Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО

УТВЕРЖДЕНЫ
ПРАВИЛА ДОПУСКА
К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ
ОАО ММВБ-РТС
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
2
СОДЕРЖАНИЕ
СОДЕРЖАНИЕ
2
РАЗДЕЛ 01.
5
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ (ГЛОССАРИЙ)
Статья 01.01.
РАЗДЕЛ 02.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 02.01.
Статья 02.02.
Статья 02.03.
Статья 02.04.
Статья 02.05.
Статья 02.06.
Статья 02.07.
РАЗДЕЛ 03.
РАЗДЕЛ 05.
Статья 05.02.
Статья 05.03.
Статья 05.04.
Статья 05.05.
Статья 05.06.
Статья 05.07.
Статья 05.08.
19
Виды взносов, уплачиваемых Участниками торгов ................................19
Вступительный взнос .................................................................................19
Членский взнос ...........................................................................................19
Комиссионное вознаграждение.................................................................19
Порядок определения взносов и комиссионного вознаграждения.......19
Ответственность за неуплату взносов и комиссионного вознаграждения
......................................................................................................................19
ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ
Статья 05.01.
12
Требования, предъявляемые к Участникам торгов .................................12
Права и обязанности Участников торгов .................................................13
Заявление о включении в состав Участников торгов ............................14
Рекомендации для Кандидатов в Участники торгов ...............................15
Порядок включения в состав Участников торгов ...................................15
Исключение из состава Участников торгов .............................................17
ВЗНОСЫ И СБОРЫ, УПЛАЧИВАЕМЫЕ УЧАСТНИКАМИ ТОРГОВ
Статья 04.01.
Статья 04.02.
Статья 04.03.
Статья 04.04.
Статья 04.05.
Статья 04.06.
7
Назначение Правил допуска ........................................................................7
Порядок внесения изменений и дополнений в Правила допуска ............7
Порядок оповещения Участников торгов ..................................................8
Порядок оформления и предоставления документов на Биржу ..............8
Порядок получения/ предоставления на Биржу документов в форме
электронного документа ..............................................................................9
Требования к полноте и достоверности информации ............................10
Ответственность Участников торгов ........................................................11
ПОРЯДОК ВКЛЮЧЕНИЯ В СОСТАВ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ
Статья 03.01.
Статья 03.02.
Статья 03.03.
Статья 03.04.
Статья 03.05.
Статья 03.06.
РАЗДЕЛ 04.
Термины и определения ...............................................................................5
Обязательные требования для допуска Участника торгов к участию в
торгах ...........................................................................................................21
Условия допуска к участию в торгах ........................................................21
Получение технического доступа .............................................................21
Принятие на клиринговое обслуживание ................................................22
Порядок аккредитации уполномоченных представителей Участников
торгов ...........................................................................................................23
Порядок отмены аккредитации уполномоченных представителей
Участников торгов......................................................................................24
Получение доступа к Системе электронного документооборота .......25
Основания для приостановления допуска Участника торгов к участию
в торгах ........................................................................................................25
21
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Статья 05.09.
Статья 05.10.
Статья 05.11.
Статья 05.12.
РАЗДЕЛ 06.
Статья 07.03.
Статья 07.04.
Статья 07.05.
Статья 07.06.
Статья 07.07.
31
Регистрация Участников торгов и их Клиентов ......................................31
МАРКЕТ-МЕЙКЕРЫ
Статья 07.01.
Статья 07.02.
РАЗДЕЛ 08.
Основания для прекращения допуска Участника торгов к участию в
торгах ...........................................................................................................26
Принятие решений о приостановлении или прекращении допуска
Участника торгов к участию в торгах ......................................................27
Принятие решений о возобновлении допуска Участника торгов к
участию в торгах или о предоставлении допуска Участника торгов к
участию в торгах .........................................................................................29
Исполнение решений о приостановлении, прекращении допуска к
участию в торгах, о возобновлении допуска к участию в торгах,
предоставлении допуска к участию в торгах ...........................................30
ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И ИХ КЛИЕНТОВ
Статья 06.01.
РАЗДЕЛ 07.
3
32
Категория (статус) Участника торгов – Маркет-мейкер.........................32
Условия и порядок предоставления категории (статуса) Маркетмейкера ........................................................................................................32
Прекращение выполнения функций Маркет-мейкера ............................32
Права и обязанности Маркет-мейкеров ...................................................33
Функции Маркет-мейкеров ......................................................................34
Вознаграждение Маркет-мейкеров ...........................................................34
Раскрытие и предоставление информации ..............................................34
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ И ДЕЙСТВИЯ СПОРЯЩИХ СТОРОН
В СВЯЗИ С РАЗРЕШЕНИЕМ СПОРОВ
35
Статья 08.01.
Статья 08.02.
Статья 08.03.
Статья 08.04.
Передача споров на разрешение в Арбитражную комиссию при ЗАО
«Московская межбанковская валютная биржа» ......................................35
Обязанность спорящих сторон содействовать быстрому и
справедливому разрешению споров .........................................................35
Обязанность спорящих сторон способствовать заключению и
исполнению мирового соглашения ..........................................................35
Обязанность спорящих сторон содействовать скорейшему исполнению
решений и определений Арбитражной комиссии ...................................36
Приложение 01
37
Приложение 02
38
Приложение 03
42
Приложение 04
43
Приложение 05
44
Приложение 06а
45
Приложение 06б
46
Приложение 06в
47
Приложение 07
48
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
4
Приложение 08
49
Приложение 09
50
Приложение 10
51
Приложение 11
52
Приложение 12
53
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
5
РАЗДЕЛ 01. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ (ГЛОССАРИЙ)
Статья 01.01.
1.
Термины и определения
В целях настоящих Правил допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО
ММВБ-РТС (далее - Правила допуска) применяются следующие термины и
определения:
Биржа, ММВБ-РТС,
ОАО ММВБ-РТС
Открытое акционерное общество «ММВБ-РТС».
Внутренние
документы Биржи
Утвержденные уполномоченными органами Биржи в
соответствии с их компетенцией внутренние документы,
регламентирующие деятельность валютного рынка ОАО
ММВБ-РТС.
Допуск (доступ)
Обеспечение Биржей возможности Участникам торгов
совершать операции по покупке и продаже иностранной
валюты на Единой торговой сессии (далее – ЕТС).
Идентификатор
Участника торгов
Регистрационный код Участника торгов, уникальный буквенноцифровой код, который присваивается Биржей Участнику
торгов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами
допуска.
Идентификатор
уполномоченного
представителя
Участника торгов
Личный код трейдера, уникальный буквенно-цифровой код,
присваиваемый
Биржей
трейдеру,
уполномоченному
Участником торгов на проведение операций купли-продажи
иностранной валюты в Торговой системе от имени Участника
торгов посредством подачи заявок. Личный код трейдера
формируется на основе регистрационного кода Участника
торгов, что подтверждает соответствие личного кода трейдера
регистрационному коду Участника торгов и позволяет
однозначно идентифицировать как самого трейдера, так и
Участника
торгов,
уполномочившего
трейдера
на
осуществление операции по покупке-продаже иностранной
валюты на ЕТС.
Кандидат в
Участники торгов
(Кандидат)
Юридическое лицо, которое представило согласно Правилам
допуска заявление о вступлении в состав Участников торгов с
целью участия в торгах на ЕТС и получения клирингового
обслуживания.
Клиент Участника
торгов (Клиент)
Юридическое лицо или физическое лицо, по поручению
которого Участник торгов подает заявки в Торговую систему с
целью заключения сделок купли-продажи иностранной валюты.
Клиринговая
организация
Акционерный
коммерческий
банк
«Национальный
Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество).
Комитет по
валютному рынку
постоянно действующий орган, представляющий интересы
участников валютного рынка на Бирже по вопросам, связанным
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
6
с организацией биржевой торговли иностранной валютой.
Маркет-мейкер
Участник торгов, заключивший с
выполнении функций маркет-мейкера.
Биржей
Договор
Порядок
предоставления
информации и
отчетности
Порядок предоставления информации Участниками торгов ЗАО
«Московская межбанковская валютная биржа», утвержденный
уполномоченным органом Биржи и определяющий состав,
форматы и сроки предоставления на Биржу информации и
отчетности Участниками торгов.
Правила допуска
Настоящий документ.
Правила ЕТС
Правила проведения операций по покупке
иностранной валюты на Единой торговой сессии.
Правила клиринга
Правила
осуществления
клиринговой
деятельности
Акционерным
Коммерческим
банком
«Национальный
Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) при
проведении Единой торговой сессии.
Правила ЭДО
Правила электронного документооборота,
уполномоченным органом Биржи.
Программнотехнический комплекс
Технического центра
(ПТК ТЦ)
Совокупность программно-технических средств Технического
центра, используемых для оказания Участнику торгов услуг в
соответствии с договорами, заключаемыми между Участником
торгов и Техническим центром.
РЕЙТЕР (Система
РЕЙТЕР)
Программно-аппаратный
комплекс,
предоставляемый
компанией «РЕЙТЕР», предназначенный для передачи
информационных сообщений в ходе заключения сделок на ЕТС
Участниками торгов.
РМ ВПТС
Рабочее место Участника торгов, получающего технический
доступ к ПТК ТЦ с использованием внешних программнотехнических средств, интегрированных с ПТК ТЦ посредством
универсального программно-аппаратного шлюза
РМ РЕЙТЕР
Рабочее место Участника торгов, получающего технический
доступ к ПТК ТЦ с использованием системы передачи
информации РЕЙТЕР.
Технический центр
(ТЦ)
Организация, обеспечивающая поддержку и функционирование
ПТК
ТЦ
и
предоставляющая
Участникам
торгов
интегрированный технологический сервис. Техническим
центром является ОАО ММВБ-РТС.
Торговая система
Подсистема ПТК ТЦ, предназначенная для заключения сделок
покупки-продажи иностранной валюты Участниками торгов, а
также подготовки документов по итогам торгов в соответствии
с Правилами ЕТС.
Уполномоченный
Федеральный орган исполнительной власти в области
и
о
продаже
утвержденные
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
7
федеральный орган
исполнительной
власти
финансовых рынков
Уполномоченная
кредитная
организация (УКО)
Акционерный
Коммерческий
банк
«Национальный
клиринговый центр» (Закрытое акционерное общество),
осуществляющий на торгах ЕТС заключение с Участниками
торгов сделок по покупке и продаже иностранной валюты, а
также заключение сделок по покупке и продаже иностранной
валюты с Банком России при проведении дополнительных
сессий в порядке, предусмотренном Правилами ЕТС, а также
клиринг и исполнение обязательств по сделкам, заключенным
на сессиях ЕТС.
Участник клиринга
Участник торгов, которому Клиринговая организация
предоставляет клиринговые услуги на основании заключенного
с ним договора на оказание клиринговых услуг.
Участник торгов
юридическое лицо, включенное в состав участников торгов на
валютном рынке Биржи в соответствии с требованиями Правил
допуска.
2.
Термины, специально не определенные в настоящих Правилах допуска,
используются в значениях, установленных законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, Правилами ЕТС и иными внутренними
документами Биржи.
РАЗДЕЛ 02. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 02.01.
Назначение Правил допуска
1.
Правила допуска разработаны в соответствии с законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, Уставом Биржи и иными внутренними
документами Биржи.
2.
Правила допуска определяют порядок включения Кандидатов в состав Участников
торгов, требования, предъявляемые к Участникам торгов, их права и обязанности,
порядок регистрации Участников торгов и их клиентов в Торговой системе на
Бирже, меры дисциплинарного воздействия, применяемые к Участникам торгов,
порядок допуска, приостановления и прекращения допуска Участников торгов к
торгам, порядок исключения из состава Участников торгов, виды уплачиваемых
Участниками торгов платежей, а также порядок разрешения споров и разногласий,
которые могут возникнуть в связи с применением настоящих Правил допуска.
3.
Все приложения к Правилам допуска являются их неотъемлемой частью.
Статья 02.02.
Порядок внесения изменений и дополнений в Правила допуска
1.
Правила допуска, а также изменения и дополнения в них утверждаются Биржей и
вступают в силу в дату, определяемую Биржей.
2.
Текст Правил допуска и информация об утверждении и вступлении в силу Правил
допуска, а также изменений и дополнений в них, раскрывается на сайте Биржи в
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
8
сети Интернет в срок не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до даты вступления их
в силу, если Биржей не установлено иное.
Статья 02.03.
1.
Порядок оповещения Участников торгов
Информация доводится до Участников торгов путем направления информационного
сообщения любым из следующих способов:
а)
в электронной форме через Торговую систему;
б)
в форме электронного сообщения или
электронной почте или с помощью ЭДО;
в)
в письменной форме по почте;
г)
в письменной форме курьером;
д)
посредством раскрытия информации на сайте Биржи в сети Интернет;
е)
иным способом.
электронного
документа
по
2.
Днем оповещения Участника торгов является день отправки ему информационного
сообщения в соответствии с настоящей статьей Правил допуска.
3.
Если оповещение Участника торгов было сделано не в письменной форме, то по
требованию данного Участника торгов ему выдается письменное информационное
сообщение.
4.
Информационные сообщения в письменной форме направляются по адресам,
указанным Участниками торгов в регистрационной карточке, предоставляемой
Участником торгов на Биржу в соответствии с Порядком предоставления
информации и отчетности.
Статья 02.04.
Порядок оформления и предоставления документов на Биржу
Если иное не предусмотрено Правилами допуска, то оформление документов и их
представление на Биржу осуществляется в следующем порядке:
1.
Документы, предоставляемые Кандидатом/Участником торгов на Биржу в
соответствии с Правилами допуска, оформляются в бумажной форме на
государственном языке Российской Федерации, подписываются уполномоченным
лицом организации и заверяются печатью организации. Помарки и исправления в
документах не допускаются.
2.
Для предоставления Кандидатом/Участником торгов на Биржу документов (далее –
предоставляемые документы) необходимо предварительное или одновременное
предоставление Кандидатом/Участником на Биржу:
а)
документа, удостоверяющего наличие соответствующих полномочий у лица,
подписавшего предоставляемые документы, на момент их предоставления на
Биржу;
б)
документа,
содержащего
образец
предоставляемые документы;
подписи
лица,
подписавшего
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
в)
9
документа, содержащего образец оттиска печати Кандидата/Участника
торгов, действительный на момент предоставления документов на Биржу.
Во всех случаях предоставления на Биржу указанных выше документов следует
руководствоваться правилами, установленными для таких документов Приложением 02 к
настоящим Правилам допуска.
3.
4.
Биржа вправе отказывать Кандидату/Участнику торгов в приеме предоставляемых
документов в следующих случаях:
а)
документы не соответствуют формам, установленным Правилами допуска;
б)
некомплектность и/или несоответствие предоставляемых документов
требованиям к оформлению документов, установленным настоящими
Правилами допуска.
В случаях, указанных в пункте 3 настоящей статьи, Кандидат/Участник торгов,
предоставивший документы, вправе:
а)
устранить нарушения требований к оформлению и подаче документов. В этом
случае, датой подачи документов считается дата предоставления документов
с устраненными нарушениями, а данные документы рассматриваются
повторно в соответствии с установленным настоящими Правилами допуска
порядком;
б)
отозвать предоставленные на Биржу документы.
Физические лица, уполномоченные в соответствии с действующими на момент
подачи документов доверенностями (либо представляющие интересы на иных
основаниях) представлять Кандидатов/Участников торгов, а также Маркетмейкеров, предоставляют на Биржу собственноручно подписанное согласие на
обработку персональных данных по форме, предусмотренной на сайте Биржи в сети
Интернет, если иное не вытекает из требований действующего законодательства
РФ.
5.
Кандидат/Участник торгов, обязан незамедлительно уведомлять Биржу об отмене
доверенностей, выданных Кандидатом/Участником торгов.
В случае непредставления на Биржу указанного уведомления Кандидат/Участник
торгов несёт ответственность за действия, совершенные доверенными лицами на
основании выданных им доверенностей.
6.
7.
Документы, предоставляемые на Биржу, направляются письмом или курьером по
фактическому адресу Биржи, её филиала или представительства.
Статья 02.05.
Порядок получения/ предоставления на Биржу документов в форме
электронного документа
1.
Передача на Биржу документов в форме электронного документа осуществляется в
соответствии с Правилами ЭДО.
2.
Перечень документов, передаваемых в форме электронных документов, категории
этих документов в соответствии Правилами ЭДО, а также форматы файлов,
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
10
содержащих эти документы, предусмотрены внутренними документами Биржи,
регламентирующими проведение операций по покупке и продаже иностранной
валюты на ЕТС.
3.
Для передачи и получения документов в форме электронного документа Участник
торгов обязан выполнить условия, установленные Правилами ЭДО и иными
внутренними документами Биржи.
4.
Оригиналы документов передаются в форме электронного документа и перестают
передаваться в бумажной форме начиная с 3 (третьего) рабочего дня после
выполнения Участником торгов условий, установленных Правилами ЭДО.
Статья 02.06.
Требования к полноте и достоверности информации
1.
Кандидаты/Участники торгов обязаны обеспечивать полноту и достоверность
информации и документов, представляемых на Биржу в соответствии с Правилами
допуска.
2.
Кандидаты/Участники торгов обязаны информировать Биржу о применявшихся к
ним санкциях за нарушение требований законов и иных нормативных правовых
актов Российской Федерации. При этом:
а)
данная информация должна представляться в письменной форме ;
б)
Кандидаты должны представить данную информацию при представлении на
Биржу заявления о вступлении в состав Участников торгов;
в)
Кандидаты/Участники торгов должны представлять информацию о
применявшихся санкциях не позднее, чем через 10 (десять) рабочих дней
после применения данных санкций (за исключением случая уведомления
Биржи об отзыве или аннулировании лицензии Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и
иностранной валюте, предусмотренного п. 3 статьи 03.02 настоящих
Правил допуска).
3.
Биржа вправе требовать от Кандидатов/Участников торгов предоставления
дополнительной информации, в том числе информации, характеризующей их
финансовое состояние. Информация должна быть представлена в срок, указанный в
запросе, а если такой срок не указан, то в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня
получения ими запроса Биржи.
4.
Биржа вправе запрашивать любые необходимые сведения о Кандидатах/Участниках
торгов, не являющиеся согласно действующему законодательству Российской
Федерации коммерческой и банковской тайной, у третьих лиц.
5.
В случае необходимости Биржа вправе требовать от Участника торгов
предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц,
содержащей сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от
имени Участника торгов.
6.
Непредоставление Кандидатом в установленный срок информации в соответствии с
настоящей статьей может являться основанием для отказа ему во включении в
состав Участников торгов.
7.
Непредоставление Участником торгов в установленный срок информации в
соответствии с настоящей статьей может являться основанием для приостановления
его допуска к участию в торгах на ЕТС в соответствии Правилами допуска.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
11
8.
Участник торгов обязан предоставлять на Биржу регистрационную карточку в
соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности.
9.
Участник торгов обязан обеспечивать актуальность, достоверность и полноту
документов, предоставляемых в соответствии с настоящим Правилам допуска и
иными внутренними документами Биржи, а также своевременное предоставление
изменений и дополнений в такие документы и в сведения, содержащиеся в
регистрационной карточке,
предоставляемой в соответствии с Порядком
предоставления информации и отчетности. Документы, подтверждающие данные
изменения и дополнения, предоставляются на Биржу не позднее 10 (десяти) дней с
даты вступления в силу указанных изменений.
В случае непредоставления Участником торгов сведений об изменении адреса
фактического места нахождения в срок, установленный настоящими Правилами
допуска, Биржа не несет ответственности перед Участником торгов за
несвоевременное предоставление такому Участнику торгов информации,
необходимой для осуществления им операций на Бирже
10.
Представление Участником торгов заведомо ложных сведений или повторное
нарушение требований пунктов 8 и 9 настоящей статьи является основанием для
исключения его из состава Участников торгов.
Статья 02.07.
1.
Ответственность Участников торгов
Правила допуска, иные внутренние документы Биржи, регламентирующие порядок
совершения операций на Единой торговой сессии, решения Биржи, являются
обязательными для исполнения Участниками торгов.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
РАЗДЕЛ 03.
Статья 03.01.
12
ПОРЯДОК ВКЛЮЧЕНИЯ В СОСТАВ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ
Требования, предъявляемые к Участникам торгов
1.
Участниками торгов могут быть только юридические лица, отвечающие
требованиям действующего законодательства РФ, настоящим Правилам допуска,
иным внутренними документам Биржи, регламентирующим порядок совершения
операций на Единой торговой сессии.
2.
Участие в торгах на валютном рынке Биржи предусматривает право Участника
торгов совершать операции как от своего имени и за свой счет, так и по поручению
или в интересах Клиентов.
3.
В состав Участников торгов могут быть приняты:
3.1. кредитные организации-резиденты Российской Федерации, имеющие
лицензию Банка России на осуществление банковских операций со средствами
в рублях и иностранной валюте, полученную не менее чем за 6 месяцев до даты
подачи заявления о вступлении в состав Участников торгов на валютном
рынке.
3.2. государственные корпорации, имеющие право осуществлять банковские
операции на территории Российской Федерации, включая куплю-продажу
иностранной валюты, в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.3. банки-нерезиденты Российской Федерации (далее – банки-нерезиденты) при
условии соблюдения следующих требований:
банки-нерезиденты должны являться резидентами государств-членов
Евразийского экономического сообщества, подписавших Соглашение о
сотрудничестве в области организации интегрированного валютного рынка
государств-членов Евразийского экономического сообщества;
между Банком России и центральным (национальным) банком или иным
уполномоченным органом государственного управления государства,
резидентом которого является банк-нерезидент, должен быть заключен
международный договор (соглашение) в области организации
взаимодействия
и
информационного
обеспечения
участников
интегрированного валютного рынка государств-членов Евразийского
экономического сообщества (далее – Межведомственное соглашение);
банки-нерезиденты должны иметь специальное разрешение (лицензию)
центрального (национального) банка или иного уполномоченного органа
государственного управления государства, резидентом которого является
банк-нерезидент,
предоставляющего
право
банку-нерезиденту
осуществлять
предусмотренные
национальным
законодательством
банковские операции и валютные операции.
3.4. международные организации, учрежденные в соответствии с международными
договорами РФ, имеющие право осуществлять банковские операции, в том
числе валютные операции на территории РФ в соответствии с
законодательством РФ (далее – международная организация).
4.
Биржа в соответствии с настоящими Правилами допуска вправе определить
особенности применения требований к банкам-нерезидентам с учетом положений
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
13
соответствующего Межведомственного соглашения, а также к международным
организациям с учетом положений соответствующего международного договора.
Статья 03.02.
1.
2.
Права и обязанности Участников торгов
Участник торгов в соответствии с настоящими Правилами допуска и иными
внутренними документами Биржи, регламентирующими порядок совершения
операций по покупке и продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии,
вправе:
а)
участвовать в торгах на ЕТС, при выполнении условий, определенных в
Правилах ЕТС, настоящих Правилах допуска и иных внутренних документах
Биржи;
б)
ежедневно получать отчетные и иные документы по итогам торгов в
соответствии с Правилами ЕТС и Правилами клиринга;
в)
иметь допуск к информации о ходе торгов и их итогах, в соответствии с
Правилами ЕТС и Правилами клиринга;
г)
направлять Бирже предложения по совершенствованию организации торговли
на ЕТС;
д)
по своему усмотрению выбрать рабочее место для участия в торгах;
е)
аккредитовать на Бирже необходимое количество представителей;
ж)
вносить изменения в ранее поданные заявки, снимать неисполненные или
исполненные частично заявки, в случаях и порядке, предусмотренных
Правилами ЕТС;
з)
получить
категорию
(статус)
Маркет-мейкера
на
основании
соответствующего договора о выполнении функций маркет-мейкера,
заключаемого с Биржей / отказаться от категории (статуса) Маркет-мейкера;
и)
по своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах;
к)
получать доступ через представительство Биржи в сети Интернет к
информации, предоставленной им на Биржу, в соответствии с внутренними
документами Биржи.
Участник торгов обязан в соответствии с Правилами допуска и иными внутренними
документами Биржи, регламентирующими порядок совершения операций по
покупке и продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии, своевременно
и в полном объеме выполнять следующие обязанности:
а)
добросовестно осуществлять свою деятельность на Бирже;
б)
уплатить вступительный взнос;
в)
соответствовать требованиям, установленным, нормативными правовыми
актами Российской Федерации, внутренними документами Биржи;
г)
своевременно и в полном объеме предоставлять предусмотренную
внутренними документами Биржи информацию в соответствии с
требованиями и формами, установленными внутренними документами
Биржи, в том числе информацию в соответствии с Порядком предоставления
информации и отчетности;
д)
исполнять свои обязательства по покупке и продаже иностранной валюты с
соблюдением условий, определенных внутренними документами Биржи,
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
14
регламентирующими порядок совершения операций по покупке и продаже
иностранной валюты на Единой торговой сессии;
3.
е)
соблюдать установленные согласно Правилам клиринга лимиты;
ж)
исполнять возникающие перед Биржей обязательства;
з)
соблюдать режим конфиденциальности информации, которая становится
доступной Участнику торгов в связи с его участием в торгах на Единой
торговой сессии;
и)
нести ответственность за неправомерные действия своих представителей;
к)
исполнять решения, принятые Биржей;
л)
соблюдать порядок разрешения споров и
установленный настоящими Правилами допуска;
м)
своевременно и в полном объеме оплачивать взносы, сборы и иные платежи,
устанавливаемые Биржей;
н)
выполнять иные обязанности, возникающие в соответствии с Правилами
допуска и иными внутренними документами Биржи.
конфликтных
ситуаций,
Участник торгов обязан в письменной форме уведомлять Биржу об отзыве или
аннулировании лицензии Банка России на осуществление банковских операций
со средствами в рублях и иностранной валюте не позднее рабочего дня,
следующего за днем наступления указанных обстоятельств.
Статья 03.03.
Заявление о включении в состав Участников торгов
1.
Для включения
в состав Участников торгов Кандидат, соответствующий
требованиям Статьи 03.02 Правил допуска,
должен оформить заявление о
включении в состав Участников торгов на валютном рынке (далее – заявление о
включении) и представить его на Биржу.
2.
Заявление о включении оформляется в соответствии с образцом, предусмотренным в
Приложении 01 к Правилам допуска.
К заявлению о включении прилагаются документы согласно перечню,
предусмотренному в Приложении 02 к Правилам допуска, если иное не установлено
Биржей.
3.
Биржа оставляет за собой право проверять достоверность предоставленных
Кандидатом документов и информации.
4.
По требованию Биржи Кандидат обязан предоставить дополнительную информацию
в порядке и сроки, предусмотренные в статье 02.06 Правил допуска.
5.
В случае если после подачи Кандидатом заявления о включении произошли
изменения, касающиеся прилагаемых к указанному заявлению документов, Кандидат
обязан до принятия решения о включении в состав Участников торгов в письменной
форме проинформировать об этом Биржу с предоставлением документов,
подтверждающих данные изменения.
6.
При обращении с заявлением о включении Кандидат обязан в письменной форме
сообщить сведения обо всех случаях применения к нему санкций за нарушение
требований законодательства Российской Федерации.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Статья 03.04.
15
Рекомендации для Кандидатов в Участники торгов
1.
При обращении с заявлением о включении Кандидат должен представить
рекомендации (по форме, предусмотренной в Приложении 03 к Правилам допуска).
2.
Кандидат предоставляет рекомендации только тех Участников торгов, которые
имеют допуск к совершению операций на ЕТС.
Статья 03.05.
1.
Порядок включения в состав Участников торгов
Заявление о включении рассматривается в срок, не превышающий 1 (одного) месяца
с даты получения Биржей заявления о включении с прилагаемыми к нему
документами, предусмотренными в Приложении 02 к Правилам допуска.
В случае если представлен неполный комплект требуемых документов и/или Биржей
затребованы дополнительные документы, указанный срок исчисляется с даты
получения Биржей всех документов, необходимых для рассмотрения заявления о
включении.
2.
В случае если Кандидатом представлен неполный и/или несоответствующий
требованиям настоящих Правил допуска комплект документов, Биржа вправе
направить такому Кандидату уведомление об отказе в приеме его документов к
рассмотрению в течение 5 (пяти) рабочих дней после получения документов Биржей.
3.
Кандидат имеет право устранить нарушения требований к оформлению и подаче
документов в течение 1 (одного) месяца с даты поступления их на Биржу, либо
потребовать возврата предоставленных на Биржу документов. Нарушение
Кандидатом требований настоящих Правил допуска по предоставлению
информации (сведений) в установленные сроки может являться основанием для
отказа во включении в состав Участников торгов.
4.
При рассмотрении вопроса о включении в состав Участников торгов Биржа, по
своему усмотрению, вправе проводить встречи и консультации с представителями
Кандидата.
5.
При соблюдении Кандидатом требований, предусмотренных настоящими
Правилами допуска, Биржа принимает решение о включении данного Кандидата в
состав Участников торгов.
6.
В случае необходимости получения экспертного мнения по вопросу о включении
Кандидата в состав Участников торгов Биржа вправе обратиться в Комитет по
валютному рынку. В этом случае решение о включении Кандидата в состав
Участников торгов принимается Биржей с учетом рекомендаций Комитета по
валютному рынку.
7.
Датой включения Кандидата в состав Участников торгов считается дата принятия
Биржей соответствующего решения.
8.
Если Кандидат не соответствует требованиям, установленным Правилами допуска,
или у Биржи имеются иные основания для отказа во включении Кандидата в состав
Участников торгов, а также в случае ухудшения его финансового состояния, наличия
сведений о фактах невыполнения им обязательств на других рынках, наличия у него
задолженностей, наличие информации о фактах недобросовестного поведения на
рынках или других обстоятельств, Биржа может принять решение об отказе во
включении его в состав Участников торгов.
9.
Решение Биржи о включении в состав Участников торгов (об отказе во включении в
состав Участников торгов), информация, касающаяся вопросов его участия в торгах,
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
16
в том числе информация о присвоенном Биржей Кандидату Регистрационном
номере, доводится до сведения Кандидата путем направления ему письменного
извещения в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия такого
решения.
10.
Кредитная организация-резидент, у которой была ранее отозвана лицензия Банка
России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и
иностранной валюте (банк-нерезидент, у которого было ранее отозвано специальное
разрешение (лицензия) центрального (национального) банка или иного
уполномоченного органа государства учреждения, резидентом которого является
банк-нерезидент, на осуществление банковских операций, предусмотренных
законодательством государства учреждения, резидентом которого является банкнерезидент, а также на осуществление валютных операций) и на основании этого
решением Биржи данная кредитная организация (банк-нерезидент) была (был)
исключена (исключен) из состава Участников торгов, может быть вновь включена в
состав Участников торгов по решению Биржи в случае восстановления деятельности
данного юридического лица как кредитной организации (банка-нерезидента) в связи
с признанием приказа Банка России об отзыве данной лицензии недействительным
(признанием недействительным приказа центрального (национального) банка или
иного уполномоченного органа государства учреждения, резидентом которого
является банк-нерезидент, об отзыве специального разрешения (лицензии) на
осуществление банковских операций, предусмотренных законодательством
государства учреждения, резидентом которого является банк-нерезидент, а также на
осуществление валютных операций).
11.
Для повторного включения в состав Участников торгов кредитной организации,
указанной в пункте 10 настоящей статьи, такая кредитная организация-резидент
(банк-нерезидент) должна представить на Биржу документ, подтверждающий
признание приказа Банка России об отзыве данной лицензии недействительным
(документ, подтверждающий признание недействительным приказа центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства учреждения,
резидентом которого является банк-нерезидент, об отзыве специального разрешения
(лицензии)
на
осуществление
банковских
операций,
предусмотренных
законодательством государства учреждения, резидентом которого является банкнерезидент, а также на осуществление валютных операций), а также документы,
указанные в п. 1 и 2 статьи 03.03 Правил допуска. При этом дата нотариального
удостоверения копии лицензии Банка России на осуществление банковских
операций со средствами в рублях и иностранной валюте (дата легализации
специального разрешения (лицензии) на осуществление банковских операций,
предусмотренных законодательством государства учреждения, резидентом которого
является банк-нерезидент, а также на осуществление валютных операций банканерезидента), предоставляемой указанной кредитной организацией-резидентом
(банком-нерезидентом) в соответствии с Приложением 03 к Правилам допуска, не
должна быть ранее даты вступления в законную силу судебного акта, в соответствии
с которым был признан недействительным приказ Банка России об отзыве у
указанной кредитной организации-резидента лицензии Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте
(признан недействительным приказ центрального (национального) банка или иного
уполномоченного органа государства учреждения, резидентом которого является
банк-нерезидент, об отзыве специального разрешения (лицензии) на осуществление
банковских
операций,
предусмотренных
законодательством
государства
учреждения, резидентом которого является банк-нерезидент, а также на
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
17
осуществление валютных операций).
12.
При реорганизации Участника торгов по заявлению данного Участника торгов или,
после реорганизации данного Участника торгов, по заявлению его правопреемника,
который является Кандидатом, Биржа может принять решение о зачете
вступительного взноса в размере, уплаченном данным Участником торгов, в счет
уплаты вступительного взноса данным правопреемником при его включении в
состав Участников торгов. В своем решении Биржа в каждом конкретном случае
вправе предусмотреть условия, порядок и сроки зачета вступительного взноса.
13.
Биржа вправе определить особенности применения положений настоящей статьи,
действующих в отношении банков-нерезидентов, с учетом положений
соответствующего Межведомственного соглашения, а в отношении международных
организаций – с учетом требований соответствующего международного договора.
Статья 03.06.
1.
Исключение из состава Участников торгов
Основанием для исключения Участника торгов из состава Участников торгов
являются:
а)
подача Участником торгов заявления об исключении из состава Участников
торгов, оформленного в соответствии с образцом, приведенным в
Приложении 04 к Правилам допуска;
б)
нарушение, неисполнение или исполнение ненадлежащим образом
Участником торгов требований законов и иных нормативных правовых актов
РФ, настоящих Правил допуска и иных внутренних документов Биржи,
регламентирующих порядок совершения операций на Единой торговой
сессии, нарушение Участником торгов обязательств, принятых им при
включении в состав Участников торгов в соответствии с его заявлением о
включении и при заключении договоров с Биржей, Клиринговой
организацией, невыполнение решений, принятых в соответствии с
указанными документами Биржей, Клиринговой организацией;
в)
применение к Участнику торгов процедур, применяемых в деле о банкротстве
в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством
Российской Федерации;
г)
отзыв/аннулирование у Участника торгов - кредитной организации-резидента
лицензии на осуществление банковских операций со средствами в рублях и
иностранной валюте (отзыв (аннулирование) специального разрешения
(лицензии) на осуществление банковских операций и валютных операций,
выданного банку-нерезиденту центральным (национальным) банком или
иным уполномоченным органом государства учреждения, резидентом
которого является банк-нерезидент);
д)
ликвидация Участника торгов или прекращение его деятельности в случае
реорганизации (за исключением преобразования) в случаях и порядке,
предусмотренных
законодательством
Российской
Федерации
(законодательством государства учреждения, резидентом которого является
банк-нерезидент), либо прекращение деятельности Участника торгов –
международной организации в случаях и порядке, предусмотренном
международным договором Российской Федерации, в соответствии с которым
учреждена международная организация;
е)
неоднократное получение от Клиринговой организации уведомления о
необходимости проведения Дополнительной сессии, содержащего сведения о
неисполнении данным Участником торгов своих обязательств по итогам
клиринга в соответствии с Правилами клиринга;
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
ж)
з)
и)
к)
2.
18
неуплата Участником торгов вступительного взноса в установленный срок в
полном объеме;
невыполнение условий допуска к торгам (статья 05.02 настоящих Правил
допуска) в течение 6 месяцев с даты включения Участника торгов в состав
Участников торгов;
прекращение допуска к участию в торгах, приостановление допуска к торгам
сроком более чем на 6 месяцев;
в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами допуска и иными
внутренними документами Биржи.
В случае необходимости получения экспертного мнения по вопросу об исключении
Участника торгов из состава Участников торгов Биржа вправе обратиться в Комитет
по валютному рынку.
В этом случае решение об исключении Участника торгов из состава Участников
торгов принимается Биржей с учетом рекомендаций Комитета по валютному рынку.
3.
Участник торгов считается исключенным из состава Участников торгов с даты
соответствующего решения Биржи, при этом неисполненные обязательства
Участника торгов перед Биржей сохраняют свои силу до полного их исполнения.
4.
Участник торгов оповещается о принятом Биржей решении об исключении из
состава Участников торгов в течение 5 (пяти) рабочих дней после принятия такого
решения.
5.
Клиринговая организация оповещается об исключении Участника торгов из состава
Участников торгов не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия Биржей такого
решения.
6.
Банк-нерезидент может быть исключен из состава Участников торгов в иных
случаях с учетом положений соответствующего Межведомственного соглашения, а
международная организация – с учетом требований соответствующего
международного договора.
7.
Участник торгов, исключенный из состава Участников торгов, может быть вновь
принят в состав Участников торгов не ранее, чем по истечении одного года с даты
исключения из состава Участников торгов, если иной срок не предусмотрен
решением, принятым Биржей.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
19
РАЗДЕЛ 04. ВЗНОСЫ И СБОРЫ, УПЛАЧИВАЕМЫЕ УЧАСТНИКАМИ ТОРГОВ
Статья 04.01.
Виды взносов, уплачиваемых Участниками торгов
1.
Для Участников торгов устанавливаются обязательные взносы и сборы,
используемые для покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию
валютного рынка.
2.
Участники торгов уплачивают в соответствии с Правилами допуска и иными
внутренними документами Биржи, регламентирующими порядок совершения
операций на Единой торговой сессии, следующие взносы:
а)
б)
в)
вступительный взнос;
членский взнос;
иные взносы.
Статья 04.02.
Вступительный взнос
1.
Вступительный взнос уплачивается Участниками торгов единовременно и возврату
не подлежит.
2.
Акционеры Биржи освобождаются от уплаты вступительного взноса.
3.
Вступительный взнос вносится на расчетный счет Биржи.
4.
Участник торгов обязан уплатить вступительный взнос в полном объеме на
основании счета, выставленного Биржей, в течение одного календарного месяца со
дня его вступления в состав Участников торгов.
Статья 04.03.
Членский взнос
1.
Членский взнос уплачивается Участниками торгов ежемесячно и возврату не
подлежит.
2.
Членский взнос вносится на расчетный счет Биржи ежемесячно не позднее 10
(десятого) числа календарного месяца, следующего за истекшим месяцем. Участник
торгов вносит членский взнос, начиная с месяца, следующего за месяцем, в котором
Участник торгов был включен в состав Участников торгов.
Статья 04.04.
Комиссионное вознаграждение
1.
Участники торгов уплачивают комиссионное вознаграждение, взимаемое Биржей за
услуги, непосредственно способствующие заключению сделок.
Статья 04.05.
1.
Виды, размер и порядок уплаты
утверждаются и изменяются Биржей.
Статья 04.06.
1.
Порядок определения взносов и комиссионного вознаграждения
взносов и комиссионного вознаграждения
Ответственность за неуплату взносов и комиссионного
вознаграждения
Неуплата Участником торгов взносов и комиссионного вознаграждения,
предусмотренных настоящим разделом, в установленный срок и в полном размере
(за исключением случаев установления Биржей особого порядка их уплаты) является
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
основанием для принятия решения об исключении
торгов.
20
его из состава Участников
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
21
РАЗДЕЛ 05. ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ
Статья 05.01.
Обязательные требования для допуска Участника торгов к участию
в торгах
1.
Под допуском к участию в торгах, в целях настоящих Правил допуска, понимается
обеспечение Биржей возможности Участникам торгов совершать операции на ЕТС.
2.
УКО и Банк России получают допуск к участию в торгах после выполнения всех
процедур, предусмотренных отдельными соглашениями, заключаемыми Биржей с
УКО и Банком России.
3.
Основанием для прохождения Участником торгов процедуры получения допуска к
участию в торгах на ЕТС является решение Биржи о включении Кандидата в состав
Участников торгов.
4.
По решению Биржи к Участникам торгов могут быть установлены иные требования.
Статья 05.02.
1.
Условия допуска к участию в торгах
Для получения допуска к участию в торгах Участник торгов обязан выполнить
следующие условия:
а)
получить технический доступ в порядке, предусмотренном статьей 05.03
настоящих Правил допуска;
б)
быть принятым на клиринговое обслуживание Клиринговой организацией в
соответствии с Правилами клиринга;
в)
заключить соглашение, регулирующее порядок заключения сделок по
покупке и продаже иностранной валюты;
г)
аккредитовать уполномоченного представителя в качестве трейдера в
соответствии со статьей 05.05 настоящих Правил допуска;
д)
обладать действующей лицензией на осуществление банковских операций ;
е)
получить доступ к Системе электронного документооборота ОАО ММВБРТС
2.
Решение о допуске или отказе в допуске Участника торгов к участию в торгах
принимается Биржей в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней после
выполнения Участником торгов требований и условий, предусмотренных пунктом 1
настоящей статьи Правил допуска.
3.
Биржа не позднее одного рабочего дня до даты предоставления допуска к участию в
торгах Участнику торгов оповещает Клиринговую организацию о дате допуска к
торгам Участника торгов.
Статья 05.03.
Получение технического доступа
1.
Участники торгов могут осуществлять технический доступ к торгам после
выполнения всех процедур, предусмотренных настоящими Правилами допуска, а
также иными внутренними документами Биржи.
2.
Получение технического доступа Участника торгов обеспечивается одновременным
выполнением Участником торгов следующих требований:
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
а)
б)
22
заключение с Биржей договора об обеспечении технического доступа;
установление необходимого для участия в торгах на ЕТС программнотехнического обеспечения, соответствующего требованиям, установленным
Биржей.
3.
После выполнения Участником торгов требования, предусмотренного в подпункте а)
пункта 2 настоящей статьи, Биржа присваивает Участнику торгов Идентификатор и
код Участника торгов и извещает о присвоении Идентификатора Участника торгов
Клиринговую организацию и Участника торгов в установленном Правилами допуска
порядке.
4.
Возможно совершение операций в интересах Клиента с использованием одного
Идентификатора Участника торгов в случае предоставления Участником
торгов Уведомления об использовании Идентификатора по форме, предусмотренной
в Приложении 11 к настоящим Правилам допуска.
Осуществление операций на ЕТС осуществляется Участником торгов в соответствии
с Правилами ЕТС отдельно по каждому Идентификатору Участника торгов.
5.
Технический центр может приостановить/прекратить технический доступ Участника
торгов к ПТК ТЦ или к отдельным подсистемам ПТК ТЦ в порядке,
предусмотренном договорами об обеспечении технического доступа, заключаемыми
Биржей с Участником торгов.
Технический
центр
информирует
Участника
торгов
о
приостановлении/прекращении технического доступа Участника торгов к ПТК ТЦ
или к отдельным подсистемам ПТК ТЦ в порядке, предусмотренном договорами об
обеспечении технического доступа, заключаемыми Биржей с Участником торгов.
Возобновление технического доступа Участника торгов к ПТК ТЦ или к отдельным
подсистемам ПТК ТЦ осуществляется Техническим центром
на условиях,
предусмотренных договорами об обеспечении технического доступа.
6.
Перечень рабочих мест Участника торгов, предназначенных для использования
Участником торгов в целях получения технического доступа к ПТК ТЦ, определен в
Правилах ЕТС.
Статья 05.04.
1.
2.
Принятие на клиринговое обслуживание
Для принятия на клиринговое обслуживание Участнику торгов необходимо:
а)
заключить договор на клиринговое обслуживание
организацией в соответствии с Правилами клиринга;
с Клиринговой
б)
при намерении участвовать в Фонде покрытия рисков Клиринговой
организации (далее – Фонд) - предоставить в Клиринговую организацию
заявление на участие в Фонде,
в)
выполнить иные требования, предусмотренные Правилами клиринга.
В случае получения Биржей от Клиринговой организации уведомления о намерении
Участника торгов участвовать в Фонде покрытия рисков Клиринговой организации,
Биржа вправе обратиться в Комитет по валютному рынку о предоставлении
рекомендации для подготовки заключения Биржи в адрес Клиринговой организации,
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
23
предусматривающего возможность (отсутствие возможности) участия Участника
торгов в Фонде покрытия рисков Клиринговой организации.
Статья 05.05.
Порядок аккредитации уполномоченных представителей
Участников торгов
1.
Участник торгов может аккредитовать своих представителей с полномочиями
трейдера – физического лица, уполномоченного Участником торгов на заключение
от его имени сделок, а также на совершение иных действий в соответствии с
настоящими Правилами допуска и иными внутренними документами Биржи,
регламентирующими порядок совершения операций на ЕТС.
2.
Если представитель Участника торгов не наделен необходимыми полномочиями в
соответствии с учредительными документами Участника торгов, то Участник торгов
для аккредитации уполномоченного представителя в качестве трейдера должен
предоставить на Биржу доверенность, оформленную в соответствии с образцом,
приведенным в Приложении 06а к настоящим Правилам допуска.
Все предоставляемые на Биржу доверенности оформляются в соответствии с
требованиями, установленными настоящими Правилами допуска для оформления
доверенностей, удостоверяющих полномочия лиц на подписание от имени
Участника торгов документов, предоставляемых на Биржу.
3.
При необходимости аккредитации Участником торгов своего уполномоченного
представителя в качестве трейдера с полномочиями по ограниченному перечню
инструментов и/или сделок своп или имеющих ограничение на совершение
внебиржевых сделок и/или внебиржевых сделок своп Участник торгов
предоставляет на Биржу письмо, оформленное
в соответствии с образцом,
приведенным соответственно в Приложении 06б или в Приложении 06в к
настоящим Правилам допуска.
4.
Если представитель Участника торгов наделен необходимыми полномочиями в
соответствии с учредительными документами Участника торгов, то для
аккредитации уполномоченного представителя Участник торгов представляет
заявление, оформленное в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 05
к настоящим Правилам допуска.
5.
Наблюдение за ходом торгов и их результатами осуществляется представителями
Участника торгов на основании полученных от Биржи идентификаторов
наблюдателя. Для получения идентификаторов наблюдателя Участнику торгов
необходимо предоставить на Биржу письмо в соответствии с образцом,
приведенным в Приложении 07 к настоящим Правилам допуска.
6.
Получение и предоставление документов на Биржу производится уполномоченным
лицом (курьером) на основании доверенности, оформленной в соответствии с
образцом, приведенным в Приложении 08 к настоящим Правилам допуска.
7.
Аккредитация уполномоченного представителя (присвоение ему Идентификатора
уполномоченного представителя Участника торгов и регистрация его в Торговой
системе ЕТС) осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней при условии
отсутствия замечаний по представленным документам и выполнении Участником
торгов требований Биржи, предусмотренных настоящей статьей и статьей 05.02
настоящих Правил допуска.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
8.
24
На основании предоставленной Участником торгов доверенности на
уполномоченного представителя, Биржа присваивает его уполномоченным
представителям Идентификатор. Биржа извещает Участника торгов о присвоенном
Идентификаторе
его уполномоченному
представителю
в установленном
настоящими Правилами допуска порядке.
Представителю Участника торгов, аккредитованному на Бирже в качестве трейдера,
может
присваиваться
более
одного
Идентификатора
уполномоченного
представителя Участника торгов на основании письменного обращения Участника
торгов.
Участник
торгов
обязан
обеспечить
использование
всех
присвоенных данному трейдеру Идентификаторов представителя Участника торгов
при совершении сделок от имени Участника торгов
исключительно
указанным трейдером.
9.
В случае если Участник торгов планирует осуществлять технический доступ к ПТК
ТЦ посредством РМ РЕЙТЕР и/или РМ ВПТС, Биржа присваивает трейдеру такого
Участника торгов необходимое количество Идентификаторов уполномоченного
представителя Участника торгов после получения от Участника торгов:
-
-
доверенности на трейдера или заявления на аккредитацию уполномоченного
представителя Участника торгов, в случае если уполномоченный представитель
Участника торгов наделен необходимыми полномочиями в соответствии с
учредительными документами Участника торгов, по формам Приложения 07 или
06, соответственно, к настоящим Правилам допуска;
письма с информацией о трейдере, назначенным ответственным за проведение
операций на торгах ЕТС посредством РМ РЕЙТЕР и/или РМ ВПТС, по форме,
предусмотренной в Приложении 10 и/или Приложении 12 к настоящим
Правилам допуска, соответственно.
Статья 05.06.
Порядок отмены аккредитации уполномоченных представителей
Участников торгов
1.
Для отмены аккредитации своего уполномоченного представителя Участник торгов
должен оформить уведомление об отмене доверенности уполномоченного
представителя в соответствии с образцом, предусмотренным в Приложении 09 к
настоящим Правилам допуска, и предоставить его на Биржу и/или в соответствии с
законодательством РФ отменить доверенность, на основании которой данный
уполномоченный представитель был аккредитован.
2.
Отмена аккредитации уполномоченного представителя Участника торгов также
осуществляется в случаях истечения срока действия доверенности уполномоченного
представителя.
3.
В случае увольнения уполномоченного представителя Участника торгов, либо
перевода его на другую работу с прекращением выполнения соответствующих
функций уполномоченного представителя, Участник торгов, не позднее дня,
предшествующего дате наступления таких обстоятельств (увольнение/перевод),
обязан представить на Биржу уведомление об отмене доверенности
уполномоченного представителя в соответствии с образцом, предусмотренным в
Приложении 09 к настоящим Правилам допуска.
4.
В случае непредставления на Биржу указанного уведомления или нарушения сроков
его предоставления Участник торгов несёт все обязанности и полную
ответственность за действия, совершаемые с нарушением требований настоящих
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
25
Правил допуска по использованию Идентификатора
уполномоченного
представителя Участника торгов, присвоенного уполномоченному представителю
Участника торгов, который уволен или переведён на другую работу.
Участники торгов несут полную ответственность за действия своих трейдеров.
Статья 05.07.
1.
Получение доступа к Системе электронного документооборота, организатором
которой является ОАО ММВБ-РТС, обеспечивается одновременным выполнением
Участником торгов следующих требований:
а)
заключение с Биржей договора об участии в Системе электронного
документооборота в соответствии с Правилами ЭДО;
б)
заключение с уполномоченной Биржей организацией договора об оказании
услуг по распространению и техническому обслуживанию шифровальных
(криптографических) средств;
в)
выполнение иных требований, предусмотренных Правилами ЭДО.
Статья 05.08.
1.
Получение доступа к Системе электронного документооборота
Основания для приостановления допуска Участника торгов к
участию в торгах
Основаниями для приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах
являются:
а)
поступление на Биржу письменного распоряжения Банка России (для банковнерезидентов – также по письменному распоряжению центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства
учреждения, резидентом которого является банк-нерезидент);
б)
поступление на Биржу уведомления Клиринговой организации
приостановлении клирингового обслуживания Участника торгов;
в)
поступление на Биржу уведомления Клиринговой организации о
необходимости проведения Дополнительной сессии, содержащего сведения о
неисполнении данным Участником торгов своих обязательств по итогам
клиринга;
г)
поступление на Биржу уведомления от Технического центра о
приостановления технического доступа Участника торгов к ПТК ТЦ или к
отдельным подсистемам ПТК ТЦ в порядке, предусмотренном договорами
обеспечении технического доступа, заключаемыми Биржей с Участником
торгов;
д)
внесение изменений в федеральный закон, на основании которого учреждена
государственная корпорация, которые делают невозможным проведение
данной государственной корпорацией операций на ЕТС;
е)
внесение изменений в международный договор и/или учредительные
документы международной организации, которые делают невозможным
проведение данной международной организацией операций на ЕТС;
о
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
26
ж)
невыполнение Участником торгов настоящих Правил допуска, Правил ЕТС
и/или иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок
совершения операций на ЕТС, невыполнение Участником торгов решений,
принятых Биржей в соответствии с этими документами;
з)
истечение срока действия или отмена всех доверенностей на уполномоченных
трейдеров Участника торгов, имеющих допуск к участию в торгах на ЕТС;
и)
при нарушении Участником торгов обязательств по уплате вносов, сборов и
иных платежей, установленных Биржей, а также обязательств по оплате услуг
предоставляемых
Участнику торгов в соответствии с внутренними
документами Биржи;
к)
нарушение Участником торгов порядка разрешения споров и конфликтных
ситуаций, установленного Правилами допуска, Правилами ЕТС, иными
внутренними документами Биржи
л)
ухудшение финансового состояния Участника торгов, которое способно
повлиять на исполнение им своих обязательств по заключенным на Бирже
сделкам;
м)
несоблюдение Участником торгов обязательств по предоставлению Бирже
информации (сведений) в соответствии с требованиями Правил допуска;
н)
наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска
Участника торгов к торгам в соответствии с внутренними документами
Биржи.
2.
Допуск Участника торгов к участию в торгах может быть приостановлен по одному
или нескольким инструментам.
3.
Основаниями для приостановления допуска к участию в торгах по одному или
нескольким инструментам, предусмотренным Правилами ЕТС и Правилами
клиринга, Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах, является:
а)
наступление обстоятельств, требующих приостановления допуска к участию в
торгах Участника торгов по одному или нескольким инструментам (перечень
инструментов предусмотрен Правилами ЕТС);
б)
поступление на Биржу уведомления Клиринговой организации о
приостановлении допуска Участника торгов к клиринговому обслуживанию;
в)
поступление на Биржу уведомления от Технического центра о
приостановления технического доступа Участника торгов к ПТК ТЦ или к
отдельным подсистемам ПТК ТЦ в порядке, предусмотренном договорами
обеспечении технического доступа, заключаемыми Биржей с Участником
торгов;
г)
наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска
Участника торгов к торгам по одному или нескольким инструментам в
соответствии с внутренними документами Биржи.
Статья 05.09.
1.
Основания для прекращения допуска Участника торгов к участию
в торгах
Основаниями для прекращения допуска Участника торгов к участию в торгах
являются:
а)
ликвидация Участника торгов или прекращение его деятельности в случае
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
27
реорганизации (за исключением преобразования) в случаях и порядке,
предусмотренных законодательством РФ (законодательством государства
учреждения, резидентом которого является банк-нерезидент), либо
прекращение деятельности Участника торгов – международной организации в
случаях и порядке, предусмотренном международным договором РФ, в
соответствии с которым учреждена международная организация;
б)
отзыв/аннулирование Банком России у Участника торгов, являющегося
кредитной организацией – резидентом, лицензии на осуществление
банковских операций со средствами в российских рублях и иностранной
валюте (отзыв специального разрешения (лицензии) центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства
учреждения на осуществление банковских операций, предусмотренных
законодательством государства учреждения, а также на осуществление
валютных операций у банков – нерезидентов);
в)
расторжение, заключенного с Биржей соответствующего
обеспечении технического доступа;
г)
расторжение соглашения, регулирующего порядок заключения сделок по
покупке и продаже иностранной валюты;
д)
поступление на Биржу уведомления Клиринговой организации о
прекращении клирингового обслуживания Участника торгов Клиринговой
организацией;
е)
невыполнение Участником торгов настоящих Правил допуска, Правил ЕТС
и/или иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок
совершения операций на ЕТС, невыполнение Участником торгов решений,
принятых Биржей в соответствии с этими документами;
ж)
при нарушении Участником торгов обязательств по уплате вносов, сборов и
иных платежей, установленных Биржей, а также обязательств по оплате услуг
предоставляемых Участнику торгов в соответствии
с внутренними
документами Биржи;
з)
вынесение арбитражным судом решения о признании Участника торгов
банкротом;
и)
наступление иных обстоятельств, требующих прекращения допуска
Участника торгов участию в торгах, в соответствии с внутренними
документами Биржи;
к)
в иных случаях, установленных Банком России.
Статья 05.10.
договора
об
Принятие решений о приостановлении или прекращении допуска
Участника торгов к участию в торгах
1.
Приостановление/ прекращение допуска Участника торгов к участию в торгах
осуществляется по решению Биржи.
2.
Решение о приостановлении/ прекращении допуска Участника торгов к участию в
торгах (в том числе по одному или нескольким инструментам), может быть принято
на основании:
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
28
а)
информации, представленной Участником торгов и свидетельствующих об
обстоятельствах, препятствующих данному Участнику торгов принимать
участие в торгах;
б)
информации, представленной
Участником торгов в соответствии с
требованиями настоящих Правил допуска и/или опубликованной
в
установленном законом порядке,
возбуждении арбитражным судом в
отношении Участника торгов дела о банкротстве или введения одной из
процедур банкротства, или признании Участника торгов банкротом;
в)
для банков – резидентов - письменного уведомления Участника торгов или
письменного уведомления Банка России (в том числе, направленного
посредством факсимильной связи), направленного в адрес Биржи (в том числе
по запросу Биржи), или размещенной Пресс-центром Банка России на его
странице в сети Интернет информации о решениях, принимаемых Советом
директоров Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на
осуществление банковских операций у Участника торгов, или электронного
сообщения, содержащего указанную информацию, направленного Прессцентром Банка России по электронной почте в адрес Биржи;
для банков – нерезидентов - письменного уведомления Участника торгов или
письменного уведомления центрального (национального) банка или иного
уполномоченного органа государства учреждения, направленного Бирже (в
том числе, направленного посредством факсимильной связи); и/или
размещенного Пресс-центром центрального (национального) банка или иного
уполномоченного органа государства учреждения на сайте центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства
учреждения в сети Интернет информации о решении об отзыве
(аннулировании) выданной Участнику торгов лицензии на осуществление
банковских операций; и/или направленного Пресс-центром центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства
учреждения по электронной почте в адрес Биржи электронного сообщения;
г)
письменного
уведомления
Клиринговой
организации
о
приостановлении/прекращении клирингового обслуживания Участника
торгов;
д)
иных документов, подтверждающих наступление обстоятельств, требующих
приостановления/прекращения допуска Участника торгов к участию в торгах.
3.
Решение о приостановлении допуска Участника торгов к участию в торгах
устанавливает в соответствии с требованиями, предусмотренными нормативными
правовыми актами РФ, а также внутренними документами Биржи, срок, на который
приостанавливается допуск к участию в торгах Участника торгов, с указанием
условий и требований, предъявляемых к данному Участнику торгов, выполнение
которых позволит ему возобновить допуск к участию в торгах.
4.
Допуск Участника торгов к участию в торгах приостанавливается:
а)
в день поступления на Биржу письменного распоряжения Банка России (для
банков-нерезидентов – также по письменному распоряжению центрального
(национального) банка или иного уполномоченного органа государства
учреждения,
резидентом
которого
является
банк-нерезидент)
о
приостановлении допуска к участию в торгах Участника торгов, имеющего
допуск к участию в торгах;
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
5.
29
б)
в день поступления на Биржу письменного уведомления Клиринговой
организации, предусмотренного пп. б) п. 1 ст. 05.08 или пп. в) п. 1 ст. 05.08
настоящих Правил допуска.
в)
в день поступления на Биржу письменного уведомления Технического центра
о приостановлении технического доступа Участника торгов к ПТК ТЦ,
предусмотренного пп. г) п. 1 ст. 05.08 настоящих Правил допуска.
Допуск Участника торгов к участию в торгах прекращается:
а)
с даты принятия решения Банком России об отзыве лицензии на
осуществление банковских операций у кредитной организации - Участника
торгов, имеющего допуск к участию в торгах;
б)
в день поступления на Биржу письменного уведомления Клиринговой
организации о прекращении клирингового обслуживания Участника торгов;
в)
с даты прекращения действия соответствующего договора об обеспечении
технического доступа.
Статья 05.11.
Принятие решений о возобновлении допуска Участника торгов к
участию в торгах или о предоставлении допуска Участника торгов
к участию в торгах
1.
Возобновление/ предоставление (в случае его прекращения) допуска к участию в
торгах (в том числе по одному или нескольким инструментам) Участника торгов,
допуск которого к участию в торгах был ранее приостановлен/ прекращен,
осуществляется по решению Биржи при условии устранения обстоятельств,
повлекших за собой приостановление/ прекращение допуска к участию в торгах.
2.
Решение о возобновлении/ предоставлении (в случае его прекращения) допуска к
участию в торгах Участника торгов при устранении обстоятельств,
предусмотренных настоящим Разделом Правил допуска и повлекших
приостановление/ прекращение допуска к участию в торгах Участника торгов на
основании полученной Биржей информации, предусмотренной в подпунктах в) и г)
пункта 2 статьи 05.10 настоящих Правил допуска, принимается на основании
соответствующей информации, полученной из источников, предусмотренных
указанными подпунктами.
3.
По истечении одного месяца с даты приостановления допуска Участника торгов к
торгам, в случае если вопрос о возобновлении допуска к торгам не решен ранее в
соответствии с п. 1 настоящей статьи Правил допуска, Биржа возобновляет допуск
Участника торгов к торгам при условии устранения обстоятельств, повлекших
приостановку допуска к торгам. В случае если по истечении одного месяца с даты
приостановления допуска Участника торгов к торгам обстоятельства, повлекшие
приостановление допуска к торгам, не устранены, данный Участник торгов может
быть исключен из состава Участников торгов в порядке, предусмотренном в статье
03.06 настоящих Правил допуска.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Статья 05.12.
30
Исполнение решений о приостановлении, прекращении допуска к
участию в торгах, о возобновлении допуска к участию в торгах,
предоставлении допуска к участию в торгах
1.
Биржа информирует Участника торгов о приостановлении или прекращении, а также
о возобновлении либо предоставлении (в случае прекращения) допуска к участию в
торгах, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего
решения с указанием причин, явившихся основанием для его приятия.
2.
В случаях приостановления или прекращения допуска к торгам Участника торгов, а
также возобновления либо предоставления (в случае прекращения) допуска к
участию в торгах, Биржа предоставляет в Клиринговую организацию информацию о
принятии такого решения в порядке и сроки, установленные внутренними
документами Биржи.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
31
РАЗДЕЛ 06. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И ИХ
КЛИЕНТОВ
При необходимости совершения сделок Участником торгов по поручению и в интересах
его Клиентов Биржа осуществляет регистрацию как Участника торгов, так и его Клиентов.
Статья 06.01.
Регистрация Участников торгов и их Клиентов
1.
Процедура регистрации Участника торгов предусматривает присвоение Биржей
Участнику торгов следующих уникальных кодов:
- код
Участника
торгов,
включающий
идентификационный
номер
налогоплательщика (далее - ИНН) Участника торгов (далее - код Участника
торгов);
- Идентификатор.
2.
Участнику торгов может быть присвоено более одного кода Участника торгов.
3.
Процедура регистрации Клиентов Участника торгов предусматривает присвоение
Биржей на основании данных, полученных от Участника торгов, Клиентам
уникальных кодов.
4.
Участник торгов обязан обеспечить соответствие данных, содержащих сведения,
необходимые для регистрации Клиентов, и порядка их предоставления требованиям,
предусмотренным внутренними документами Биржи.
5.
Биржа не несет ответственности за актуальность и достоверность информации,
предоставленной Участником торгов и содержащей сведения, необходимые для
регистрации Клиентов, а также за нарушение Участником торгов порядка
предоставления данных сведений.
6.
Технологические особенности присвоения Участникам торгов и их Клиентам кодов,
предусмотренных в настоящей статье, определяются внутренним документом
Биржи, который раскрывается на странице Биржи в сети Интернет не позднее 5
(пяти) рабочих дней с даты его утверждения.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
РАЗДЕЛ 07.
МАРКЕТ-МЕЙКЕРЫ
Статья 07.01.
Категория (статус) Участника торгов – Маркет-мейкер
32
1.
Предоставление статуса Маркет-мейкера Участнику торгов осуществляется на
основании заключенного между Биржей и Участником торгов Договора о
выполнении функций маркет-мейкера (далее – Договор Маркет-мейкера).
2.
Участники торгов, являющиеся
Маркет-мейкерами (далее - Маркет-мейкер),
составляют отдельную категорию Участников торгов и имеют дополнительные
права и обязанности в связи с осуществлением ими функций Маркет-мейкера.
Статья 07.02.
Условия и порядок предоставления категории (статуса) Маркетмейкера
1.
Участники торгов могут получить статус Маркет-мейкера по одному или нескольким
инструментам и/или сделкам своп, включенным в утверждаемый Биржей Перечень
инструментов, в отношении которых могут осуществляться функции Маркетмейкера (далее – Перечень инструментов).
2.
Участник торгов заключает с Биржей Договор о выполнении функций Маркетмейкера на валютном рынке (далее – Договор Маркет-мейкера) по типовым формам,
отдельно по инструменту(там) и/или сделке(ам) своп из Перечня инструментов.
3.
Общее количество Участников торгов, выполняющих функции Маркет-мейкера в
отношении включенных в Перечень инструментов, сделок своп, может быть
ограничено решением Биржи.
4.
Участники торгов оповещаются об установлении или изменении указанного в
пункте 3 настоящей статьи ограничения в течение 3 (трех) рабочих дней с даты
принятия соответствующего решения Биржи путем направления Биржей
информационного сообщения по Торговой системе, а также размещения
информации на сайте Биржи в сети Интернет, если иной срок и способ оповещения
не установлены Биржей.
5.
Маркет-мейкер в соответствии с заключенным Договором Маркет-мейкера в течение
срока действия Договора Маркет-мейкера принимает на себя обязательства о
выполнении функций Маркет-мейкера, определяемые соответствующим Договором
Маркет-мейкера и внутренними документами Биржи.
Биржа вправе выплачивать Участнику торгов за выполнение им функций Маркетмейкера вознаграждение в соответствии со статьей 07.06 настоящих Правил допуска.
Статья 07.03.
Прекращение выполнения функций Маркет-мейкера
1.
В случае прекращения допуска к участию в торгах Участника торгов, заключившего
Договор Маркет-мейкера, выполнение им функций Маркет-мейкера прекращается с
момента прекращения допуска к участию в торгах данного Участника торгов,
Договор Маркет-мейкера расторгается в порядке, предусмотренном Договором
Маркет-мейкера.
2.
В случае принятия Биржей решения об исключении Участника торгов,
заключившего Договор Маркет-мейкера, из состава Участников торгов Биржа
досрочно в одностороннем порядке расторгает заключенный с данным Участником
торгов Договор Маркет-мейкера, в порядке, предусмотренном Договором Маркетмейкера.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
33
3.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Участником торгов своих
обязательств по Договору Маркет-мейкера Биржа вправе расторгнуть данный
Договор Маркет-мейкера с таким Участником торгов досрочно в одностороннем
порядке, в соответствии с условиями Договора Маркет-мейкера.
4.
Возможность повторного заключения Договора Маркет-мейкера с Участником
торгов, с которым ранее заключенный Договор Маркет-мейкера расторгнут в
случаях, предусмотренных пунктами 1-3 настоящей статьи, определяется решением
Биржи.
5.
Участник торгов, выполняющий функции Маркет-мейкера, может отказаться от
статуса Маркет-мейкера, инициировав расторжение Договора Маркет-мейкера в
порядке, предусмотренном Договором Маркет-мейкера.
6.
Биржа имеет право досрочно расторгнуть Договор Маркет-мейкера в одностороннем
порядке, в соответствии с условиями Договора Маркет-мейкера.
Статья 07.04.
1.
2.
Права и обязанности Маркет-мейкеров
Маркет-мейкер вправе:
а)
по своему усмотрению выбрать инструмент и/или сделку своп из Перечня
инструментов, в отношении которого он будет выполнять обязательства,
способствующие поддержанию его ликвидности при проведении операций с
иностранной валютой на ЕТС, а также существо обязательств (поддержание
цен и (или) спроса, и (или) предложения, и (или) объёма торгов);
б)
получать вознаграждение за выполнение функций Маркет-мейкера в
соответствии со статьей 07.06 Правил допуска;
в)
пользоваться льготами, в случае принятия Биржей решений об их
предоставлении Участнику торгов за выполнение им функций Маркетмейкера;
г)
пользоваться иными правами, предусмотренными внутренними документами
Биржи.
Маркет-мейкер обязан:
а)
добросовестно исполнять принятые на себя в соответствии с Договором
Маркет-мейкера обязательства по выполнению функций Маркет-мейкера в
отношении выбранных им инструментов и/или сделок своп, а также
требования внутренних документов Биржи;
б)
в целях надлежащего исполнения обязательств по выполнению функций
Маркет-мейкера подавать в Торговую систему заявки Маркет-мейкера в
соответствии с внутренними документами Биржи;
в)
информировать Биржу о наступлении обстоятельств, препятствующих
выполнению им своих обязательств Маркет-мейкера;
г)
соблюдать требования настоящих Правил допуска, Правил ЕТС и других
внутренних документов Биржи
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Статья 07.05.
1.
34
Функции Маркет-мейкеров
Функции Маркет-мейкеров, а также контроль за выполнением функций Маркетмейкера осуществляются в порядке, предусмотренном Договором Маркетмейкера и внутренними документами Биржи.
Статья 07.06.
Вознаграждение Маркет-мейкеров
1.
Вознаграждение, если оно предусмотрено в Договоре Маркет-мейкера,
выплачивается Маркет-мейкерам в порядке, установленном Договором Маркетмейкера.
2.
В случае досрочного расторжения Договора Маркет-мейкера вознаграждение за
неполный отчетный месяц выплачивается пропорционально количеству торговых
дней, в течение которых Маркет-мейкер выполнял свои обязательства.
3.
Размер, порядок расчета и уплаты вознаграждения Маркет-мейкера за выполнение
им обязательств по Договору Маркет-мейкера определяется Договором Маркетмейкера и внутренними документами Биржи.
Статья 07.07.
1.
Раскрытие и предоставление информации
Биржа не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента заключения Договора Маркетмейкера раскрывает на сайте Биржи в сети Интернет следующие сведения в
отношении выполнения Участником торгов функций Маркет-мейкера:
а) полное наименование Маркет-мейкера;
б) наименование и код инструмента и/или сделки своп, в отношении
которого(ых) выполняются функции Маркет-мейкера, с указанием существа
соответствующих обязательств Маркет-мейкера (поддержание цен и (или)
спроса, и (или) предложения, и (или) объема торгов);
в) начало, окончание (срока) действия Договора Маркет-мейкера;
г) иная информация в соответствии с решением Биржи.
2. Изменения сведений, указанные в пункте 1 настоящей статьи, а также сведения о
прекращении действия Договора Маркет-мейкера, раскрываются Биржей на сайте в
сети Интернет не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента наступления
обстоятельств, послуживших основанием для внесения изменений в указанную
информацию.
3. Биржа не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента заключения (изменения,
прекращения) Договора Маркет-мейкера направляет в Уполномоченный
федеральный орган исполнительной власти уведомление, содержащее полное
наименование Маркет-мейкера, ИНН и ОГРН Маркет-мейкера, сведения о
инструментах и/или сделках своп, в отношении которых будут осуществляться
(осуществлялись) соответствующие функции Маркет-мейкера, размер обязательств
(в том числе в отношении спрэда).
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
35
РАЗДЕЛ 08.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ И ДЕЙСТВИЯ СПОРЯЩИХ
СТОРОН В СВЯЗИ С РАЗРЕШЕНИЕМ СПОРОВ
Статья 08.01.
Передача споров на разрешение в Арбитражную комиссию при
ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа»
1.
Все споры и разногласия, возникающие из сделки или сделок, заключенных при
проведении операций по покупке-продаже иностранной валюты на ЕТС, в связи с ее
(их)
исполнением,
нарушением,
прекращением,
признанием
ее
(их)
недействительной(ыми) (ничтожной(ыми) или незаключенной(ыми), а также по
вопросам участия в торгах на валютном рынке Биржи или любым иным вопросам,
связанным с применением настоящих Правил допуска, возникшие между
Участниками торгов и/или между Участником торгов и Биржей, и/или Участником
торгов и Клиринговой организацией, в том числе при выполнении Клиринговой
организацией функций Центрального контрагента, и/или между Участником торгов
и Техническим центром, и/или между Участником торгов и Организатором СЭД
(далее – спорящие стороны) подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при
ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – Арбитражная комиссия)
в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок
разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления.
2.
Решения Арбитражной комиссии являются для спорящих сторон окончательными и
обязательными для исполнения.
3.
Неисполненное добровольно решение Арбитражной комиссии подлежит
принудительному исполнению в соответствии с законодательством РФ или
законодательством страны места принудительного исполнения и международными
соглашениями.
Статья 08.02.
Обязанность спорящих сторон содействовать быстрому и
справедливому разрешению споров
1.
Спорящая сторона обязана предпринимать все возможные усилия, направленные на
то, чтобы возникший спор был разрешен в максимально короткий срок. С этой
целью спорящая сторона обязана совершать действия, необходимые для
формирования состава суда в максимально короткий срок, обеспечивать
своевременное предоставление суду объяснений по делу, доказательств и иных
документов и/или материалов, необходимых для рассмотрения спора.
2.
Спорящая сторона обязана воздерживаться от действий, направленных на
необоснованное затягивание процедуры рассмотрения спора в Арбитражной
комиссии.
Статья 08.03.
Обязанность спорящих сторон способствовать заключению и
исполнению мирового соглашения
1.
Спорящая сторона в случае передачи спора на разрешение в Арбитражную
комиссию обязана прилагать усилия, способствующие разрешению спора путем
заключения мирового соглашения.
2.
В случае завершения разбирательства по делу заключением мирового соглашения
Спорящая сторона обязана добросовестно и неукоснительно исполнять заключенное
мировое соглашение.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Статья 08.04.
36
Обязанность спорящих сторон содействовать скорейшему
исполнению решений и определений Арбитражной комиссии
1.
Спорящая сторона обязана в максимально короткие сроки добровольно исполнить
решение и/или определение, вынесенные Арбитражной комиссией.
2.
Спорящая сторона обязана воздерживаться от совершения действий, направленных
на необоснованное затягивание процедуры исполнения вынесенных решений и/или
определений Арбитражной комиссии.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
37
Приложение 01
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Президенту ОАО ММВБ-РТС
________________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
о включении в состав Участников торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
Настоящим просим принять ______________________________________________________,
(полное наименование юридического лица в соответствии с Уставом)
именуемое в дальнейшем «Заявитель», в состав Участников торгов валютного рынка ОАО
ММВБ-РТС.
Заявитель обязуется соблюдать требования Правил допуска валютного рынка ОАО
ММВБ-РТС, Правил проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на
Единой торговой сессии, других внутренних документов ОАО ММВБ-РТС,
устанавливающих требования к функционированию валютного рынка ОАО ММВБ-РТС.
Заявитель обязуется своевременно уплачивать взносы, сборы и комиссионное
вознаграждение, определенные Правилами допуска валютного рынка ОАО ММВБ-РТС,
Правилами проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на Единой
торговой сессии, в порядке и размерах, установленных Советом Директоров ОАО ММВБРТС.
Заявитель подтверждает согласие на то, что все гражданско-правовые споры,
возникающие с его участием в связи со сделками, заключенными им в качестве Участника
торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС, в соответствии с Правилами допуска валютного
рынка ОАО ММВБ-РТС и Правилами проведения операций по покупке и продаже
иностранной валюты на Единой торговой сессии, подлежат разрешению в Арбитражной
комиссии* .
Заявитель обязуется признавать и в добровольном порядке исполнять решения
Арбитражной комиссии.
Заявитель также заявляет о своем подчинении юрисдикции Арбитражной комиссии
и в тех случаях, когда его статус как Участника торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
будет в установленном порядке прекращен, но требования по гражданско-правовым спорам
будут связаны с обязательствами, возникшими в период, когда Заявитель обладал таким
статусом.
Должность___________________________________
( руководитель организации или иное уполномоченное лицо)
______________/_______________/
(подпись)
(Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
Примечание:
Если лицо, подписавшее данное заявление, действует на основании доверенности,
то заявитель дополнительно предоставляет:
1.
Нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающую полномочия лица
на подписание заявления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенную копию, либо выписку из него, заверенную подписью
уполномоченного лица и скрепленную печатью заявителя.
*
Арбитражная комиссия при ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» в соответствии с документами, определяющими ее
правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
38
Приложение 02
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Перечень документов,
представляемых Кандидатом в Участники торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
1. Кредитные организации-резиденты прилагают:
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов (со всеми
изменениями и дополнениями);
- нотариально удостоверенные копии свидетельств о внесении записей в Единый
государственный
реестр
юридических
лиц
(ЕГРЮЛ),
выданных
уполномоченным
федеральным
органом
исполнительной
власти,
осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и
подтверждающих факт внесения в ЕГРЮЛ записей о государственной
регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном
до 1 июля 2002 года), а также записей о государственной регистрации
изменений, вносимых в учредительные документы (в том числе, в случае
внесения записи о государственной регистрации учредительных документов в
новой редакции);
- нотариально удостоверенную копию лицензии Банка России на осуществление
банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте;
- нотариально удостоверенную копию информационного письма о присвоении
кодов статистики;
- нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке юридического
лица на налоговый учет;
- нотариально удостоверенную карточку (либо нотариально удостоверенную
копию карточки) с образцами подписей лиц, наделенных правом первой или
второй подписи, и оттиска печати кредитной организации-резидента;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
кредитной организации-резидента либо нотариально удостоверенную копию
доверенности
на
представителя
кредитной
организации-резидента,
уполномоченного подписывать необходимые документы, от имени кредитной
организации-резидента во взаимоотношениях с ОАО ММВБ-РТС;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
кредитной организации-резидента выписку из протокола (протокол) заседания
уполномоченного органа кредитной организации-резидента, содержащую
решение уполномоченного органа кредитной организации-резидента об
избрании (назначении) единоличного исполнительного органа кредитной
организации-резидента (лица, уполномоченного действовать от имени кредитной
организации-резидента в соответствии с учредительными документами) или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа кредитной
организации-резидента управляющей организации или управляющему, а также
удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
кредитной организации-–резидента копию соответствующего документа о
назначении иных лиц, имеющих право действовать от имени кредитной
организации-резидента без доверенности;
- нотариально удостоверенную копию письма территориального учреждения
Банка России с подтверждением согласования кандидатуры единоличного
исполнительного органа;
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
39
удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
кредитной организации-резидента копию приказа о вступлении в должность
единоличного исполнительного органа кредитной организации-резидента или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа кредитной
организации-резидента управляющей организации или управляющему;
- регистрационную карточку в бумажном и электронном виде в соответствии с
Приложением 01 Порядка предоставления информации и отчетности;
- рекомендацию по форме Приложения 03 к настоящим Правилам допуска одного
из акционеров ОАО ММВБ-РТС, имеющего лицензию Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной
валюте, или рекомендации двух кредитных организаций – Участников торгов
валютного рынка ОАО ММВБ-РТС.
2. Государственные корпорации прилагают:
- копию официальной публикации федерального закона, на основании которого
учреждена данная государственная корпорация;
- нотариально удостоверенную копию информационного письма о присвоении
кодов статистики;
- нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке юридического
лица на налоговый учет;
- нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей лиц, наделенных
правом первой или второй подписи, и оттиска печати государственной
корпорации;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
государственной корпорации либо нотариально удостоверенную копию
доверенности на представителя государственной корпорации, уполномоченного
подписывать необходимые документы, от имени государственной корпорации во
взаимоотношениях с ОАО ММВБ-РТС;
- копию документа, предусмотренного федеральным законом, определяющим
статус, цели деятельности, функции и полномочия данной государственной
корпораций, о назначении единоличного исполнительного органа, заверенную
уполномоченным лицом государственной корпорации;
- регистрационную карточку в бумажном и электронном виде в соответствии с
Приложением 01 Порядка предоставления информации и отчетности.
3. Международные организации прилагают:
- копию международного договора, включая учредительные документы (со всеми
изменениями и дополнениями), удостоверенную уполномоченным лицом
организации, осуществляющей хранение международных договоров в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
- нотариально удостоверенную копию свидетельства об учете в налоговом органе;
- нотариально удостоверенную карточку или иной документ с образцами подписей
лиц, наделенных правом подписи и оттиска печати международной организации;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
международной организации либо нотариально удостоверенную копию
доверенности на представителя международной организации, уполномоченного
подписывать необходимые документы от имени международной организации во
взаимоотношениях с ОАО ММВБ-РТС;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
международной организации выписку из протокола заседания уполномоченного
органа международной организации, содержащую решение уполномоченного
органа международной организации об избрании (назначении) лица,
уполномоченного действовать от имени международной организации в
-
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
40
соответствии с международным договором и/или учредительными документами,
а также удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
международной организации копию соответствующего документа о назначении
иных лиц, имеющих право действовать от имени международной организации
без доверенности;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
международной организации копию документа, подтверждающего вступление в
должность лица, уполномоченного действовать от имени международной
организации в соответствии с условиями международного договора и/или
учредительных документов;
- регистрационную карточку в бумажном и электронном виде в соответствии с
Приложением 01 Порядка предоставления информации и отчетности.
4. Банки-нерезиденты прилагают:
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов банканерезидента (со всеми изменениями и дополнениями);
- нотариально удостоверенные копии документов, выданных уполномоченным
органом государства учреждения, резидентом которого является банкнерезидент, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц,
о государственной регистрации юридического лица, а также документов,
подтверждающих государственную регистрацию изменений, вносимых в
учредительные документы (в том числе, в случае государственной регистрации
учредительных документов в новой редакции);
- копию специального разрешения (лицензии) центрального (национального)
банка или иного уполномоченного органа государства учреждения, резидентом
которого является банк-нерезидент, на осуществление банковских операций,
предусмотренных законодательством государства учреждения, резидентом
которого является банк-нерезидент, а также на осуществление валютных
операций;
- нотариально удостоверенную копию свидетельства об учете в налоговом органе;
- нотариально удостоверенную карточку или иной документ с образцами подписей
лиц, наделенных правом подписи и оттиска печати банка-нерезидента;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью банканерезидента либо нотариально удостоверенную копию доверенности на
представителя банка-нерезидента, уполномоченного подписывать необходимые
документы, от имени банка-нерезидента во взаимоотношениях с ОАО ММВБРТС;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью банканерезидента выписку из протокола заседания уполномоченного органа банканерезидента, содержащую решение уполномоченного органа банка-нерезидента
об избрании (назначении) лица, уполномоченного действовать от имени банканерезидента в соответствии с учредительными документами, или о передаче
полномочий данного лица управляющей организации или управляющему, а
также удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью
банка-нерезидента копию соответствующего документа о назначении иных лиц,
имеющих право действовать от имени банка-нерезидента без доверенности;
- удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью банканерезидента копию документа, подтверждающего вступление в должность лица,
уполномоченного выступать от имени банка-нерезидента в соответствии с
учредительными документами, или о передаче полномочий данного лица
управляющей организации или управляющему;
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
-
41
регистрационную карточку в бумажном и электронном виде в соответствии с
Приложением 01 Порядка предоставления информации и отчетности;
рекомендацию центрального (национального) банка или иного уполномоченного
органа государства учреждения, резидентом которого является банк-нерезидент.
Документы, указанные в настоящем пункте, предоставляемые банком-нерезидентом,
должны быть апостилированы или легализованы в установленном порядке, переведены на
русский язык.
Все организации к заявлению о вступлении в состав Участников торгов валютного рынка
ОАО ММВБ-РТС прилагают письменное подтверждение по форме, предусмотренной на
сайте Биржи в сети Интернет о наличии согласия лиц, указанных в перечисленных в
настоящем Приложении документах, на передачу персональных данных, если иное не
вытекает из требований действующего законодательства РФ.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
42
Приложение 03
к Правилам допуска
валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
Президенту ОАО ММВБ-РТС
РЕКОМЕНДАЦИЯ
Настоящим рекомендуем _________________________ принять в состав Участников
торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС.
С _________________________ наша организация сотрудничает ____ лет.
Круг операций включает в себя ________________________________________________
(конверсионные, кредитно-депозитные, операции с ценными бумагами и прочее)
_________________________.
Объем конверсионных операций составляет в среднем __________ млн. долларов
США в неделю (в месяц).
За
период
сотрудничества
с
____________________________
фактов,
свидетельствующих о его недобросовестном поведении, нарушении партнерских
отношений, а также принятых на себя обязательств, отмечено не было.
Должность____________________________
( руководитель организации или
иное уполномоченное лицо)
______________/_______________/
(подпись)
(Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
Примечание:
Если лицо, подписавшее данную рекомендацию, действует на основании
доверенности, то к рекомендации дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание рекомендации;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя..
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
43
Приложение 04
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Президенту ОАО ММВБ-РТС
ЗАЯВЛЕНИЕ
об исключении из состава Участников торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
Прошу исключить из состава Участников торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
______________________________________________________________
(наименование Участника торгов)
в соответствии с внутренними документами ОАО ММВБ-РТС, устанавливающими
требования к функционированию валютного рынка ОАО ММВБ-РТС.
Должность________________________
( руководитель организации или
иное уполномоченное лицо)
______________/_______________/
(подпись)
(Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
Примечание:
Если лицо, подписавшее данное заявление, действует на основании доверенности,
то заявитель дополнительно предоставляет:
1.
Нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающую полномочия лица
на подписание заявления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенную копию, либо выписку из него, заверенную подписью
уполномоченного лица и скрепленную печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
44
Приложение 05
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
на бланке организации
«____» _________ 20 г.
Президенту ОАО ММВБ-РТС
Заявление
на аккредитацию уполномоченного представителя Участника торгов
Прошу
аккредитовать
__________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество)
являющегося _________________________________________________________________________
(должность и полное наименование Участника торгов)
паспорт____________________________, выдан __________________________________________
(серия, номер)
в
качестве
уполномоченного
(кем, когда)
представителя
Участника
торгов
_________________________________________________________________________________________
(полное наименование Участника торгов)
с полномочиями трейдера Участника торгов, определяемыми внутренними документами
ОАО ММВБ-РТС, устанавливающими требования к организации торговли и к порядку
заключения сделок на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС.
Полномочия в соответствии с данным заявлением
_____________20 г. включительно.
действительны
по “____”
Контактные телефоны ______________________
Руководитель Участника торгов
________________________
(Должность)
____________________/_____________/
(Подпись)
(Ф.И.О.)
м.п.
Если лицо, подписавшее данное заявление, действует на основании доверенности, то
заявитель дополнительно предоставляет:
1.
Нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающую полномочия лица
на подписание заявления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенную копию, либо выписку из него, заверенную подписью
уполномоченного лица и скрепленную печатью заявителя.
.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
45
Приложение 06а
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
Образец доверенности на трейдера Участника торгов
(Оформляется на бланке организации)
Доверенность № _____
г.___________
" __ " ____________20__г.
Настоящей доверенностью______________________________________________________
__________________________________________ (далее – Участник торгов)
(наименование Участника торгов)
в лице
___________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующего на основании ____________________________________________
уполномочивает
_____________________________________________________________________________ (далее - Трейдер)
(занимаемая должность лица, Ф.И.О. представителя Участника торгов)
паспорт ________________ , выдан ______________________________
(когда, кем)
объявлять (подавать, изменять, отзывать ранее поданные) заявки и заключать сделки, получать, предоставлять
и подписывать документы и осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними документами ОАО
ММВБ-РТС, устанавливающими требования к организации торговли на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС.
Идентификатор
Участника
торгов
на
валютном
рынке
ОАО
ММВБ-РТС
№__________________________)
Подпись ____________________________________
______________ удостоверяем.
(Ф.И.О. представителя Участника торгов)
(подпись)
Настоящая доверенность выдана без права передоверия и действительна по
" __ " ___________ 20 г. включительно.
Контактные телефон Трейдера ______________________
Адрес электронной почты Трейдера: _________________________
Руководитель Участника торгов
________________________
____________________/_____________/
(Должность)
Если лицо, подписавшее данную доверенность, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание доверенности;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
46
Приложение 06б
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
ПИСЬМО №_________
Настоящим письмом_____________________________________________________________
(далее – Участник торгов)
(наименование Участника торгов)
в лице _________________________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующе __ на основании _____________________________________________________
просит предоставить/прекратить доступ к совершению операций по покупке и продаже
иностранной валюты на ЕТС только со следующими инструментами и/или сделками своп:
______________________,
______________________,
______________________,
уполномоченным представителям (трейдерам) Участника торгов, имеющим нижеуказанные
идентификаторы трейдеров:
______________________,
______________________,
______________________,
и/или по следующим Идентификаторам Участника торгов:
______________________,
______________________,
______________________.
_____________________________
(Должность Руководителя Участника
торгов)
___________/________________/
(Подпись)
(Фамилия И.О.)
М.П.
Если лицо, подписавшее данное письмо, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание письма;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
47
Приложение 06в
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
ПИСЬМО №_________
Настоящим письмом_____________________________________________________________
(далее – Участник торгов)
(наименование Участника торгов)
в лице _________________________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующе __ на основании _____________________________________________________
просит прекратить доступ к совершению внебиржевых сделок и/или внебиржевых сделок
своп уполномоченным представителям (трейдерам) Участника торгов, имеющим
нижеуказанные идентификаторы трейдеров:
______________________,
______________________,
______________________,
______________________,
и/или по следующим Идентификаторам Участника торгов:
______________________,
______________________,
______________________.
_____________________________
(Должность Руководителя Участника
торгов)
___________/________________/
(Подпись)
(Фамилия И.О.)
М.П.
Если лицо, подписавшее данное письмо, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание письма;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
48
Приложение 07
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
Президенту ОАО ММВБ-РТС
Просим предоставить Участнику торгов валютного рынка ОАО ММВБ-РТС
___ ______________________________________________________________________
(полное наименование организации - Участника торгов)
__________________________________________ идентификаторов наблюдателя.
(количество идентификаторов – не более ___)
Руководитель Участника торгов
________________________
(Должность)
____________________/_____________/
(Подпись)
(Ф.И.О.)
м.п.
Примечание:
Если лицо, подписавшее данное письмо, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание уведомления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью организации.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
49
Приложение 08
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
Доверенность № _____
г.___________
“___”_____________20__г.
______________________________________________________________________________________
(наименование организации - Участника торгов)
в лице ________________________________________________________________________________
(должность, Фамилия, Имя, Отчество)
действующее___ на основании* __________________________________________________________
(наименование документа и его реквизиты)
уполномочивает:
1.
__________________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество представителя)
паспорт номер ______________________, выдан ____________________________________________
(кем и когда выдан)
Образец подписи ___________________________________________________________
2.
__________________________________________________________________________________
(Фамилия, Имя, Отчество представителя)
паспорт номер ______________________, выдан _______________________________________________
(кем и когда выдан)
Образец подписи ___________________________________________________________
предоставлять и получать документы (включая отчетные документы) в Открытом
акционерном обществе «ММВБ-РТС» (далее – ММВБ-РТС), оформляемые в соответствии с
внутренними документами ММВБ-РТС, регламентирующими проведение операций, связанных с
заключением сделок на биржевых рынках ММВБ-РТС, а также осуществлением клиринга по
заключенным сделкам.
Подпись(и) вышеуказанного(ых) уполномоченного(ых) лиц(а) удостоверяю.
Настоящая доверенность выдана без права передоверия и действительна по
«___»__________ 20__г. включительно.
Контактный телефон: _______________________
Подпись_____________________________________________
(занимаемая должность и Ф.И.О. лица, выдавшего Доверенность)
М.П.
Если лицо, подписавшее данную доверенность, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание доверенности;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
*
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
50
Приложение 09
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
Уведомление об отмене Доверенности
Настоящим______________________________________________________________
(наименование организации - Участника торгов)
уведомляет ОАО ММВБ-РТС об отмене (отзыве) с «___»_________________ 20__ г.
Доверенности № ____ от «___» ___________ 20__г. на
______________________________________________________________________,
(ФИО аккредитованного представителя Участника торгов)
аккредитованного в ОАО ММВБ-РТС в качестве Трейдера
в связи с _______________________________________________________________.
(необходимо указать причину отмены вышеуказанной доверенности)
Руководитель Участника торгов
_______________________
(Должность*)
____________________/_____________/
(Подпись)
(Ф.И.О.)
* Если лицо, подписавшее данное уведомление, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание уведомления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
51
Приложение 10
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
ПИСЬМО №_________
Настоящим письмом____________________________________________________________________
(наименование Участника торгов)
в лице ________________________________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующе __ на основании ____________________________________________________________
уведомляет о назначении ответственным за осуществление операций по покупке и продаже
иностранной валюты и заключение сделок на торгах ЕТС посредством РМ РЕЙТЕР
аккредитованного пользователя
______________________________________________________________________________________
(Ф.И.О. трейдера)
Срок действия данных полномочий соответствует сроку действия трейдерских полномочий
указанного аккредитованного пользователя.
_____________________________
(Должность Руководителя организации)
___________/________________/
(Подпись)
(Фамилия И.О.)
М.П.
Если лицо, подписавшее данное письмо, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание письма;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
52
Приложение 11
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
Уведомление об использовании Идентификатора
Настоящим ____________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(наименование Участника торгов )
в лице ____________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующе ___ на основании ________________________________________________________
уведомляет об использовании Идентификатора Участника торгов для подачи заявок в
Торговую систему с целью заключения сделок от своего имени и по поручению Клиента:
Наименование Клиента
ИНН Клиента (для
Клиентов-нерезидентов, не
имеющих ИНН, в данном
поле ставится прочерк)
Идентификатор Участника
торгов, используемый для
целей заключения сделок от
имени Участника торгов и по
поручению Клиента
_______________________
(Должность Руководителя организации)
___________/____________
(Подпись)
(Фамилия И.О.)
М.П.
Если лицо, подписавшее данное уведомление, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание уведомления;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.
Правила допуска к участию в торгах на валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
53
Приложение 12
к Правилам допуска к участию в торгах на
валютном рынке ОАО ММВБ-РТС
На бланке организации
«____» _________ 20__ г.
ОАО ММВБ-РТС
ПИСЬМО №_________
Настоящим письмом_____________________________________________________________
(наименование Участника торгов)
в лице _________________________________________________________________________
(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)
действующе __ на основании _____________________________________________________
просит предоставить __________________________________________технологический (их)
(количество идентификаторов – не более ___)
пользовательский (их) идентификатор (а/ов) и уведомляет о назначении ответственным за
осуществление операций по покупке - продаже иностранной валюты и заключению сделок
на торгах ЕТС посредством РМ ВПТС______________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Ф.И.О. трейдера)
IP адрес РМ ВПТС: ____________________
Организация, обеспечивающая Участнику торгов ЕТС технический доступ к торгам,
_____________________________________________________________________________________
Срок действия данных полномочий соответствует сроку действия трейдерских полномочий
указанного аккредитованного представителя Участника торгов.
_____________________________
(Должность Руководителя организации)
___________/________________/
(Подпись)
(Фамилия И.О.)
М.П.
Если лицо, подписавшее данное письмо, действует на основании доверенности, то
дополнительно предоставляется:
1.
Нотариально заверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица
на подписание письма;
2.
Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность, либо его
нотариально заверенная копия, либо выписка из него, заверенная подписью
уполномоченного лица и скрепленная печатью заявителя.