Управление регуляторными рисками в корпорации
advertisement
Об управлении регуляторными рисками Вице-президент по корпоративным и правовым вопросам ОАО «МТС» кандидат юридических наук Р.С. Ибрагимов Москва. Сентябрь 2008г. Правовая функция в системе управления регуляторными рисками Регуляторика Регуляторный риск Предусмотренная законом или иным нормативным правовым актом прямая или косвенная (вызванная нечеткостью формулировок) возможность воздействия ограничительного характера со стороны госорганов на бизнес-процессы компаний. Обнаруживает себя на ранней стадии, до момента появления проблемы Регуляторная проблема Фактическая ситуация вмешательства ограничительного характера со стороны госорганов в бизнес-процессы компаний. Возникает в текущей деятельности компаний и требует, как правило, от функциональных подразделений реализации мер реагирования постфактум Управление регуляторными рисками – деятельность должностных лиц и структурных подразделений компаний, направленная на предупреждение и снижение вероятности возникновения регуляторных рисков, создание комфортной правовой среды ведения бизнеса Стратегия управления регуляторными рисками – комплексная программа мероприятий долгосрочного характера по влиянию на нормотворческую (законопроектную) деятельность на основе Приоритетов правовой безопасности компаний с целью создания комфортной правовой среды для бизнес-процессов компаний Правовая функция в части управления регуляторными рисками определяется типом государственного регулирования деятельности компаний и соответствующими регуляторными рисками 2 Факторы влияющие на характер взаимодействия с госорганами Внешний контекст характер государственной политики в отношении развития отрасли и ее роль в отрасли качество и направленность законодательства и правоприменительной практики в сфере регулирования компаний социальная обусловленность развития деятельности компаний возможности использования организационно-аналитических технологий по работе компаний с государственными органами Внутренний контекст цели и стратегии компаний масштабность и публичность деятельности компаний, особенности управленческой культуры организационная структура и сложившиеся коммуникации компаний в госорганах зависимость и потребности компаний в части государственных и муниципальных закупок, освоения соответствующих бюджетов 3 Влияние роли государства на тип взаимодействия № Роль государства Главная цель компании Типы взаимодействия 1 Государство как поставщик основного продукта хозяйствующих субъектов (недра, лес и т.д.) Добиться выделения природного ресурса, льготного режима налогообложения, транспортировки и экспорта. Упор на чиновников и медиаресурсы. Полная зависимость. Организация мощных высокобюджетных департаментов по связям с госорганами, отражающих максимально полно структуру регулирующих органов. Наличие мощного лоббистского аппарата внутри госорганов, поскольку весь бизнес зависит от распределения государством ограниченного природного ресурса. 2 Государство как инфраструктура и регулятор (компания, создающей собственный продукт для рынка ) Добиться благоприятного нормативно-правового регулирования, не препятствующего развитию технологий и продуктов Компании. Упор на изменения в нормативноправовой среде. Частичная зависимость. Высокая роль правовых подразделений (необходимость соответствия постоянно изменяющимся требованиям регулирования рынка и потребителей), активный анализ нормотворческой деятельности основных регуляторов, задающих условия развития рынка 3 Государство как основной покупатель услуг и товаров хозяйствующих субъектов (напр., предприятия ВПК) Добиться формирования заказа на те или иные товары и услуги и последующих их поставок для государственных (муниципальных) нужд. Упор на чиновников и конкурентов. Частичная зависимость. Точечная, конкретная настройка взаимодействия с государственными органами, так как цель ограничена потребностями конкретных должностных лиц. Регулятор и потребитель выступают в одном лице. 4 Необходимые условия и структура организации взаимодействия с госорганами Стратегическое Необходимые условия взаимодействие Уровень взаимодействия Четкое разделение полномочий и ответственности по уровням взаимодействия с госорганами (GR) исходя из специфики бизнеса Наличие единого центра по координации работы с госорганами и выработке стратегических подходов к взаимодействию с ними Функционирование кросс-функционального органа по решению спорных ситуаций и выработке решений в части взаимодействия с госорганами Наличие высококвалифицированных специалистов по взаимодействию с госорганами Привлечение авторитетных экспертных и деловых организаций, а также профильных научных учреждений Объем полномочий Функциональное взаимодействие Операционное взаимодействие Чем выше уровень взаимодействия, тем разнообразнее состав решаемых задач и сложнее представительство Чем шире и сложнее объем полномочий, тем выше неопределенность 5 Создание департамента управления регуляторными рисками Причины создания Резкий рост количества нормативных правовых актов Усложнение правоприменительной практики Появление новых уголовных и административных составов правонарушений Отсутствие единого порядка взаимодействия подразделений компаний с госорганами Сложная структура взаимодействия компании с государственными органами Принципы управления регуляторными рисками Различие регуляторных проблем и регуляторных рисков Создание деловой и рабочей инфраструктуры по предупреждению регуляторных рисков на основе стратегии управления регуляторными рисками Создание специального коллегиального совещательного органа - Комитет по корпоративным вопросам Усиление аналитико-прогностической функции юридических служб Сосредоточение информации о регуляторике в едином центре Управление регуляторными рисками как транспарентная по своему характеру деятельность Доктрина экспертного сотрудничества во взаимодействии с госорганами Фокусировка на анализ законопроектной деятельности 6 Организованная практика взаимодействия компаний с госорганами в зависимости от уровня полномочий и сложности задач Стратегический GR (на основе управления Определение: работа с госорганами по выполнению рутинных и регуляторными узкоспециализированных задач, рисками) обладающих предсказуемым и структурируемым содержанием Содержание: взаимодействие структурных подразделений с госорганами, предусмотренное их функциональными задачами согласно Положениям Субъект: структурные подразделения компаний Операционный GR Функциональный GR Определение: взаимодействие с госорганами для решения задач блоков Содержание: организация работы Блоков и структурных подразделений с госорганами в рамках своих функциональных направлений, обеспечение контроля за операционным GR, координация отдельных рабочих групп по решению GR-задач, решение возникающих регуляторных проблем Субъект: Вице-президенты компаний Определение: взаимодействие с госорганами по решению стратегических задач деятельности компаний Содержание: координация функционального GR, выработка единой позиции Компании по стратегическим вопросам и её представление в госорганах, управление регуляторными Рисками Субъект: Президент Компании или уполномоченный на стратегический GR Вице-президент 7 Обычная практика взаимодействия компаний с госорганами Финансовый блок __________________ ФНС, ФТС, Росстат, Минфин, суды, Профильные регуляторы, ФСТЭК Юридический блок _____________________ Федеральное собрание, Профильные регуляторы, ФСФР, ФАС, Суды, Прокуратура, Правительство Президент Производственный блок ________________ Профильные регуляторы, Ростехнадзор, Росрегистрация, ФСТЭК Административный блок _____________________ МВД, ФСБ, МЧС, Прокуратура, СКП, Санэпиднадзор 8 Взаимодействие с госорганами на основе Мегадепартамента Президент Департамент по работе с государственными органами Группа по технике Группа по налогам Группа по связи Группа по зарубежным регуляторам Группа по безопасности Группа по разработке законопроектов Группа по тарифам Группа лицензионного обеспечения Группа по судам Группа по финансовой отчетности Группа по регистрации и патентам Иные группы Функциональные блоки: фактическое изъятие полномочий в части взаимодействия с госорганами Блок по финансам Блок по безопасности Административный блок и управление персоналом Блок по корпоративным коммуникациям Другие подразделения 9 Комбинированная модель взаимодействия с госорганами (на основе управления рисками регуляторными рисками) Департамент управления регуляторными рисками: ____________ Обеспечение деятельности Комитета по правовым и регуляторным вопросам _____________ Организационноконсультативная поддержка в продвижении инициатив в госорганах __________ Методологич. поддержка по мониторингу регуляторных рисков Президент Вице-президент (уполномоченный Президентом на стратегическое взаимодействие с госорганами) Коллегиальный орган по правовым и регуляторным вопросам Функциональные блоки Производственный блок Финансовый блок Юридический блок Административный блок Департаменты (взаимодействуют с госорганами на операционном уровне) Департаменты (взаимодействуют с госорганами на операционном уровне) Департаменты (взаимодействуют с госорганами на операционном уровне) 10 Сравнение моделей управления взаимодействием компаний с государственными органами Обычная практика - Нетранспарентность расходования средств на взаимодействие с госорганами - Нетранспарентность методов работы с госорганами - Отсутствие консолидированной информации о взаимодействии с госорганами - Дублирование функций взаимодействия с госорганами - Затруднена консолидация усилий при решении принципиальных вопросов - Риск возникновения конфликтов с госорганами в силу общей нетранспарентности работы Использование Мегадепартамента + Тотальный охват деятельности всех подразделений компаний по взаимодействию с госорганами + Широкое представительство в государственных органах + Сосредоточение всей информации о взаимодействии с госорганами - Высокая затратность (привлечение экс-чиновников) - Нарушение сложившихся коммуникаций подразделений компаний - Отсутствие гарантий получения необходимых для компаний результатов Взаимодействие на основе управления регуляторными рисками + Сохранение налаженных деловых коммуникаций с представителями госорганов + Консолидация информации о взаимодействии с госорганами + Четкое распределение полномочий и ответственности подразделений компаний по взаимодействию с госорганами + Транспарентность процессов взаимодействия с госорганами + Транспарентность расходов на взаимодействие с госорганами + Построение работы с госорганами на системной правовой основе + Работа не только с существующими правовыми проблемами, но и предупреждение возможных регуляторных рисков 11 Этапы стратегического GR (на основе управления регуляторными рисками) IV Реализация решения III I Создание и поддержка информ. каналов II Диагностика регуляторных рисков (сбор и обобщение информации, предваритель ный анализ) Выработка и принятие решения (анализ и правовая оценка, обсуждение на коллегиальных органах и информирован ие менеджмента компании) Р Е Ш Е Н И Е - Продвижение интересов Компании через экспертные и отраслевые сообщества, консультационносовещательные органы при различных министерствах и ведомствах - Выработка единой отраслевой позиции - Формирование общественнополитичекого мнения - Контакт с регуляторами в рамках общей стратегии взаимодействия бизнеса и государства - Выявление потенциальных угроз со стороны конкурентов Неправомерные - неприемлемый вариант для публичной компании методы Минимизация регуляторных рисков ц е л ь РЕЗУЛЬТАТ Угроза финансовых потерь и уголовного преследования 12 Система управления регуляторными рисками Компании Система управления регуляторными рисками – комплекс действий должностных лиц и структурных подразделений Компании по целенаправленному воздействию на регуляторные риски, препятствующие развитию её бизнеса, и на создание регуляторной среды, комфортной для развития бизнеса Мониторинг нормотворческой деятельности Анализ информации из внешних источников Анализ информации от должностных лиц и структурных подразделений Компании Представление информации о регуляторных рисках Вице-президенту, уполномоченному на стратегический GR и руководителям функциональных блоков Совместное рассмотрение информации о регуляторных рисках на профильном коллегиальном органе, или комитете по рискам (по степени сложности регуляторного риска Взаимодействие с регулятором в целях минимизации Р-риска Контроль и оценка мероприятий по управлению Р-рисками Рассмотрение информации о Ррисках Президентом Принятие решения по управлению регуляторном риске – единоличное либо коллегиальное поручение органа управления Корректировка бизнеспроцессов затрагиваемых Р-рисками PR-поддержка (при необходимости) Исполнение решения должностными лицами и структурными подразделениями 13 Ключевое подразделение Системы управления регуляторными рисками Мониторинг нормотворческой деятельности, анализ информации из внешних источников и от должностных лиц структурных подразделений Координация работы по защите и продвижению позиции по регуляторным рискам для зарубежных подразделений компаний Координация работы по защите и продвижению позиций в регулирующих органах во взаимодействии со всеми функциональными блоками компаниями Разработка наиболее эффективных путей продвижения позиций компаний в регулирующих органах и защиты её интересов. Контроль за своевременностью действий в этой области Взаимодействие с проектноаналитическим отделом юридического департамента по проработке правовых аспектов регуляторных рисков и мониторингу законодательства Департамент управления регуляторными рисками Координация работы по выработке официальной позиции компаний по регуляторным рискам для целей информирования средств массовой информации и инвесторов Создание официальных механизмов взаимодействия с основными регулирующими органами, а также поддержание постоянного контакта с ключевыми лицами соответствующих законодательных и других регулирующих органов Продвижение экспертных возможностей в части регуляторных рисков через официальные механизмы взаимодействия с регуляторыми Составление карт регуляторных рисков через официальные механизмы взаимодействия с регуляторами Своевременное информирование президента, вице-президент, уполномоченного на стратегический GR, юридического департамента компании и профильных подразделений о необходимости проведения предупредительных мероприятий по защите от регуляторных рисков 14 Коллегиальный орган по правовым и регуляторным вопросам в системе управления регуляторными рисками Основные функции коллегиального органа: повышение эффективности координации межфункционального взаимодействия структурных подразделений компании при решении корпоративных и правовых вопросов, требующих активного участия различных функциональных блоков и бизнес-единиц; внедрение дополнительных мер по предупреждению, минимизации и нейтрализации правовых и регуляторных рисков. Коллегиальный орган выступает ключевым совещательным коллегиальным органом по рассмотрению и принятию решений в части работы с регуляторными рисками. В состав органа вводится представитель подразделения по управлению рисками, который обеспечивает интеграцию коллегиального органа в систему управления рисками компании. Возглавляется руководителем Блока по корпоративным и правовым вопросам (в ранге вице-президента) Основные вопросы для рассмотрения Налоговые споры Споры с госорганами Создание, реорганизация и ликвидация дочерних сообществ Исполнение функций compliance Законопроектная деятельность Работа с предписаниями госорганов 15 Спасибо за внимание! Ибрагимов Р.С Вице-президент по корпоративным и правовым вопросам ОАО «МТС» Кандидат юридических наук презентация подготовлена при участии: Моторин О.А., аспирант кафедры политологии и политического управления РАГС при Президенте РФ 16
