Руководство по соблюдению законодательства о защите

Руководство по соблюдению
законодательства о защите
конкуренции
Объект
регулирования:
Подготовлено
Дата выпуска:
Компании, прямо, или косвенно, контролируемые
HeidelbergCement AG в Республике Казахстан
Юридический отдел
2 сентября 2008 года
Руководство по соблюдению законодательства о защите конкуренции
Введение
С целью предотвращения нарушений законодательства о защите конкуренции, а также
конкретизации соответствующих норм и положений Главы 3.2 «Кодекса делового поведения»,
Правление HeidelbergCement AG утвердило «Руководство по соблюдению законодательства о
защите конкуренции», которое стало обязательным для всех компаний HeidelbergCement Group 26
июня 2008 года.
Настоящее Руководство призвано конкретизировать
1
вышеназванного документа по отношению к Группе .
основные
принципы
и
положения
Настоящий документ состоит из следующих глав:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
1.
Приверженность выполнению норм законодательства о защите конкуренции;
Ответственность;
Основные правила и нормы законодательства о защите конкуренции;
Правовые последствия и превентивные действия в отношении нарушений
законодательства о защите конкуренции;
Наиболее важные нормы деловой этики;
Предоставление информации и обучение;
Документация, мониторинг, «горячая линия»;
Передача отчётной документации;
Правила поведения при проведении обыска при расследованиях по выявлению
нарушений законодательства о защите конкуренции.
Приверженность выполнению норм законодательства о защите конкуренции
1.1. Приверженность выполнению норм законодательства составляет часть нашей репутации,
установленной в «Миссии компании», «Принципах лидерства» и «Кодексе делового
поведения». Нормы законодательства о защите конкуренции имеют наибольшую значимость.
Законодательство о защите конкуренции является неотъемлемым элементом рыночной
экономики. Оно направлено на обеспечение свободной конкуренции и является средством
защиты постоянно растущей экономической эффективности от всех ограничений,
устанавливаемых самими участниками рынка, а также запрещает создание незаконных
соглашений и ограничивающих конкуренцию торговых обычаев. Группа считает своим долгом
строго соблюдать нормы законодательства о защите конкуренции, и будет продолжать
предпринимать все меры по соответствию таким нормам, особенно в этой сфере.
1.2. Нарушения норм законодательства о защите конкуренции себя не «окупают». Риск
подвергнуться крупному штрафу или получить требование о возмещении убытков, а порой –
даже риск уголовного наказания, вплоть до лишения свободы лиц, несущих личную
ответственность, перевешивает все полученные выгоды. Кроме того, нарушение норм
законодательства о защите конкуренции вызывает утрату доверия к нашей Компании на
рынке, а также влечет к общему понижению репутации Компании. Имеется серьезная
вероятность того, что все нарушения норм законодательства о защите конкуренции будут
раскрыты, поскольку мы, как и все производители однородной продукции массового
производства и компании, действующие в отрасли строительных материалов, являемся
объектом пристального внимания государственных органов контролирующих соблюдение
норм законодательства о защите конкуренции. Более того, в настоящее время возможно
принятие законодательства, декларирующего снисходительное отношение и менее жесткие
виды наказаний нарушителям норм законодательства о защите конкуренции, которые
согласны оказывать содействие и делать заявления, или предоставлять осведомительскую
информацию в отношении деятельности их конкурентов.
1.3. Мы действуем в соответствии с требованиями норм законодательства о защите конкуренции
не только в целях избежания наказаний и санкций, установленных законодательством.
Нормами законодательства о защите конкуренции также предписывается и поощряется
честно вести хозяйственную деятельность на свободном рынке, где все участники являются
объектом регулирования одними и теми же правилами и нормами. Этим нашей Компании
1 Под понятием «Группа», либо «Компания», в настоящем Руководстве понимаются все компании, расположенные в
Республике Казахстан, и прямо или косвенно контролируемые «HeidelbergCement AG».
предоставляется значительный шанс достижения успеха при осуществлении нашей
хозяйственной деятельности в соответствии с высочайшими стандартами качества, нормами
работы с клиентами и уровнем предлагаемой продукции.
2.
Ответственность
2.1. Ответственность за соблюдение норм законодательства о защите конкуренции лежит на
каждом сотруднике, деятельность которого требует решения вопросов, при которых
необходимо строго соблюдать нормы законодательства о защите конкуренции. Прежде всего,
это касается высшего руководства и руководителей, работающих по проектам реализации
продаж, снабжения, а также управления и руководства. Каждый сотрудник обязан получить
достаточные знания для удовлетворительной оценки таких вопросов и получения в этой связи
консультаций экспертов и сотрудников Юридического отдела, в необходимом объеме и на
начальной стадии.
2.2. Соответствующие непосредственные руководители выберут, проинструктируют, и будут
контролировать работников для обеспечения соблюдения ими норм законодательства о
защите конкуренции.
2.3. Общая ответственность за соблюдение норм законодательства о защите конкуренции на
уровне Группы возлагается на Генерального Менеджера Страны, главных операционных
директоров или директоров предприятий. Их поддерживает при выполнении такой задачи
начальник Юридического отдела.
3.
Основные правила и нормы законодательства о защите конкуренции
3.1. В соответствии с п. 4 ст. 26 Конституции Республики Казахстан монополистическая
деятельность регулируется и ограничивается законом, а недобросовестная конкуренция
запрещается. Раскрываются и конкретизируются нормы Конституции в Законе Республики
Казахстан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности». Государство
регулирует общественные отношения, возникающие в сфере защиты конкуренции
посредством действий специализированного государственного органа, подчиняющегося
непосредственно Президенту Республики Казахстан – Агентства по защите конкуренции.
3.2. Почти все нормы законодательства о защите конкуренции подразделяются на:
Запрет недобросовестных соглашений между участниками рынка;
Запрет злоупотребления господствующим положением на рынке;
Регулирование процессов слияния и поглощения.
3.3. Запрет недобросовестных соглашений между участниками рынка имеет место, когда
соглашения, решения и согласованные действия между двумя и более компаниями или
торговыми организациями, приводят к существенному ограничению конкуренции или имеют
целью такое ограничение.
3.3.1.
Признаки «горизонтальных» соглашений, возникающих при договоренностях между
конкурирующими компаниями:
установление твердых цен или ценовых компонентов (снижение цены, использование
системы скидок, начисления процентов, и т.п.) или изменение существенных условий
хозяйственной деятельности (гарантии, условия платежа, условия поставки, и т.п.);
необоснованный отказ от заключения договоров с определенными продавцами либо
покупателями;
ограничение доступа на товарный рынок или устранения с него других субъектов рынка в
качестве продавцов определенных товаров или их покупателей;
применение
субъектами;
заключение договоров при условии принятия контрагентами дополнительных
обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не
касаются предмета этих договоров;
установление фиксированного роста цен;
дискриминирующих
условий
к
равнозначным
договорам
с
другими
организованное распределение рынков
потребителям или долям на рынке;
установление норм поставки;
организация использования мощностей и ассортимента производимой продукции;
обмен информацией в отношении цен, долей на рынке, потребителей или иных
обстоятельств, действующих в отношении конкуренции;
выкуп доли в конкурирующих предприятиях путем организации слияний и поглощений;
установление твердых условий предложений при проведении тендеров.
3.3.2.
по
производимой
продукции,
регионам,
Договоренности между поставщиками и покупателями (вертикальные соглашения),
влекущие ограничение конкуренции также запрещаются или разрешаются только в
ограниченном объеме, в частности:
соглашения о предоставлении исключительных прав;
долгосрочные договоры поставки на условиях, большая часть которых удовлетворяет
требованиям покупателя;
соглашения об установлении твердых или минимальных цен при перепродаже или других
ограничений на перепродажу.
3.3.3.
В исключительных случаях в горизонтальных и вертикальных соглашениях могут
допускаться договоренности какого-либо рода, сходные с указанными выше. Такие случаи,
однако, регулируются жесткими условиями, которые, как правило, могут с достаточной
надежностью быть проверены только специалистом в области антимонопольного
законодательства.
3.4. Запрет злоупотребления господствующим положением на рынке в основном относится к
особенно сильному положению на рынке, которое позволяет компании обеспечить
исполнение условий и осуществление мер, которые без доминирующего положения на рынке
будут неисполнимы или которые будет затруднительно привести в исполнение:
3.4.1.
Доля рынка в размере от 35 % рассматривается в качестве доминирующего положения на
рынке. В определенных ситуациях, рыночная доля в размере 15 % может рассматриваться
как доминирующее положение. Доминирующее положение может иметь место, как на
национальном, так и на и региональных уровнях.
3.4.2.
Типичные случаи запрещенного злоупотребления доминирующим положением:
обеспечение исполнения ненадлежащих условий, в особенности цен;
ограничение разработок новой продукции, производства или реализации товаров;
фактически
партнеров;
непредставление покупателю обоснования, основанного на фактическом материале;
поставка покупателю при его запросе о поставке другой продукции, не связанной с
первоначально затребованным товаром;
злоупотребление использованием
«приверженность».
неоправданная
дискриминационная
систем
политика
скидок,
в
в
отношении
особенности
торговых
скидок
за
3.5. Регулирование процессов слияния и поглощения - представляет собой специфический
процесс исследования того, приводит ли запланированное приобретение компании, участие в
ней, или иные запланированные поглощения к экономически нежелательным ограничениям
конкуренции. Обычно считается, что такая ситуация возникает если предложение ведет к
получению или упрочению господствующего положения на рынке. В случаях необходимости
на предложение налагается запрет, и оно не может быть принято. Практически все нормы
законодательства о защите конкуренции требуют, чтобы компании предоставляли
предложения свыше определенного размера (при превышении определенного применимого
порога) в адрес уполномоченных органов по защите конкуренции вместе с информацией,
необходимой для проведения расследования, до заключения сделки. Далее следует
проведение в значительной степени формальной процедуры; она может проводиться только
уполномоченными органами с учетом заключений экспертов по антимонопольному праву. До
формального завершения этой процедуры применение любых мер для осуществления
слияния запрещается.
3.6. В некоторых случаях договоренности по соглашениям в отношении твердой цены и др. могут
включать коммерческую деятельность или оказывать на нее воздействие в более чем одной
стране. Правоприменительные и правоохранительные органы постоянно увеличивают
уровень сотрудничества в расследованиях соглашений международного характера и
осуществляют обмен информацией. В настоящее время расследования соглашений в одной
стране часто ведет к более объемным расследованиям в других затронутых этим
соглашением странах. Некоторые юрисдикции, стремятся обеспечить исполнение своих норм
антимонопольного законодательства (включая уголовное право с потенциальной
возможностью назначения заключения в тюрьму) против участников соглашений в других
странах. Нельзя предполагать, что правовых последствий соглашения, оказывающего
воздействие на страну, можно избежать вследствие того, что возникает коллизия норм или
все участники располагаются в другой стране.
4.
Правовые последствия и превентивные
законодательства о защите конкуренции
действия
в
отношении
нарушений
4.1. Нарушения норм законодательства о защите конкуренции является уголовно наказуемым
деянием. Максимальная мера ответственности физических лиц – 7 лет лишения свободы. В
дополнение к наказанию физических лиц, компании также привлекаются к ответственности.
Штрафы, устанавливаемые компаниям, обычно исчисляются в размере, превышающем
получаемые в результате такого нарушения преимущества. Сумма штрафа может достигать
десятков и сотен миллионов тенге; максимальный штраф составляет до 10% дохода
(выручки), полученного в результате осуществления монополистической деятельности.
4.2. Заключенные контракты, и, в зависимости от ситуации, случаи слияния компаний,
осуществляемые в нарушение норм законодательства о защите конкуренции, являются
юридически недействительными; следовательно, по ним невозможно получить исполнение
каких-либо прав и, в зависимости от ситуации, производится обратная сделка.
4.3. Потребители и конкурирующие организации, которым (таким нарушением) нанесен вред,
имеют право требования возмещения причиненных им убытков.
4.4. Более того, нарушения норм законодательства о защите конкуренции всегда подразумевают
нарушение обязательств по трудовому договору. Поэтому они также влекут возникновение
мер дисциплинарного характера, которые могут включать незамедлительное расторжение
трудового договора. Кроме того, Компания будет рассматривать возможность направлять
работникам, несущим личную ответственность, требования о получении компенсации за
убытки, понесенные Компанией в результате нарушения норм законодательства о защите
конкуренции.
5.
Наиболее важные нормы деловой этики
5.1. Избежать нарушения норм законодательства о защите конкуренции можно путем соблюдения
во всех случаях следующих норм деловой этики:
воздерживаться от обсуждения с конкурирующими организациями вопросов в отношении:
o
цен и ценовых компонентов,
o
условий ведения хозяйственной деятельности,
o
распределения или выделения регионов, групп потребителей, продукции, долей рынка,
o
ограничения объема поставки,
o
стоимости мощностей,
o
запланированных инвестиций,
o
запланированных действий в отношении поставщиков или потребителей,
o
установления твердых цен;
покидать собрания, где участвуют представители конкурирующих организаций, или, в
зависимости от ситуации, встречи объединений и ассоциаций, – на которых обсуждаются
вопросы о возможностях избежания соблюдения норм законодательства о защите
конкуренции. При необходимости обеспечить, чтобы ваши возражения и факт ухода с
собрания были зафиксированы в протоколе;
6.
в случае долгосрочных договоров поставки или снабжения, на начальной стадии привлечь
работников Юридического отдела;
не злоупотреблять доминирующим положением на рынке путем обеспечения исполнения
условий, которые без такого положения будут неисполнимы;
соблюдать требования по контролю слияний и поглощений и на начальной стадии
привлекать Юридический отдел;
не осуществлять даже частично слияния, которые необходимо утвердить, до момента
заключения сделки;
при возникновении сомнений проконсультироваться с вашим непосредственным
руководителем на начальной стадии, и, при необходимости, с Юридическим отделом.
Предоставление информации и обучение
6.1. Все работники, которые могут столкнуться с необходимостью разрешения вопросов, имеющих
отношение к соблюдению норм законодательства о защите конкуренции, должны быть
проинформированы об обязанности действовать в соответствии с нормами деловой этики,
указанными в настоящем документе, и иметь практические навыки по исполнению такой
обязанности.
6.2. Первоначальные сведения предоставляются при информировании работника о его
обязанностях его непосредственным руководителем. Информирование осуществляется во
всей его полноте. Приветствуется привлечение дополнительных курсов, индивидуальных
семинаров, проводимых компанией или другими учреждениями, а также внутренние собрания;
приоритетным является, при возможности, размещение норм антимонопольного
законодательства в учебном интерактивном модуле, разработанном специально для
Компании.
6.3. Соответствующие непосредственные руководители несут ответственность за обеспечение
участия их подчиненных в обучении такого рода как минимум один раз в два года, или более
часто, если потребуют обстоятельства.
7.
Документация, мониторинг, «горячая линия»
7.1. Все меры для обеспечения соответствия нормам законодательства о защите конкуренции
необходимо полностью подтверждать документально. Это помогает обеспечить возможность
контроля исполнения требований настоящего Руководства, помогает при освобождении от
ответственности Группы и работников при возникновении расследований возможных
нарушений норм законодательства о защите конкуренции, и может в некоторых случаях
уменьшить сумму штрафа. Вся информация и, в частности, образовательные мероприятия,
должны документироваться.
7.2. Юридический отдел в Группе контролирует исполнение и выполнение положений настоящего
Руководства на уровне Группы и на уровне отдельного линейного подразделения.
Юридический отдел может самостоятельно исполнять данную задачу, либо, время от
времени, обращаться за помощью в подразделения внутреннего аудита.
7.3. Юридический отдел, либо подразделение внутреннего аудита, может провести и проверить
контрольную выборку на предмет того, соответствует ли деятельность линейного
подразделения требованиям законодательства о защите конкуренции и другим обязательным
нормативам. Такой контроль может проводиться Юридическим отделом или подразделением
внутреннего аудита в рамках регулярных аудитов, а также по специальному запросу
Генерального Менеджера Страны или Group Compliance.
7.4. Работники, которые могут столкнуться с необходимостью рассмотрения нарушения норм
законодательства о защите конкуренции в ходе выполнения их трудовых обязанностей,
должны немедленно информировать об этом своих непосредственных руководителей. В
случае если они отказываются информировать своих руководителей, существующая «горячая
линия» позволяет им прямо и конфиденциально информировать руководителя Юридического
отдела и Group Compliance.
8.
Предоставление отчетности
8.1. Создается система полугодовой отчетности по соблюдению законодательства о защите
конкуренции. Сотрудники Юридического отдела сдают отчеты об имеющихся нарушениях
законодательства о защите конкуренции и мерах, принятых по их устранению за последние
шесть месяцев, до 31 января / 31 июля. Отчеты направляются одновременно Руководителю
соответствующего линейного подразделения и начальнику Юридического отдела. Начальник
Юридического отдела объединяет отчеты, полученные от линейных подразделений, и
составляет общий Отчет о соблюдении законодательных требований в Группе, затем
представляет его Генеральному Менеджеру Страны и Group Compliance. О серьезных
правонарушениях сообщается немедленно.
9.
Правила поведения при проведении обыска при расследованиях по выявлению
нарушений законодательства о защите конкуренции
9.1. При проведении расследований для выявления нарушений законодательства о защите
конкуренции, в частности при обысках, возможность повлиять на исход обычно имеет очень
ограниченный масштаб.
9.2. В целях надлежащего проведения обыска и наилучшего обеспечения прав на защиту,
нижеследующий план действий имеет обязательный характер, за исключением случаев,
которые в прямой форме предусмотрены законодательством:
незамедлительно сообщать о данных случаях руководству и в юридический отдел;
запросить предоставление документа на право обыска и удостоверений личности
инспекторов, а также записать их имена;
сопровождать инспекторов, проводящих обыск в течение всего процесса обыска;
разрешить проведение обыска без применения активных действий; не оказывать
активного содействия, не предоставлять какой-либо информации, в частности, не делать
никаких заявлений в отношении данного случая. Делать заявления только в необходимом
объеме и в отношении только определенных вопросов и только в том случае, если у вас
имеются непосредственные сведения по данному делу. Настаивать на присутствии
адвоката во время вашего допроса.
официально возражать против конфискации документов или предметов и заносить данные
случаи в протокол; запросить сделать копии изъятых документов в интересах ведения дел
предприятия;
попросить подробный протокол обыска с перечнем изъятых документов и предметов.