РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор М.Г. Айвазов 19.07.2013 Условия, принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций НД № 2-070101-008 32B Дата введения в действие: 01.09.2013 Номер документа в СЭД «Тезис» – 115624 Разработчик: 327 Санкт - Петербург 2013 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 Оглавление 1 Область распространения ........................................................................................................................... 3 2 Нормативные ссылки .................................................................................................................................... 3 3 Термины. Определения. Сокращения ........................................................................................................ 3 4 Общие положения сертификации систем менеджмента .......................................................................... 3 5 Основные принципы сертификации систем менеджмента ....................................................................... 4 6 Цели сертификации систем менеджмента ................................................................................................. 6 7 Условия сертификации систем менеджмента............................................................................................ 7 7.1 Первоначальная сертификация ............................................................................................................ 7 7.2 Периодическое подтверждение соответствия .................................................................................... 8 7.3 Специальные аудиты ............................................................................................................................. 9 7.4 Ресертификация системы менеджмента ............................................................................................. 9 7.5 Сроки внедрения корректирующих действий и порядок определения их результативности. ........ 9 8 Критерии для принятия решения о соответствии системы менеджмента требованиям критерия сертификации и решения о выдаче сертификата соответствия ................................................................. 9 9 Приостановление, аннулирование сертификата соответствия, сужение области сертификации ..... 10 10 Изменение области сертификации ......................................................................................................... 11 11 Применение сертификата соответствия и знака соответствия системы менеджмента .................... 12 12 Безопасность и сопровождающие ........................................................................................................... 12 13 Жалобы и апелляции ............................................................................................................................... 13 14 Доступность документа ............................................................................................................................ 13 НД № 2-070101-008 2-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 1 Область распространения 1.1 Настоящий документ (далее – Условия) устанавливает принципы, цели и условия сертификации систем менеджмента организаций-клиентов (далее – Организаций), осуществляемой ФАУ «Российский морской регистр судоходства» (далее РС) в принадлежащих ему системах сертификации. 1.2 Условия разработаны в развитие приведённых в п. 2 основополагающих документов по проведению оценки и подтверждения соответствия систем менеджмента и раскрывают порядок выполнения их требований. 1.3 РС вправе внести изменения в настоящие Условия (включая также те изменения, которые вызваны изменениями международных и национальных требований к порядку оказания сертификационных услуг), в обязательном порядке уведомив о любых изменениях Организации. 1.4 Положения Условий являются обязательными для всего персонала РС, выполняющего работы по сертификации систем менеджмента (001, 327, 410, 100, 200), а также для организаций, сертифицирующих свои системы менеджмента в РС. 1.5 Рабочими языками Условий являются поддерживается в электронной форме. русский и английский. Оригинал Условий 2 Нормативные ссылки При разработке настоящей Процедуры учтены требования следующих нормативных документов: 1) 2) 3) 4) Кодекс этики РС; ISO/IEC 17021:2011 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента»; НД № 2-060101-001 - Руководство по качеству; НД № 2-060203-018 - Процедура разработки и поддержания в действии внутренних нормативных документов РС. U UH U UH 3 Термины. Определения. Сокращения В тексте Условий используются термины, определения и сокращения, приведенные в нормативных документах, на основании которых разработаны Условия. 4 Общие положения сертификации систем менеджмента 4.1 Российский морской регистр судоходства – международное классификационное общество, основанное в 1913 г. Главное управление Регистра (ГУР) находится в г. Санкт-Петербург (Российская Федерация). ГУР несет полную ответственность за принятие решений по всем вопросам, связанным с выдачей, подтверждением, расширением или сужением области сертификации, приостановкой или аннулированием сертификатов соответствия. Подразделения-исполнители РС в лице филиалов и дочерних организаций, расположенные в различных регионах России и за рубежом, несут ответственность за отдельные аспекты оказания услуг по сертификации систем менеджмента. 4.2 Контактная информация: - Юридический и фактический адрес: Российская Федерация, 191186, г. Санкт-Петербург, Дворцовая наб., д. 8. - Тел.: +7 (812) 605-05-50, 380-19-89 - Факс: +7 (812) 314-10-87, 380-19-90 - E-mail: pobox@rs-class.org, qsp.dept@rs-class.org, - Веб-сайт: www.rs-class.org 4.3 Все предоставляемые РС услуги по сертификации, инспекционному контролю и ресертификации оказываются на договорных условиях в соответствии с действующим НД № 2-070101-008 3-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 законодательством страны оказания услуги. В случае, если Организация представляет собой холдинговую структуру, включающую несколько юридических лиц, РС оказывает услуги по сертификации такой Организации только на основании договора (договоров), охватывающими все юридические лица, входящие в область сертификации. 4.4 Стоимость услуг может быть пересмотрена, если в период оказания услуг или в момент оплаты счетов произойдут следующие изменения: - изменится объем услуг по решению Организации; изменится законодательство страны оказания услуг в части ставок налогов и сборов. 4.5 Все повторные/дополнительные аудиты и командировочные расходы аудиторов РС сертифицируемая Организация оплачивает в рамках дополнительных соглашений сверх стоимости договора на сертификацию. 4.6 РC не предоставляет услуги по сертификации систем менеджмента другим органам по сертификации систем менеджмента. 5 Основные принципы сертификации систем менеджмента 5.1 В качестве органа по сертификации систем менеджмента РС строит свою деятельность на следующих принципах: - беспристрастность и независимость, добровольность и недискриминационность, компетентность, объективность и ответственность, открытость, конфиденциальность, реагирование на жалобы. 5.2 В своей деятельности РС строго придерживается принципа беспристрастности и как орган по сертификации выступает в качестве стороны, независимой от своих клиентов. Сертификация не может быть предоставлена в случае, если существующие между РС и Организацией отношения создают угрозу беспристрастности, которая не может быть устранена. РС исключает оказание на него административного, коммерческого, финансового и иного давления со стороны Организации и ее потребителей с целью повлиять на объем проводимых сертификационных оценок и объективность их результатов. Для устранения потенциальной угрозы беспристрастности при проведении сертификационных работ стандартные условия договора РС предполагают 100 %-ную предоплату стоимости услуг. 5.3 РС обеспечивает и контролирует беспристрастность своих сотрудников в результатах сертификации на всех её этапах, требуя от аудиторов немедленно сообщать в адрес руководства отдела сертификации систем менеджмента, продукции и услуг о возможном конфликте интересов или возможных угрозах беспристрастности, к которым относятся: - личная финансовая заинтересованность; самопроверка в виде проведения аудита системы менеджмента Организации, по которой оказывались консультационные услуги; дружеские отношения или доверие, когда сотрудник хорошо знаком или слишком доверяет представителям Организации вместо того, чтобы искать свидетельства аудита; боязнь, вызванная впечатлением, что сотрудника открыто либо тайно принуждают к чемулибо под угрозой увольнения или донесения руководству. 5.4 Все принимаемые решения персоналом органа по сертификации строятся только на основании изложенных и задокументированных фактов, которые могут быть проверены. 5.5 РС не проводит сертификацию в Организациях, которым ранее оказывались консалтинговые НД № 2-070101-008 4-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 услуги в области систем менеджмента – как по разработке, так и по поддержанию, включая проведение внутренних аудитов. РС не указывает Организациям на необходимость какихлибо консультационных работ, после которых сертификация будет облегчена. 5.6 С целью обеспечения беспристрастности сертификационная деятельность РС анализируется Комиссией по беспристрастности и апелляциям. Ответственность, полномочия и компетентность Комиссией по беспристрастности и апелляциям определены приказом генерального директора РС. 5.7 Сертификация систем менеджмента Организаций осуществляется РС только по инициативе Организации и только на добровольной договорной основе. Организация вправе обратиться по всем интересующим вопросам, входящим в сферу компетентности РС и не противоречащим требованиям конфиденциальности, в любое подразделение РС для получения всех необходимых справок и пояснений. 5.8 РС обеспечивает равный доступ Организациям к услугам по сертификации систем менеджмента вне зависимости от размера Организации, её членства в какой-либо ассоциации или группе, количества ранее выданных сертификатов, при этом исключаются различия в финансовых, процедурных или иных требованиях и условиях, предъявляемых РС к Организациям. РР осуществляет сертификацию систем менеджмента Организаций на соответствие стандарту или документу, если официальные издания таких стандартов или документов имеются в свободном доступе/продаже. 5.9 Компетентность персонала РС – это демонстрируемая способность применять знания и навыки в профессиональной деятельности. Компетентность персонала подтверждается соответствием установленным в РС требованиям и демонстрируется при внутренних проверках деятельности и при аудитах, проводимых органами по аккредитации. 5.10 Ответственность за соответствие требованиям к сертификации и за достоверность информации, предоставленной на всех этапах сертификации, несёт Организация. РС несёт ответственность за оценку достаточного количества свидетельств, на основании которых выносится решение о возможности сертификации. Исходя из заключений аудита, РС принимает положительное решение в случае наличия достаточных свидетельств соответствия системы менеджмента и отрицательное в случае недостаточного наличия свидетельств такого соответствия. Любой аудит проводится на основе выборки в пределах системы менеджмента организации, а потому не дает гарантий 100%-ого соответствия критериям сертификации. Объективность оценок РС обеспечивается, в том числе, за счёт: - позитивного характера проведения аудита систем менеджмента на основе только объективных доказательств; применения единых требований и процедур для проведения работ по сертификации систем менеджмента; документированности процессов выполнения работ на уровне, обеспечивающем прослеживаемость и воспроизводимость результатов аудитов; регистрации и хранения результатов сертификации систем менеджмента. 5.11 Открытость РС обеспечивает посредством предоставления по запросу любой стороны сведений относительно: - процедур аудита и сертификации систем менеджмента; области действия и статуса сертификации системы менеджмента Организации – приостановлена, отменена или действует, а также относительно использованного критерия сертификации, области сертификации и географического местонахождения Организации. Открытость обеспечивает уверенность в беспристрастности и надёжности сертификации, используя принцип доступности и раскрытия соответствующей неконфиденциальной информации. Указанные сведения являются исключительной собственностью РС. НД № 2-070101-008 5-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций 5.12 Издание: 2013 РС обеспечивает информированность заинтересованных сторон в части, касающейся заключений по аудитам, проведённым в ответ на поступившие в РС жалобы на Организацию с сертифицированной РС системой менеджмента. 5.13 При работе с Организациями РС руководствуется профессиональной этикой и стремится в своей работе избегать нанесения ущерба репутации Организации или репутации РС как независимого и беспристрастного органа. Персонал, задействованный РС в работах по сертификации систем менеджмента организаций, берет на себя обязательство соблюдать "Кодекс этики РС". 5.14 Информация, получаемая в процессе сертификации, является конфиденциальной. К конфиденциальной информации, в частности, относят сведения: - о технологии и организации производства, перспективных разработках продукции, «ноу-хау», коммерческие и любые другие данные, которые могут представлять интерес для конкурентов Организации; о недостатках организации, несоответствиях, материальных, организационных и технических трудностях, а также любые другие сведения, которые могут подорвать престиж Организации, нанести ей моральный и/или материальный ущерб; об экономических взаимоотношениях между участниками сертификации. - 5.15 Для обеспечения конфиденциальности не допускается передача информации о сертификации, включая документацию систем менеджмента, отчётные документы по результатам аудита, рабочие материалы, третьим лицам без согласия Организации, кроме как по требованию действующего законодательства, по приговору суда или по запросу органов исполнительной власти. РС уведомляет Организацию о предоставлении конфиденциальной информации органу по аккредитации. 5.16 РС требует от своего персонала, включая любых лиц, выступающих от имени РС, соблюдения конфиденциальности любой информации, полученной либо созданной в ходе выполнения РС своей работы в качестве органа по сертификации. 5.17 Реагирование на жалобы представляет собой важное средство, позволяющее защитить РС, Организации и иные заинтересованные в сертификации стороны от ошибок, упущений и ненадлежащего поведения. Принятый порядок реагирования на жалобы приведён в п. 11 настоящих Условий. 5.18 Организация должна обеспечить возможность присутствия наблюдателей при проведении аудитов систем менеджмента (например, аудиторов органа по аккредитации) и аудиторовстажеров. 5.19 Рабочими языками при предоставлении услуг по сертификации систем менеджмента являются русский и английский языки. 6 Цели сертификации систем менеджмента 6.1 Основными целями сертификации систем менеджмента являются: - обеспечение уверенности заинтересованных сторон в том, что система менеджмента Организации отвечает предъявляемым требованиям; обеспечение уверенности РС в том, что Организация внедрила и поддерживает результативную систему менеджмента в указанной области. 6.2 Итоговая цель сертификации состоит в том, чтобы дать всем заинтересованным сторонам уверенность в соответствии системы менеджмента критериям сертификации. Ценность сертификации состоит в уровне общественной уверенности и доверия, достигаемом посредством беспристрастной компетентной оценки третьей стороной. В число заинтересованных в сертификации сторон среди прочих входят: клиенты органов по сертификации; потребители организаций с сертифицированной системой менеджмента; правительственные учреждения; неправительственные и общественные организации; НД № 2-070101-008 6-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 - конечные потребители и прочие члены общества. 7 Условия сертификации систем менеджмента 7.1 Первоначальная сертификация 7.1.1 Условием проведения сертификации системы менеджмента является факт её внедрения в Организации и требуемая критерием сертификации степень документального оформления. 7.1.2 Организация соглашается взаимодействовать с РС в рамках настоящих Условий и обеспечивать аудиторской группе (включая стажёров и технических экспертов) РС доступ к: - документации системы менеджмента, производственным помещениям и площадкам, в которых осуществляется деятельность в рамках заявленной области сертификации системы менеджмента (включая процессы производства и обслуживания), инфраструктуре, состояние которой должно быть оценено в ходе аудитов, базам данных, отчётным документам, статистическим данным для оценки полноты и соответствия требованиям критерия сертификации, персоналу для проведения интервью и наблюдений за деятельностью, записям, включая данные о компетентности персонала и о жалобах и претензиях со стороны потребителей, надзорных органов и иных заинтересованных сторон и о предпринятых корректирующих действиях. - 7.1.3 Область применения системы менеджмента определяет и заявляет Организация, область сертификации системы менеджмента определяет РС по результатам аудита. Организация должна представить в РС необходимую информацию, позволяющую оценить заявляемую область сертификации, общую информацию об Организации, включая любые имеющие отношения к делу юридические обязательства, процессы, переданные на аутсорсинг, информацию о задействованных консультантах при внедрении системы менеджмента. 7.1.4 При проверке области применения системы менеджмента Организации РС анализирует: - все ли виды продукции/услуг/деятельности и процессы жизненного цикла, указанные в заявке Организации на сертификацию, охвачены системой менеджмента; правомерность исключений Организацией из требований к системе менеджмента положений критерия сертификации, если такие исключения указаны в заявке на сертификацию. - Проверка и анализ области применения системы менеджмента могут осуществляться на протяжении всего процесса сертификации. 7.1.5 Организация не вправе исключать из области применения СМК процессы жизненного цикла продукции, влияющие на соответствие продукции установленным требованиям. Также организация не вправе исключать из области применения СМК процессы, которые передаёт в аутсорсинг в соответствии с договорными или иными обязательствами. РС рассматривает неправомерное исключение требований критерия сертификации как несоответствие. 7.1.6 Основанием для начала сертификационных работ служит заявка по форме 9.6.1, направляемая Организацией в РС. Допускается обращение Организации в РС посредством факса/письма/e-mail в свободной форме, с заполнением стандартной заявки после подтверждения возможности сертификации со стороны РС. 7.1.7 Аудиторская группа формируется на основании решения РС, при этом в её состав не могут быть включены представители Организации или иных сторон, заинтересованных в результате сертификации. 7.1.8 Организация вправе возразить против включения в аудиторскую группу конкретного лица, если это возражение подкреплено одним из следующих обоснований: - наличие конфликта интересов, обусловленное родственными связями, предоставлявшимися консультационными услугами или фактом работы в организации в течение последних 3 лет; НД № 2-070101-008 7-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций - Издание: 2013 продемонстрированная ранее техническая некомпетентность в отношении проверяемых видов деятельности; продемонстрированное неэтичное поведение, несоответствие личных качеств требованиям ISO 19011. 7.1.9 Программа аудитов в течение сертификационного цикла включает 2 этапа первоначального аудита, надзорные аудиты не реже 1 раза в 12 месяцев и ресертификационный аудит до окончания срока действия выданного сертификата соответствия. 7.1.10 На первом этапе сертификации системы менеджмента руководитель аудиторской группы запрашивает у Организации документы системы менеджмента для анализа, которые должны быть представлены в любом удобном для Организации виде – бумажном или электронном. После принятия решения об адекватности представленной документации аудиторская проводит часть работ по первому этапу сертификации на производственной площадке Организации. Допускается проведение Организации. анализа документации на производственной площадке 7.1.11 Аудиты, имеющие целью подтверждение соответствия фактической деятельности Организации внутренним требованиям системы менеджмента и требованиям критерия сертификации (включая сертификационный аудит), проводятся на производственных площадках Организации. 7.1.12 В случае положительных результатов сертификационной проверки системы менеджмента сертификаты соответствия выдаются Организации после полной оплаты услуг по сертификации в соответствии с условиями договора. 7.2 Периодическое подтверждение соответствия 7.2.1 В состав работ по подтверждению сертификата соответствия РС входят аудиты на местах, призванные оценить степень соблюдения Организацией установленных требований критерия, на соответствие которому была проведена сертификация. Прочие действия в рамках надзора могут включать: - запросы, направляемые РС в Организацию по различным аспектам сертификации; рассмотрение информации о деятельности Организации, полученной из различных источников; запросы в адрес Организации о предоставлении документов и записей; другие средства мониторинга показателей функционирования сертифицированной системы менеджмента Организации. 7.2.2 Первый надзорный аудит проводится не позже 12 месяцев после заключительного совещания второго этапа сертификации. 7.2.3 Подтверждение действия выданного сертификата соответствия возможно только по положительным результатам проведения надзорного аудита. Решение о подтверждении РС направляет в организацию в письменном виде. 7.2.4 Организация должна незамедлительно информировать РС о значительных изменениях в своей системе менеджмента, способных повлиять на её способность удовлетворять требованиям критерия сертификации. К таким изменениям относятся, как минимум: - смена юридического статуса или формы собственности, кадровые изменения в уровне менеджмента организации, принимающем ключевые решения, связанные с ресурсами, изменения юридического или фактического адреса, контактной информации, изменения экономических видов деятельности в рамках сертифицированной системы менеджмента, изменения в системе менеджмента и основных её элементах, приводящие к их перестройке. - НД № 2-070101-008 8-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 7.3 Специальные аудиты 7.3.1 Специальный аудит может проводиться РС в случае: - при поступлении в РС информации о претензиях к Организации от заинтересованных в сертификации сторон, при восстановлении действия сертификата соответствия, при значительных изменениях в системе менеджмента Организации (п. 7.2.4). 7.3.2 Специальный Организации. аудит может проводиться без заблаговременного предупреждения 7.3.3 Организация обязана оплатить стоимость специальных аудитов в рамках дополнительных соглашений к договору о сертификации, надзорных аудитах или ресертификации согласно тарифам РС. 7.4 Ресертификация системы менеджмента 7.4.1 Заявка на ресертификацию (форма 9.6.1) должна быть направлена Организацией в РС не позже, чем за три месяца до окончания срока действия ранее выданного сертификата. 7.4.2 Порядок ресертификации систем менеджмента аналогичен порядку первоначальной сертификации. При этом первый этап сертификации проводится только в том случае, если в систему менеджмента Организация внесла существенные изменения, либо изменились применимые законодательные требования к продукции и деятельности Организации. 7.4.3 Внедрение Организацией коррекций и корректирующих действий по результатам выявления в ходе ресертификационного аудита системы менеджмента несоответствий должно быть осуществлено в течение такого времени, чтобы отчёт Организации о внедрении указанных действий поступил в РС не менее, чем за 5 рабочих дней до срока окончания действия сертификата соответствия, выданного ранее. 7.5 Сроки внедрения корректирующих действий и порядок определения их результативности. 7.5.1 Все корректирующие действия с определением и указанием причин возникновения несоответствий Организация должна самостоятельно разработать и согласовать с руководителем аудиторской группы в течение 14 календарных дней после окончания заключительного совещания. 7.5.2 Все коррекции и корректирующие действия должны быть внедрены Организацией в течение 2 месяцев после заключительного совещания. Необходимость проверки результативности корректирующих действий на площадке Организации определяется руководителем аудиторской группы в заключении отчёта по аудиту. 7.5.3 По окончании внедрения плана корректирующих действий Организация направляет руководителю аудиторской группы документированный отчёт о его выполнении с приложением отчётных материалов, подтверждающих устранение несоответствий. 8 Критерии для принятия решения о соответствии системы менеджмента требованиям критерия сертификации и решения о выдаче сертификата соответствия 8.1 Условиями принятия решения о критериям сертификации являются: - прохождение процессами и элементами системы менеджмента Организации проверки адекватности и соответствия, наличие всех необходимых свидетельств их соответствия требованиям критерия сертификации; количество выявленных при сертификационном аудите значительных несоответствий, не превышающее 3 (трех); - соответствии системы менеджмента требованиям Примечание. Значительное несоответствие – неспособность Организации выполнить одно или более НД № 2-070101-008 9-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 требований критерия сертификации системы менеджмента, или объективное свидетельство неспособности системы менеджмента Организации достигать запланированных результатов. Все остальные несоответствия могут быть рассмотрены как незначительные. - 8.2 отсутствие несоответствий или внедрение Организацией в согласованные сроки коррекций и корректирующих действий, признаваемых РС результативными, свидетельство результатов оценки системы менеджмента Организации о: - удовлетворении требованиям критерия сертификации, - удовлетворении применимым законодательным требованиям, - способности Организации гарантировать стабильность выполнения установленных и предполагаемых требований заинтересованных сторон; выполнение Организацией своих договорных обязательств перед РС. Количество, состав и содержание наблюдений не влияют на решение о выдаче сертификата соответствия. Примечание. Наблюдение - зарегистрированное объективное свидетельство аудита, указывающее: на возможные области возникновения несоответствия; на возможные области улучшения системы менеджмента. 8.3 Решение о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента принимает руководство РС на основании рассмотрения документов по результатам двух этапов сертификационного аудита и отчётов по внедрению коррекций и корректирующих действий. Такое решение может быть принято только после устранения всех выявленных несоответствий и вызвавших их причин. О любом своём решении относительно возможности выдачи сертификата соответствия РС информирует организацию в письменном виде; такое письмо РС может использоваться организацией для уведомления всех заинтересованных сторон о результатах сертификации. 8.4 Сертификат соответствия оформляется и выдается на русском и английском языках (по предварительному согласованию между Организацией и РС и при наличии технических возможностей сертификат соответствия также может быть оформлен на других языках). 8.5 Сертификат соответствия действителен в течение трех лет при условии его подтверждения во время надзорных аудитов. 8.6 В случае отказа в выдаче сертификата соответствия Организация вправе в месячный срок после получения письменного решения от РС направить в Комиссию по беспристрастности и апелляциям РС заявление о несогласии с принятым РС решением. При признании апелляции обоснованной может быть назначен повторный аудит с другим составом аудиторской группы, расходы по проведению которого несёт РС. 9 Приостановление, аннулирование сертификата соответствия, сужение области сертификации 9.1 Решение о приостановлении действующего сертификата соответствия на срок до 6 месяцев РС принимает в случаях, если: - при надзорном аудите обнаруживают невыполнение запланированных коррекций и корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам предыдущего аудита; при надзорном аудите установлено, что Организация не может выполнить требования, предъявляемые при сертификации, включая требования к результативности сертифицированной системы менеджмента; при надзорном аудите системы менеджмента установлено более трёх значительных несоответствий; Организация в течение согласованных сроков не внедрила коррекции и корректирующие действия по несоответствиям, выявленным по результатам последнего аудита; Организация отказывается от проведения надзорного аудита или не позволяет проводить надзорный аудит с требуемой периодичностью; выявлены нарушения правил использования сертификата соответствия и применения знака - - НД № 2-070101-008 10-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций - - Издание: 2013 соответствия; Организация добровольно сделала запрос о приостановлении действия сертификата соответствия; Организация не проинформировала РС о произошедших значительных изменениях, способных повлиять на ее систему менеджмента и на возможность соответствовать требованиям заинтересованных сторон, и не представила такие сведения в РС для анализа (см. п. 7.2.4 настоящих Условий); критерии сертификации системы менеджмента изменены, а Организация не обеспечивает или не может обеспечить соответствие новым требованиям; Организация не выполнила договорные обязательства перед РС. 9.2 При приостановлении сертификата соответствия сертификация системы менеджмента Организации временно считается недействительной, и Организация не имеет права осуществлять дальнейшую рекламу своей сертификации. 9.3 Решение о возобновлении действия сертификата соответствия принимается РС исключительно на основании представленных Организацией свидетельств устранения причин, по которым его действие было приостановлено, после проверки обоснованности таких свидетельств. 9.4 Решение об аннулировании сертификата соответствия РС принимает в случаях, если: - проблемы, указанные в п. 9.1 настоящих Условий, не разрешены в течение периода приостановления действия сертификата соответствия, подтверждена информация об объективных систематических претензиях к Организации от заинтересованных сторон, Организация добровольно сделала запрос об аннулировании сертификата соответствия, Организация ликвидирована или же прекратила деятельность, на которую распространялась сертифицированная система менеджмента. - Отменённый сертификат подлежит возвращению в РС. 9.5 РС принимает решение Организации при: - невыполнения Организацией сертификационных требований в отношении определенной части области сертификации, обнаружении фактического сокращения области распространения системы менеджмента; изменениях в системе менеджмента, способных повлиять на выполнение требований к осуществляемой деятельности и системе менеджмента (см. п. 7.2.4 настоящих Условий). - о сужении области сертификации системы менеджмента Сужение области сертификации может происходить на основании: - проведения надзорного аудита; обращения Организации с соответствующей просьбой; проведения анализа коррекций и корректирующих действий по ранее выявленным несоответствиям и отсутствия доказательств по их устранению. Срок действия выдаваемого вновь сертификата, содержащего суженную область, остается тем же, что выданного ранее. Предыдущий сертификат подлежит возврату в РС. 9.6 О всех решениях о приостановлении, восстановлении, аннулировании сертификата соответствия РС информирует организацию в письменном виде с указанием причин. 10 Изменение области сертификации 10.1 Область сертификации изменяют в случаях: - фактического изменения видов деятельности или номенклатуры выпускаемой продукции, оказываемых Организацией услуг; изменения количества или местоположения производственных площадок Организации. - Основанием для проведения работ по изменению области сертификации является письменная заявка Организации. Оценка возможности изменения области сертификации НД № 2-070101-008 11-14 10.2 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 системы менеджмента проводится в рамках внепланового или планового аудита. 10.3 При положительных результатах аудита РС принимает решение об изменении области сертификации системы менеджмента и выдаёт Организации новый сертификат соответствия, включающий в себя указание изменённой области сертификации, одновременно отменяя ранее выданный сертификат соответствия. Предыдущий сертификат подлежит возврату в РС. 10.4 Срок действия выдаваемого вновь сертификата остается тем же, что выданного ранее. 11 Применение сертификата соответствия соответствия системы менеджмента и знака 11.1 Выдача сертификата соответствия РС означает для Организации разрешение на использование знака соответствия системы менеджмента. 11.2 Организация должна: - соблюдать требования РС при ссылках на статус сертификации в любых средствах информации; откорректировать все рекламные материалы при сужении области сертификации; не допускать использования информации о сертификации своей системы менеджмента таким образом, чтобы могло создаться впечатление, что РС сертифицировал ее продукцию/услуги или процессы; заявлять, что ее система менеджмента сертифицирована, только применительно к тем видам деятельности и производственным площадкам, на которые распространяется сертификат соответствия. - - 11.3 В отношении сертификата и знака соответствия не допускается: - наносить знак соответствия на продукцию, упаковку продукции, протоколы испытаний, исследований, сертификаты о поверке, а также использовать его иным способом, который может быть интерпретирован как подтверждение соответствия продукции или оказываемой услуги, распространять использование знака соответствия на деятельность, не охваченную областью сертификации, ссылаться на сертификат способом, вводящим в заблуждение относительно своей сертификации или дискредитирующим РС, в каких бы то ни было рекламных материалах ссылаться на сертификат и использовать знак соответствия при приостановлении, аннулировании или окончании действия сертификата соответствия. - 11.4 Контроль правильности применения Организацией сертификатов и знака соответствия осуществляется РС в ходе надзорных аудитов и ресертификации. 11.5 В случае установления некорректного использования Организацией сертификата и/или знака соответствия РС инициирует одно из следующих действий: - направление в Организацию требования о проведении коррекций и корректирующих действий, аннулирование сертификата соответствия, публикацию в открытой печати информации о допущенных нарушениях, судебное разбирательство. - 12 Безопасность и сопровождающие 12.1 При нахождении сотрудников РС, оказывающих услуги по сертификации, на территории Организации, Организация принимает на себя ответственность за их безопасность. При необходимости организация должна провести для сотрудников РС первичный инструктаж по технике безопасности и обеспечить их необходимыми средствами индивидуальной защиты. 12.2 Организация НД № 2-070101-008 должна назначить сопровождающих для каждого из аудиторов РС, 12-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 составляющих аудиторскую группу. Сопровождающие должны: - способствовать установлению связи между аудиторами РС и сотрудниками Организации для проведения опросов, организовывать посещение подразделений Организации аудиторами РС в соответствии с согласованным планом аудита, обеспечивать соблюдение правил техники безопасности и охраны труда при нахождении аудиторов РС в производственных подразделениях Организации, засвидетельствовать от имени Организации все собранные аудиторами РС в ходе аудита факты, предоставлять разъяснения или информацию по запросу аудиторов РС. Сопровождающие не должны препятствовать процессу аудита. 13 Жалобы и апелляции 13.1 Организация или любая заинтересованная сторона вправе подать жалобу/апелляцию на действия РС посредством направления её в письменном виде в ГУР. Порядок рассмотрения жалоб/апелляций установлен НД № 2-070102-004 «Процедура управления жалобами и апелляциями по сертификации», который находится на официальном сайте РС. 13.2 В случае, когда в РС поступает жалоба на деятельность Организации с сертифицированной РС системой менеджмента, то в течение 3 рабочих дней РС доводит до сведения Организации суть жалобы, сохраняя конфиденциальность в отношении направившего его в РС лица, и принимает решение о порядке её расследования. 13.3 РС подтверждает заявителю факт получения жалобы/апелляции и доводит до его сведения результат анализа и соответствующие предпринятые действия. Если заявитель не удовлетворён результатом рассмотрения жалобы/апелляции Комиссией по беспристрастности и апелляциям РС, он вправе направить жалобу в судебные инстанции. 14 Доступность документа Настоящие условия являются общедоступным документом РС. РС сохраняет за собой право интеллектуальной собственности на данный документ. Перепечатка, распространение или использование данного документа или его частей возможно только с разрешения РС. НД № 2-070101-008 13-14 РОССИЙСКИЙ МОРСКОЙ РЕГИСТР СУДОХОДСТВА Условия , принципы и цели сертификации систем менеджмента Организаций Издание: 2013 Лист учета изменений Идентификационный номер изменения НД № 2-070101-008 Дата изменения № документа СЭД «Тезис» Номера измененных пунктов 14-14