Совместное тестирование с Клиентами (опытная эксплуатация

Совместное тестирование с Клиентами
(опытная эксплуатация ПО Репозитария с 12.12.2012)
Оглавление
1. Контактные данные .................................................................................................................... 2
2. Вводная информация ................................................................................................................ 3
3. Цели опытной эксплуатации................................................................................................... 3
4. Ограничения опытной эксплуатации ................................................................................... 3
5. Подготовка к опытной эксплуатации................................................................................... 4
6. Порядок проведения опытной эксплуатации ................................................................... 4
6.1. Подготовка сообщений Репозитария в УРМ «Луч» ............................................................ 4
6.2. Регистрация генеральных соглашений ................................................................................ 5
6.3. Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп) ............................................................... 5
6.4. Регистрация сведений об исполнении обязательств по зарегистрированным
договорам .................................................................................................................................. 6
6.5. Получение клиентами выписок из реестра договоров ....................................................... 6
6.5. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч»/ SWIFTNet FileAct 6
6.7. Опциональные проверки .......................................................................................................... 7
1
1. Контактные данные
1.1. Общая координация
Прием и обработка входящих писем/звонков, связанных
Репозитария; взаимодействие с технологами и разработчиками:
с
проведением
ОЭ
e-mail: repository@nsd.ru
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22
1. Ольга Львова-Краева
доб. 4327
2. Ольга Буркалева
доб. 4389
1.2. Клиентская поддержка
Вопросы присвоения репозитарных кодов, клиентского взаимодействия:
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22
1. Виктория Строгалева
доб. 4190
e-mail: Strogaleva@nsd.ru
2. Никита Зверев
доб. 4194
e-mail: Zverev.no@nsd.ru
1.3. Техническая поддержка
Вопросы установки/настройки рабочих мест, обеспечения
криптографических ключей, передачи данных по каналу SWIFT:
ЭДО,
1. Обеспечение ЭДО, использования криптографических
настройки УРМД «Луч» – Виктор Гавриков
тел: (495) 956-09-34
e-mail: soed@nsd.ru
использования
ключей,
вопросы
2. Вопросы передачи данных по каналу SWIFT – Александр Нагаюк
тел: (495) 234-48-30
e-mail: nai@nsd.ru
1.4. Операционная поддержка
Прием/проверка репозитарных сообщений, операционное взаимодействие:
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22
1. Ольга Львова-Краева
доб. 4327
e-mail: lvovak@nsd.ru
2. Ольга Буркалева
доб. 4389
e-mail: burkaleva@nsd.ru
2
2. Вводная информация
При проведении опытной эксплуатации клиенты руководствуются настоящим порядком, а
также Условиями оказания репозитарных услуг и Руководством пользователя УРМ «Луч»,
размещенными на сайте НРД.
Проверка взаимодействия Репозитария с клиентами будет осуществляться с 12.12.2012 в
опытном контуре НРД на тестовых криптографических ключах. Все репозитарные сообщения
должны направляться на адрес NDC000000000 (TA_oper_alamt1@nsd.ru).
Примечание: Тестовые сообщения клиентов не подлежат тарификации.
3. Цели опытной эксплуатации
Опытная эксплуатация Репозитария (далее – ОЭ) проводится в следующих целях:
1. Проверка потенциальными клиентами взаимодействия своих учетных систем и Луча/
SWIFTNet FileAct (загрузка-выгрузка XML-сообщений);
2. Обучение
персонала
потенциальных
взаимодействия с Репозитарием;
клиентов
особенностям
операционного
3. Сбор информации об обнаруженных ошибках ПО для его текущей отладки;
4. Сбор информации о пожеланиях клиентов в части удобства пользования УРМ «Луч»,
алгоритмов обработки и форматов сообщений для проведения анализа и (в случае
необходимости/возможности) доработках ПО на последующих этапах.
4. Ограничения опытной эксплуатации
1. В рамках ОЭ планируется проверка электронного взаимодействия Репозитария и
клиентов (посредством ЭДО НРД/канала SWIFT). Тем не менее, при желании клиенты
могут протестировать обмен с Репозитарием на бумажных носителях. Такой вариант
тестирования оговаривается отдельно.
2. В рамках ОЭ не осуществляется проверка валидности xml-документов, подготовленных
участниками и направленных в Репозитарий посредством электронных писем на адрес,
отличный от TA_oper_alamt1@nsd.ru.
3. В рамках ОЭ не требуется предоставление в НРД доверенности на подписание
электронных документов в СЭД НРД.
4. Информация о ранее зарегистрированных в тестовом реестре генеральных соглашениях
и договорах, а также участниках тестирования будет сохранена при продолжении ОЭ с
12.12.2012 на тестовых ключах.
3
5. Подготовка к опытной эксплуатации
Для участия в опытной эксплуатации потенциальным клиентам Репозитария необходимо:
1. Выделить отдельный адрес электронной почты для тестирования взаимодействия с
1
Репозитарием .
2. Установить на отдельный компьютер средства криптографической защиты информации
2
и версию УРМ «Луч» , поддерживающую сервисы Репозитария (для клиентов,
использующих Луч). Установить в версии необходимые обновления справочников (по
возможности осуществляется клиентами самостоятельно, при необходимости – с
привлечением технических специалистов НРД).
3. Направить письмо (заявку) на адрес эл. почты repository@nsd.ru, в котором указать
следующую информацию:
 Наименование участника ОЭ;
 Используемый для целей ОЭ репозитарный код и его назначение;
3
 Адрес(а) электронной почты, выделенный(ые) клиентом для проведения ОЭ
Репозитария.
4. После подтверждения НРД приема и обработки заявки, обратиться в отдел обеспечения
4
ЭДО НРД для получения тестовых крипто-ключей , выполнения процедур настройки
тестирования и подключения к тестовому контуру НРД.
5. После произведенных действий и настроек – перейти на этап проведения ОЭ.
6. Порядок проведения опытной эксплуатации
6.1. Подготовка сообщений Репозитария в УРМ «Луч»5
Действия потенциальных клиентов:
1. Изучение интерфейса и репозитарного функционала Луча.
2. Тестирование заполнения типовых форм репозитарных сообщений в соответствии
с Приложением 1 к Условиям оказания репозитарных услуг (далее – анкеты
Репозитария). Отработка взаимодействия внутренних подразделений клиента при
формировании отчетности для Репозитария.
3. Достижение договоренностей с другими участниками ОЭ относительно совместного
тестирования (в качестве контрагентов, базовых информирующих лиц или
информирующих лиц).
1
Для клиентов, участвовавших в тестировании Репозитария с 15.10.2012 по 07.12.2012 и не
планирующих использовать ранее выделенный адрес для «боевого» режима обмена данными с
Репозитарием – в качестве тестового адреса можно использовать ранее выделенный. В противном
случае требуется назначить новый (тестовый) адрес электронной почты.
2
Для клиентов, участвовавших в тестировании Репозитария с 15.10.2012 по 07.12.2012 и не
планирующих использовать ранее установленный экземпляр репозитарного Луча для «боевого»
режима обмена данными с Репозитарием – в качестве тестового Луча можно использовать ранее
установленный экземпляр. В противном случае требуется установить новый (тестовый) экземпляр Луча
на отдельном компьютере.
3
В качестве репозитарного кода для ОЭ участник должен указать существующий репозитарный либо
депозитарный код. Назначенный код также будет использоваться в качестве кода участника ЭДО. При
отсутствии кодов, присвоенных НРД, допускается указание участником уникального 12-значного кода,
образованного последовательностью латинских символов и цифр и однозначно идентифицирующего
участника в опытном контуре НРД.
4
При наличии у клиентов тестовых ключей ММВБ, полученных ранее, допускается их использование для
целей ОЭ Репозитария. В этом случае необходимо связаться с отделом обеспечения ЭДО для
осуществления «привязки» существующих ключей к назначенным репозитарным кодам.
5
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМ «Луч»
4
Примечание: Для удобства потенциальных клиентов в Репозитарии заведен
Универсальный тестовый контрагент, с которым (при желании клиента) возможно
тестирование операционного взаимодействия. Репозитарный код Универсального
тестового контрагента – NSD000RPZTST.
Действия сотрудников НРД:
1. Консультирование потенциальных Клиентов по вопросам установки/настройки Луча,
заполнения документов, взаимодействия.
2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/
разработчиков.
3. Обновление на сайте НРД информации о контрагентах в Справочнике участников ОЭ
Репозитария.
6.2. Регистрация генеральных соглашений
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование сообщений на регистрацию генеральных соглашений, отправка в НРД
(в качестве противоположной стороны допускается указание Универсального
тестового контрагента либо других потенциальных клиентов, с которыми была
достигнута соответствующая договоренность).
2. Формирование сообщений на изменение генеральных соглашений, отправка в НРД.
3. Формирование сообщений на отмену генеральных соглашений, отправка в НРД.
4. Получение ответных сообщений Репозитария в рамках процессов регистрации ген.
соглашений и их обработка (включая случай направления противоположной стороной
Уведомления о несогласии с параметрами).
5. Проверка
регистрации/изменения
сканированную копию соглашения.
генеральных
соглашений,
содержащих
Действия сотрудников НРД:
1. Проверка корректности регистрации генеральных сообщений в реестре договоров:
 проверка приема сообщений от контрагентов;
 проверка направления сообщений контрагентам;
 проверка корректности последовательного мэтчинга;
 проверка внесения записей в реестр договоров по результатам мэтчинга.
2. Формирование сообщений на подтверждение/о несогласии с параметрами
регистрируемых ген. соглашений (в случае участия в роли Универсального тестового
контрагента).
3. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам взаимодействия.
4. Регистрация проблем/пожеланий клиентов, а также ошибок ПО, доведение их до
технологов/разработчиков.
6.3. Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп)
Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД:
На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют действия и
проверки в части регистрации договоров РЕПО/валютного свопа, аналогичные действиям
и проверкам этапа 6.2.
Особенностью этапа является необходимость проверки сотрудниками НРД (по
договоренности с потенциальными клиентами) регистрации сообщений по схеме
встречного и комбинированного мэтчинга, а также мэтчинга анкет со сканированными
копиями договоров (побитовая сверка сканированных копий договоров в анкетах от обеих
сторон).
5
6.4. Регистрация сведений об исполнении обязательств
по зарегистрированным договорам
Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД:
На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют
действия/проверки в части регистрации сведений об исполнении обязательств,
аналогичные действиям/проверкам этапам 6.2.
6.5. Получение клиентами выписок из реестра договоров
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование
запроса
на
предоставление
выписки
по
договорам,
зарегистрированным в интересах клиента, отправка в НРД (далее – Запрос).
2. Получение от Репозитария Выписки по договорам, зарегистрированным в интересах
клиента (далее – Выписка) и ее обработка.
Действия сотрудников НРД:
Проверка корректности формирования и отправки клиенту Выписки на основании
полученного Запроса.
6.6. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч»/
SWIFTNet FileAct
6.6.1. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМ «Луч»
6
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование сообщений Репозитария в учетных системах клиентов. Загрузка
соответствующих XML-документов из собственных учетных систем в Луч и
отправка их в НРД.
2. Получение через Луч из Репозитария ответных XML-документов и выгрузка их в
свои учетные системы.
3. Проверка режима автоэкспорта/импорта Луча при отправке/приеме репозитарных
сообщений.
4. Проверка пакетной отправки сообщений в Репозитарий.
6.6.2. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и SWIFTNet FileAct
7
Действия потенциальных клиентов:
1. Подключение и настройка сервиса SWIFTNet FileAct Store-and-Forward (Live).
2. Формирование сообщений Репозитария в учетных системах клиентов. Загрузка
соответствующих XML-документов из собственных учетных систем в SWIFTNet
FileAct и отправка их в НРД.
3. Получение через SWIFTNet FileAct из НРД ответных XML-документов и выгрузка
их в собственные учетные системы.
Действия сотрудников НРД:
1. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам заполнения документов,
взаимодействия.
6
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМ «Луч»
7
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством SWIFTNet FileAct.
Проведение опытной эксплуатации с использованием сервиса SWIFTNet FileAct осуществляется в
индивидуальном порядке при обращении в НРД.
6
2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/
разработчиков.
6.7. Опциональные проверки
По желанию клиентов в рамках опытной эксплуатации могут быть осуществлены
следующие опциональные проверки:
1.
Проверка заполнения бумажной формы Соглашения об условиях оказания
репозитарных услуг и комплекта документов, предоставляемых для
осуществления репозитарной деятельности.
2.
Формирование в бумажном виде Запроса на предоставление отчетных
документов Репозитария в электронной форме. Передача в НРД указанного
Запроса вместе с USB-носителем. Прием НРД USB-носителя, проверка на наличие
компьютерных вирусов, запись на него дубликатов отчетов в соответствии с
Запросом. Возврат носителя с данными клиенту по акту приема-передачи.
3.
Передача в НРД в бумажной виде неформализованного запроса (письма) на
предоставление сканированной копии договора. Предоставление клиенту
сканированной копии договора в бумажном виде.
4.
Проверки, не запланированные в рамках проведения опытной эксплуатации, но
востребованные клиентами.
7