общая информация для клиентов либо потенциальных клиентов

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ КЛИЕНТОВ ЛИБО ПОТЕНЦИАЛЬНЫХ КЛИЕНТОВ
ПЕРЕД ПРЕДОСТАВЛЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ УСЛУГ
1
«КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п.» (далее „Торговый представитель“) на основании
закона № 566/2001 Свода законов о ценных бумагах и инвестиционных услугах и об
изменении и дополнении некоторых законов в редакции последующих подзаконных
актов (далее „Закон о ЦБ“), а также согласно Мерам Национального банка Словакии,
опубликованным в своде законов № 378/2007, обязан согласно § 73d п.11 Закона о ЦБ
предоставить клиентам или потенциальным клиентам общую информацию, которая
необходима для того, чтобы клиент или потенциальный клиент мог правильно понять
характер и риски инвестиционной услуги и конкретного вида финансового
инструмента.
Статья 1
Основная информация о брокерской компании
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
Название: АО «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п» (CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s.)
Юридический адрес: ул. 29. аугуста 36, 811 09 Братислава
ИНО: 36 853 054
Регистрация в торговом реестре: Окружной суд Братислава I., отдел: Са, вкладыш. №.:
4295/Б
Контактная информация для клиентов либо потенциальных клиентов:
телефон: + 421 2 207 06 880
факс: + 421 2 207 88 001
Контактный e-mail: info@capitalmarkets.sk
Веб сайт: www.capitalmarkets.sk
Статья 2
Язык общения АО «КАТИПАЛ МАРКЕТС, о.ц.п»
2.1
Компания при осуществлении торговых операций приоритетно использует словацкий
язык, также на словацком языке клиент может получить всю необходимую торговую
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
документацию. В случае, осуществления инвестиционных услуг, инвестиционной
деятельности в другом членском государстве на основании права свободного
предоставления услуг без основания филиала может быть использован язык данного
членского государства, а также предоставлена торговая документация на языке данного
государства.
Статья 3
Формы общения
3.1
Компания при общении с клиентом в рамках торговых отношений использует следующие
формы комуникации:
a) личные переговоры,
b) факсимильное общение,
c) почтовая доставка документов,
d) общение посредствам e-mailu,
e) телефонное общение.
Использование конкретной формы общения для отправки и принятия поручений,
отправки и получения подтверждения об осуществленной сделке и иной торговой
документации устанавливаются в соотвествующем договоре либо в Общих торговых
положениях либо в иной договорной документации, которая устанавливает права и
обязанности договорных сторон при предоставлении инвестиционных услуг,
инвестиционной деятельности и дополнительных услугах между Компанией и Клиентом.
Статья 4
Соотвествующее разрешение компании на предоставление инвестиционных услуг
4.1
Компания осуществляет свою деятельность на основании решения, выданного
Национальным банком Словакии, ул. Имриха Карваша 1, 813 25 Братислава (далее лишь
„НБС“) о разрешении осуществления деятельности компании оперирующей с ценными
бумагами №.:ОПК-2297/2007-ПЛП. Подробное содержание инвестиционных услуг,
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
инвестиционной деятельности, которые в смысле вышеуказанного разрешения
уполномочена Компания предоставлять своим клиентам, опубликована на сайте
ww.capitalmarkets.sk.
Статья 5
Информация об использовании агентов и инвестиционных посредников
5.1
Компания информирует своих клиентов либо потенциальных клиентов, что при
предоставлении инвестиционных услуг либо при получении и передаче поручений
клиетов, касющихся замещаемых ценных бумаг и долевых сертификатов открытых
инвестиционных фондов, а также ценных бумаг иностранных субъектов коллективного
инвестирования, а также при предоставлении инвестиционных консультаций по данным
финансовым инструментам и их развитию компания может использовать агентов,
зарегистрированных в рееестре НБС, либо подобном реестре в ином членском
государстве, а также инвестиционных посредников, которым была присвоена лицензия
НБС, либо инвестиционных посредников в ином членском государстве с лицензцией
регулятора рынка членского государства.
Статья 6
Информация о предоставленных инвестиционных услугах
Компания предоставляет клиенту соотвествующие отчеты о предоставленных
инвестиционных услугах, которые содержат, в частности, информацию о издержках,
связанных с торговлей и услугах, проведенных от имени клиента.
6.1
Компания преодставляет своим клиентам соотвествующие отчеты о преодставленных
услугах, которые содержат информацию о услугах, проведенных от имени клиента и
издрежках, связанных со сделкой. В связи с выполнением поручений от имени клиента,
которые не относятся к предоставлению инвестиционных услуг по управлению
портфелем, Компания обязана:
a) безотлагательно на прочном информационном носителе предоставить клиенту
основную информацию, относящуюся к выполнению данного поручения,
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
b) если речь идет о непрофессиональном клиенте, компания обязана на прочном
информационном носителе отправить клиенту уведомление, подтверждающее
выполнение поручения в первый торговый день после его выполнения, либо, если
подтверждение было получено брокерской компанией от третьего лица, непозднее,
чем в первый торговый день после получения подтверждения от третьего лица; в
случае, если данное подтверждение содержит идентчичную информацию, которая
приведена в подтверждении, безотлагательная уведомление клиента о котором
является обязанностью третьего лица, Компания не обязана предоставлять клиенту
подтверждение о выполнении поручения,
c) по требованию клиента предоставить инфорамцию о состоянии его поручения,
d) в случае поручений непрофессиональных клиентов, по акциям долевых сертификатов
открытых паевых фондов либо ценных бумах иностранных субъектов коллективного
инвестирования, которые выполняются регулярно, компания обязана отправить
клиенту отчет согласно пунку b), минимально один раз за шесть месяцев
предоставить непрофессиональному клиенту информацию согласно пункту е),
относящуюся к данным сделкам,
e) обеспечить, дабы уведомелние согласно пункту b) содрежало следующие данные:
 идентификационные данные Компании,
 имя и фамилия либо название, под которым осуществляет торговую
деятельность,
 дату и торговый день,
 время выполнения поручения,
 тип поручения,
 указание места реализации,
 указание финансового инструмента,
 показатель покупки либо продажи финансового инструмента,
 характер поручения, в случае если речь не идет о поручении к продаже, либо
покупке финансового инструмента
 объем финансового инструмента,
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
 цена за единицу, в случае, если поручение выполняется по частям, Компания
имеет право предоставить клинету информацию о цене за каждую отдельную
часть, либо информацию о средней цене; в случае если предоставляется
информация о среденей цене, Компания обязана по требованию клиента
предоставить непрофессиональному клиенту информацию о цене каждой части;
 общее выполнение,
 общую сумму комиссии и затрат, по требованию непрофессионального клиента
также предоставляется информация с разбивкой по отдельным статьям,
 обязанности клиента по расчету по сделке, включая срок оплаты и доставки, в том
числе и данные о соотвествующем счете, если эти данные и обязаности не были
клиенту уже ранее предоставлены,
 информацию о том, кто являлся контрагентом клиента, если им являлась
брокерская компания, либо иное лицо из группы брокерской компании, либо иной
ее клиент; это не распростряняется в случае, если поручение было выполнено
посредством системы анонимной торговли.
f) предоставить разъяснение стандартных кодов, и каким образом данные коды
используются при предоставлении информации приведенной в пунке e);
6.2
Если Компания держит финансовые инструменты либо денежные средства клиента,
компания обязана минимально раз в год на прочном информационном носителе послать
клиенту отчет о финансовых иснтрументах либо денежных средствах, если данный отчет
не был предоставлен ранее в рамках иного регулярного отчета.
Отечет содержит:
a) подробную информацию обо всех финансовых инструментах либо денежных
средствах клиента, находящимся в Компании по состоянию на конец периода, за
который данная выписка составлена,
b) объем, в котором были финансовые инструменты либо денежные средства клиента
предметом торговых операций по финансованию ценных бумаг,
c) размер прибыли, полученной клиентом от участия в торговых операциях по
финансированию ценных бумаг, так же как и основную информацию об источниках
получения дохода,
d) если портфель содержит также прибыль по одному, либо нескольким незавершенным
операциям, информация, указанная в пункте a) может быть приведена к дате
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
заключения сделки, либо к дате расчета по сделке, при условии, что вся информация,
содержащаяся в отечете, предоставлена к тому же дню.
Компания для своих клиентов составляет годовой отчет к 31.12. соотвествующего
календарного года, который рассылает посредствам
почты либо посредствам
электронной почты в срок, не позднее, чем до конца января следущего календарного года.
6.3
Компания не отправляет уведомление, подтверждающее выполнение поручения,
непрофессиональному клиенту, в случае если данное подтверждение содержит
идентичную информацию, как и подтверждение, которое обязано безотлагательно
направить третье лицо.
6.4
В случае, если Компания предоставляет инвестиционные услуги по управлению
портфелем, компания на прочном информационном носители предоставляет клинету
регулярные отчеты по операциям, касающихся управления портфелем, произведенных от
имени клиента, Компания не имеет данное обязательство, если данные отчеты клиенту
предодставляет третье лицо.
В случае непрофессионального клиента, регулярные отчет по операциям, касающимся
управления портфелем, содержат следующую информацию:
a) название компании, оперирующей с ценными бумагами,
b) название либо иное обозначение счета непрофессионального клиента,
c) состав и оценка портфеля, включая подробную информацию о каждом имеющемся
финаносвом инструменте, его рыночной стоимости либо реальной цене, если
рыночная стоимость недоступна, об остатке денежных средств на начало и конец
отчетного периода и эффективности портфеля в течении отчетного периода,
d) общая суммая сборов и издержек, возникших в течение отчетного периода, с
разбивкой по отдельным статьям, содержащим как минимум информацию по общим
сборам за ведение и общим издержкам, связанным с выполнением , а также
содержащим информацию, что в случае необходимости, более подробный отчет будет
предоставлен на основании запроса клиента,
e) сравнение эффективности за временной период, приведенный в данном отчете, с
указанием сравнительной доходности, если это было договорено между Компанией и
клиентом
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
Статья 7
Информация о расходах, связанных с предоставлением инвестиционных услуг
7.1
Все сборы, связанные с предоставлением инвестиционных услуг клиентам Компании
приведены в Прейскуранте, который опубликован на сайте www.capitalmarkets.sk.
Статья 8
Описание мер по обеспечению охраны финансовых инструментов и средств клиента
8.1
В связи с охраной финансовых иснтрументов и средств клиентов АО «КАПИТАЛ
МАРКЕТС, о.ц.п» были приняты и осуществлены меры, направленные на обеспечение
охраны средств клиентов, находящихся в Компании.
Компания согласно «Закону о ЦБ» и в интересах предоставления высшеуказанной охраны
клиетов и их финансовых средств:
a) имеет организационную структуру и систему урпавления составленную таким
образом, даы обеспечить упралвени и безопасное исполнение разрешенной
инвестиционной деятельности,
b) разделила и установила полномочия и отвественость в организационной структуре
Компании по разработке, осуществлению, мониторингу и контролю бизнесс- целей
Компании,
c) ввела систему внутреннего контроля, в том числе над сотрудником, ответсвенным за
соблюдения и над сотрудником, отвественным за управления рисками
соотвествующей сложности и рискам инвестиционной деятельности,
d) внедрила систему распознания, отслеживания, измерения и урпваления значительных
рисков, главным образом при управлении кредитным риском, рыночным риском,
e) имеет адекватную инфорамционнную систему внутри и за пределами компании,
f) осуществляет деятельность, направленную на предотвращение легализации доходов,
полученных от незаконной деятельности и финансирования терроризма.
8.2
Кроме вышеуказанных мер АО «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п.» осуществляет торговые
отношения со своими клиентами исключительно на договорной основе, а при
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
осуществлении торговых операций действует осмотрительно, главным образом, проводит
операции способом, учитывающим и минимализирующим риски, таким способом, при
котором торговые операции осуществляются на выгодных экономических и юридических
условиях, как для Компании так и для ее клиентов, при реализации сделок от имени
клиента, а также прилагает профессиональные усилия так, дабы при осуществлении
каждой сделки от лица Компании выступали как минимум два сотрудника. Компания не
осуществляет с лицами, состоящими с ней в особых отношениях, сделки, которые по
своему характеру, цели либо риску не осуществляла бы с иными клиентами.
8.3
При соблюдении правил осмотрительной предпринимательской деятельности, Компанией
введены процессы для обеспечения соблюдения границ соразмерности собственных
средств финансирования компаний, оперирующих с ценными бумагами, показателей
имущественной заинтересованнови в соотвестии с требованиями «Закона о ЦБ» и
связанных с ним нормами.
8.4
Торговый представитель ввел действенные меры для соблюдения коммерческой тайны,
запрещения использования информации не по назначению и соблюдение согласно Закону
о ЦБ, предметом которого является вся информация и документация о делах, касающихся
клиента Торгового представителя, которые не являются публично доступными, особенно
информация о сделках и состояниях на имущественных счетах. Данную информацию
Торговый представитель сохраняет в тайне и защищает от разглашения, злоупотребления,
повреждения, уничтожения, потери или отчуждения. Информацию и документацию о
делах, которые охраняются согласно Закону о ЦБ и с ним связанным подзаконным актам,
Торговый представитель может предоставить третьим лицам только с предварительного
письменного согласия заинтересованного клиента или по его письменному приказу, если
закон не устанавливает иначе. Торговый представитель при обработке персональных
данных действует согласно закону № 122/2013 об охране персональных данных в
редакции последующих подзаконных актов, согласно введенному в действие Проекту по
охране персональных данных и в рамках программы деятельности Торгового
представителя, направленной против легализации доходов от незаконной деятельности и
против финансирования терроризма.
8.5
В связи с выполнением поручений, связанных с предоставлением инвестиционных услуг
от имени клиента, Компания информирует своих клиентов о факте, что финансовые
инструменты клиента либо финансовые средства клиента, связанные, в частности, но не
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
только, с осуществлением операций с иностранными ценными бумагами могут храниться
в валюте Компании на счету третьего лица.
При выборе, определении третьего лица, которому доверит финансовые инструменты
своих клиентов, согласно «Закону о ЦБ» Компания обязана:
a) действовать с надлежащим профессионализмом, учитывать и регулярно проверять
профессионализм и надежность третьего лица на рынке, соблюдения постановлений
общих обязующих правовых нормативов либо рыночных практик, касающихся
держания данных финансовых инструментов, которые бы могли оказать
отрицательное влияние на права клиентов,
b) в случае, если хранение финансовых инструментов на счету третьего лица, попадает
под специальную правовую норма либо регулирование в государстве, в котором
Компания планирует разместить финансовые инструменты клиента у третьего лица,
Компания не имеет право разместить данные финансовые инструменты в данном
государстве у такого лица, которое не попадает от действие данной правовой нормы
либо регулированию,
c) Компания не имеет права разместить финансовые средства клиента у третьего лица в
государстве, не являющегося членом, в котором правовые нормы не регулируют
хранение финансовых инструментов на счету третьего лица, также и в случае, если не
соблюдено одно из нижеперечисленных условий:
 характер финансовых инструментов либо инвестиционных услуг, связанных с
данными истнументами, требует, дабы данные финансовые инструметны
находились на хранение у третьего лица в государстве, не являющимся членом,
 если финансовые инструменты, находятся на счету профессионального клиента, и
данный клиент письменно обратился к Компании с заявлением о размещении
данных финансовых инструментов у третьего лица, в государстве, не являющимся
членом.
d) принять необходимые меры для обеспечения того, дабы финансовые инструменты
клиента, хранящиеся у трентьего лица были четко отделены от финансовых
иснтрументов Компании посредствам отличного обозначения счетов в учете третьей
стороны, либо при помощи специальных мер, благодорая которым будет достигнут
необходимый уровень охраны,
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
e) принять меры необходимые для обеспечения того, дабы данные финансовые
инструменты велись отдельно от счетов, на которых находятся денежные средства
Компании.
Статья 9
Меры для избежания конфликта интересов
9.1
АО «КАТИПАЛ МАРКЕТС, о.ц.п.», как компания, оперирующая с ценными бумагами,
обязана внедрить, применять и соблюдать меры для избежания конфликта интересов.
Данные меры должны быть составлены в письменном виде, учитывать размер и
организацию Компании, характер, масштаб и сложность осуществления предмета ее
деятельности. Меры для избежания конфкликта интересов, должны выполнять
следующие условия:
a) должны быть определены обстоятельства в отношении соотвествующих
инвестиционных услуг, инвестиционной деятельности и дополнительных услуг,
осуществляемых компанией, оперирующей с ценными бумагами и в ее валюте,
обстоятельства, при которых возрастает риск возникновения конфликта интерсов
одного либо нескольких клиентов,
b) должен быть установлен порядок, которые необходимо соблюдать, а также меры,
которые будут приняты для решения данного конфликта интересов.
Компания включит в свои внутренние документы и нормы меры для избежания
конфликта интересов, посредствам которых устанавливаются обязанности и рабочие
процедуры сотруднчиков так, дабы избежать возникновению конфликта интересов. Меры
для избежания конфликта интересов были введены, прежде всего, посредствам заведения
стандартов, к которым относится «Этический кодекс АО«КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п.»»
Принятые меры для избежания конфликта интерсов содержат, в частности:
a) обеспечение независимого отношения сотрудников с клиентами либо иными
сторонами, так дабы, не возникал риск влияния либо конфликта интересовм,
b) акцент на профессионализм и безупречность сотрудников компании при любых
обстоятельствах, в любое врем, по отношению как к Компании, инвестиционным
посредникам, так и контрагентам,
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
c) разграничение личных отношений сотрудников с клиентами либо партнерами
Компании и трудовой деятельности
d) правила при осуществлении операций сотрудниками компании на их личный счет,
e) осуществление спекулятивных операций сотрудниками Компании за рамками их
трудовой деятельности,
f) соблюдение сотрудниками внутренних норм и процедур при проведении любой
операции и их осуществлении посредсвам стандартных каналов распределения,
предназначеных для не коммерческих субъектов.
g) запрет для сотрудников Компани осуществлять операции от имени клиента либо
имени третьей стороны на основании доверенности, выставленной по отношению к
Компании,
h) запрет для сотрудников компании осуществлять финансовые операции от их
собственного имени, от имени их родственников, от имени иных сотрудников
Компании, в том числе менеджмента, либо имени третьей стороны,
i) обязанность сотрудников в обеспечения незаинтересованности в проведении
сомнительных операций, которые могли бы повредить имя Компании
j) предотвращение либо воспрепятсвование возможности оказывать влияние иными
лицами на способ, которым соотвествующих сотрудник Компании предоставляет
инвестиционнеые услуги, дополнительные услуги либо осуществляет ивестиционную
деятельность,
k) запрет принимать подарки либо иные выгодные предложения, предлагаемые
клиентами либо договоренными сторонами, выходящими за пределы обычных
торговых отношений и пересекающие границу, установленную законом,
l) соблюдение правовых, нормативных и этических норм при любой деятельности
сотрудников Компании.
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419
Статья10
Заключительные положения
10.1 Данные документ был утвержден советом директоров Компании 15 января 2008 года, с
действием от 1 февраля 2008 года.
10.2 Общая информация для клиентов была опубликована 1 февраля 2008 года на сайте
брокерской компании www.capitalmarkets.sk.
AO «КАПИТАЛ МАРКЕТС, о.ц.п», УЛ. 29. aугуста 36, 811 09 Братислава, Тел.: +421 2 20706880
Компания зарегистрирована в Торговом реестре Окружного суда Братислава I., отдел: Сa, вкладыш №: 4295/B, ИНО: 36 853 054, ИНН: 2022505419