КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА (НАЗНАЧЕНИЕ И

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
(НАЗНАЧЕНИЕ И ПРОИЗВОДСТВО)
САМАРА
2006
ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ
ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«САМАРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
Кафедра уголовного процесса и криминалистики
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
(НАЗНАЧЕНИЕ И ПРОИЗВОДСТВО)
Методические указания по спецкурсу
Издательство «Самарский университет»
2006
Составитель: канд. юрид. наук Д.В. Дробинин
Рецензент: д-р. юрид. наук, проф. В.А. Лазарева
Методические
указания
Государственным
разработаны
образовательным
в
соответствии
стандартам
с
высшего
профессионального образования (специальность 021100 – юриспруденция)
и направлены на оказание помощи студентам дневного отделения при
изучении дисциплины «Криминалистическая экспертиза» и подготовке к
семинарским занятиям.
© Дробинин Д.В., 2006
© Издательство «Самарский
университет», 2006
РАЗДЕЛ 1. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ ДИСЦИПЛИНЫ
В общей массе экспертных производств, встречающихся в практике
расследования и рассмотрения уголовных дел, криминалистическая экспертиза занимает доминирующее положение. Вместе с тем, в оценочной
деятельности следственных и судебных органов экспертные заключения
вызывают наибольшую трудность.
Целью настоящего спецкурса является изучение студентами информационных возможностей криминалистических экспертиз, методики исследования объектов, тактических аспектов деятельности следователя на этапе
подготовки назначения и производства криминалистических экспертиз.
Предметом изучения спецкурса являются судебно-трасологическая,
судебно-почерковедческая экспертиза, судебно-техническая экспертиза
документов, судебно-фотопортретная экспертиза, судебно-баллистическая,
криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий из них
(КЭМВИ), оценка заключений экспертов следователем и судами.
РАЗДЕЛ 2. СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ
2.1. Тематический план лекций
Тема 1. Назначение и производство криминалистической экспертизы следователем и судом
Краткий исторический обзор развития криминалистических исследований и учреждений в РФ
Структура криминалистических экспертных учреждений в РФ. Производство экспертных криминалистических исследований вне экспертных
учреждений.
Понятие и задачи криминалистической экспертизы. Место и значение
криминалистической экспертизы в системе способов собирания доказательств.
Предмет, объекты криминалистических экспертиз. Методика экспертных исследований. Общие положения тактики назначения и проведения экспертизы. Процессуальные отношения и взаимодействия эксперта с
лицом, назначившим экспертизу.
Основания назначения экспертизы. Подготовка и назначение экспертизы. Выбор экспертного учреждения или эксперта. Материалы дела, необходимые для производства экспертизы. Сущность, особенности организации и проведения повторных, дополнительных, комплексных и комиссионных экспертиз.
Заключение эксперта (форма, содержание, виды).
3
Тема 2. Криминалистические идентификационные исследования
Понятие, принципы, виды и научные основы криминалистических
идентификационных исследований.
Объекты экспертных исследований, их свойства и признаки. Классификация идентификационных признаков. Основные положения методики
криминалистического идентификационного исследования.
«Неидентификационные» исследования.
Оценка результатов идентификационного криминалистического исследования.
Понятие сходства и тождества.
Применение и возможности математических методов, ЭВМ и других
приемов в экспертных идентификационных исследованиях.
Тема 3. Судебно-трасологическая экспертиза.
Предмет и объекты судебно-трасологической экспертизы. Подготовка
материалов для производства экспертизы. Информационные возможности
методики исследования следов зубов, ногтей, одежды, транспортных
средств. Приемы и способы подготовки образцов для сравнительного исследования следов ног, рук, орудий взлома и инструментов. Новые возможности дактилоскопии, эджеоскопии, пороскопии.
Тема 4. Судебно-баллистическая экспертиза. Краткая история
становления судебно-баллистических исследований.
Предмет и объекты судебно-баллистической экспертизы.
Подготовка к назначению экспертизы: правила обращения с огнестрельным оружием и боеприпасами, изъятия, осмотра, упаковки и пересылки в экспертное учреждение.
Подбор и изъятие боеприпасов и других объектов в качестве сравнительных образцов.
Постановление о назначении экспертизы.
Вопросы, разрешаемые судебно-баллистической экспертизой.
Методика исследования огнестрельного оружия, боеприпасов, снарядов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз и других объектов.
Способы установления места нахождения стрелявшего, определение
угла вхождения пули в преграду, определение дистанции выстрела. Перспективы развития судебно-баллистической экспертизы.
Тема 5. Судебно-почерковедческая экспертиза.
Некоторые исторические сведения о развитии исследования почерка.
Предмет и объекты судебно-почерковедческой экспертизы.
Подготовка материалов для проведения экспертизы почерка: исследуемые документы, свободные и экспериментальные образцы и требования, предъявляемые к ним.
4
Постановление о назначении экспертизы.
Вопросы, разрешаемые экспертизой почерка.
Методика криминалистического исследования почерка. Идентификационные признаки почерка, их графическая разработка и классификация.
Особенности исследования документов, выполненных в необычных
условиях и необычным способом.
Возможности и перспективы математических и кибернетических
приемов исследования почерка.
Тема 6. Судебно-техническая экспертиза документов.
Возникновение и развитие экспертизы документов.
Предмет и объекты судебно-технической экспертизы документов.
Подготовка материалов для производства экспертизы – осмотр, отбор
сравнительных образцов и их оценка, тактика получения, сведения, необходимые для эксперта. Правила обращения и пересылки в экспертное учреждение. Постановление о назначении экспертизы.
Вопросы, разрешаемые судебно-технической экспертизой.
Методика производства экспертных исследований:
а) при установлении способа изготовления документов
б) при исследовании оттисков клише печатей, штампов и штемпелей
в) при исследовании печатной продукции
г) при исследовании материалов, применявшихся для изготовления
документов
д) при техническом исследовании подписей
е) при идентификации целого по частям (разорванных, сожженных
документов)
ж) идентификация печатающих устройств (пишущие машинки, ксероксы, принтеры).
Перспективы развития экспертизы
Тема 7. Судебно-фотопортретная экспертиза. Становление судебно-фотопортретной экспертизы.
Предмет и объекты экспертизы.
Материалы, необходимые для производства экспертизы, требования,
предъявляемые к их качеству. Постановление о назначении экспертизы.
Вопросы, разрешаемые судебно-фотопортретной экспертизой.
Методика исследования фотопортретов.
Возможности применения математических и кибернетических приемов при исследовании объектов экспертизы.
Тема 8. Криминалистическая экспертиза материалов, вещества и
изделий из них.
Задачи и объекты экспертизы.
5
Подготовка материалов для производства экспертизы. Правила отбора, осмотра, упаковки объектов исследования.
Постановление о назначении экспертизы, необходимые сведения для
эксперта.
Вопросы, разрешаемые криминалистической экспертизой: лакокрасочных материалов и покрытий; почв; нефтепродуктов и горючесмазочных
материалов; волокнистых материалов и изделий из них; металлов, сплавов
и изделий из них; изделий из стекла, пластмасс; резины, алкогольной и табачной продукции, наркотических и сильнодействующих веществ.
Производство экспертизы и ее оценка.
Тема 9. Оценка заключения эксперта следователем и судом
Виды заключений – категорически положительные и отрицательные,
выводы о невозможности дачи заключения. Проблемность выводов в вероятной форме.
Факторы, влияющие на оценку заключения эксперта.
Сопоставление заключения эксперта с другими доказательствами по делу.
Оценка доказательственности и научности экспертного заключения.
Практика назначения повторной и дополнительной экспертиз.
Проведение экспертизы в суде и ее оценка.
ПЛАНЫ ПРАКТИЧЕСКИХ (СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ)
К СПЕЦКУРСУ «КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА
(НАЗНАЧЕНИЕ И ПРОИЗВОДСТВО)».
Тема 1. Назначение и производство криминалистических экспертиз следователем и судом.
1. Структура и возможности экспертных учреждений в системе: МВД
РФ, МО РФ, Минздрава РФ и др.
2. Понятие, предмет и объекты криминалистической экспертизы
3. Методика исследований криминалистических экспертиз
4. Основания назначения экспертизы. Выбор экспертного учреждения.
5. Постановление следователя о назначении экспертизы. Производство экспертизы в суде.
6. Понятие и особенности назначения дополнительной, повторной,
комплексной и комиссионной экспертиз.
7. Анализ конкретных постановлений (по заданию преподавателя).
Тема 2. Судебно-трасологическая экспертиза.
Занятие 1.
1. Предмет и объекты судебно-трасологической экспертизы.
2. Подготовка материалов для производства экспертизы:
6
а) сравнительные образцы
б) правила упаковки и пересылки объектов экспертизы.
3. Методика исследования трасологических объектов:
а) следов ног
б) следов зубов человека
в) следов орудий и инструментов
г) следов транспортных средств
д) исследование пломб и замков
е) частей различных изделий (установление целого по частям)
4. Вынесение постановления о назначении трассологической экспертизы
Занятие 2.
1. Предмет и объекты дактилоскопической экспертизы.
2. Подготовка материалов для дактилоскопической экспертизы:
а) сравнительные образцы
б) правила упаковки и пересылки объектов экспертизы
3. Методика исследования объектов:
а) приемы и способы выявления следов
б) приемы и способы фотографических следов
4. Составить постановление о назначении экспертизы
Тема 4. Судебно-баллистическая экспертиза (2 часа)
1. Предмет и объект судебно-баллистической экспертизы.
2. Подготовка к назначению экспертизы:
а) сравнительные образцы
б) правила обращения с объектами исследования
3. Вопросы, разрешаемые судебно-баллистической экспертизой.
4. Методика исследования судебно-баллистических объектов.
5. Вынести постановление о назначении судебно-баллистической экспертизы.
Тема 5. Судебно-почерковедческая экспертиза (2 часа).
Занятие 1.
1. Предмет и объект судебно-почерковедческой экспертизы.
2. Подготовка материалов для проведения экспертизы почерка:
а) исследуемые материалы
б) свободные и экспериментальные образцы
3. Вопросы, разрешаемые экспертизой почерка.
4. Методика проведения экспертизы почерка:
а) признаки почерка
б) разработка общих и частных признаков почерка
в) заключение эксперта почерковеда
5. Сделать разработку своего почерка
6. Составить постановление о назначении экспертизы почерка.
7
Тема 6. Технико-криминалистическая экспертиза документов (2
часа).
Занятие 1.
1. Предмет и объект судебно-технической экспертизы документов.
2. Подготовка материалов для производства экспертизы:
а) осмотр документов
б) свободные и экспериментальные образцы
в) сведения об аппаратах, необходимые эксперту для производства
экспертизы
г) правила обращения и пересылки объектов в экспертные учреждения.
3. Вопросы, разрешаемые судебно-технической экспертизой
а) при установлении способа изготовления документов
б) при исследовании оттисков клише печатей, штампов и штемпелей,
печатных текстов
в) при исследовании материалов, применявшихся для изготовления
документов.
г) при идентификации целого по частям
д) при техническом исследовании подписей
Занятие 2.
1. Методика производства технико-криминалистической экспертизы
документов.
2. Практическое задание.
Тема 7. Судебно-фотопортретная экспертиза. (2 часа)
1. Предмет и объект экспертизы.
2. Материалы, необходимые для производства экспертизы.
3. Вопросы, разрешаемые судебно-фотопортреной экспертизой.
4. Методика и производство судебно-фотографической экспертизы.
5. Возможности применения математических приемов в экспертном
исследовании.
6. Решить задачу.
Тема 8. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и
изделий из них. (1 час)
1. Общие положения подготовки к проведению всех видов экспертиз.
2. Правила и тактика отбора, осмотра, упаковки и пересылки объектов
исследования в экспертные учреждения.
3. Сведения, необходимые для эксперта.
4. Вопросы, разрешаемые криминалистической экспертизой материалов, веществ и изделий из них.
5. Методика исследования и оценка результатов экспертизы.
8
РАЗДЕЛ 3. СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
И КОМПЬЮТЕРНЫХ ОБУЧАЮЩИХ ПРОГРАММ
Основная литература:
1. Башкатов В.К. Судебно-фотографическая экспертиза. М.,1980.
2. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы.
От теории – к практике. М., 1988.
3. Винберг А.И. Шляхов А.Р. Общая характеристика методов экспертного исследования. М., 1977.
4. Винберг Л.А. Шванкова М.В. почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1997.
5. Вул С.М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследования письменной речи. М., 1997.
6. Марков В.А. Криминалистическая экспертиза (назначение и производство). Уч. пособие. Куйбышев, 1981.
7. Марков В.А. Криминалистические экспертизы документов, материалов, веществ и изделий. Уч. пособие. Куйбышев, 1985.
8. Марков В.А. Тактическое следствие в криминалистике. // Актуальные проблемы укрепления социалистической законности и правопорядка.
Куйбышев, 1982.
9. Митричев В.С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ, изделий. Саратов, 1980.
10. Маркевич В.Е. Ручное огнестрельное оружие. М., Полигон. 1995.
11. Корноухов В.Е. Комплексное судебно-экспертное исследование
свойств человека. Красноярск, 1982.
12. Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и
тенденции развития. М. Ю. И. МВД РФ. 1994.
13. Криминалистика /Под ред. И.Ф.Пантелеева и Н.А.Селиванова. М., 1998.
14. Колдин В.Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по
уголовным делам. М., МГУ, 1969.
15. Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений.
М., 1978.
16. Кустанович С.Д. Судебная баллистика. М., 1975.
17. Назначение и производство криминалистических экспертиз (пособие для следователей и судей). М., 1976.
18. Просолова Э.М. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1985.
19. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971.
20. Тихонов Е.Н. Судебно-баллистическая экспертиза. – Барнаул. 1991.
21. Шевченко Б.И. Теоретические основы трасологической идентификации в криминалистике. М., 1975.
22. Практикум по криминалистике. МГУ, 1990.
9
Дополнительная литература:
1. Белкин Р.С., Винберг А.И. Криминалистика и доказывание (методологические проблемы). М., 1969.
2. Белкин Р.С., Винберг А.И. Криминалистика (общетеоретические
проблемы). М., 1973.
3. Берзин В.Ф., Ковальчук З.А., Меленховская З.С. Оценка признаков,
противоречащих выводу, на заключительной стадии идентификационного
исследовани. // Криминалистиа и судебная экспертиза. Киев, 1988.
4. Винберг А.И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе. М., 1956.
5. Клименко Н.И. Экспертные ошибки и их причины. // Криминалистика и судебная экспертиза, №37, Киев, 1988. С. 35.
6. Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М.,
1977.
7. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Ленинград, ЛГУ, 1975.
8. Крылов И.Ф. Криминалистическое учение о следах. Ленинград,
1976.
9. Марков В.А. Некоторые направления развития криминалистической идентификации. // Совершенствовать следственное мастерство. Куйбышев, 1974.
10. Методы экспертных криминалистических исследований. // Научные труды ВНИИСЭ №29, М., 1977.
11. Назначение и производство криминалистических экспертиз. М.,
1976.
12. Назначение и производство криминалистических экспертиз (пособие для следователей и судей). М., 1978.
13. Орлова В.Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации. //
Труды ВНИИСЭ, вып. 6. М., 1973.
14. Петрухин И.Л. Экспертиза как средство доказывания в советском
уголовном процессе. М., 1964.
15. Петрухин И.Л. Экспертизы в суде. // Советское государство и право. 1968. №2.
16. Постановление Пленума ВС СССР от 16.03.71 г. "О судебной экспертизе по уголовным делам". Бюллетень ВС СССР, №2, 1971.
17. Полевой Н.С. Криминалистическая кибернетика. М., 1982.
18. Резник Г.М. Внутреннее убеждение при оценке доказательств. М.,
1977.
19. Самсонов Г.А. Судебная баллистика. М., 1975.
20. Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970.
21. Справочная книга криминалиста / Под ред. Н.А. Селиванонва. М.:
Норма-инфра, 2000.
10
22. Шевченко Б.И. Идентификация оружия по ауле в судебной баллистике. М., 1962.
23. Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы.
М., 1962.
24. Шляхов А.Р. Судебная экспертиза: организация и проведения. М.,
1979.
25. Шутемова Т.В., Марков В.А. Выявление признаков аномалий
опорно-двигательного аппарата человека при исследовании следов ног на
месте происшествия. // Уголовная ответственность и ее реализация. Куйбышев, 1985. С. 175-181.
26. Эйсман А.А. Заключение эксперта. М., 1967.
27. Эльбур Р.Э. Использование аппарата проективной геометрии в
процессе идентификации личности по фотоснимкам. // Вопросы кибернетики и право. М., 1967.
11
РАЗДЕЛ 4. ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ.
УСЛОВИЯ ДОПУСКА К АТТЕСТАЦИИ,
СОДЕРЖАНИЕ АТТЕСТАЦИИ
И УСЛОВИЯ ПОЛОЖИТЕЛЬНОЙ АТТЕСТАЦИИ.
К зачёту допускаются студенты, успешно прослушавшие лекционный
курс, добросовестно посещавшие и выполнявшие предложенные задания
на семинарских занятиях, продемонстрировавшие достаточные знания содержания основных источников данной отрасли права.
На зачете студенты должны продемонстрировать: знания основных
терминов и понятий, уметь раскрыть их содержание, проанализировать источники, сделать выводы по данной теме или разделу.
4.1. Вопросы к зачёту
1. Структура экспертных учреждений в РФ.
2. Место и значение криминалистической экспертизы в системе способов собирания доказательств.
3. Основания и назначения комплексной, комиссионной, повторной и
дополнительной экспертиз.
4. Дополнительная, повторная, комплексная и комиссионная экспертизы (понятие и назначение).
5. Понятие, принципы и научные основы криминалистической идентификации.
6. Основные положения методики криминалистической экспертизы.
7. Объекты, их свойства и признаки в криминалистической идентификации
8. "Неидентификационные" экспертизы (понятие и значение).
9. Сравнительные образцы и требования, предъявляемые к ним.
10. Основные положения методики криминалистической идентификации (стадии процесса).
11. Предмет и объект трасологической экспертизы.
12. Предмет и объект судебно-баллистического исследования.
13. Понятие и задачи криминалистической экспертизы.
14. Правила обращения, изъятия, осмотра, упаковки и пересылки объектов криминалистического исследования.
15. Материалы дела, необходимые для производства экспертизы. Ознакомление эксперта с обстоятельствами дела. Выбор эксперта.
16. Проведение экспертизы в экспертном учреждении и вне его.
17. Предмет и объекты почерковедческой экспертизы.
18. Подготовка материалов для проведения экспертизы почерка.
19. Вопросы, разрешаемые экспертизой почерка.
20. Методика исследования и производство экспертизы почерка.
21. Предмет и объекты технико-криминалистической экспертизы документов.
12
22. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой
документов.
23. Вопросы, разрешаемые криминалистической экспертизой материалов, веществ и изделий из них.
24. Методика исследования документов, отпечатанных на печатающих аппаратах.
25. Методика исследования оттисков клише печатей, штампов, штемпелей.
26. Методика исследования документов при установлении способа изготовления.
27. Методика технического исследования подписей.
28. Методика исследования материалов, применяющихся для изготовление их следователем.
29. Правила обращения с документами и предварительное исследование их следователем.
30. Методика исследования реквизитов документов.
31. Предмет и объекты дактилоскопической экспертизы.
32. Вопросы, разрешаемые трасологической экспертизой.
33. Работа следователя со следами при назначении криминалистических экспертиз.
34. Вопросы, разрешаемые дактилоскопической экспертизой.
35. Получение свободных образцов и их оценка.
36. Тактические правила отбора свободных и экспериментальных образцов почерка.
37. Правила пересылки объектов баллистической экспертизы в экспертные учреждения.
38. Методика исследования дактилоскопических объектов.
39. Методика исследования дорожки следов ног, обуви и босых ног.
40. Вопросы, разрешаемые судебно-баллистической экспертизой.
41. Идентификация по признакам внешнего строения (сопоставление,
совмещение, наложение).
42.Методика установления источника происхождения материалов,
веществ и изделий из них.
43.Методика исследования оружия, снарядов, гильз, патронов и других объектов.
44. Получение и оценка экспериментальных следов ног и обуви.
45. Способы и приемы установления места нахождения стрелявшего,
положения оружия (дистанция выстрела).
46. Правила отбора печатных текстов, образцов, отпечатанных на печатающих аппаратах.
47. Общенаучные методы, применяемые в процессе криминалистической идентификации.
48. Вопросы, разрешаемые судебно-фотопортретной экспертизой.
13
49. Предмет и объекты судебно-фотопортретной экспертизы.
50. Задачи и объекты криминалистической экспертизы материалов,
веществ, изделий, макро и микрочастиц.
51. Правила отбора экспериментальных следов.
52. Методика и производство судебно-фотопортретной экспертизы.
53. Правила отбора экспериментальных образцов-оттисков клише печатей, штемпелей, штампов.
54. Виды заключений экспертов.
55. Оценка заключения криминалистических экспертиз, проводимая
следователем и судом.
56. Факторы, влияющие на оценку следователем и судом заключения
эксперта.
57. Оценка и сопоставление заключения эксперта с другими доказательствами по делу, в случае назначения повторной экспертизы.
58. Подготовка материалов для производства криминалистической
экспертизы материалов, веществ, изделий, макро- и микрочастиц.
59. Производство криминалистической экспертизы в суде.
60. Перспективы развития криминалистических экспертиз.
14
Печатается в авторской редакции
Компьютерная верстка, макет Т.В. Кондратьева
Подписано в печать 03.04.06. Формат 60х84/16. Бумага офсетная. Печать офсетная.
Усл.-печ. л. 0,93; уч.-изд. л. 1,0. Гарнитура Times.
Тираж 200 экз. Заказ №
Издательство «Самарский университет», 443011, г. Самара, ул. Акад. Павлова, 1,
тел. (846) 334-54-23.
Отпечатано на УОП СамГУ