ИНСТРУКЦИЯ ПО ОФОРМЛЕНИЮ Реестра заявок

Приложение №6
к Генеральным
условиям
утвержденным
Приказом
от 11.01.2010г.
№1
ИНСТРУКЦИЯ ПО ОФОРМЛЕНИЮ
Реестра заявок клиента на совершение сделок с ценными бумагами
(Приложения 5 к Генеральным условиям, формы ГУ-10, ГУ-11)
При оформлении Заявки Клиент обязан неукоснительно соблюдать положения ст.13, ст. 14, ст. 19
раздела IV Генеральных условий, а также настоящей Инструкции:
1. Следуйте требованиям примечаний к Заявке и поясняющих подписей к соответствующим полям
формы Заявки.
2. Не допускайте исправлений и записей, не предусмотренных Генеральными условиями и настоящей
Инструкцией, а также позволяющих их неоднозначное толкование.
3. При оформлении Заявки в электронном виде с последующей печатью на принтере используемый
шрифт должен быть размером не менее 10 пт.
4. В каждую ТС оформляйте отдельную Заявку. Допускается оформлять одну Заявку на несколько
сделок (поручений), если они должны быть совершены (исполнены) в одной и той же ТС до окончания
срока действия Заявки.
Заявки на сделки РЕПО, а также Заявки, подаваемые на аукцион или на «период закрытия»,
оформляются отдельно друг от друга и от других Заявок.
5. В обязательном порядке указывайте, направляется ли оформляемая Заявка для исполнения (в этом
случае делается отметка в поле «к исполнению») или она служит подтверждением ранее поданной
Заявки (в этом случае делается отметка в поле «как подтверждение ранее поданной Заявки»).
6. При оформлении Заявки «как подтверждения ранее поданной Заявки» датой Заявки указывайте
фактическую дату, когда Заявка ранее была направлена в Банк.
7. Заполнение таблицы сделок (поручений) зависит от ТС и типа ценных бумаг (ЦБ). В соответствующих
столбцах указывайте:
 Столбец 1: заполняется со стороны сотрудника банка;
 Столбец 2: заполняется со стороны сотрудника банка;
 Столбец 3: время приема Заявки;
 Столбец 4: срок действия Заявки;
 Столбец 5: код ценной бумаги;
 Столбец 6: направление сделки (покупка / продажа);
 Столбец 7: наименование торговой системы (ТС), через которую должна быть исполнена Заявка;
 Столбец 8: размерность количества ценных бумаг;
 Столбец 9: числовое значение цены;
 Столбец 10: валюта цены. Размерность указывается в зависимости от правил ТС: в рублях РФ –
«руб.», в % от номинала – «%», в долларах США – «$» (допускается – «USD»). Для рыночных и
неконкурентных Заявок размерность цены не указывается.
 Столбец 11(форма ГУ -10),13 (форма ГУ-11): примечания: указывается состояние Заявки: исполнено
полностью/ исполнено частично (указывается количество исполненных бумаг)/ не исполнено. заполняется со стороны сотрудника банка;
 Столбец 12 (форма ГУ -10), 14 (форма ГУ-11): наименование эмитента ценных бумаг;
 Столбец 13 (форма ГУ-10),15 (форма ГУ-11): вид, категория, транш, серия ценных бумаг.
Для рыночных и неконкурентных Заявок значение столбцов 9 или 10 не указывается согласно их
форматам в соответствии со ст.14 Генеральных условий.
Генеральные условия предоставления услуг на рынке ценных бумаг
«МДМ Банк»