Об изменении порядка взаимодействия с держателями реестров

Об изменении порядка взаимодействия с держателями реестров в связи с началом
проведения операций по счету НДЦД в реестрах владельцев.
Процесс переквалификации лицевых счетов номинального держателя НКО ЗАО НРД
(НРД) в лицевые счета номинального держателя центрального депозитария (НДЦД) в
реестрах владельцев в основном завершен.
В связи с этим возникают изменения в порядке взаимодействия с держателями реестров,
обусловленные требованиями Федерального Закона «О центральном депозитарии» от
07.12.2011 года № 414-ФЗ (ред. от 28.07.2012) (далее – Закон).
Проведение операций в реестрах владельцев ценных бумаг.
В соответствии с п. 1 ст. 30 Закона:
 зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария (далее – НДЦД) в реестре акционеров при их списании с другого
лицевого счета в этом реестре акционеров осуществляется на основании двух
встречных распоряжений - распоряжения центрального депозитария и
распоряжения лица, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги;
 списание ценных бумаг с лицевого счета НДЦД при их зачислении на другой
лицевой счет в реестре владельцев осуществляется на основании двух встречных
распоряжений - распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на
лицевой счет которого зачисляются ценные бумаги.
При этом исключение составляют случаи:
- списания ценных бумаг с лицевого счета НДЦД в результате выкупа акций по
требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого
акционерного общества;
- случаи прекращения депозитарного договора центрального депозитария или
иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг.
В соответствии с п. 2 ст. 30 закона при списании ценных бумаг с лицевого счета
(зачислении ценных бумаг на лицевой счет) НДЦД в реестре владелец (доверительный
управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев:
- приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг;
- приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том
числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой
XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных
обществах».
Учитывая вышеизложенное, обращаем внимание на особенности проведения различных
операций по лицевому счету НДЦД.
Тип операции в реестре
Перевод ценных бумаг в
результате их куплипродажи на лицевой счет
(с лицевого счета) НДЦД
Изменение владельца
ценных бумаг
Подача распоряжения
зарегистрированным
лицом
Подача распоряжения
центральным
депозитарием
(основание - поручение
депонента НКО ЗАО
НРД)
Данная операция по лицевому счету НДЦД не допускается
в соответствии с п. п.2. ст. 30 Закона.
Перевод ценных бумаг на
лицевой счет (с лицевого
счета) НДЦД
Приобретение обществом
размещенных
акций
в
соответствии со ст. 72
Федерального закона от
26.12.1995 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах»
Выкуп акций обществом
по требованию акционеров
в соответствии со ст. 75
Федерального закона от
26.12.1995 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах»
Добровольное
предложение
о
приобретении более 30
процентов акций открытого
общества в соответствии
со ст. 84.1 Федерального
закона от 26.12.1995 №
208-ФЗ «Об акционерных
обществах»
Обязательное
предложение
о
приобретении
акций
открытого общества, а
также иных эмиссионных
ценных
бумаг,
конвертируемых в акции
открытого
общества
в
соответствии со ст. 84.2
Федерального закона от
26.12.1995 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах»
Списание ценных бумаг с
лицевого
счета
номинального держателя
центрального депозитария
в
результате
выкупа,
согласно
ст.
84.8
Федерального закона от
26.12.1995 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах»
Размещение
акций
акционерным обществом
путем
открытой
или
закрытой подписки, путем
распределения, а также в
результате
реализации
акционерами
преимущественного права
приобретения акций
Не допускается
Требуется
Требуется
Допускается
Требуется
Требуется
Допускается
Требуется
Требуется
Допускается
Требуется
Требуется
Допускается
Требуется
Требуется
Допускается
Требуется
Не требуется
Не требуется
Не происходит
Требуется
(поручение для
зачисления ценных
бумаг на счет депо
депонента
требуется)
В связи с тем, что для проведения операций необходимо обеспечить идентичность
информации во встречных распоряжениях, до подачи в НКО ЗАО НРД поручений по
форме MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) и по
форме MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35)
рекомендуется согласовывать с зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого (с
лицевого счета которого) в реестре владельцев ценных бумаг зачисляются (списываются)
ценные бумаги, следующие данные:
 имя (наименование) владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг; при
проведении операций с возможностью изменения владельца ценных бумаг
необходимо указывать имя (наименование) лица, отчуждающего ценные бумаги;
 референс (уникальный идентификационный номер), по которому держатель
реестра будет осуществлять идентификацию встречных распоряжений, а также,
который будет учитываться НКО ЗАО НРД при размещении акций для исполнения
поручений депонента;
 номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев, на который
зачисляются (с которого списываются) ценные бумаги.
Предоставление информации из реестров владельцев ценных бумаг по требованию
депонентов НКО ЗАО НРД.
В соответствии с Законом центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также
лица, осуществляющие ведение реестра, обязаны при взаимодействии друг с другом
осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме, в связи с чем
возникают изменения в порядке предоставления депонентам (клиентам) НКО ЗАО НРД
следующих документов и информации:
уведомление о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя
НКО ЗАО НРД может быть предоставлено только в электронном виде;
2. уведомление о проведенной операции по лицевому счету НДЦД предоставляться не
будет в силу особенностей проведения операций по данному счету (проведение
сверки при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету НДЦД
обеспечивает окончательность записи по указанному счету);
3. информация из реестра владельцев ценных бумагах об имени (наименовании)
зарегистрированного лица и о количестве акций каждой категории (каждого типа),
учитываемых на его лицевом счете (информация запрашивается НКО ЗАО НРД по
распоряжению депонента, на счете депо которого учитывается более 1 процента
голосующих акций эмитента) может быть предоставлена только в электронном виде;
4. справка о наличии на лицевом счете НКО ЗАО НРД в реестре владельцев указанного
в распоряжении депонента количества ценных бумаг определенного вида, категории
(типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг
данного вида, категории (типа), учитываемых на счете депо, может быть
предоставлена только в электронном виде.*
Более подробно с особенностями проведения операций по лицевому счету НДЦД можно
ознакомиться в «Регламенте взаимодействия регистраторов и центрального депозитария».
1.
_____________________________________________________________________________
* При обращении в НКО ЗАО НРД с целью получения указанного документа, просим вас
учитывать, что согласно п. 2.7. «Положения о дополнительных требованиях к порядку
подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», утвержденного
Приказом ФСФР России от 02.02.2012 № 12-6/пз-н «В случае если предложение в
повестку дня общего собрания или требование о проведении внеочередного общего
собрания подписано акционером (его представителем), права на акции которого
учитываются по счету депо в депозитарии, осуществляющем учет прав на указанные
акции, к такому предложению (требованию) должна прилагаться выписка по счету депо
акционера в соответствующем депозитарии».