Тема1. Лидеры мировой экономики и факторы экономического

Тема1. Лидеры мировой экономики и факторы экономического
развития
План:
1.Экономический рост и производительность труда в исторической
ретроспективе
2.Стадии экономического развития и эволюция технологий
3.Технологические уклады
4.Механизмы и факторы экономического развития
5.Институциональные условия экономического развития
1.Экономический рост и производительность труда в исторической
ретроспективе.
Обычно считают, что производительность труда стала быстро расти
после того, как человек перешел от кочевого хозяйства и собирательства к
занятию сельским хозяйством, примерно за 8 тыс. лет до н. э.
Предполагается, что с появлением первых цивилизаций в середине
четвертого тысячелетия до н.э. и изобретением инструментов рост
производительности труда резко ускорился. Это неверно.
В течение почти 10 тыс. лет — вплоть до XVIII века заметного роста
доходов на душу населения и ускорения темпов развития не наблюдалось.
Затем произошел резкий всплеск, как показано на рис. 1.1, где помещен
график, идея которого принадлежит А. Мэддисону (США).
Известно, что в древности существовали богатые государства, такие, как
Древний Египет, Древний Китай, Вавилон, Персия, Древняя Греция, Римская
империя, которые аккумулировали баснословные богатства. Но эти богатства
по современным меркам были невелики, сосредоточены в руках небольших
групп людей, получены в результате завоеваний, экспроприации или
создавались путем примитивной торговли с соседними странами и в итоге
утрачивались.
Динамика ВВП на душу населения,%
21,5-
1
10,5"
-8000
)
-6000
-4000
-2000
0
1
Рис. 1.1. Душевой ВВП в мире в исторической ретроспективе
Рост через производительность является изобретением западной
цивилизации и насчитывает примерно 300 лет. Современный механизм
экономического развития характеризуется долгосрочным ростом доходов на
душу населения, обусловленным повышением производительности труда.
Его становление началось в Западной Европе в период с 1500 по 1700 г.
Прирост душевого дохода в Европе за это время был еще невелик и составил
0,1% в год.
Современный экономический рост (наиболее известное определение
которого дал американский экономист, лауреат Нобелевской премии С.
Кузнец) представляет собой развитие, при котором долгосрочные темпы
роста производства устойчиво превышают темпы роста населения. К
этому следует добавить, что темпы прироста доходов ощущаются на
протяжении жизни одного поколения. Их средняя величина по меньшей
мере должна превышать 0,1—0,2% в год. Современный экономический рост
обусловлен быстрой самоподдерживающейся эволюцией технологий,
используемых в экономике.
Лидеры мировой экономики по производительности труда. Первым
лидером мировой экономики были Нидерланды. В период с 1500 по 1700 г.
прирост душевого дохода в Нидерландах составил 0,35% в год.
Развернувшаяся в XVIII веке промышленная революция вывела Англию в лидеры по производительности труда на смену Нидерландам. В конце
XIX века на первое место по производительности труда вышли США, где
рост производительности труда достиг 3—5% в год.
За лидерами мировой экономики следовали Германия, Франция и
другие страны. Постепенно экономический рост стал распространяться во
всем мире. Например, в период с 1870 по 1913 г. среднегодовой прирост
производительности труда составил1 в Великобритании — 1,9%, США — 4,3,
Германии — 2,8, Японии — 2,7, России — 2,5%. В XX веке темпы роста
валового внутреннего продукта в отдельных странах были очень высоки.
Среднегодовые темпы прироста за пятилетние периоды составили:
-в США — до 5,0%,
-в странах Западной Европы — до 4,6%,
-Японии — до 10,5%.
Они достигали 7,7% в ряде стран Латинской Америки и 9,4% в
отдельных странах Ближнего и Среднего Востока2.
2.Стадии экономического развития и эволюция технологий
Стадии экономического развития. Изменение технологий обуславливает возможность промышленных революций, в ходе которых вначале
осуществляется переход к машинному производству.
Последнее совершенствуется, постепенно создавая возможности
массового
индустриального
производства.
Развитие
производства
обеспечивает возможность развития сферы услуг, которая постепенно
2
становится ведущим сектором экономики, что позволяет говорить о переходе
в стадию постиндустриального развития. Стадии экономического развития
можно проиллюстрировать динамикой занятости в экономике США —
лидера по производительности труда (рис. 1.2).
Классификация стран по стадиям экономического развития дается
многими учеными. Например, У. Ростоу (США) подразделяет страны на
традиционные, индустриальные и зрелые. Американские социологи Д. Белл и
А. Тофлер включают страны с аналогичным уровнем экономического
развития
в
группы
доиндустриальных,
индустриальных
и
постиндустриальных.
Американский экономист А. Мэдди сон выделяет аграрную и
промышленную стадии развития стран.
В табл. 1.1 приведены данные У. Ростоу и других известных американских
экономистов1 о стадиях экономического роста по странам мира.
Эволюция технологий. Суть современной эволюции технологий состоит в
передаче технике функций человека. В развитии этого явления можно
выделить три процесса.
РИС. 1.2. Динамика занятости:
1 — сельское хозяйство; 2 — промышленность; 3 — услуги
Данные обобщены Н.П. Кузнецовой.
3
5
2
2
s о
5 5
О
с с о
2 о с ft ft
о
ft
2
О О О
с
ft-
с
ft
с
с ft
С ■f
t
ft
о
с
ff
С
ft
с:
ft
| Великобритания
| Франция
США
Германия
Скандинавские
страны
Япония
Канада
Аргентина
| Мексика
Индия
Россия
Страны
S
5
0881
Начало стадий экономического роста, годы
1780 1800 1820 1840 1860
1900 1920 1940 1960 1980
5
Первый процесс характеризуется возникновением собственно
технологических нововведений. Они обеспечивают передачу технике
функций воздействия на природную реальность — предметы труда.
Создаются и распространяются инструменты, устройства, механизмы.
Второй процесс связан с распространением энергетических
нововведений. Они создают условия для передачи технике функции
энергетического обеспечения технологий и распространения машин.
4
Третий процесс представляет собой возникновение нововведений в
управлении процессами, что обеспечивает передачу технике функций
управления и распространение информационных технологий и машинавтоматов.
Передача все большего числа функций технике обуславливает
современную тенденцию к росту роли человека. Человек выполняет все
более важные и сложные функции по мере передачи технике более простых.
Функции человека сосредотачиваются в сфере управления.
Структура издержек в производстве товаров и услуг по мере эволюции
меняется. В цене продукта сокращается доля прямых, переменных издержек,
непосредственно связанных с производством продукта. Растет доля
косвенных, постоянных издержек, связанных с поддержанием и развитием
производственного потенциала.
Цена продуктов снижается, растет их разнообразие. Указанное изменение структуры издержек при прочих равных условиях способствует
повышению риска потерь капитала при непредвиденном спаде производства.
3.Технологические уклады
Распространение нововведений носит комплексный характер, они
принимают в экономике форму замкнутых воспроизводственных контуров —
технологических укладов, в рамках которых используются совместимые
технологии, формы и методы управления. В период доминирования уклада в
его воспроизводственном контуре создается более Половины валового
национального продукта. Жизненный цикл технологического уклада в
развитых странах соответствует1 трем циклам Кондратьева, одновременно в
экономике функционируют три уклада. В табл. 1.2 даны оценки периодов
распространения технологических укладов в странах — лидерах мировой
экономики по производительности труда.
Типичными представителями третьего технологического уклада,
устаревшего, но пока широко распространенного в России, являются
производства с использованием машин, станков, которые не могут без
участия рабочего обработать хотя бы одно изделие. Здесь трудятся
станочники, сварщики, швеи, пекари.
По данным В. Маевского.
Таблица 1.2
Периоды распространения технологических укладов
Стадия уклада
Технологические уклады .
1
3
4 5
6
2
Начало
172 177 182 187 192 197
распространения, год 5
5
5
5 5
5
Начало
177 182 187 192 197 202
доминирования, год 5
5
5
5 5
5
Время отмирания, год 187 192 197 202 207 212
5
5
5
5 5
5
5
Четвертый технологический уклад — воспроизводственный контур, в
котором ведущую роль играет комплекс, где на смену технологическим
машинам пришли автоматы. В промышленности четвертый уклад — это
серийное
производство
с
помощью
автоматических
линий,
переналаживаемых человеком.
Пятый технологический уклад — это контур комплекса технологических и энергетических машин-автоматов и машин для обработки
информации. Представители пятого уклада в промышленности — гибкие
автоматизированные производства, позволяющие без участия человека
производить под управлением системы компьютеров определенную,
достаточно широкую номенклатуру продуктов.
Шестой технологический уклад — контур комплекса машин-автоматов, способных самостоятельно изменять программы своей работы.
Представители шестого уклада — системы, реализующие информационные
технологии,
комплексные
информационно-управленческие
системы,
робототехнические комплексы, способные адекватно реагировать на
изменения ситуации.
4.Механизмы и факторы экономического развития
Труд и капитал. Анализируя временные ряды экономической динамики
США — лидера мировой экономики XX века за период с 1880 по 1938 г.,
известный американский экономист русского происхождения, лауреат
Нобелевской премии В. Леонтьев обратил внимание на следующее явление.
Начиная с 1912 г. тенденция к росту капиталоемкости единицы
продукции сельского хозяйства сменилась тенденцией к сокращению
капиталоемкости при сохранении тенденции к снижению трудоемкости
производства.
В 1922 г. аналогичные изменения произошли в промышленности. В
хозяйственном комплексе США эффект снижения капиталоемкости единицы
национального продукта при одновременном снижении и трудоемкости стал
развиваться с 1912 г. и приобрел устойчивую тенденцию в начале 1930-х
годов.
Первый, второй и третий технологические уклады связаны с распространением машин, с заменой человека машинами. Главный фактор
производства на этом этапе — капитал, так как сокращение трудоемкости
производства достигается за счет роста капиталовложений.
Развитие четвертого, пятого и шестого технологических укладов
связано с внедрением технологий автоматизированных производств,
распространением машин-автоматов и появлением возможностей роста при
сокращающихся капиталовложениях и затратах труда. Это определяет
приоритет ценности человеческого капитала, проявляющегося в труде
6
высококвалифицированного персонала.
Эволюция технологий связана с эволюцией экономических отношений.
Об этом свидетельствуют изменения в распределении национального дохода.
В качестве иллюстрации этих изменений приведем данные по США (табл.
1.3). Эти данные показывают, что в периоды кризисов, связанных с
переходом
к
доминированию
новых
технологических
укладов,
перераспределяется национальный доход в пользу заработной платы,
сокращается доля ренты, изменяется соотношение доходов промышленного
и финансового капитала.
Таблица 1.3
Распределение национального дохода в США в XX веке
Период
Доля в национальном доходе*, %
Заработн Прибыль Ссудный Рента
ая плата
процент
1901-1920 66,7-67,7 17,8-19,6 5,4-5,7 8,0-9,3
1921-1930 74,0-74,9 11,0-12,2 5,9-7,1 v 7,0-7,9
1931-1940 75,7-77,9 10,1-12,0 6,0-8,8 4,1-5,4
1941-1970 73,2-77,4 15,4-20,0 4,0-2,9 3,1-3,4
1971-1980 80,2-82,6 10,0-14,0 3,5-5,5 1,9-2,3
1981-1990 78,6-80,2 10,3-10,8 8,0-9,8 1,0-1,3
* Средние значения по пятилетним периодам.
Человеческий капитал может быть использован при соответствующем
распространении образования. Средняя оценка распространения образования
в переходные периоды технико-экономического развития индустриальных
стран приведена в табл. 1.4.
Следует отметить, что в России в начале XX века уровень грамотности
.достиг 30%. Интенсивное развитие системы образования позволило к началу
1960-х годов ликвидировать неграмотность. Распространение основного,
среднего и высшего образования осуществлялось высокими темпами с
1930—40-х годов. Напомним, что основное образование — это 8—9 лет
обучения. В начале 1960-х годов 50% занятых уже имели основное, полное
среднее и высшее образование, причем до 4% работающих составляли
специалисты с высшим образованием. К началу 1960-х годов
образовательный капитал России обеспечивал возможность доминирования
четвертого технологического уклада.
7
Таблица 1.4
Оценка уровня образования в постиндустриальный период
Уровень
образования
Основное
образование
Среднее
образование
Высшее
образование
Распространение
образования
занятого
населения в начале периода
доминирования
технологического уклада, %
4-й уклад 5-й
6-й
уклад
уклад
25
25 10 70 15 малое 60
малое
40
В 1992 г. доля лиц с основным, средним и высшим образованием
превысила 95% занятого населения, среднее и незаконченное высшее
образование имели более 65% занятых. Число работающих с высшим
образованием составило 16,3%. К началу 1990-х годов экономически
активное население России достигло уровня образования, соответствующего
возможности доминирования пятого технологического уклада.
Нововведения и прибыль. Комплексы радикальных нововведений,
предлагаемые предпринимателями рынку в поиске сверхприбыли, являются,
как указывал известный экономист Й. Шумпетер, движущей силой
современного
экономического
развития.
Сверхприбыль
получают
предприниматели и предприятия, предлагающие рынку радикальные
нововведения, которые способствуют формированию и обеспечивают
удовлетворение новых потребностей.
Предприниматели и предприятия, имитирующие (т.е. повторяющие)
эти нововведения, получают прибыль.
Перераспределение ресурсов от предпринимателей и предприятий,
действующих неэффективно, происходит за счет механизмов финансовых
рынков. Фондовый рынок — рынок акций и облигаций обеспечивает
обесценение капитала неэффективных предприятий и вложение средств в
наиболее перспективные предприятия. Банки за счет кредитной эмиссии
обеспечивают кредитование эффективно действующих предпринимателей,
способных получать сверхприбыль. Финансовые ресурсы дорожают и
становятся малодоступными для неэффективных предприятий. Такие
предприятия вынуждены уходить с рынка.
Источником нововведений, необходимых для эффективной деятельности, являются неудовлетворенные потребности и наука, открывающая
неизвестные ранее явления и закономерности, позволяющие создавать
8
новшества. Создаются нововведения в результате прикладных исследований
и разработок. Новые технологии позволяют удовлетворять новые
потребности и более эффективно удовлетворять потребности, существующие
давно.
5.Институциональные условия экономического развития
Институты. Институты, по определению американского экономиста
Д. Норта, — это «созданные человеком ограничительные рамки, которые
организуют взаимоотношения между людьми». Это формальные и
неформальные правила, которые структурируют отношения между людьми.
Писаные и неписаные законы, обычаи, традиции и стереотипы поведения
упрощают и облегчают принятие решений и поведение людей.
Новые технологии определяют верхний предел темпов роста
экономики. Известно, что темпы экономического роста, прироста
национального дохода на душу населения могут быть очень высокими.
Новые современные технологии в основной своей массе доступны
всем. Для того чтобы их использовать, нужно приобрести лицензии на услуги
по обучению персонала. Но для реализации потенциала современных
технологий необходимы соответствующие институциональные условия,
которые бы обеспечивали эффективность функционирования рыночных
механизмов.
Эффективность функционирования экономики в условиях рынка
зависит от соответствия институциональных условий уровню современных
технологий.
Роль государства как института, обеспечивающего возможности
экономического развития, весьма важна. Государство должно обеспечить
развитие образования, здравоохранения, науки, а также такие условия
экономического
развития,
как:
1)
неприкосновенность
частной
собственности, внутренняя и внешняя безопасность участников рынка; 2)
единые, равные, прозрачные и стабильные правила хозяйственной жизни; 3)
исполнение контрактов частными лицами; 4) ликвидация ограничений на
участие граждан в хозяйственной жизни, содействие конкуренции.
Экономическая свобода. Всемирная ассоциация сторонников экономической свободы, объединяющая экономистов из 55 стран мира,
предлагает количественный измеритель способности государства выполнять
указанные прямые обязательства и проводить либеральную экономическую
политику — индекс экономической свободы.
Этот индекс рассчитывается для каждой страны и каждого года по следующей методике.
Вначале определяются величины 25 показателей, характеризующих
уровень экономической свободы в следующих семи сферах:
-удельный вес государства в экономической жизни;
-структура экономики и распространение рыночных механизмов;
-денежная политика и ценовая стабильность;
-свобода использования иностранной валюты;
9
-господство закона и неприкосновенность частной собственности;
-свобода внешней торговли; свобода деятельности на рынках капитала.
Затем дается общая оценка по 10-балльной системе.
Институтом экономического анализа (Россия) были определены
значения индекса экономической свободы для 50 стран, по которым имеются
статистические данные по экономическому росту в 1913—1998 гг.
Анализ этих данных позволяет считать, что страны, где обеспечивается
экономическая свобода граждан, развиваются значительно быстрее, чем
страны, в которых экономическая свобода существенно ограничивается.
10
Тема2.
ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ И СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
План темы
1.СТРУКТУРА ЭКОНОМИКИ И КЛАССИФИКАЦИИ СТРАН МИРА
1.1.Классификация стран по уровню их экономического развития.
1.2.Классификация по типу хозяйственной системы.
1.3.Классификация по характеру распределения доходов в стране.
2.МАСШТАБЫ И ГЕОГРАФИЧЕСКАЯ СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
3.УРОВЕНЬ РАЗВИТИЯ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
4.КОНЦЕНТРАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА И ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ ДОХОДОВ
1.СТРУКТУРА ЭКОНОМИКИ И КЛАССИФИКАЦИИ СТРАН МИРА
В структуре мировой экономики выделяют:
1) мировые рынки:
а) товаров и услуг;
б) капиталов;
в) рабочей силы;
2) международные системы:
а) валютная;
б) кредитно-финансовая;
в) информационная и др.);
3) страны с их хозяйственными комплексами:
а) международные (или транснациональные) компании,
б) международные организации и институты и т.п.
В мире существует огромное разнообразие стран с точки зрения их
места в структуре мировой экономики, типа их хозяйственных систем, уровня
экономического развития.
11
1.1.Классификация стран по уровню их экономического развития.
Периферия и центр.
Классификации стран мира многообразны. Наиболее известна
традиционная классификация, которая основывается на разделении стран по
уровню их экономического развития на периферию и центр.
Центр образуют промышленно развитые страны во главе с лидером
мировой экономики. Иногда их условно называют странами Запада,
поскольку в начале XX века в их состав входили лишь некоторые страны
Западной Европы и США. В этих странах завершилась индустриализация,
создана гибкая и эффективная рыночная экономика.
Центр представляет собой системообразующее ядро мировой
экономики,
в
котором
создаются
передовые
технологические,
организационно-управленческие, социальные и экономические стандарты,
на основе которых формируется мирохозяйственный порядок.
Периферия,— это страны, догоняющие центр по уровню развития. Они
называются развивающимися. Для этих стран характерны более низкая
производительность труда, низкий уровень душевого дохода. Большинство
из них находятся на том или ином этапе индустриализации, которая в
хозяйстве этих стран еще не завершилась. Значительная их часть имеет
сырьевую направленность и малоэффективный механизм развития
экономики.
Деление стран на периферию и центр, на развитые и развивающиеся
является большим упрощением по ряду причин.
Одна из них (причин) состоит в том, что группа развивающихся стран
очень неоднородна. В ней, например, есть страны, которые проходят
ускоренную индустриализацию и приближаются к развитым странам, — это
новые индустриальные страны (НИС).
Кроме того, в этот двухполюсный
мир «центр—периферия» трудно вписать значительную часть бывших
социалистических стран.
1.2.Классификация по типу хозяйственной системы.
12
Эта классификация предполагает разделение Стран мира на четыре
основные группы.
Страны с экономикой типа натурального хозяйства.
В рамках экономики этого типа большинство населения занимается
простейшим сельскохозяйственным производством. Большую часть продукции они потребляют сами, а остаток напрямую обменивают на Простые
товары и услуги. Примером может служить Эфиопия.
Страны—экспортеры сырья обычно богаты одним или несколькими
видами природных ресурсов, зато обделены в других отношениях. Большую
часть средств эти страны получают за счет экспорта ресурсов. Наиболее
важными из них являются энергоносители — нефть и газ, которые
поставляются на мировой рынок странами-энергоэкспортерами. Примером
может служить Саудовская Аравия, экспортирующая нефть. Подобные
страны являются рынками сбыта промышленных товаров и услуг.
В экономике промышленно развивающихся стран обрабатывающая
промышленность дает от 10 до 20% валового национального продукта.
Примером может служить Индия. По мере развития обрабатывающей
промышленности такие страны все больше нуждаются в импорте машин и
оборудования и все меньше — в импорте текстильных изделий, бумаги,
автомобилей. Индустриализация вызывает появление нового класса богачей
и небольшого, но растущего среднего класса, которым требуются товары
новых типов, причем часть потребностей можно удовлетворить только за
счет импорта.
Промышленно развитые страны являются основными экспортерами
промышленных товаров. Они торгуют промышленными товарами между
собой, а также вывозят эти товары в страны с другими типами хозяйственной
структуры в обмен на дешевое сырье и полуфабрикаты. Многообразие
производственной деятельности делает промышленно развитые страны с
доминирующим средним классом перспективным рынком для любых
товаров.
Новые индустриальные страны, примером которых может служить
Южная Корея, занимают промежуточное положение между промышленно
развивающимися и развитыми странами.
13
1.3.Классификация по характеру распределения доходов в стране.
На распределении доходов населения сказываются не только особенности хозяйственной структуры страны, но и особенности ее политической
системы.
По характеру распределения доходов страны делятся на пять типов:
1) страны с очень низким уровнем семейных походов;
2) страны с преимущественно низким уровнем доходов;
3) страны с очень низким и очень высоким уровнем семейных доходов
(например, Португалия в 1980-х годах и Россия в 1990-х годах);
4) страны с низким, средним и высоким уровнем семейных доходов;
5) страны с преимущественно средним уровнем доходов.
Следует отметить парадокс, состоящий в том, что именно страны
третьего типа являются крупнейшими рынками предметов роскоши и
престижных товаров. При общей бедности в этих странах насчитывается
немало богатых, заботящихся о своем престиже.
2.МАСШТАБЫ И ГЕОГРАФИЧЕСКАЯ СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
Изменения во второй половине XX века существенно повлияли на
масштабы и географическую структуру мировой экономики, что можно
проследить по данным1, приведенным в табл. 2.1. Мировой ВВП с 1950 по
1996 г. возрос почти в 5,9 раза.
Экономический потенциал наиболее развитых регионов середины XX
века — Северной Америки, Европы, Австралии и Океании — увеличивался
медленнее, чем мировой экономики в среднем. В результате их доля в ВВП
мира заметно снизилась. Доля Северной Америки в мировом ВВП
сократилась за счет снижения удельного веса США — с 31,2 до 20,6%.
Несколько быстрее, чем в среднем по миру, рос экономический потенциал
Южной Америки и Африки. Наибольший рост наблюдался в Азии. Ее ВВП
возрос в 12,8 раза, что увеличило в два раза ее долю в мировом ВВП — с 16,7
до 36,5%. В середине XX века показатели экономического потенциала
азиатских стран более чем вдвое уступали аналогичным показателям и
14
Европы, и Северной Америки. В настоящее время Азия по размерам ВВП
почти в 1,5 раза превосходит каждый из этих регионов.
Бывшие социалистические страны.
Напомним, что к ним относятся: Азербайджан, Албания, Армения,
Белоруссия, Болгария, Босния и Герцеговина, Венгрия, Вьетнам, Грузия,
Казахстан, Киргизия, Китай, КНДР, Куба, Латвия, Литва, Македония,
Молдавия, Монголия, Польша, Россия, Румыния, Словакия, Словения,
Таджикистан, Туркменистан, Узбекистан, Украина, Хорватия, Чешская
Республика, Эстония, Югославия. Удельный вес бывших социалистических
стран в мировом ВВП повысился с 15,3 до 15,9%, а стран с рыночной
экономикой снизился с 84,7 до 84,1%.
Однако рост удельного веса этой группы стран был достигнут исключительно за счет Китая. Его ВВП за 46 лет увеличился в 22,4 раза, а доля в
мировой экономике возросла с 2,7 до 10,2%.
Показатели бывших социалистических стран без Китая чрезвычайно
низки: их ВВП за этот период вырос в 2,6 раза, в результате чего удельный
вес этих стран в мировой экономике упал с 12,6 до 5,7%.
Самым медленным экономический рост был в бывшем СССР, что
привело к сокращению его доли в мировом ВВП с 7,3 до 2,7%.
Развитие мировой экономики во второй половине 20-го века.
Регионы, группы
стран, страны
ВВП, млрд.
долл. (в ценах
1993 г.)
Население,
млн. чел.
Доля в мировом Доля в
ВВП,%
мировом
населении, %
1950
1996
1950
1996
1950
1996
32 925 2510
5771
100,0
100,0
100,0
100,0
в том числе: Северная 1984
Америка
8255
218
457
35,3
25,1
8,7
7,9
Южная Америка
1963
112
326
5,2
6,0
4,5
5,6
1996
1950
Мир, всего
5621
295
15
Европа
2081
8803
569
793
37,0
26,7
22,7
13,8
Африка
239
1460
223
736
4,3
4,4
8,9
12,7
Азия
941
12 015 1376
3431
16,7
36,5
54,7
59,5
Австралия и Океания
82
430
13
29
1,5
1,3
0,5
0,5
Бывшие
социалистические
страны, всего
857
5236
875
1757
15,3
15,9
34,9
30,5
в том числе: Китай
150
3366
544
1214
2,7
10,2
21,7
21,0
Бывший СССР
410
897
180
293
7,3
2,7
7,2
5,1
Россия
249
585
102
148
4,4
1,8
4,1
2,6
Страны с рыночной
экономикой, всего
4764
27 690 1635
4014
84,7
84,1
65,1
69,5
17 347 546
814
63,0
52,7
21,8
14,1
266
31,2
20,6
6,1
4,6
в том числе
Развитые страны, всего 3544
из них:
США
1754
6786
Развивающиеся
страны, всего
1220
10 343 1089
3200
21,7
31,4
43,4
55,5
из них: Латинская
Америка
396
2794
159
476
7,1
8,5
6,3
8,3
Страны южнее Сахары 130
607
164
558
2,3
1,8
6,5
9,7
Страныэнергоэкспортеры
1234
79
301
2,3
3,7
3,2
5,2
127
152
Экономический рост в России был хотя и несколько более высоким,
чем в среднем по бывшему СССР, в конечном счете оказался ниже по
сравнению не только с любым иным географическим регионом мира, но и со
всей группой бывших социалистических стран без Китая.
Страны с рыночной экономикой. В этой группе стран темпы роста ВВП
в развивающихся странах почти вдвое превзошли соответствующий
показатель развитых стран, в результате чего доля последних в мировой
16
экономике сократилась с 63,0 до 52,7%, а доля развивающихся стран
возросла почти в 1,5 раза — с 21,7 до 31,4%.
На фоне повышения доли в мировой экономике всех развивающихся
стран и таких их групп, как страны Латинской Америки и страны-энергоэкспортеры, наиболее тяжелая ситуация сложилась в африканских
странах южнее Сахары (СЮС). В них темпы роста ВВП были самыми
низкими среди всех стран с рыночной экономикой, а их удельный вес в
мировой экономике снизился с 2,3 до 1,8%.
Развитые страны с рыночной экономикой— это Австралия, Австрия,
Андорра, Багамские Острова, Бельгия, Великобритания, Германия, Греция,
Дания, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Лихтенштейн,
Люксембург, Мальта, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Португалия,
Сан-Марино, США, Финляндия, Франция, Швейцария, Швеция, Япония.
Страны-энергоэкспортеры — это Алжир, Ангола, Бахрейн, Бруней,
Венесуэла, Габон, Индонезия, Ирак, Иран, Катар, Конго, Кувейт, Ливия,
Нигерия, ОАЭ, Оман, Саудовская Аравия, Тринидад и Тобаго, Эквадор.
Страны южнее Сахары — это Ангола, Бенин, Буркина-Фасо, Бурунди,
Габон, Гамбия, Гана, Гвинея, Гвинея-Бисау, Джибути, Заир, Замбия,
Зимбабве, Кабо-Верде, Камерун, Кения, Коморские Острова, Конго, Кот-д'
Ивуар, Либерия, Мавритания, Мадагаскар, Малави, Мали, Мозамбик, Нигер,
Нигерия, Руанда, Сан-Томе и Принсипи, Сенегал, Сомали, Судан, СьерраЛеоне, Танзания, Того, Уганда, ЦАР, Чад, Экваториальная Гвинея, Эритрея,
Эфиопия.
3.УРОВЕНЬ РАЗВИТИЯ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
ВВП на душу населения. Различия в изменениях структуры мирового
ВВП и мирового населения предопределены разной динамикой
производства ВВП на душу населения в тех или иных странах, их группах и
регионах мира. Наряду с численностью населения показатель ВВП на душу
населения выступает важнейшим фактором, влияющим на динамику
абсолютных размеров ВВП. При этом именно величина душевого
17
производства ВВП используется, как правило, в качестве показателя уровня
экономического развития, а его изменение — в качестве наиболее точного
индикатора темпов экономического роста в долгосрочной перспективе.
За 46 лет (с 1950 по 1996 г.) производство мирового ВВП на душу населения
возросло в 2,5 раза1 (табл. 2.2). Рост душевого ВВП по регионам происходил
крайне неравномерно.
Хотя абсолютный уровень ВВП на душу населения продолжает
оставаться наиболее высоким в Северной Америке, Австралии и Океании,
именно в этих регионах, а также в Южной Америке и особенно в Африке его
увеличение оказалось ниже, чем в среднем в мире. Это привело к снижению
позиций указанных регионов по отношению к среднемировому уровню. В
Европе и особенно в Азии темпы роста ВВП на душу населения значительно
превысили среднемировой показатель, что обеспечило дальнейшее
повышение их уровня относительно мирового.
Таблица. 2.2
ВВП на душу населения
1
Регионы, группы стран,
страны
По данным А. Илларионова. 18
ВВП на душу населения
В долл. (в ценах 1993
г.)
Рост в 19501996 гг
1996
В процентах к
среднему уровню
1950
1996
1950
Мир, всего
2239
5705
в 2,5 раза
100,0
100,0
в том числе Северная
Америка
9090
18 048
в 2 раза
405,9
316,3
18
Южная Америка
2625
6026
в 2,3 раза
117,2
105,6
Европа
3776
11 096
в 3 раза
163,4
194,5
Африка
1074
1985
в 1,8 раза
47,9
34,8
Азия
684
3502
в 5,1 раза
30,5
61,4
Австралия и Океания
6543
14 925
в 2,3 раза
292,2
261,6
Бывшие социалистические 979
страны, всего
2980
в 3 раза
43,7
52,2
в том числе Китай
. 276
2772
в 10 раз
12,3
48,6
Бывший СССР
2275
3064
в 1,3 раза
101,4
53,7
Россия
2433
3962
в 1,6 раза
108,6
69,4
Страны с рыночной
экономикой, всего
2914
6898
в 2,4 раза
130,1
120,9
Развитые страны, всего
6490
21 305
в 3,3 раза
289,8
373,4
из них США
11 518
25 536
в 2,2 раза
514,3
447,6
Развивающиеся страны,
всего
1121
3232
в 2,9 раза
50,0
56,7
из них: Латинская Америка 2495
5868
в 2,4 раза
111,4
102,9
Страны южнее Сахары
794
1087
в 1,4 раза
35,5
19,1
Страны-энергоэкспортеры
1603
4095
в 2,6 раза
71,6
71,8
в том числе
В 1950 г. Азия являлась самым бедным континентом мира,
отстававшим от Африки более чем в 1,5 раза, а от среднемирового уровня —
более чем в три раза, но к 1996 г. она уже почти вдвое опережала Африку и
лишь на '/3 отставала от среднемирового уровня. Очень высокие темпы роста
в Азии являются, безусловно, одной из самых ярких особенностей мирового
экономического развития второй половины XX века.
19
Таким же неравномерным был рост ВВП на душу населения по группам
стран. Повышение среднего уровня экономического развития бывших
социалистических стран обусловлено рекордными темпами роста ВВП на
душу населения в Китае и резко возросшим удельным весом его
экономического потенциала в этой группе стран — с 17,5 до 64,3%.
Если в течение первых 20 лет после второй мировой войны Китай
устойчиво занимал последнее место в мире по величине ВВП на душу
населения, то благодаря беспрецедентно высоким темпам экономического
роста в последующие годы этот показатель к 1996 г. повысился с 12 до 49% от
среднемирового уровня. Без учета Китая средний уровень экономического
развития группы бывших социалистических стран повысился всего лишь в 1,6
раза, причем в России — в 1,6 раза, в бывшем СССР — в 1,3 раза. Средний
уровень ВВП на душу населения бывшего СССР снизился относительно среднемирового уровня со 101 до 54%, России — со 108 до 69%. Таким образом,
большинство бывших социалистических стран (за исключением Китая)
завершали XX век на существенно худших экономических позициях по
сравнению с теми, которые они занимали в середине века.
Экономическая катастрофа, постигшая бывшие социалистические
страны, может быть сопоставлена только с кризисом в странах южнее
Сахары.
Рост ВВП на душу населения в СЮС был чрезвычайно низким
(увеличение в 1,4 раза), а снижение уровня экономического развития в этих
странах относительно среднемирового показателя оказалось максимальным
— с 36 до 19%, т.е. почти в два раза.
В отличие от СЮС большая часть развивающихся стран сократила
свой отрыв от среднемирового уровня, хотя страны-энергоэкспортеры в
целом остались на том же уровне, что и в середине XX века, а страны
Латинской Америки оказались на несколько более низком уровне.
Развитые страны с рыночной экономикой добились высоких темпов
роста, что привело к увеличению отрыва последних от среднемирового
уровня, который составил 373% в 1996 г. при 290% в 1950 г.
20
В то же время из-за снижения темпов роста экономики США главной
тенденцией развития этой группы стран стало сближение показателя ВВП на
душу населения с аналогичным показателем США.
4.КОНЦЕНТРАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА И ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ ДОХОДОВ
Концентрация производства. В течение второй половины XX века СIIIA
удавалось сохранять за собой роль неоспоримого мирового лидера по
абсолютному объему производства ВВП.
Тем не менее доли этой страны в мировом ВВП к концу столетия
сократилась более чем на 10 процентных пунктов — с 31,2 до 20,6%.
Вторую позицию в мире последовательно занимали: в 1950—1971 гг.— СССР,
1972—1993 гг. — Япония, начиная с 1994 г.— Китай.
Суммарная доля двух крупнейших стран в мировом ВВП снизилась за это время на 7,8 процентного пункта — с 38,6 до 30,8%.
Аналогичные тенденции были характерны и для других группировок
крупнейших стран мира:
- доля первой тройки уменьшилась с 45,1 до 38,9%,
- первой пятерки — с 53,3 до 47,8%,
- первой десятки — с 67,3 до 62,8%,
- первых 20 стран — с 79,2 до 77,3%.
Видимое снижение уровня концентрации производства проявилось в
том, что если
в 1950 г. половину мирового ВВП создавали четыре страны (США, СССР,
Германия и Франция),
то в 1996 г.— шесть держав (США, Китай, Япония, Германия, Индия,
Франция).
Однако в конце XX века, как и в его середине, 90% мирового ВВП
производилось 40 крупнейшими странами. Тем не менее внутри этой группы
стран произошли существенные перемены.
21
В то время как удельный вес США в мировой экономике резко
сократился, совокупная доля 39 других крупнейших стран возросла почти на
10 процентных пунктов — с 59,4 до 69,1%.
Численность населения. На динамику абсолютных размеров ВВП
существенное влияние оказывает динамика численности населения. При
росте мирового населения в 1950—1996 гг. в 2,3 раза население Северной
Америки, Европы, бывших социалистических и развитых стран с рыночной
экономикой увеличивалось медленнее, чем в среднем в мире.
В других группах стран население росло быстрее, причем наиболее
высокие темпы роста наблюдались в странах-энергоэкспортерах и
африканских странах.
Изменение положения той или иной страны в мировой экономике в
значительной степени предопределяется сдвигами в структуре населения.
Например, почти двукратное сокращение доли Европы в мировом населении
(с 22,7 до 13,8%) явилось практически основной причиной почти
полуторакратного снижения ее доли в мировом ВВП.
В более чем двукратном повышении удельного веса Азии в мировом
ВВП есть вклад и роста ее доли в мировом населении (с 54,8 до 59,4%). Но в
то же время увеличение доли африканского континента в мировом
населении почти в полтора раза (с 8,9 до 12,7%) привело лишь к
незначительному увеличению его доли в мировой экономике. Повышение
доли СЮС в мировом населении (с 6,5 до 9,7%) оказалось недостаточным
даже для сохранения их удельного веса в мировом ВВП.
Дифференциация стран по уровню ВВП на душу населения.
Важной особенностью развития мировой экономики являются изменения в дифференциации стран мира по среднему уровню душевого
производства ВВП. Несмотря на некоторые колебания, господствующей
тенденцией в последние полвека стало постепенное снижение
дифференциации доходов и некоторое сближение относительных уровней
экономического развития в странах с высокими и низкими показателями ВВП
на душу населения.
Удельный вес мирового ВВП, производимого в странах, где проживают
10% наиболее бедного населения, увеличился с 1,2 до 1,5%, в то время как
22
доля мирового ВВП, создаваемая в странах, где проживают наиболее
богатые 10% населения мира, за эти годы снизилась с 44,1 до 40,4%.
Уменьшился и разрыв в уровнях ВВП на душу населения в странах с
максимальными и минимальными значениями этого показателя — со 128 до
108 раз.
23
Тема 3
ФОРМИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ЭКОНОМИКИ В XIX ВЕКЕ
План
1.Рост международной торговли и её структура
2.Факторы международной торговли
3.Либерализация международной торговли
4.Возврат к протекционизму в конце XIX века
3.1.РОСТ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ И ЕЕ СТРУКТУРА
Рост международной торговли.
Международная
торговля
стала
по-настоящему
интенсивно
развиваться в XIX веке. Менее чем за 100 лет (с 1830 по 1913 г.), объем
мирового товарообмена вырос в 10 раз, тогда как за три предыдущих века он
лишь утроился. На протяжении XIX века темпы роста международной
торговли впервые стали стабильно опережать темпы роста мирового
производства. Мировая торговля в 1913 г. достигла уровня 33% всемирного
производства, хотя в 1800 г. она составляла лишь 3% объема производства.
Таким образом, именно в. XIX веке начался процесс глобализации
мировой экономики. Экономика различных стран мира в этот период
становилась все более открытой. Это привело к тому, что в 1913 г. экспорт
европейских стран составлял 14% их ВНП, тогда как в 1830 г. на него приходилось лишь 5,5% ВНП. Ранее, в XVIII веке, он едва достигал 2-3% ВНП.
Общий объем мировой торговли в 1850 г. оценивался в сумму в 800 млн.
фунтов стерлингов, в 1913 г. объем мировой торговли достиг 8 млрд. фунтов.
Изменение товарной структуры торговли.
В XIX веке отмечался не только небывалый рост международной
торговли, но и изменился ее характер. Торговля пряностями, процветавшая в
24
прежние века, сменилась обменом сырьевыми товарами. Объем торговли
сырьевыми товарами к концу века составил около 60% всего товарообмена.
В XIX веке начался процесс перехода к международному обмену
промышленными изделиями.
Географическая структура торговли.
В течение всего XIX века Европа оставалась главным центром
международной торговли. В середине века, в 1850 г., она обеспечивала 70%
мирового товарооборота. На долю одной только Великобритании
приходилось 20% мировой торговли. Второе и третье места занимали
Франция и Германия. Эти три державы обеспечивали 40% мирового товарооборота. В структуре экспорта из Европы доминировала именно эта группа
стран, которая контролировала 70% рынков сбыта европейских товаров.
Однако постепенно роль Европы в мировой торговле стала ослабевать.
Спад наметился к 1880 г.- доля континентальной Европы в мировом
товарообмене сократилась до 64%, а доля Западной Европы — до 50%.
Наблюдалась тенденция к диверсификации торговли, изменению
направления товарных потоков.
В Азию и Африку стало поступать 13% европейского экспорта вместо 6%
в 1800 г. Доля Северной Америки, напротив, сокращалась. Следует отметить,
что наиболее диверсифицированным был экспорт из Великобритании,
поскольку лишь 35% его направлялось в страны континентальной Европы. В
товарообмене других европейских стран доля взаимного экспорта была
значительно выше.
Конец столетия ознаменовался уменьшением роли Великобритании в
мировой торговле. Ее доля снизилась с 20,3% мировой торговли в 1850 г. до
14% в 1913 г. Но в торговле многими видами товаров Великобритания
сохранила свое первенство в мировом товарообмене. На протяжении всего
XIX века Северная Америка являлась главным торговым партнером Европы.
Например, США были ведущими поставщиками хлопка в Европу, в частности,
в 1869 г. хлопок составлял 2/3 их экспорта.
Основные факторы роста международной торговли были преимущественно связаны с промышленными революциями, свершившимися в
XIX веке, а также с революционными изменениями в философии и политике.
25
3.2.ФАКТОРЫ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
Инновации.
Напомним, что первая промышленная революция произошла в
Великобритании в XVIII веке. Технические нововведения в хлопкопрядении и
ткачестве дали мощный толчок развитию текстильной промышленности.
Вторым важным этапом промышленной революции стали
нововведения в металлургии — начала формироваться новая железорудная
отрасль. Росло количество коксовых печей, заменявших собой печи по
пережиганию древесины на древесный уголь. Это позволило в период с 1760
по 1788 г. удвоить выплавку чугуна, а в течение последующих 20 лет —
увеличить ее в 4 раза.
Нововведения в области транспорта широко распространились в
течение XIX века. Паровая машина, двигатель внутреннего сгорания,
электричество и другие важные для развития транспорта инновации
радикально изменили средства национального и международного общения.
Появились паровозы и железные дороги, пароходы и каналы, автомобили и
шоссе. Новые виды транспорта получили развитие во многих странах.
Паровой торговый флот постепенно заменял собой парусный флот.
Если в 1840 г. паровой флот составлял лишь 4% всего торгового флота,
то в 1900 г. на него приходилось уже 90% флота. Благодаря этому
транспортные издержки резко сократились. В течение столетия стоимость
морских перевозок снизилась в 7 раз. Во много раз снизилась стоимость
сухопутных перевозок за счет развития железнодорожного транспорта.
Сокращение
транспортных
расходов,
сопровождавшееся
уменьшением издержек производства, вело к падению цен на товары и
значительно облегчило международный обмен.
Рост населения и его миграция.
Рост международной экономики можно объяснить эволюцией техники
и технологии в производстве и на транспорте. Однако эту эволюцию нельзя
отделять от изменения в человеческом факторе, от роста населения и его
миграции.
26
В период с 1800 по 1920 г. население Европы более чем утроилось, с
144 млн. до 486 млн. чел. По темпам роста населения Европа опережала
Африку и Азию. В 1900 г. европейцы составляли 26% населения мира против
21% в 1800 г.
Быстро росло население Северной Америки - за этот период оно
достигло 5% мирового населения против 0,7% в начале периода. Такой рост
объяснялся снижением смертности, улучшением санитарных условий и
повышением уровня жизни населения.
Рост численности населения и усиление его миграции способствовали
дифференциации потребностей людей и повышению спроса, что
стимулировало расширение международной торговли. Возрастал и объем
предложения на рынках труда, что также способствовало росту торговли.
Рост инвестиций и повышение уровня жизни.
Экономический рост в XIX веке явился результатом не только
инноваций и демографического подъема, но и инвестиционной
деятельности.
С 1830 по 1870 г. объем инвестиций увеличился с 7 до 14% валового
национального продукта, что было связано с крупными вложениями
капитала в оборудование для текстильной промышленности и черной
металлургии, строительство железных дорог, морских судов и оснащение
других растущих отраслей, оказывавших существенное влияние на
международную торговлю.
По сравнению с предыдущими столетиями XIX век стал веком
эффективного экономического роста. Темпы роста валового национального
продукта иногда превышали 5%, а в расчете на душу населения достигали
4%. В течение всего этого периода рост доходов населения Европы составлял
приблизительно 1,25% в год. Подъем уровня жизни обеспечивал рост
сбережений,
являющихся
источником
инвестиций,
повышал
платежеспособный спрос населения в разных странах.
3.3.ЛИБЕРАЛИЗАЦИЯ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
27
Либеральные идеи. Либеральные идеи стали интенсивно обосновываться и
пропагандироваться в теории французских физиократов, которые
провозгласили в XVIII веке правило «попустительства—разрешения».
Практическое значение провозглашения этого правила состояло в
стремлении смягчить запреты на экспорт сельскохозяйственной продукции.
Либеральные идеи были подхвачены и развиты Адамом Смитом в его
известной работе «Исследование о природе и причинах богатства народов»,
которая была опубликована в 1776 г.
Позже Д. Рикардо в своем трактате о налогах, опубликованном в 1817 г.,
путем строгих теоретических построений доказал, что международная
специализация обеспечивает взаимные выгоды при свободном обмене
между торговыми партнерами.
Эра свободной торговли. Распространение либеральных идей
способствовало постепенной ликвидации протекционизма на практике.
Великобритания превратилась в главный центр свободного обмена. Одним
из первых примеров применения доктрины свободного обмена стало
заключение в 1786 г. в г.Эдене франко-британского договора, который
обеспечивал возможности свободной торговли между этими странами. Тем
не менее, повсеместного распространения идей свободного обмена в конце
XVIII - начале XIX веков не произошло в связи с Великой французской
революцией и наполеоновскими войнами.
Либерализация международной торговли связывается с отменой
Британской Палатой общин в 1846 г. законов, предусматривающих
чрезвычайно высокие таможенные тарифы на ввоз пшеницы, которые
перестали применяться в полном объеме начиная с 1849 г. Средний уровень
таможенных тарифов в Великобритании в конце 1820-х годов XIX века
составлял 60%, а уже в следующем десятилетии — только 31%.
В конце 1840-х годов английские таможенные барьеры составляли 5%
по сырьевым товарам, 12% по промежуточным продуктам и 20% по готовым
изделиям.
В континентальной Европе заключение таможенного союза между
германскими государствами и объединение Италии способствовали
укреплению политики свободного обмена. Четверть века после 1850 г.
обычно рассматривают как эру относительного свободного обмена.
28
3.4.ВОЗВРАТ К ПРОТЕКЦИОНИЗМУ В КОНЦЕ XIX ВЕКА
Возврат к протекционизму в 1880—1890 гг. На протяжении всего XIX
века Великобритания, наряду с Нидерландами, продолжала проводить
политику свободной торговли. Эта политика, в частности, проводилась под
влиянием идей экономиста Альфреда Маршалла. Но большая часть
континентальной Европы придерживалась политики протекционизма из-за
экономических трудностей, особенно обострившихся в период глубокой
депрессии 1870 - 1880 годов, а также из-за постоянных войн, в частности
франко-германской войны 1870 г.
Конец 1880-х - начало 1890-х годов были отмечены тарифными, иначе
говоря торговыми войнами, в частности, Между Францией и Италией,
Францией и Швейцарией, Германией и Россией, Германией и Канадой.
Введение тарифа Медина во Франции в 1892 г. ознаменовало возврат к
высокому
уровню
протекционизма,
поскольку
пошлины
на
сельскохозяйственную продукцию выросли в среднем на 25% и были
значительно увеличены тарифы на ввоз промышленных товаров.
К началу XX века средняя величина таможенных пошлин составляла:
- в России — 28%, в США — 18,5, во Франции — 9,8, в Германии — 9,8 и
в Австрии — 7,5 %.
Формирование условий возврата к протекционизму в Великобритании.
Американский экономист А. Мэддисон распределил ведущие страны по
производительности труда в 1870 г., как показано в мок 3.1. Быстро
развивающиеся США и Германия в последние десятилетия XIX века
создавали угрозу господству Великобритании в мировой торговле.
В 1880-х годах усиливающееся конкурентное давление, особенно со
стороны Германии, стало периодически обсуждаться в британской прессе,
Палате общин и деловых кругах.
Эти обсуждения интересны тем, что показывают крайне печальный
опыт общественного консерватизма, который привел к тому, что только
через 100 лет (в последней четверти XX века) в Великобритании стали понастоящему эффективно предприниматься меры по преодолению
препятствий для повышения конкурентоспособности национальной
экономики. Основные причины снижения конкурентоспособности были
29
вскрыты еще в XIX веке, но правильных выводов сделано не было,
практические меры носили консервативный характер.
Таблица 3.1 Ведущие страны по производительности труда в 1870 г.
Страна
Великобритания
Нидерланды
Бельгия
Производительность*, %
100
93
93
Страна
США
Германия
Франция
Производительность*, %
88
54
-
Теперь можно утверждать, что это было большой ошибкой. Она стала
одной из причин того, что Великобритания — лидер мировой экономики по
производительности труда в XIX веке в течение XX века все в большей мере
отставала от нового лидера — США. Об этом можно судить по
сравнительным данным, приведенным в табл. 3.21.
Конкуренция со стороны Германии. Конкурентоспособность британских товаров была исследована Королевской комиссией в 1885 г. В отчете
о результатах исследования отмечалось, что в производстве различных
товаров британцы уже не имели преимуществ по сравнению с немцами, что
немцы берут верх над британскими производителями. Лондонская «Тайме»
писала в редакционной статье в 1886 г.: «Немцы начинают побеждать нас по
многим показателям, которые определяют коммерческий успех. Они
довольствуются меньшими прибылями, их клерки работают за меньшую
зарплату, они говорят на всех языках и не отягощены грузом традиций. Если
мы хотим сплотить наши ряды, мы должны быть готовы снова использовать
те методы, которые мы применяли в период становления нашей торговли и
которые теперь в основном позабыты».
Министерство по делам колоний признало в 1896 г. после специального исследования условий конкуренции на территории Британской
империи, что обвинения против Германии в нечестной конкуренции не
30
подтверждаются. «Горькая правда состоит в том, что наши коммерческие
поражения являются результатом собственной неполноценности, мы
никогда не сможем противостоять нашим континентальным соперникам без
смиренного признания реальных фактов и серьезного поиска методов
исправления ситуации. Чем скорее мы пойдем учиться у немцев, вместо того
чтобы взывать к морали, тем будет лучше для нас самих».
Таблица 3.2 Сравнительный уровень производительности труда в 1986 г.
Страна
Производительность, %
Страна
Производительность, %
США
100
Бельгия
81
Канада
95
ФРГ
81
Нидерланды
86
Норвегия
80
Франция
84
Великобритания
70
Италия
83
Япония
69
Британский публицист Э. Уильямс - автор известной в Великобритании
книги «Сделано в Германии» не только отразил в ней большую
озабоченность ухудшением положения в 1896 г., но и постарался показать,
почему английские промышленники не реализовали должным образом на
конкурентную угрозу Германии. Он, и частности, указывал на косность и
высокомерие управленческого персонала, на превосходство Германии в
области образования и профессиональной подготовки работников и в
накоплении научных знаний и опыта.
Уильямс предупреждал промышленников Великобритании, чтобы они
не успокаивали себя соображениями, будто Германия действует более
эффективно только потому, что у них дешевая рабочая сила, и не надеялись
на то, что пример Германии станет стимулом для отраслей экономики
31
Великобритании, которые еще имеют время для исправления положения. Но
Германия была не единственной страной, которая соперничала с
Великобританией на внешнем и внутреннем рынках.
Американская конкуренция. В 1776 г. в США была провозглашена
«нация независимости», которая наметила курс этой страны к политическому
могуществу. В том же году вышла в свет классическая работа Адама Смита, в
которой он расположил ряд стран по уровню их экономической
эффективности. Нидерланды в этом списке занимали первое место, Англия второе, а североамериканские колонии - четвертое. На третьем месте стояла
Франция и на пятом - Шотландия.
В то время США не могли бросить вызов Англии в экономической
области. В условиях становления страны население США преимущественно
занималось сельским хозяйством, на которое приходилось около 90%
рабочей силы. В Англии и Нидерландах эта доля составляла 40%.
Переориентация на развитие тяжелой промышленности началась в
США почти на 60 лет позже, чем в Англии. Вступив в период
индустриализации, американцы не стали и изобретателями технических
новинок. Для повышения производительности они в основном использовали
технические идеи, появившиеся в Англии.
Французский исследователь А. де Токвиль описывал США в то время
как «страну копировщиков», но таких, которые, копируя идеи, могли
организовать выпуск более современной продукции.
Постепенно рабочая сила в США начала перемещаться из сельского
хозяйства в промышленность, в результате уже к 1870 г. 60% трудовых
ресурсов было занято в сельском хозяйстве, 24% — в промышленности и 16%
— в сфере услуг. По мере развития американской промышленности товары,
произведенные в США, начали завоевывать британские рынки. В итоге доля
США в мировой торговце промышленными товарами увеличилась с 3,4% в
1883 г. до 9,8% в 1899 г.
На протяжении почти всего начального периода индустриализации
США использовали высокие таможенные тарифы для защиты
нарождающихся отраслей промышленности, тогда как Великобритания
имела открытый, свободный рынок.
32
В Великобритании в это время писали об американской
«интервенции»: «Американская предприимчивость, сообразительность и
изобретательность подталкивают английских коммерсантов к торговому
соперничеству во многих странах. Америка уже обогнала нас в производстве
чугуна и стали, ...серьезно конкурирует с нами в производстве хлопка и
планирует вытеснить нас из экспортной торговли углем. Настоящая
интервенция происходит без шума, незаметно и практически одновременно
в пяти сотнях отраслей. Американцы продают свой хлопок в Манчестере,
чугун в Ланкастере и сталь в Шеффилде. Они отправляют овсяную муку в
Шотландию, картофель в Ирландию и говядину в Англию. Осталось только
дожить до того, чтобы они отправляли уголь в Ньюкасл».
В книге Ф. Маккинзи под названием «Американские оккупанты»
указывалось, что житель Британских островов «просыпается на простынях из
Новой Англии, бреется американскими безопасными лезвиями, обувает
туфли из Бостона, носки из Северной Каролины... Когда наступает вечер, он
смотрит последний американский мюзикл, пьет коктейль или
калифорнийское вино, а заканчивает день приемом снотворных таблеток с
указанием «Сделано в США».
В 1870 г. США занимали четвертое место по производительности труда,
однако имели более высокие темпы развития, чем другие страны. В
результате США обогнали Нидерланды в 1870-х годах, Бельгию — в 1880-х и
вырвались на первое место в 1890-х годах, потеснив Великобританию. Все
это породило в Великобритании
антилиберальные
настроения и
знаменовало окончательное завершение эры свободной торговли к началу
XX века.
33
Тема 4.Эволюция международной торговли в XX веке
План
4.1.Циклические изменения международного обмена
4.2.Золотой век и кризис мировой торговли
4.3.Структурные изменения мировой торговли
4.4.Трехполюсной мир
4.1.Циклические изменения международного обмена
Основные циклические изменения в мировом производстве и
международной торговле можно проследить на рис. 4.1. Первая половина XX
века характеризуется серьезным спадом международного обмена. В период
1913—1950 гг. рост торговли оказался практически на нулевом уровне и
существенно отставал от роста производства. Затем наступил период бурного
развития мировой торговли в 1950—1973 гг. Этот второй этап был прерван в
1973 г. нефтяным кризисом, после чего темпы роста как торговли, так и
производства на намного сократились. К концу XX века объем мирового
обмена стал вновь нарастать.
Нарушение международного обмена в 1913—1950 гг. Первая мировая
война 1914 г. и мировой экономический кризис 1929 — 1933 гг.
способствовали дезинтеграции международной торговли в 1930-е годы.
В стремлении защитить национальную экономику страны безрассудно
обратились к политике ограничения импорта, не задумываясь о том, что
импорт одних есть экспорт других. Следует отментить, что распространение
тарифного или количественного протекционизма лишь углубляло мировой
экономический кризис.
34
4.1. Исторические тенденции роста ВВП и экспорта в мире
Правительство Великобритании в 1931 г. приняло нормативный акт,
вводящий очень высокие ставки таможенных пошлин, составлявших 100%
стоимости товара. С принятием в 1932 г. другого нормативного акта
таможенная политика была еще более ужесточена. Франция стала одной из
первых
стран,
которые
применили
широкомасштабные
меры
количественного ограничения импорта в целях, как полагали политики,
борьбы со спадом. В частности, правительство Франции в 1930-х годах ввело
квоты на импорт, чтобы сократить проникновение на внутренний рынок
иностранных сельскохозяйственных товаров, конкурировавших - с
отечественными. Вскоре аналогичные меры приняли многие другие страны.
Эти протекционистские меры вызвали ответные действия со стороны
35
торговых партнеров, которые, в свою очередь, порождали контрмеры и
подрывали товарообмен.
Конфликты начала XX века, мировой экономический кризис и
протекционистская политика повлекли за собой новое падение доли !
Европы в мировой торговле. Самый низкий ее уровень за всю историю
международной торговли был отмечен в 1948 г.1 Доля Западной Европы в
мировой торговле в 1937 г. составила 35% против 60% в 1880 г.
Внутриевропейская торговля сократилась с 40% мировой торговли в 1913 г.
до 29% в 1938 г. Спад европейской торговли оказался выгоден прежде
всего США. Торговый оборот Северной Америки к 1939 г. достиг 22%
мировой торговли.
4.2.Золотой век и кризис мировой торговли
Золотой век мировой торговли. В отличие от предвоенного периода
послевоенный период с 1949 по 1973 г. можно считать золотым веком
всемирного экономического роста и развития мировой торговли. Никогда
еще экономический рост не обладал такой динамикой. Средние темпы роста
промышленного производства в мире достигали 6% в год. В Японии они
даже намного превышали 10%. Мировая торговля постоянно росла быстрее
производства на 4 процентных пункта. Этот необычайный рост прервался в
конце 1973 г.
Кризис мировой торговли. Кризис 1973—1974 гг. ударил по все! развитым
странам почти одновременно и с невероятной силой. Началась стагнация
производства и (впервые после второй мировой войны) сокращение его в
отдельных странах. Кризис мировой торговли пытались объяснить
многочисленными гипотезами, касающимися, в частности, истощения
ресурсов в связи с быстрым ростом в 1960-е годы. Однако главным фактором
многие экономисты считали нефтяные кризисы. Сторонники эволюционной
экономической теории объясняют этот кризис (как и другие кризисы
повторяющиеся с периодичностью смены длинных волн Н. Кондратьева)
переходными процессами, связанными со сменой доминирующих
технологических укладов.
36
Первый нефтяной кризис не имел прецедентов в истории мироном
торговли. В октябре 1973 г. члены Организации стран—экспортеров нефти
(ОПЕК) договорились одновременно повысить цены на сырую нефть на 70%.
В декабре 1973 г. ОПЕК повысил цены еще на 10%. За несколько месяцев
цена барреля нефти выросла с 2 до 14долл. Последствиями этого удара стали
экономический спад и взлет инфляции в индустриальных странах. В
экономике наблюдалось явление, которое в связи с сочетанием двух
указанных проносов называют стагфляцией.
Развитые страны были вынуждены изымать из национального дохода
значительные суммы на приобретение прежнего объема нефти,
составлявшие 2—3% ВВП. Кризис 1973—1974 гг. прервал экономический
рост, обострил безработицу и породил огромный дефицит платежных
балансов. Вызывая рост цен на импортируемые энергоносители, нефтяной
кризис способствовал ускорению инфляционных процессов во всех
индустриальных странах.
После периода относительной стабильности цен на нефть в 1979 г.
разразился второй нефтяной кризис, связанный с началом ирано-иракской
войны. Цена на баррель нефти подскочила с 12 до 35 долл. С 1978 по 1981 г.
цена нефти выросла на 167%. В Западной Евпропе с непрерывным ростом
курса доллара в 1980—1985 гг. стоимость импортируемых энергоносителей
в национальной валюте повышалась в еще большей мере. Например, во
Франции расходы на энергоносители увеличились с 17 млрд. франков в 1973
г. до 187 млрд. в 1984 г., что составило 29% всего импорта, или 6% ВВП.
Последствия кризиса мировой торговли и его преодоление.
Для стран экспортеров нефти (в том числе Советского Союза и
входившей в его состав России) кризисы 1973—1974 и 1979 гг. сыграли
двоякую роль. С одной стороны, они способствовали росту экспорта и ВВП. С
другой стороны, именно рост сырьевого экспорта и постигаемый за счет
этого рост ВВП обусловил снижение конкурентоспособности товаров этих
стран на мировых рынках машин, оборудования и другой продукции
обрабатывающей промышленности и рынках услуг, ставших к этому времени
основными.
Два нефтяных кризиса, совпавшие с потрясениями международной
валютной системы и нарастанием макроэкономических диспропорций,
37
способствовали замедлению экономического роста и развития
международного обмена. Трудности 1970-х годов усиливались с
ужесточением конкуренции в международной торговле, связанной с
появлением новых стран-экспортеров и спадом в традиционных отраслях
экономики развитых стран. Все это вызвало определенный возврат к
протекционизму, в основном в виде применения нетарифных барьеров,
которые теперь стали называть «новым протекционизмом». Это явление в
последующие годы сдерживало подъем международной торговли.
После стагнации начала 1980-х годов и спада 1982 г. объем
международной торговли стал нарастать. Кризис мировой торговли был
преодолен. Темпы ее роста во второй половине 1980-х годов составили 6% в
год, в 1990-е годы — около 5%.
4.3.Структурные изменения мировой торговли
Изменения товарной структуры. Товарная структура международной
торговли в настоящее время характеризуется явным преобладанием
промышленных изделий. Уже в 1992 г. их доля составляла свыше 3/4
всемирного товарообмена (78,7%). В этой группе товаров оборудование
(станки и транспортные средства) уже в 1993 г. составили более 50% всего
объема торговли. Торговля оборудованием росла очень быстро: более чем
на 15% ежегодно в 1985—1990 гг. и более чем на 20% в год в 1990-х годах. В
течение всего XX века наблюдалось сокращение доли сырья и рост доли
промышленных товаров в мировой торговле, что можно проследить по
графикам, представленным на рис. 4.2.
Внутриотраслевой
обмен.
Укрепление
международного
обмена
промышленными изделиями способствовало развитию внутриотраслевой
торговли. Торговля считается внутриотраслевой, если страны-партнеры
обмениваются, экспортируют или импортируют товары, относимые к одной
отрасли или к одной категории изделий. Страна имеет значительную долю
внутриотраслевого обмена, если она в сопоставимых объемах
экспортирует и импортирует продукцию одной отрасли. Например,
38
экспортирует и одновременно импортирует автомобили или станки, или
электронную технику.
Рис. 4.2. Изменение структуры мировой торговли в XX веке: 1 — доля
сырья; 2 — доля готовых изделий
Этот вид торговли основывается на предметной и подетальной
специализации, а не на отраслевой, как, например, экспорт станков в обмен
на продовольствие. В этом виде торговли одни виды станков обмениваются
на другие, запасные части — на собранные изделия или потребительские
товары аналогичного характера,
различающиеся по качеству или
отвечающие различным вкусам потребителей.
Обмен услугами в настоящее время существенно превысил '/3 объема
мировой торговли, тогда как, например, в 1968 г. доля услуг во всемирном
экспорте составляла 27%.
Увеличение доли услуг в торговле связано в значительной мере с
резким подъемом доходов от| инвестиций: их объем в экспорте услуг
практически удвоился в период 1965—1990 гг. Помимо доходов от
инвестирования
наиболее крупными статьями поступлений являются
туризм, транспорт и информационные услуги.
Перераспределение ролей между развитыми странами. В настоящее время
наибольшую долю в мировой торговле товарами имеют СIIIA, Германия и
39
Япония. По данным 1992 г., на эти три страны приходилось 32,6% мирового
товарооборота. Следом идут Франция, Великобритания, Италия,
Нидерланды, Канада. Страны «Большой семерки», в состав которой входят
перечисленные государства (кроме Нидерландов), осуществляли более
половины международной торговли.
При рассмотрении долгосрочных изменений можно выявить четкое
перераспределение ролей в мировой торговле. В 1950 г. объем торговли
США составлял 32% мирового товарообмена, и эта страна явно
доминировала в международной торговле. Великобритания занимала
второе место. В 1960—1970-е годы роль этих двух стран снижалась, в то же
время повышалась роль ФРГ и Японии. Великобритания оказалась
отброшенной со второго места на пятое. Франция, опережавшая ФРГ в 1950
г., теперь осталась позади ФРГ и Японии, переместившись на четвертое
место. Эти изменения, происшедшие во второй половине XX века,
иллюстрируются данными, приведенными в табл. 4.1.
Новые индустриальные страны (НИС). Начиная с 1970-х годов в
мировой торговле важную роль играет группа развивающихся стран,
именуемых «новыми индустриальными странами».
Таблица 4.1
Доля крупнейших развитых стран в мировом экспорте во второй половине
XX века, %
Год
ФРГ/ Германия Япония США
Франция
Великобритания
I960
6
3
32
10
20
1992
11,5
9,2
12
6,3
5,1
Отличительные черты этих стран состоят в том, что, во-первых, их доля
в мировом экспорте промышленных изделий растет, во-вторых, они
демонстрируют высокие темпы индустриализации и роста национального
производства, в-третьих, они проводят ориентированную на внешний рынок
политику, часто характеризующуюся стратегией поощрения экспорта.
40
Среди первой группы НИС доминировали четыре страны ЮгоВосточной Азии: Гонконг, Южная Корея, Сингапур и Тайвань, а также два
латиноамериканских государства — Бразилия и Мексика. Их доля в мировом
экспорте промышленных изделий с 1988 г. превышает 10%. В 1992 г. Гонконг
вышел на 10-е место в мире по экспорту промышленных товаров, Тайвань —
на 12-е, Южная Корея -на 13-е, а Сингапур — на 16-е место.
Динамику экспорта НИС можно проследить по данным,
представленным в табл. 4.2. Импортируют товары, производимые в НИС,
преимущественно развитые страны. Первоначально на рынки развитых стран
проникали текстильные товары, одежда и обувь из НИС. Но постепенно их
заменяли такие современные товары, как оборудование для
телекоммуникаций, аудио- и видеотехника, станки и электротехника.
В 1980-е годы появилась вторая группа НИС — развивающихся странэкспортеров промышленных изделий. Это, прежде всего, азиатские страны
(Таиланд, Малайзия, Индонезия, Индия, Филиппины, Пакистан, Макао),
которые постепенно заменили НИС первой группы в экспорте одежды и
прочих распространенных промышленных товаров.
Начиная с 1990-х годов Китай все активнее включается в международный товарообмен. Уже в 1992 г. его экспорт составил 2,3% мирового,
и Китай занял 11-е место среди ведущих экспортеров мира. В настоящее
время Китай занимает 10-е место, а вместе с Гонконгом Китай по доле в
мировом товарообмене опережает Великобританию1.
Таблица 4.2 Доля НИС в мировом экспорте промышленных изделий, %
Страна
1965 1973
1980
1992
Гонконг
0,8
1,3
1,6
3,2
Южная Корея
0,1
0,8
1,4
2,1
Сингапур
0,3
0,5
0,8
1,7
Тайвань
0,2
1,0
1,6
2,2
41
НИС Азии, всего
1,4
НИС мира (Азия + +
Бразилия + Мексика),
всего
1
3,6
5,4
9,2
4,9
6,5
11,2
В 2000 г. Гонконг (Сянган) вошел в состав Китая.
4.4.Трехполюсной мир
Перемены по континентам. Динамика показателей, характеризующих
национальное производство и международную торговлю, демонстрирует
значительное увеличение доли Азии, медленное сокращение доли
Америки, стабилизацию доли Европы и стагнацию доли Африки. С 1973 по
1988 г. доля Азии в мировой торговле повысилась на 8%, в межзональной —
более чем на 10%, а объем внутризонального товарообмена вырос на 4%.
Особо отметим, что в 1984 г. впервые транстихоокеанская торговля
превзошла по объему трансатлантическую. Еще в 1963 г. транстихоокеанская
торговля оставляла примерно '/3 от трансатлантической. Эксперты в области
международной торговли еще в 1980-е годы подчеркивали, что это
перемещение торговой активности не является краткосрочным, напротив,
оно предвещает новый облик мировой торговли. С тех мор эта тенденция
закрепилась.
В
1970—1990-е
годы
наиболее
динамично
развивались
товарообменные потоки азиатской торговли. Это, прежде всего,
внутризональная торговля, затем торговля с Северной Америкой и, наконец,
— с Западной Европой.
Триада. По мнению многих специалистов в области мировой
экономики (в том числе Ж.-Л. Мючиелли), концепция международных
экономических отношений, преобладавшая в течение длительного времени,
— концепция «центр—периферия», или «Север—Юг», устарела и ее следует
заменить более современной концепцией. В качестве такой концепции
предлагается модель трехполюсного мира — триады. В состав триады
42
включают три зоны: Америку, Азию, Евроафрику. Мировую торговлю
анализируют на базе этого нового подхода.
Каждая зона представляется иерархической системой с одной или
несколькими странами-лидерами и развивающейся зоной, которая тесно
связана с лидером по линии торговли и внутризональной кооперации.
Каждая из сложившихся зон делится на три подгруппы. В
американскую зону в качестве лидера входят США, вторую подгруппу
образуют Канада и Мексика, в третью подгруппу входят страны Южной
Америки. В евроафриканскую зону и качестве лидера входят страны
Европейского союза, вторую подгруппу образуют остальные страны
Западной Европы, в третью подгруппу входят страны Африки и некоторые
страны Восточной Европы. В азиатскую зону в качестве лидера входит
Япония, вторую подгруппу образуют НИС Азии, Австралия и Новая Зеландия,
в третью подгруппу входят остальные страны Азии. Каждая из этих зон имеет
«ядро», вокруг которого вырабатываются соглашения о партнерстве (типа
зоны свободной торговли или таможенного союза). В Европе это
Европейский союз (ЕС), в Северной Америке — Североамериканская
ассоциация свободной торговли (НАФТА), в Азии — договор о свободной
торговле между тихоокеанскими странами в рамках АСЕАН.
Другие зоны мира (такие, как слабо связанная с ЕС часть Восточной
Европы, Китай и Средний Восток) многие экономисты рассматривают как
стратегические субзоны, которые могут влиться в уже сложившиеся зоны или
превратиться в «горячие точки». Одной из важнейших проблем мировой
экономики начала XXI века является эволюция положения Восточной Европы
и ее способность укрепить или изменить структуру евроафриканской зоны,
возможно, заменить в ней СЮС — «черную Африку». С ней тесно связана
другая важнейшая проблема — эволюции положения России и стран
бывшего СССР в мировой экономике.
43
Тема 5. Интернационализация компаний в международной торговле
План
5.1.Многонациональные компании и инвестиции
5.2.Международное разделение производственных процессов
5.3.Эволюция прямого зарубежного инвестирования в XIX и XX веках
5.4.Современные тенденции в международном инвестировании
5.1.Многонациональные компании и инвестиции
Многонациональные
компании.
Международная
торговля
осуществляется предприятиями — компаниями. Компании могут
обосновываться за рубежом, чтобы лучше контролировать свои внешние
рынки или источники снабжения. Компании могут образовывать за рубежом
торговые и производственные филиалы.
Многонациональная компания (МНК) — это предприятие, которое
полностью или частично производит свои товары за границей в различных
странах
мира.
Производство
за
рубежом
является
основой
интернационализации хозяйственной деятельности, оно требует создания
филиалов в других странах. Интернационализация производства, как
правило, вытекает из долгосрочной международной стратегии предприятия.
Согласно этой стратегии компания может пройти через целый ряд
организационных стадий и этапов — региональных, межрегиональных и
международных. На последней стадии
происходит глобализация
стратегии, при которой все страны начинают рассматриваться как единый
рынок компании, которая становится международной.
Прямые
зарубежные
инвестиции.
Это
капиталовложения,
осуществляемые в целях создания филиала или приобретения контроля над
предприятием за границей. Возможность контроля определяется долей в
активах предприятия, принадлежащей инвестору. Величина этой доли,
необходимая для контроля над предприятием, колеблется по различным
странам. В США и Канаде она равна 10% капитала, во Франции и
44
Великобритании — 20%, в Германии — от 25 до 50%. Количественная оценка
доли активов, обеспечивающей возможность контроля, позволяет отделять в
долгосрочных потоках капитала портфельные инвестиции от прямых.
Портфельные инвестиции считаются международными вложениями
капитала, но они не дают контроля над объектом инвестирования.
Прямые инвестиции связывают с обладанием инвестором правами
принимать решения на приобретенном или созданном за рубежом
предприятии (филиале). Как правило, прямое зарубежное инвестирование
требует не только перевода финансовых средств, но одновременно и
передачи технологий и вовлечения человеческого капитала (работников
компании) в процесс производства за границей. Статистические данные,
касающиеся прямых инвестиций за рубеж и из-за рубежа, выявляются на
уровне платежного баланса, в рамках баланса перемещения капиталов. Эти
данные учитывают ежегодные нетто-потоки поступлений и вывоза прямых
инвестиций. Тем не менее, эти потоки не отражают всего объема капиталов,
вкладываемых компаниями в их заграничные филиалы.
Например, статистика о средствах, полученных зарубежными
филиалами американских многонациональных компаний в начале 1970-х
годов, выглядит следующим образом: 13% средств поступило из США,
практически полностью от материнских компаний, а все остальные средства
— из-за рубежа (в том числе около 50% — это реинвестируемые прибыли и
амортизационные фонды, а около 30% — внешние источники). Таким
образом, около 80% финансовых ресурсов филиалов были получены извне1.
Организация производства в многонациональной компании. Постепенно
многонациональная компания создает свою международную сеть по
разработке, производству и реализации продукции. Отношения между
филиалами и материнской компанией на международном уровне
порождают внутрифирменную международную торговлю. Отношения с
другими компаниями способствуют развитию межфирменной торговли и
часто связаны со снабжением сырьем, сборкой или реализацией готовой
продукции. Многонациональные компании являются центральным звеном
обширной сети международного обмена благодаря своим контрактным
связям с другими компаниями или отношениям со своими филиалами.
45
Доля многонациональных компаний в мировой торговле. Оценить
удельный вес многонациональных компаний в международной торговле
можно путем подсчета доли импорта-экспорта различных стран, которую
обеспечивают многонациональные предприятия (вне зависимости от того,
идет ли речь о внутри- или межфирменной торговле). Только США регулярно
предоставляют полные данные о торговых потоках, связанных с
деятельностью многонациональных компаний. Так, в начале 1980-х годов на
долю расположенных в США многонациональных компаний приходилось 3/4
американского экспорта и примерно половина импорта. Данные по Великобритании также показывают, что уже в начале 1980-х годов много-:
национальные компании обеспечивали 80% экспорта страны. В отличие от
США, где большая часть экспорта многонациональных компаний
производилась
американскими
предприятиями,
иностранные
многонациональные компании, обосновавшиеся в Великобритании,
обеспечивали приблизительно 30% экспорта страны.
Не менее 30% международного товарообмена развитых стран
приходится на внутрифирменный оборот. Этот вид торговли
распространяется, в первую очередь, на высокотехнологичные товары и
сложные технические изделия (автомобили, электроника и т.п.), которые
требуют послепродажного обслуживания, осуществляемого филиалами
компании-производителя.
5.2.Международное разделение производственных процессов.
Международная деятельность компаний обычно получает развитие,
если существует возможность разделить продукт или процесс на части. Чем
сложнее продукт, чем большее число деталей или узлов, которые можно
производить автономно друг от друга, он включает, тем более вероятно
международное разделение производственных процессов. Автомобиль,
например, состоит из более чем 5000 деталей. Его составные части
последовательно соединяются в узлы, которые затем монтируются при
сборке готового изделия на конвейере. Типичный пример международной
46
производственной сети, созданной компанией «Форд мотор», приведен в
табл. 5.1.
Таблица 5.1
Международная сеть производства автомобилей «Форд эскорт»
Страны
Производимые элементы и виды работ
Австрия
Радиатор, отопители, колесные диски, шланги
Бельгия
Шины, диски, подушки сидений, тормоза, отделочные
детали
Великобритания Карбюратор, клапаны, спидометр, топливный бак, руль и т.
д.
Германия
Замки, элементы системы зажигания, тормозные диски и т.
п.
Дания
Привод вентилятора
Испания
Воздушный фильтр, аккумуляторы, зеркала
Италия
Карбюратор, фары, стекла
Канада
Стекла, магнитола
Нидерланды
Шины, краски, электроприводы
Норвегия
Монтажные элементы, шины
США
Катализатор, колесные гайки, гидравлика, стекла
Франция
Генератор, тормоза, цилиндры, вентиляторы и т.д.
Швейцария
Тахометр, обивка кузова
Швеция
Патрубки, цилиндры, привод
Япония
Шарикоподшипники, элементы системы зажигания и т.п.
Великобритания Сборка автомобилей
47
и Германия
Делимость продукта на части позволяет производить каждую из
деталей в некоторой отдельной стране. Производство подразделяется в
международном масштабе, в связи с чем и возник термин международное
разделение производственного процесса (МРПП). Конечный продукт
выпускается в процессе сборки и затем поступает в продажу. Такое явление
порождает международную торговлю отдельными деталями или
полуфабрикатами, а также реэкспорт — | обратный вывоз готовой
продукции после сборки. Этот товарообмен осуществляется между
филиалами многонациональной компании или в рамках сети ее
подрядчиков и межфирменных соглашений. Пример автомобиля «Форд
эскорт» наглядно демонстрирует то, как создается подобная сеть
товарообмена, причем конечная сборка ведется в двух странах — в
Великобритании и Германии, а различные узлы и механизмы поступают
более чем из 15 стран.
5.3.Эволюция прямого зарубежного инвестирования в XIX и XX веках
Оценки прямого зарубежного инвестирования. Анализ многонациональных компаний и прямого инвестирования осложняется отсутствием
однородных и непрерывных статистических данных. Правительство США
опубликовало свое первое исследование об иностранных инвестициях лишь
в 1929 г. Начиная с 1960 г. оно публикует ежегодный доклад. С 1962 т.
английское правительство также выпускает подобные отчеты. Поэтому
общемировые данные о международных инвестициях можно получить лишь
на период после начала 1960-х годов. Однако и до настоящего времени
некоторые страны не предоставляют статистических данных в рассматриваемой области.
Прямые зарубежные инвестиции в начале XX века. Прямое зарубежное инвестирование стало быстро развиваться начиная с первой трети
XIX века. В 1870 г. прямые инвестиции составляли примерно 40% всех
48
долгосрочных вложений международных капиталов. В предшествующий
период их основной формой оставались портфельные инвестиции.
Страны-инвесторы. Английские компании, такие, как «Данлоп», «Куртулдс»
и многие другие, еще в XIX веке основали свои филиалы за границей.
Немецкие фирмы, такие, как «Сименс», «Дегус-са», «Бош», «Байер»,
«Метальгезельшафт», «Даймлер-Бенц», создали свои филиалы, каждая в
трех-четырех странах. Швейцарские «Нестле» и «Гейжи», бельгийская
«Сольвей», французская «Сен-Гобен» и другие компании развитых стран
открыли филиалы за рубежом. В 1914 г. Великобритания, США, Франция и
Германия обеспечивали более 87% прямых зарубежных инвестиций в мире.
Великобритания доминировала в этом процессе, контролируя около
половины всех инвестиций. К 1938 г. ситуация значительно изменилась. Хотя
Великобритания сохранила свое первенство, ее доля уменьшилась на 5%, а
доля США увеличилась до 28% мировых прямых зарубежных инвестиций.
Германия существенно утратила свои позиции, сократилась и доля Франции.
Страны приема капитала. Распределение прямого инвестирования по
странам приема капитала отличалось от распределения по странам его
происхождения. Колониальные и зависимые страны занимали важное место,
на их долю приходилось 64% инвестируемого капитала в 1914 г. и 66% — в
1938 г. Наибольший приток инвестиций был в Латинскую Америку и Азию,
несколько уступали им Китай и Россия; инвестиции в Западную Европу были
наименьшими. По отраслям экономики инвестиции распределялись
следующим образом: 55% - вкладывалось в добычу сырья, 20% — в
железные дороги, 15% — и производство промышленных товаров и 10% — в
сферу услуг (включая торговлю и банковскую деятельность). Основная часть
Инвестиций в промышленный сектор, ориентированный на местные рынки,
концентрировалась в европейских странах, в США, Великобритании и ее
доминионах, в дореволюционной России. Инвестиции в сырьевые отрасли
(добычу бокситов, меди, угля) частично направлялись в колонии и
зависимые страны. Аналогичная картина наблюдалась в сельском хозяйстве
(например, капитал инвестировался в кубинский сахар, костариканские бананы, цейлонский чай, либерийский каучук и т.д.).
Прямые зарубежные инвестиции в 1950—1971 гг. Две мировые войны
и мировой экономический кризис 1929—1933 гг. привели к переменам в
прямом международном инвестировании. Инвестиции в страны Европы
49
сократились, вложения в Россию полностью прекратились. При этом 1960—
1970-е годы стали эпохой колоссального роста международных инвестиций.
По данным ООН, с I960 по 1978 г. объем международных капиталовложений
увеличился с 66 млрд. до 380 млрд. долл., т.е. практически в шесть раз.
В рассматриваемый период США заняли доминирующие позиции и
качестве страны происхождения капитала. Так, в 1961 — 1970 гг. из США
исходила почти половина суммарных мировых инвестиций и они были
источником более 65% годовых инвестиционных потоков. Великобритания
была оттеснена на второе место, намного отставая от лидера; на нее
приходилось в начале периода 16%, а к концу периода — 14% от общего
объема инвестиций. Такие Страны, как Германия, Япония и Швейцария,
укрепили свое положение, а доля Нидерландов и Франции в этот период
медленно сокращалась.
Столь же существенно менялась ситуация по странам, принимающим
инвестиции. Развивающиеся (бывшие колониальные и зависимые) страны
перестали быть наиболее привлекательным объектом капиталовложений.
В 1960—1971.гг. на их долю приходилось не попсе 30% мировых инвестиций,
тогда как развитые страны получали 65% всех вложений. Такое положение
сопровождалось структурной эволюцией инвестиций, которые все активнее
направлялись в промышленное производство. Так, в 1960 г. 35% инвестиций
в экономику США и Великобритании направлялось на развитие:
промышленности (вместо 25% в 1938 г. и 15% в 1914 г.).
5.4.Современные тенденции в международном инвестировании
Новые тенденции на пороге XXI века. В настоящее время прямые
международные инвестиции осуществляются главным образом между
развитыми странами. Из развитых стран исходит 97% капитала и в
развитые страны поступает 75% инвестиций. В последние годы США стали
новым лидером по приему международных капиталовложений.
Переломным моментом в этом отношении стал 1988 г., когда размер
иностранных инвестиций в США впервые превысил объем американских
инвестиций за рубежом (соответственно 329 млрд. и 327 млрд. долл.)1.
50
Но в начале 1990-х годов приток капитала в США заметно сократился, и
объем вывоза капитала вновь несколько превысил приток иностранных
инвестиций. Основными инвесторами капитала.в экономику США являются
Великобритания, Нидерланды, Япония, Канада и Германия. Европа в целом
обеспечивает 65% всех инвестиций, поступающих в США. Изменение роли
развитых стран в международных инвестициях иллюстрируют данные ООН,
приведенные на диаграмме (рис. 5.1).
РИС. 5.1. Классификация стран по доле в инвестициях за рубежом:
1 — 1960 г.; 2 — 1980 г.; 3 — 1992 г.
По данным М. Ранелли.
Перекрестное инвестирование. Это новое явление в международных
экономических отношениях последней четверти XX века. Прямые
международные инвестиции больше не распределяются в чистом виде,
поступая из США в другие страны. В настоящее время многие государства
(преимущественно развитые страны и некоторые НИС) одновременно
51
представляют собой страны происхождения и страны приема капитала. Это
явление и получило название «перекрестное инвестирование».
Перекрестное инвестирование часто носит внутриотраслевой
характер. Например, германские химические компании вкладывают средства
во Франции, а французские химические фирмы — в Германии. Однако
особенность ситуации заключается в том, что некоторые страны уже на
протяжении длительного времени являются нетто-инвесторами —
источниками капиталов (Германия и Япония), а другие исключительно
странами приема инвестиции (в том числе Испания и США).
Третья группа стран (Франции, Италия, Великобритания и др.) по
своему положению в конце ХХ века наиболее соответствовала схеме
перекрестного инвестирования.
Новый крупный инвестор — Япония. К 1980-м годам Япония стала
крупным мировым инвестором, весьма отличающимся от большинства
развитых стран. Основные особенности Японии как инвестора:
1) по объему инвестиций Япония вышла на третье место в мире мосле
США и Великобритании, в 1985 г. на нее приходилось 10% от общего
мирового объема зарубежных капиталовложений (против 0,7% в 1960 г.). В
потоках капитала и среднегодовом вывозе капитала из страны доля Японии
в 1975—1980 гг. была всего 5% от миро-ИО1О объема инвестиций, но уже в
1985—1992 гг. эта доля составила 17,5%;
2) в Японию стало поступать очень мало иностранных инвестиций. В
1985 г. на территорию страны был ввезен всего 1% от мирового объема
зарубежных инвестиций. В 1981—1985 гг. в Японию поступило 0,7% от
объема прямых зарубежных инвестиций, что в 6 раз меньше, чем во
Францию, и в 60 раз меньше, чем в США;
3) в 1970-е годы структура прямых японских инвестиций за рубеж
разительно отличалась от аналогичной структуры других стран, так как
преобладающая часть капиталовложений направлялась в развивающиеся
страны (55% в 1973 г.), и прежде всего в Азию (24% вложений). В 1988 г.
структура изменились в противоположную сторону — 56% инвестиций
направлялось в развитые страны, в том числе 3/4 в США. В то же время 44%
52
инвестиций размещались в развивающихся странах, распределяясь
примерно поровну между Латинской Америкой и Азией (по 17%);
4)
японские инвестиции направлялись прежде всего в
высокотехнологичные
отрасли
промышленности,
такие,
как
машиностроение, электроника, автомобилестроение, а также в сферу услуг
(в основном в банковское и страховое дело, а также в торговлю).
Перераспределение потоков инвестиций шло за счет традиционных отраслей
производства
(текстильная,
деревообрабатывающая,
добывающая
промышленность и др.).
Следует отметить, что в 1992 г. в Японии уже насчитывалось 16 фирм,
входящих в список 100 крупнейших многонациональных компаний мира
(второе место в мире после США, где таких фирм было 29). В середине 1990х годов Япония по этому показателю вышла на первое место в мире.
Многонациональные компании стран «третьего мира».
Начиная с 1980-х годов наметилась третья волна интернационализации
появились фирмы, называемые многонациональные компании стран
«третьего мира». Эти компании создавались преимущественно в новых
индустриальных странах, таких, как Южная Корея, Тайвань, Гонконг,
Сингапур, Бразилия, Мексика, но они также возникали и в менее развитых
странах — в Индии и Турции. В 1980 г. 960 компаний из стран «третьего
мира» имели примерно 2000 филиалов по всему миру1. Уже в 1990 г. число
материнских компаний, основанных в развивающихся странах, оценивалось
в 2700.
Южная Корея, где находятся свыше 1000 материнских компаний
(причем уже в 1992 г. их было 1049), является ведущей страной
происхождения многонациональных фирм. С начала 1980-х годов три
корейские компании входят в число крупнейших в мире — это «Самсунг»,
«Дэу» и «Лики Голдстар». Не намного от них отстала «Хендэ» — четвертая
крупнейшая южнокорейская фирма. В число 500 крупнейших компаний
мира, по данным журнала американских деловых кругов «Форчун», уже в
начале 1990-х годов входило 11 южнокорейских компаний, насчитывающих
около 30 производственных филиалов за рубежом и 670 филиалов и
отделений в Азии, Европе и Америке.
53
Например, в 1967 г. в Южной Корее была создана компания «Дэу», в
которой тогда работали всего 30 чел., выпускавшая иглы для швейных машин
и продававшая за рубежом текстильную продукцию на сумму примерно 600
тыс. долл. в год. Уже через 20 лет эта компания имела 120 тыс. работников и
ежегодно экспортировала товаров на 3,4 млрд. долл., что составляло 10%
всего южнокорейского экспорта. В настоящее время компания «Дэу» имеет
филиалы во многих европейских странах. Компания «Самсунг», в свою
очередь, обосновалась в Португалии, США, Великобритании, Таиланде,
Мексике и Испании, открыв там предприятия в основном; для сборки или
производства цветных телевизоров, магнитофонов, холодильников и
микроволновых печей.
Международные инвестиции в сферу услуг. Приток международного
капитала в сферу услуг особенно усилился в 1980 г. С 1977 ПО 1986 г. объем
инвестиций в эту сферу удвоился (с 60 млрд. до 119 млрд. долл.). По данным
ООН, доля услуг в суммарных прямых «рубежных инвестициях достигла 46%
в 1980-х годах (против 25% it 1970-х и 20% в 1960-х годах). Свыше 2/3
инвестиций в эту сферу исправляется в финансовый сектор (банки и
страхование), а также в транспорт, торговлю, туризм, гостиничное дело и
сферу информационных услуг (включая телекоммуникации). Инвестирование
в сферу услуг является одной из наиболее динамичных составных частей
увеличения прямых японских инвестиций. Уже в 1986 г. оно составляло 3/4
новых капиталовложений Японии в США и еще большую долю в Европе.
54
Тема 6. Теория сравнительных преимуществ и модель Рикардо
План
6.1.Сравнительные преимущества и международный товарообмен
6.2.Сравнительные преимущества – модель Рикардо
6.3.Международные цены и выигрыш в торговле
6.4.Влияние уровня заработной платы
6.5. Эмпирическая проверка теории Рикардо
6.1.Сравнительные преимущества и международный товарообмен
Теории международной торговли. Данные теории пытаются
объяснить, почему страны обмениваются товарами между собой. Причины
этого они усматривают в своеобразии стран, которое выражается в различии
цен на товары. Традиционные теории объясняли это своеобразие, прежде
всего, экономическим неравенством в предложении, т.е. в стоимости
производства товаров. Различия в производительности труда и количестве
факторов производства, имеющихся на территории стран, исследовались в
первую очередь. На этой основе определялись преимущества, которыми
страны обладали в обмене друг с другом.
55
Теории стремились толковать реальность через упрощенный'
воображаемый образ, и каждая модель учитывала одно конкретное отличие
между странами, считая все остальное идентичным. Таким образом, в
первой модели международного обмена — модели Рикардо различия в
производительности и качестве труда рассматривались как главный фактор
дифференциации стоимости. Однако относительное несовершенство этой
модели, связанное с абсолютизацией различий в производительности труда,
привело других авторов Е. Хекшера и Б. Олина к сосредоточению анализа на
различиях в количестве факторов производства, которыми обладают те или
иные страны.
Адам Смит считал, что страна может участвовать в торговле, лишь
когда она производит хотя бы один товар дешевле, чем все другие страны.
Так возникло понятие абсолютного преимущества. Но разве страны,
которые не обладали абсолютным преимуществом, не могли принять
участие в международном обмене? Теоретически эту проблему разрешил
Давид Рикардо, создавший теорию сравнительных (относительных)
преимуществ, согласно которой последние являлись частным случаем
абсолютных преимуществ.
Абсолютные преимущества и выигрыш в торговле. Абсолютное
преимущество можно проиллюстрировать следующим примером.
Рассмотрим две страны - партнера по обмену (Север и Юг), а также две
отрасли или два товара (автомобили и текстиль). Стоимость товара
характеризуется трудоемкостью, измеряемой коэффициентом отдачи — аТ,
который определяется как трудоемкость единицы, товара:
ат= Т/Х,
где: Т — затраты труда, необходимые для производства товара (в часах);
X — количество единиц произведенного товара.
Коэффициент отдачи представляет собой величину, обратную
производительности труда, — А7, которую можно выразить как количество
единиц товара, произведенных за 1 ч работы:
56
АТ = Х/Т.
В табл. 6.1 представлены коэффициенты отдачи Севера и Юга.
Приведенные данные показывают, что рабочие Севера могут про-iплодить
автомобили за меньшее время, чем рабочие Юга. Обратная картина
наблюдается по текстилю. Таким образом, каждая страна обладает
абсолютным преимуществом в одном из секторов экономики.
Таблица 6.1
Абсолютные преимущества и обмен
Трудоемкость по странам, ч
Отрасль (товар)
Север
ЮГ
Автомобили
3
12
Текстиль
6
4
Абсолютное преимущество — это возможность для какой-либо
страны производить товар, расходуя меньшее количество факторов
производства по сравнению с другими странами.
Адам Смит перенес принцип разделения труда на международные
экономические отношения. Если каждая страна специализируется на товаре,
по которому она имеет абсолютное преимущество, го от этого выигрывает
весь мир. Действительно, в рассматриваемом примере, если Север вместо
текстиля будет выпускать автомобили, то он получит две дополнительные
единицы автомобилей, потеряв одну единицу текстиля. Если Юг вместо
57
автомобилей будет вы пускать текстиль, то он получит три дополнительные
единицы текстиля, потеряв одну единицу автомобилей. Таким образом, в
мировом масштабе при равной стоимости труда производство текстиля
вырастет на две единицы, а автомобилей — на одну по сравнению с
ситуацией автаркии — отсутствия товарообмена между странами.
Подобная специализация, соответствующая новому международному
распределению производства, делает очевидным выигрыш для всего мира.
Это доказывается тем, что при неизменном количестве труда становится
возможным получить две дополнительные единицу автомобилей и три
единицы текстиля.
6.2.Сравнительные преимущества - модель Рикардо
Сравнительные преимущества. Правило специализации в зависимости
от абсолютных преимуществ исключало из международной торговли те
страны, которые таковых не имели. Пусть, например, одна страна (Север)
одновременно обладает абсолютными преимуществами в производстве
автомобилей и текстиля. Тогда в соответствии с принципом абсолютного
преимущества другая страна (Юг) не сможет участвовать в обмене.
Давид Рикардо в опубликованной в 1817 г. работе «Принципы
политической экономии и налогов» вышел за эти рамки и предложил закон
сравнительного преимущества. Согласно этому закону, двум странам
всегда выгодно торговать, если они специализируются на выпуске товара,
по которому они обладают максимальным абсолютным преимуществом
или минимальным абсолютным проигрышем.
В примере, приведенном в табл. 6.2, Север имеет абсолютное
преимущество в производстве обоих товаров. Однако эффективность Севера
в производстве автомобилей в 4 раза выше, чем Юга (3 ч работы на единицу
продукции против 12 ч), но только в 1,33 раза выше в производстве текстиля
(6 ч против 8). Поэтому Север обладает сравнительным преимуществом в
выпуске автомобилей, а Юг — в производстве текстиля.
58
Таблица 6.2
Сравнительные преимущества и обмен
Показатели
Север
Юг
Трудоемкость автомобилей, ( ат = Т/Х ) а
3
12
Трудоемкость текстиля, ( ат = Т/Х ) т
6
8
0,5
1,5
2
0,66
Стоимость выбора: автомобили/текстиль,
(ат ) а /(ат) т
Стоимость выбора: текстиль/автомобили,
(ат) т / (ат ) а
По стоимости выбора, т.е. сокращения производства одного товара в
целях увеличения производства другого, можно установить следующее. Если
Север решит выпустить дополнительную единицу автомобилей, он будет
вынужден изъять 3 ч из текстильного производства, что хватило бы для
выпуска 0,5 ед. текстиля. Это значит, что стоимость выбора автомобилей в
единицах текстиля для Севера составит: (ат)а / (ат)т = 3/6, или 0,5. Для Юга
стоимость выбора автомобилей в единицах текстиля равна: (ат)т /(ат)а = 12/8,
или 1,5 ед. Стоимость выбора текстиля в единицах автомобилей для Юга
составит: (ат)т / (ат)а = 8/12, или 0,66 ед.
Таким образом, стоимость текстиля в единицах автомобилей ниже на Юге,
чем на Севере, и, наоборот, автомобили в единицах текстля дешевле
производить на Севере, чем на Юге. В результате получим следующие
соотношения:
Текстиль:
* (ат)т / (ат)а] на Юге = 0,66 < * (ат)т / (ат)а] на Севере = 2,0.
59
Автомобили:
* (ат) а / (ат) т] на Севере = 0,5 < * (ат) а / (ат) т] на Юге = 1,5.
Структура сравнительных преимуществ определяется соотношением
издержек, или сравнительными издержками двух стран. Очевидно, что
Север заинтересован в специализации на производстве автомобилей и их
обмене на текстиль, произведенный на Юге.
В примере, представленном в табл. 6.1, каждая страна обладает
абсолютным преимуществом, которое совпадает с ее сравнительным
преимуществом. В табл. 6.2 представлена иная ситуация, когда Север имеет
абсолютные преимущества в производстве обоих товаром. Тем не менее, Юг
все-таки обладает сравнительным преимуществом по текстилю, т.е. в
секторе, где абсолютный проигрыш минимален. Таким образом, Северу
выгоднее отказаться от производства текстиля и специализироваться на
выпуске автомобилей, Чем выпускать оба товара, а Югу выгоднее
производить текстиль, а не автомобили.
6.3.Международные цены и выигрыш в торговле
Внутренние и международные цены. В модели Рикардо внутренние
цены равны относительным внутренним издержкам. Абсолютная цена на
товар соответствует стоимости его производства, т.е ц т = (ат)т Х З, ц а
= (ат) а Х З В простейшем случае можно считать, что заработная плата (з) во
всей экономике одинакова, относительные иены примерно равны
относительной стоимости:
ц т / ц а = (ат)т / (ат)а и ц а / ц т = (ат) а / (ат) т .
Север согласится покупать текстиль за рубежом, если предложенная
им относительная международная цена (Ца/Цт), определяющая условия
60
международного обмена, будет ниже внутренней относительной цены (ца
/цт), определяющей внутренние условия обмена, т.е.
(Ца /Цт) < (ца /цт) = 2,0.
Со своей стороны, Юг согласится продавать текстиль, если относительная
международная цена будет превышать внутреннюю:
(Цт /Ца) < (ц т /ца ) = 0,66.
Таким образом, чтобы обе страны получили выгоду от торговли, они
должны импортировать товар, относительно менее дорогой, чем если бы он
был произведен внутри страны, и продавать за границу - экспортировать
товар по более высокой цене, чем его можно было бы продать внутри
страны в условиях автаркии (изоляции).
В приведенном выше примере международная цена текстиля должна
находиться в пределах соотношений внутренних цен: 0,66 и 2 — по текстилю;
0,5 и 1,5 — по автомобилям. Если соотношение международных цен
установится, например, на уровне 1,0, т.е. 1 ед. текстиля за 1 ед.
автомобилей, то обе страны выигрывают от обмена и, следовательно, будут
заинтересованы участвовать в нем.
Установление международных цен и распределение выигрыша в
торговле. В рассматриваемой модели внутренние цены определяются лишь
стоимостью производства, т.е. условиями предложения. Джон С. Милль
показал, что международные цены должны определяться условиями
мирового спроса.
На рис. 6.1 показано предложение автомобилей в относительных
внутренних ценах Севером (линия 1) и Югом (линия 2). Возможные величины
мирового спроса на автомобили в относительных ценах показаны кривыми
3, 4 и 5. Точную величину международной цены определяет конкретная
величина мирового спроса, равного сумме спроса в обеих странах. Если
мировой спрос представлен кривой 5, то международная цена на
автомобили окажется выше внутренних цен в обеих странах. Обе страны
заинтересованы в обмене, что приведет к специализации Севера на
производстве автомобилей, а Юга – на производстве текстиля.
61
РИС. 6.1. Предложение Севера (1) и Юга (2) и мировой спрос (3, 4, 5)
Но чем ниже относительная цена автомобилей (например, кривая 4 на
рис. 6.1), тем больше международная цена приблизится к внутренней цене
Севера, тем меньше Север выиграет от обмена. Спрос даже может быть
настолько ограниченным, соответствующим кривой 3, что на Севере
наметится перепроизводство, и Север будет вынужден перейти на выпуск
другого товара.
Выводы.
1. Выигрыш от обмена в большинстве случаев распределился между
партнерами неравномерно.
62
2. Страны, которые обладают сравнительным преимуществом в
производстве товаров, пользующихся повышенным спросом на мировом
рынке, имеют больше возможностей получения выигрыша от обмена.
6.4. Влияние уровня заработной платы
Заработная плата, производительность труда и сравнительные
преимущества по нескольким товарам. В случае обмена несколькими
тиарами (1, 2, 3, ..., п) между двумя странами (Югом и Севером) можно
составить следующую цепь сопоставлений относительных стоимостей по
относительным затратам труда (трудоемкости):
(ат) 1 / (ат)* 1 < (ат)2 / (ат)* 2 < …< (ат)n/ (ат)* n ,
где звездочкой отмечены стоимости, относящиеся к Югу. Однако
направления специализации двух стран будут зависеть не только от
трудоемкости. Весьма вероятно, что в разных странах и в производстве
разных товаров различается и оплата труда. Это можно учесть, если
сравнивать стоимости в денежном выражении.
Если отношение уровня заработной платы в соответствующих отраслях
Севера и Юга зi > зi* таково, что цены на Севере окажутся выше, т.е. зi (ат)i >
зi* (ат)i*, то товар I выгоднее производить на Юге. Если отношение з/з* будет
больше (aт)/(ат)*, то товары выгоднее выпускать на Юге, чем на Севере, и
наоборот. В табл. 6.3 приведен вариант, когда уровень заработной платы на
Севере в 3 раза выше, чем на Юге. Хотя Юг не имеет никакого абсолютного
преимущества, он обладает сравнительным преимуществом по трем первым
товарам — фруктам, текстилю и игрушкам, поскольку их дешевле
производить на Юге, чем на Севере. Автомобили и станки следует выпускать
на Севере.
63
Цепь сравнительных преимуществ и динамика специализации.
Анализ двух стран можно легко распространить на несколько стран. В этом
случае выстраивается иерархия сравнительных преимуществ, при которой
страны с относительно минимальными издержками специализируются в
первую очередь на товаре, который они способны производить с
минимальными относительными издержками, а затем на остальных товарах.
Мировой
спрос
будет
распределяться
между
странами,
специализирующимися на данном товаре, и всеми остальными странами.
Таблица 6.3.
Сравнительные преимущества по нескольким товарам
Товары
Трудоемкос Сравнитель- Сравнительный Сравниная трудоем- уровень
тельная
ть, ч
заработной
кость
стоимость
платы
Север Юг
Фрукты
Текстиль
Игрушки
Автомобили
Станки
7
9
1,28
0,43
6
10
1,66
0,55
5
12
18
20
2,40
0,80
4,50
1,50
6,66
2,22
4
3
Такая иерархия может пересматриваться по мере появления новых
сравнительных преимуществ.
В реальной жизни этот принцип применяется точно так же, как и в
рассмотренных примерах. Например, если сопоставить стоимость
производства в черной металлургии, то можно выявить, что наибольшие
64
преимущества в 1984 г. имели Южная Корея и Испания. Страны с
повышенными издержками (такие, как США и Франция) испытывали
затруднения со сбытом своей продукции, их заводы работали с неполной
загрузкой мощностей. В 1998—1999 гг. в черной металлургии сравнительные
преимущества имела Россия, что даже привело к введению в США
ограничений на экспорт стали из России.
Ложные толкования закона сравнительных преимуществ. Несмотря
на внешнюю простоту, закон сравнительных преимуществ иногда считают
одним из наиболее сложных законов экономической науки. Его плохое
понимание привело к появлению многочисленных ложных толкований,
четыре вида которых описаны ниже.
1.Малые или развивающиеся страны якобы не имеют сравнительных
преимуществ. Эта широко распространенное заблуждение базируется на
смешении абсолютных и сравнительных преимуществ. Oно лежит в основе
теории, согласно которой развивающиеся страны
заинтересованы в
автаркии, самообеспечении и наращивании экономического потенциала и
лишь потом могут принять участие в международном обмене. В соответствии
с этой теорией западные страны стремятся ограничить свои связи с Японией,
поскольку они не обладают сравнительными преимуществами перед ней.
2.Торговля якобы ухудшает положение страны, которая использует
больше труда для производства товаров на экспорт, чем его заключено в
товарах, получаемых из других стран (теория неравного обмена). Эта
теория основана на непонимании сущности сравнительных издержек. Для
того чтобы выявить выигрыш или потери страны от обмена либо установить
наличие «эксплуатации» одной страны другой, необходимо сопоставлять не
количество труда в экспортном или импортном товаре, а трудовые затраты в
импортируемом товаре, если бы стране пришлось производить данный
товар самостоятельно.
Так, в примере, приведенном в табл. 6.2, Юг импортировал
автомобили, которые обошлись бы ему при самостоятельном производстве в
12 ч труда на 1 ед. Этот автомобиль Юг обменял бы на I ед. текстиля, которая
стоила бы 8 ч труда. Таким образом, Юг сэкономил бы 4 ч труда, несмотря на
то, что экспорт 1 ед. текстиля в обмен на импорт одной автомашины означал
бы обмен 8 ч труда Юга на 3 ч труда Севера. Этот простейший подсчет
65
позволяет понять, почему все отсталые страны, которые пытались
развиваться на основе собственных ресурсов, заменяя импорт отечественной
продукцией, сами разорили себя. Напротив, страны, поощрявшие экспорт
товаров, в производстве которых они имели сравнительные преимущества,
достигли больших успехов в индустриализации.
3.Конкуренция стран с низким уровнем заработной платы якобы
незаконна. В принципе размер заработной платы связан с
производительностью труда. Если на Юге заработная плата ниже, чем на
Севере, то только из-за более низкой производительности
труда.
Возвращаясь к анализу специализации стран по нескольким товарам (табл.
6.3), напомним, что в любом случае каждая из стран сохраняет свои
сравнительные преимущества. Поэтому утверждения о незаконности какихлибо одних преимуществ и законности других являются необоснованными.
4.Закон сравнительных преимуществ якобы оправдывает либеральную доктрину «попустительства—разрешения». Эта путаница между
доктриной «попустительства—разрешения» и теорией сравнительных
преимуществ встречается часто даже в учебниках. Следует иметь и в виду,
что закон сравнительных преимуществ не лежит в основе какой-либо
экономической системы. При любой экономической системе стране всегда
предпочтительнее вести обмен в соответствии со сравнительными
преимуществами для того, чтобы извлечь максимальные выгоды из
мирового разделения труда.
6.5.Эмперическая проверка теории Рикардо
Тест Макдугала. Наиболее известная эмпирическая проверка теории
Рикардо - тест, который был проведен Макдугалом в 1951 г. Он сопоставил
производительность труда и показатели экспорта Великобритании и США за
1937 г. Для этого им был проанализирован экспорт этих стран по 27
отраслям промышленности. Разделив объем производства каждой отрасли
на количество применяемого в ней труда, он получил производительность
труда по отраслям и странам. Чтобы определить относительную
производительность, Макдугал соотнес показатели производительности и
оплаты труда.
66
В то время заработная плата в США была примерно в два раза выше,
чем в Великобритании. Таким образом, согласно теории сравнительных
преимуществ, США должны были иметь сравнительное преимущество в тех
отраслях, в которых производительность труда была как минимум в два раза
выше, чем в Великобритании. В качестве показателя сравнительных
преимуществ для каждой отрасли промышленности Макдугал выбрал
отношение объема американского экспорта к английскому. Данные по 20
отраслям, изученным Макдугалом (т.е. по 3/4 отраслей), соответствовали
общей гипотезе, согласно которой объем американского экспорта превышал
объем английского в том случае, когда производительность в США была не
менее чем в два раза выше, чем в Великобритании. В обратном случае
объем английского экспорта превышал объем американского.
67
68
Тема 6. Теория сравнительных преимуществ и модель Рикардо
План
6.1.Сравнительные преимущества и международный товарообмен
6.2.Сравнительные преимущества – модель Рикардо
6.3.Международные цены и выигрыш в торговле
6.4.Влияние уровня заработной платы
6.5. Эмпирическая проверка теории Рикардо
6.1.Сравнительные преимущества и международный товарообмен
Теории международной торговли. Данные теории пытаются
объяснить, почему страны обмениваются товарами между собой. Причины
этого они усматривают в своеобразии стран, которое выражается в различии
цен на товары. Традиционные теории объясняли это своеобразие, прежде
всего, экономическим неравенством в предложении, т.е. в стоимости
производства товаров. Различия в производительности труда и количестве
факторов производства, имеющихся на территории стран, исследовались в
первую очередь. На этой основе определялись преимущества, которыми
страны обладали в обмене друг с другом.
Теории стремились толковать реальность через упрощенный'
воображаемый образ, и каждая модель учитывала одно конкретное отличие
между странами, считая все остальное идентичным. Таким образом, в
первой модели международного обмена — модели Рикардо различия в
производительности и качестве труда рассматривались как главный фактор
дифференциации стоимости. Однако относительное несовершенство этой
модели, связанное с абсолютизацией различий в производительности труда,
привело других авторов Е. Хекшера и Б. Олина к сосредоточению анализа на
69
различиях в количестве факторов производства, которыми обладают те или
иные страны.
Адам Смит считал, что страна может участвовать в торговле, лишь
когда она производит хотя бы один товар дешевле, чем все другие страны.
Так возникло понятие абсолютного преимущества. Но разве страны,
которые не обладали абсолютным преимуществом, не могли принять
участие в международном обмене? Теоретически эту проблему разрешил
Давид Рикардо, создавший теорию сравнительных (относительных)
преимуществ, согласно которой последние являлись частным случаем
абсолютных преимуществ.
Абсолютные преимущества и выигрыш в торговле. Абсолютное
преимущество можно проиллюстрировать следующим примером.
Рассмотрим две страны - партнера по обмену (Север и Юг), а также две
отрасли или два товара (автомобили и текстиль). Стоимость товара
характеризуется трудоемкостью, измеряемой коэффициентом отдачи — аТ,
который определяется как трудоемкость единицы, товара:
ат= Т/Х,
где: Т — затраты труда, необходимые для производства товара (в часах);
X — количество единиц произведенного товара.
Коэффициент отдачи представляет собой величину, обратную
производительности труда, — А7, которую можно выразить как количество
единиц товара, произведенных за 1 ч работы:
АТ = Х/Т.
В табл. 6.1 представлены коэффициенты отдачи Севера и Юга.
Приведенные данные показывают, что рабочие Севера могут про-iплодить
автомобили за меньшее время, чем рабочие Юга. Обратная картина
70
наблюдается по текстилю. Таким образом, каждая страна обладает
абсолютным преимуществом в одном из секторов экономики.
Таблица 6.1
Абсолютные преимущества и обмен
Трудоемкость по странам, ч
Отрасль (товар)
Север
ЮГ
Автомобили
3
12
Текстиль
6
4
Абсолютное преимущество — это возможность для какой-либо
страны производить товар, расходуя меньшее количество факторов
производства по сравнению с другими странами.
Адам Смит перенес принцип разделения труда на международные
экономические отношения. Если каждая страна специализируется на товаре,
по которому она имеет абсолютное преимущество, го от этого выигрывает
весь мир. Действительно, в рассматриваемом примере, если Север вместо
текстиля будет выпускать автомобили, то он получит две дополнительные
единицы автомобилей, потеряв одну единицу текстиля. Если Юг вместо
автомобилей будет вы пускать текстиль, то он получит три дополнительные
единицы текстиля, потеряв одну единицу автомобилей. Таким образом, в
мировом масштабе при равной стоимости труда производство текстиля
вырастет на две единицы, а автомобилей — на одну по сравнению с
ситуацией автаркии — отсутствия товарообмена между странами.
Подобная специализация, соответствующая новому международному
распределению производства, делает очевидным выигрыш для всего мира.
71
Это доказывается тем, что при неизменном количестве труда становится
возможным получить две дополнительные единицу автомобилей и три
единицы текстиля.
6.2.Сравнительные преимущества - модель Рикардо
Сравнительные преимущества. Правило специализации в зависимости
от абсолютных преимуществ исключало из международной торговли те
страны, которые таковых не имели. Пусть, например, одна страна (Север)
одновременно обладает абсолютными преимуществами в производстве
автомобилей и текстиля. Тогда в соответствии с принципом абсолютного
преимущества другая страна (Юг) не сможет участвовать в обмене.
Давид Рикардо в опубликованной в 1817 г. работе «Принципы
политической экономии и налогов» вышел за эти рамки и предложил закон
сравнительного преимущества. Согласно этому закону, двум странам
всегда выгодно торговать, если они специализируются на выпуске товара,
по которому они обладают максимальным абсолютным преимуществом
или минимальным абсолютным проигрышем.
В примере, приведенном в табл. 6.2, Север имеет абсолютное
преимущество в производстве обоих товаров. Однако эффективность Севера
в производстве автомобилей в 4 раза выше, чем Юга (3 ч работы на единицу
продукции против 12 ч), но только в 1,33 раза выше в производстве текстиля
(6 ч против 8). Поэтому Север обладает сравнительным преимуществом в
выпуске автомобилей, а Юг — в производстве текстиля.
Таблица 6.2
Сравнительные преимущества и обмен
Показатели
Север
Юг
72
Трудоемкость автомобилей, ( ат = Т/Х ) а
3
12
Трудоемкость текстиля, ( ат = Т/Х ) т
6
8
0,5
1,5
2
0,66
Стоимость выбора: автомобили/текстиль,
(ат ) а /(ат) т
Стоимость выбора: текстиль/автомобили,
(ат) т / (ат ) а
По стоимости выбора, т.е. сокращения производства одного товара в
целях увеличения производства другого, можно установить следующее. Если
Север решит выпустить дополнительную единицу автомобилей, он будет
вынужден изъять 3 ч из текстильного производства, что хватило бы для
выпуска 0,5 ед. текстиля. Это значит, что стоимость выбора автомобилей в
единицах текстиля для Севера составит: (ат)а / (ат)т = 3/6, или 0,5. Для Юга
стоимость выбора автомобилей в единицах текстиля равна: (ат)т /(ат)а = 12/8,
или 1,5 ед. Стоимость выбора текстиля в единицах автомобилей для Юга
составит: (ат)т / (ат)а = 8/12, или 0,66 ед.
Таким образом, стоимость текстиля в единицах автомобилей ниже на Юге,
чем на Севере, и, наоборот, автомобили в единицах текстля дешевле
производить на Севере, чем на Юге. В результате получим следующие
соотношения:
Текстиль:
* (ат)т / (ат)а] на Юге = 0,66 < * (ат)т / (ат)а] на Севере = 2,0.
Автомобили:
* (ат) а / (ат) т] на Севере = 0,5 < * (ат) а / (ат) т] на Юге = 1,5.
73
Структура сравнительных преимуществ определяется соотношением
издержек, или сравнительными издержками двух стран. Очевидно, что
Север заинтересован в специализации на производстве автомобилей и их
обмене на текстиль, произведенный на Юге.
В примере, представленном в табл. 6.1, каждая страна обладает
абсолютным преимуществом, которое совпадает с ее сравнительным
преимуществом. В табл. 6.2 представлена иная ситуация, когда Север имеет
абсолютные преимущества в производстве обоих товаром. Тем не менее, Юг
все-таки обладает сравнительным преимуществом по текстилю, т.е. в
секторе, где абсолютный проигрыш минимален. Таким образом, Северу
выгоднее отказаться от производства текстиля и специализироваться на
выпуске автомобилей, Чем выпускать оба товара, а Югу выгоднее
производить текстиль, а не автомобили.
6.3.Международные цены и выигрыш в торговле
Внутренние и международные цены. В модели Рикардо внутренние
цены равны относительным внутренним издержкам. Абсолютная цена на
товар соответствует стоимости его производства, т.е ц т = (ат)т Х З, ц а
= (ат) а Х З В простейшем случае можно считать, что заработная плата (з) во
всей экономике одинакова, относительные иены примерно равны
относительной стоимости:
ц т / ц а = (ат)т / (ат)а и ц а / ц т = (ат) а / (ат) т .
Север согласится покупать текстиль за рубежом, если предложенная
им относительная международная цена (Ца/Цт), определяющая условия
международного обмена, будет ниже внутренней относительной цены (ца
/цт), определяющей внутренние условия обмена, т.е.
(Ца /Цт) < (ца /цт) = 2,0.
Со своей стороны, Юг согласится продавать текстиль, если относительная
международная цена будет превышать внутреннюю:
74
(Цт /Ца) < (ц т /ца ) = 0,66.
Таким образом, чтобы обе страны получили выгоду от торговли, они
должны импортировать товар, относительно менее дорогой, чем если бы он
был произведен внутри страны, и продавать за границу - экспортировать
товар по более высокой цене, чем его можно было бы продать внутри
страны в условиях автаркии (изоляции).
В приведенном выше примере международная цена текстиля должна
находиться в пределах соотношений внутренних цен: 0,66 и 2 — по текстилю;
0,5 и 1,5 — по автомобилям. Если соотношение международных цен
установится, например, на уровне 1,0, т.е. 1 ед. текстиля за 1 ед.
автомобилей, то обе страны выигрывают от обмена и, следовательно, будут
заинтересованы участвовать в нем.
Установление международных цен и распределение выигрыша в
торговле. В рассматриваемой модели внутренние цены определяются лишь
стоимостью производства, т.е. условиями предложения. Джон С. Милль
показал, что международные цены должны определяться условиями
мирового спроса.
На рис. 6.1 показано предложение автомобилей в относительных
внутренних ценах Севером (линия 1) и Югом (линия 2). Возможные величины
мирового спроса на автомобили в относительных ценах показаны кривыми
3, 4 и 5. Точную величину международной цены определяет конкретная
величина мирового спроса, равного сумме спроса в обеих странах. Если
мировой спрос представлен кривой 5, то международная цена на
автомобили окажется выше внутренних цен в обеих странах. Обе страны
заинтересованы в обмене, что приведет к специализации Севера на
производстве автомобилей, а Юга – на производстве текстиля.
75
РИС. 6.1. Предложение Севера (1) и Юга (2) и мировой спрос (3, 4, 5)
Но чем ниже относительная цена автомобилей (например, кривая 4 на
рис. 6.1), тем больше международная цена приблизится к внутренней цене
Севера, тем меньше Север выиграет от обмена. Спрос даже может быть
настолько ограниченным, соответствующим кривой 3, что на Севере
наметится перепроизводство, и Север будет вынужден перейти на выпуск
другого товара.
Выводы.
1. Выигрыш от обмена в большинстве случаев распределился между
партнерами неравномерно.
2. Страны, которые обладают сравнительным преимуществом в
производстве товаров, пользующихся повышенным спросом на мировом
рынке, имеют больше возможностей получения выигрыша от обмена.
6.4. Влияние уровня заработной платы
76
Заработная плата, производительность труда и сравнительные
преимущества по нескольким товарам. В случае обмена несколькими
тиарами (1, 2, 3, ..., п) между двумя странами (Югом и Севером) можно
составить следующую цепь сопоставлений относительных стоимостей по
относительным затратам труда (трудоемкости):
(ат) 1 / (ат)* 1 < (ат)2 / (ат)* 2 < …< (ат)n/ (ат)* n ,
где звездочкой отмечены стоимости, относящиеся к Югу. Однако
направления специализации двух стран будут зависеть не только от
трудоемкости. Весьма вероятно, что в разных странах и в производстве
разных товаров различается и оплата труда. Это можно учесть, если
сравнивать стоимости в денежном выражении.
Если отношение уровня заработной платы в соответствующих отраслях
Севера и Юга зi > зi* таково, что цены на Севере окажутся выше, т.е. зi (ат)i >
зi* (ат)i*, то товар I выгоднее производить на Юге. Если отношение з/з* будет
больше (aт)/(ат)*, то товары выгоднее выпускать на Юге, чем на Севере, и
наоборот. В табл. 6.3 приведен вариант, когда уровень заработной платы на
Севере в 3 раза выше, чем на Юге. Хотя Юг не имеет никакого абсолютного
преимущества, он обладает сравнительным преимуществом по трем первым
товарам — фруктам, текстилю и игрушкам, поскольку их дешевле
производить на Юге, чем на Севере. Автомобили и станки следует выпускать
на Севере.
Цепь сравнительных преимуществ и динамика специализации.
Анализ двух стран можно легко распространить на несколько стран. В этом
случае выстраивается иерархия сравнительных преимуществ, при которой
страны с относительно минимальными издержками специализируются в
первую очередь на товаре, который они способны производить с
минимальными относительными издержками, а затем на остальных товарах.
Мировой
спрос
будет
распределяться
между
странами,
специализирующимися на данном товаре, и всеми остальными странами.
77
Таблица 6.3.
Сравнительные преимущества по нескольким товарам
Товары
Трудоемкос Сравнитель- Сравнительный Сравниная трудоем- уровень
тельная
ть, ч
заработной
кость
стоимость
платы
Север Юг
Фрукты
Текстиль
Игрушки
Автомобили
Станки
7
9
1,28
0,43
6
10
1,66
0,55
5
12
18
20
2,40
0,80
4,50
1,50
6,66
2,22
4
3
Такая иерархия может пересматриваться по мере появления новых
сравнительных преимуществ.
В реальной жизни этот принцип применяется точно так же, как и в
рассмотренных примерах. Например, если сопоставить стоимость
производства в черной металлургии, то можно выявить, что наибольшие
преимущества в 1984 г. имели Южная Корея и Испания. Страны с
повышенными издержками (такие, как США и Франция) испытывали
затруднения со сбытом своей продукции, их заводы работали с неполной
загрузкой мощностей. В 1998—1999 гг. в черной металлургии сравнительные
преимущества имела Россия, что даже привело к введению в США
ограничений на экспорт стали из России.
Ложные толкования закона сравнительных преимуществ. Несмотря
на внешнюю простоту, закон сравнительных преимуществ иногда считают
78
одним из наиболее сложных законов экономической науки. Его плохое
понимание привело к появлению многочисленных ложных толкований,
четыре вида которых описаны ниже.
1.Малые или развивающиеся страны якобы не имеют сравнительных
преимуществ. Эта широко распространенное заблуждение базируется на
смешении абсолютных и сравнительных преимуществ. Oно лежит в основе
теории, согласно которой развивающиеся страны
заинтересованы в
автаркии, самообеспечении и наращивании экономического потенциала и
лишь потом могут принять участие в международном обмене. В соответствии
с этой теорией западные страны стремятся ограничить свои связи с Японией,
поскольку они не обладают сравнительными преимуществами перед ней.
2.Торговля якобы ухудшает положение страны, которая использует
больше труда для производства товаров на экспорт, чем его заключено в
товарах, получаемых из других стран (теория неравного обмена). Эта
теория основана на непонимании сущности сравнительных издержек. Для
того чтобы выявить выигрыш или потери страны от обмена либо установить
наличие «эксплуатации» одной страны другой, необходимо сопоставлять не
количество труда в экспортном или импортном товаре, а трудовые затраты в
импортируемом товаре, если бы стране пришлось производить данный
товар самостоятельно.
Так, в примере, приведенном в табл. 6.2, Юг импортировал
автомобили, которые обошлись бы ему при самостоятельном производстве в
12 ч труда на 1 ед. Этот автомобиль Юг обменял бы на I ед. текстиля, которая
стоила бы 8 ч труда. Таким образом, Юг сэкономил бы 4 ч труда, несмотря на
то, что экспорт 1 ед. текстиля в обмен на импорт одной автомашины означал
бы обмен 8 ч труда Юга на 3 ч труда Севера. Этот простейший подсчет
позволяет понять, почему все отсталые страны, которые пытались
развиваться на основе собственных ресурсов, заменяя импорт отечественной
продукцией, сами разорили себя. Напротив, страны, поощрявшие экспорт
товаров, в производстве которых они имели сравнительные преимущества,
достигли больших успехов в индустриализации.
3.Конкуренция стран с низким уровнем заработной платы якобы
незаконна. В принципе размер заработной платы связан с
производительностью труда. Если на Юге заработная плата ниже, чем на
79
Севере, то только из-за более низкой производительности
труда.
Возвращаясь к анализу специализации стран по нескольким товарам (табл.
6.3), напомним, что в любом случае каждая из стран сохраняет свои
сравнительные преимущества. Поэтому утверждения о незаконности какихлибо одних преимуществ и законности других являются необоснованными.
4.Закон сравнительных преимуществ якобы оправдывает либеральную доктрину «попустительства—разрешения». Эта путаница между
доктриной «попустительства—разрешения» и теорией сравнительных
преимуществ встречается часто даже в учебниках. Следует иметь и в виду,
что закон сравнительных преимуществ не лежит в основе какой-либо
экономической системы. При любой экономической системе стране всегда
предпочтительнее вести обмен в соответствии со сравнительными
преимуществами для того, чтобы извлечь максимальные выгоды из
мирового разделения труда.
6.5.Эмперическая проверка теории Рикардо
Тест Макдугала. Наиболее известная эмпирическая проверка теории
Рикардо - тест, который был проведен Макдугалом в 1951 г. Он сопоставил
производительность труда и показатели экспорта Великобритании и США за
1937 г. Для этого им был проанализирован экспорт этих стран по 27
отраслям промышленности. Разделив объем производства каждой отрасли
на количество применяемого в ней труда, он получил производительность
труда по отраслям и странам. Чтобы определить относительную
производительность, Макдугал соотнес показатели производительности и
оплаты труда.
В то время заработная плата в США была примерно в два раза выше,
чем в Великобритании. Таким образом, согласно теории сравнительных
преимуществ, США должны были иметь сравнительное преимущество в тех
отраслях, в которых производительность труда была как минимум в два раза
выше, чем в Великобритании. В качестве показателя сравнительных
преимуществ для каждой отрасли промышленности Макдугал выбрал
отношение объема американского экспорта к английскому. Данные по 20
отраслям, изученным Макдугалом (т.е. по 3/4 отраслей), соответствовали
общей гипотезе, согласно которой объем американского экспорта превышал
80
объем английского в том случае, когда производительность в США была не
менее чем в два раза выше, чем в Великобритании. В обратном случае
объем английского экспорта превышал объем американского.
81
Глава 15
Тема 8. ЛИБЕРАЛИЗАЦИЯ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ И ГАТТ/ВТО
План:
8.1.Тенденции к либерализации и ГАТТ (Генеральное соглашение по
тарифам и торговле.)
8.2. Принципы ГАТТ
8.3.Торговые переговоры
8.4.Всемирная торговая организация
Торговая политика всегда колебалась между либерализацией торговли
и протекционизмом. После второй мировой войны явно доминировала
тенденция к либерализации торговли, распространявшаяся под давлением
США и под эгидой ГАТТ.
Эта либерализация совпала с небывалым увеличением объема
мировой торговли, а также экономическим ростом. Вместе с тем в 1974 г.
начался новый подъем протекционизма наряду с замедлением роста
мировой торговли.
Понимание этих явлений требует изучения степени ограничения
свободы торговли в международном товарообмене за указанный период, а
также причин, подтолкнувших страны к введению протекционистских
барьеров.
Тенденция к либерализации торговли. После второй мировой войны
западные союзники (и, прежде всего, США) за счет заключения торговых
соглашений попытались решить три задачи:
1) создать согласованные рамки для обеспечения международных
торговых! отношений;
2) выработать кодекс норм поведения,
односторонние акции по ограничению обмена;
предотвращающих
3) образовать структуру для постепенного устранения торговых
барьеров.
82
Главным мотивом этой деятельности стало стремление избежать
повторения событий 1930-х годов, когда мировая торговля сократилась в
небывалых масштабах, обострив всемирный кризис. Возникла тенденция к
либерализации торговли. В этих условиях и было образовано ГАТТ.
Образование ГАТТ. Подписание Бреттонвудских соглашений
в 1944 г. и создание Международного валютного фонда (МВФ) и Мирового
банка обеспечили базу нового международного порядка в финансовой
сфере.
В 1934 г. США приняли Закон о торговой экспансии, который позволял
президенту США вести двусторонние переговоры о снижении торговых
пошлин.
В 1945 г. американский Конгресс продлил срок действия этого закона,
и США призвали другие страны к заключению многостороннего соглашения
о взаимном снижении таможенных пошлин.
В том же году была создана Организация Объединенных Наций. В
феврале 1946 г. один из ее элементов — Экономический и социальный совет
(ЭКОСОС) на своем первом заседании принял резолюцию в поддержку
созыва конференции по разработке устава Организации международной
торговли (ОМТ).
В апреле — ноябре 1947 г. в Женеве состоялось первое заседание
конференции. В ее повестку дня входили три вопроса:
-подготовка устава ОМТ,
- переговоры об общем соглашении о многосторонних сокращениях
пошлин,
-закрепление общих положений об обязательствах в области
таможенной политики.
Резолюции по двум последним вопросам легли в основу ГАТТ —
Генерального соглашения по тарифам и торговле.
Конференция в Гаване в ноябре 1947 — марте 1948 гг. завершила
разработку устава ОМТ, который так и не был утвержден Конгрессом США.
Временная комиссия, образованная для создания ОМТ, стала
83
секретариатом ГАТТ, которое формально не являлось международной
организацией и было лишь международным соглашением.
В 1948 г. 20 стран подписали протокол к соглашению о сокращении
пошлин, а в 1989 г. уже 97 стран присоединились к ГАТТ.
Лишь и 1995 г. на основе ГАТТ стала действовать Всемирная торговая
организация (ВТО).
8.2. Принципы ГАТТ
В соглашение ГАТТ входят четыре части, касающиеся базовых
обязательств договаривающихся сторон, исключений из этих обязательств,
поправок, вносимых в течение года, и, наконец, статей по развивающимся
странам. Соглашение провозглашает три основных принципа.
1.Отказ от дискриминации между торговыми партнерами. ГАТТ
содержит оговорку о режиме наибольшего благоприятствования. Это
самый важный принцип соглашения. Он обеспечивает равное отношение ко
всем партнерам в торговых переговорах. Если две страны договариваются о
взаимном сокращении таможенных пошлин или других форм защиты, то эта
уступка должна быть немедленно перенесена на другие страны.
Аналогичным образом, если в целях защиты национальной экономики
страна принимает ограничительные меры, то они распространяются на всех
ее партнеров без всякой дискриминации.
2. Взаимность тарифных уступок. Принцип взаимности гласит, что
страна, принимающая уступку по тарифам, должна также предложить
обратную уступку; переговоры должны проходить на основе взаимной
выгоды. Цель этого положения — не дать странам пользоваться
сокращением торговых пошлин (в частности, оговоркой о режиме
наибольшего благоприятствования), не снижая в ответ собственных пошлин,
что должно было способствовать снятию препятствий для международной
торговли.
3.Гласность торговой политики. ГАТТ запрещает использовать меры
прямого контроля над внешней торговлей, например количественные
ограничения, поскольку они имеют более неблагоприятный экономический
эффект, чем таможенные пошлины.
84
Важную роль играют и исключения из общих принципов. Они
предусмотрены для каждого из указанных выше принципов. Признается
существование краткосрочных потребностей страны, испытывающей
серьезные трудности и нуждающейся в защите ослабленных отечественных
отраслей.
Предусмотрены следующие исключения:
1) стране разрешается применять торговые ограничения, если импорт
наносит существенный ущерб местному производству;
2) применение компенсационных пошлин допускается, если партнер
ведет дискриминационную торговую деятельность или применяет демпинг;
3)
важное исключение из положения о режиме наибольшего
благоприятствования, содержащееся в правилах создания зоны свободной
торговли или таможенного союза, внутри которых партнерам по
объединению
может
предоставляться
преференциальный
(предпочтительный) режим;
4) самое важное исключение из правила взаимности затрагивает
развивающиеся страны. В соответствии с этим исключением развивающиеся
страны, подписавшие соглашение ГАТТ, могут пользоваться режимом
наибольшего благоприятствования, не применяя с 1966 г. принцип
взаимности;
5) ряд исключений из запрета на количественные ограничения, в
частности в случае кризиса платежного баланса.
8.3.Торговые переговоры
Постепенно
ГАТТ
превратилось
в
согласующий
центр,
рассматривающий жалобы различных стран на нарушения соглашений, а
также в центр ведения переговоров.
В целях ускорения либерализации торговли начались периодические
общие переговоры. Можно выделить восемь этапов переговоров«конференций по тарифам»:
- Женева (1947, параллельно с переговорами об общем соглашении);
Аннси (1948);
85
-Торке (1950-1951);
-Женева (1955-1956);
-«раунд Диллона» (1961 — 1962, по имени американского госсекретаря
по торговле) в Женеве;
-«раунд Кеннеди» (1964—1967) в Женеве;
-«раунд Токио» (1973—1979) в Женеве;
- Уругвайский раунд (1986-1994) в Женеве и Брюсселе.
Первые этапы переговоров. Первые этапы торговых переговоров
затрагивали примерно 45 000, а затем 58 000 товаров, составляющих почти
половину мировой торговли. Их задачей являлась гармонизация таможенной
защиты участников переговоров. В конце концов эта гармонизация оказалась
слабее, чем внутри зон свободной торговли или таможенных союзов.
Более того, переговоры вели к большему снижению таможенных
пошлин на сырье и полуфабрикаты, чем на готовую продукцию, что влекло
за собой укрепление реальной защиты отраслей, производящих готовые
промышленные изделия.
«Раунд Кеннеди» (1964—1967). В ходе «раунда Кеннеди» участники
переговоров обсуждали прямые сокращения всех таможенных пошлин.
Президент США Дж. Кеннеди получил от конгресса значительные
полномочия.
Его задачей стало добиться существенного сокращения всех
таможенных тарифов минимум на 50%. Он также предложил отменить
пошлины на товары, главными поставщиками которых являлись США и
страны Европы.
Подписанное в 1967 г. (оглашение закрепило снижение пошлин на
36—39%, распространиашееся на 75% всех товаров.
Была также проведена определенная гармонизация защиты
национальных экономик. Сокращения не затронули сельскохозяйственную
продукцию, активно защищаемую каждой страной-производителем, а также
такие промышленные тиары, как текстиль.
86
«Раунд Токио» (1973—1979). В ходе «раунда Токио» партнеры
выразили решимость гармонизировать таможенные пошлины и решить
вопрос о борьбе с нетарифным протекционизмом, масштабы которого
нарастали. Пошлины были сокращены на 33—38%.
Страны с высокими торговыми пошлинами в большей степени
ослабили защиту национальной экономики.
Таблица
15.1
Сокращение пошлин по итогам «раунда Токио» (в среднем)
Страны и товары
Ставки пошлин, %
Сокращение, %
До
«раунда После «раунда
Токио»
Токио»
Страны
США
6,2
4,4
30
Страны ЕС
6,6
4,8
27
Япония
5,2
2,6
49
Все товары
7,2
4,9
33
Сырье
0,8
0,4
52
Полуфабрикаты
5,8
4,1
30
Готовые изделия
10,3
6,9
33
Товары
' Данные Г. Корбета, опубликованные в 1979 г.
Таблица 15.1 показывает объем этих сокращений'. Сокращения мало
затронули сельскохозяйственную продукцию, отрасли, производящие
текстиль, кожу, обувь. Вопрос о нетарифных барьерах так и не был решен.
Ослабление тенденции к либерализации международной торговли.
Переговоры, проведенные под эгидой ГАТТ, привели к ослаблению
таможенных барьеров в международном обмене. К середине 1990-х годов
87
более половины объема торговли промышленными изделиями было
освобождено от таможенных пошлин или облагалось налогом менее 5%, а
таможенные сборы размером более 20% применялись лишь к 5% из 34 000
статистических позиций по промышленным товарам. Но как минимум два
обстоятельства подорвали роль ГАТТ в организации международной
торговли. Это посте- ( пенное ослабление многосторонних соглашений под
воздействием режима наибольшего благоприятствования и укрепление
нетарифных барьеров.
Постепенное ослабление многосторонних соглашений. Это явление
выражается в увеличении числа двусторонних соглашений, в частности
устанавливающих режим наибольшего благоприятствования, которыми в
1985 г. было охвачено более 50% объема мировой торговли.
Для стран ЕС этот показатель достигал 80%. Двусторонние соглашения
охватывают, прежде всего, торговые отношения с развивающимися
странами.
В 1964 г. была создана Конференция ООН по торговле и развитию
(ЮНКТАД), чтобы компенсировать недостатки ГАТТ, мало приспособленного
к потребностям развивающихся стран.
ЮНКТАД попыталась установить систему тарифных преференций для
товаров, экспортируемых из развивающихся стран в развитые, — общую
систему преференций (ОСП).
В 1971 г. страны ЕС, Япония и Норвегия приняли такие системы, В 1970е годы их примеру последовали другие страны, в частности США.
Принцип этой системы заключается в поощрении экспорта из
развивающихся стран в развитые за счет практически полного устранения
таможенных пошлин без требований взаимности и включения в режим
наибольшего благоприятствования.
Преференция принимает форму полного (по промышленным товарам)
или частичного (для аграрной продукции) освобождения от пошлин.
Тем не менее это привилегированное положение содержит ряд
исключений. Из подобных соглашений исключен целый ряд товаров,
считающихся уязвимыми из-за конкуренции с продукцией развитых стран.
88
Чаще всего, это текстиль, часы, электроника, продукция черной
металлургии, обувь и изделия из стекла.
Эти товары в 1981 г. составляли 50% импорта из развивающихся стран.
По таким товарам, как правило, применяется квота на освобождение от
пошлины, при превышении которой таможенные сборы действуют вновь и
могут также применяться более жесткие режимы.
Именно в этих рамках обсуждались соглашения по торговле текстилем
между развивающимися и развитыми странами, ограничивающие экспорт
первых в последние.
По самым «уязвимым» товарам и против самых конкурентоспособных
экспортеров
вводились
так
называемые
«буферные»
нормы,
препятствующие превышению определенной доли в импорте страны.
Как правило, эти нормы устанавливались в размере 15%. Некоторые
развивающиеся страны были исключены из общей системы преференций,
например Тайвань для ЕС, страны — экспортеры нефти для США.
Многочисленные нормы и исключения ограничивали роль общей системы
преференций. Например, в 1978 г. США импортировали из развивающихся
стран товаров на 76 млрд. долл., но беспошлинно по режиму ОСП было
ввезено продукции всего на 5,2 млрд. долл., т.е. 6,8% от общей суммы.
Это положение способствовало также развитию двусторонних отношений и, тем самым, неравного подхода к партнерам.
Рост нетарифных барьеров. Несмотря на то что соглашения ГАТТ
запретили использование нетарифных барьеров, последние широко
применялись в течение десятилетий, даже превосходя по популярности
таможенные пошлины.
Таблица
15.2
Доля товаров, подпадающих под нетарифные барьеры (1983), %
Страна,
Группа
Сельх. Пром. Текстоватоватов-ры тиль
ры
все
обувь
сталь
авто
Станки
С ЧПУ
89
стран
ры
Страны ЕС
21,1
36,4
18,7
52,0
9,5
52,6
45,3
13,4
Франция
28,1
37,8
27,4
48,4
6,6
73,9
42,9
41,7
ФРГ
18,3
22,3
18,5
57,0
9,7
53,5
52,0
6,8
британия
17,5
34,9
14,8
59,6
12,2
42,1
44,3
12,7
США
17,3
24,2
17,1
57,0
11,5
37,7
34,2
5,2
Япония
16,9
42,9
7,7
11,8
34,1
0,0
0,0
0,0
страны,все 18,6
го
36,1
, 16,1
44,8
12,6
35,4
30,4
10,0
Велико-
Развитые
1
Данные Ж. Ног, А. Олеховски и Л. Винтерса.
Возврат к этому явлению, известному как «новый протекционизм»,
относится к 1970-м годам. В 1974 г. и ежегодном докладе МВФ о
препятствиях в торговле впервые отмечался явный рост этого вида защиты.
Американский экономист С. Пейдж считал, что объем мировой
торговли, охваченной количественными ограничениями, увеличился с 40% в
1974 г. до 48% в 1980 г., причем по промышленным товарам — с 13 до 23,5%.
Данные за 1983 г., приведенные в табл. 15.21, показывают, что 18,6% рынка
развитых стран затронуто нетарифными барьерами, что составляет более 100
млрд. долл. Франция, Бельгия, Австралия и Швейцария сохраняют самый
высокий уровень защиты.
Нетарифная защита сельскохозяйственных товаров крайне сильна, а
среди промышленных товаров наиболее защищены текстиль, митомобили и
90
продукция черной металлургии. Кажется, что протекционизм слабее всего
развит в Японии, но по другим обстоятельствам, например, из-за
предпочтения японцами отечественных товаров (на рынок этой страны
весьма трудно проникнуть).
Уругвайский раунд переговоров (1986—1994). Одной из главных задач
торговых переговоров в рамках Уругвайского раунда являлась
либерализация международного обмена, который сдерживался нетарифными барьерами в сфере сельского хозяйства и услуг. Торговые
переговоры начались в сентябре 1986 г. в Пунта-дель-Эсте (Уругвай).
Этот этап переговоров между 105 странами должен был завершиться в
конце 1990 г. Другой задачей стало включение в международную торговлю
развивающихся стран за счет облегчения им доступа на рынки развитых
стран наряду со снижением уровня защиты их национальных экономик
(последнее, прежде всего, касалось новых индустриальных стран).
На протяжении переговоров шли споры между странами Европы, США
и развивающимися странами. Европейские страны, в частности, отказывалась
сократить защиту продукции аграрного сектора, а развивающиеся страны
опасались либерализации торговли услугами, в которой США обладают
значительными сравнительными преимуществами.
Несмотря на отставание от первоначального расписания,
заключительные соглашения Уругвайского раунда вступили в силу 1 января
1995 г. По этим соглашениям, подписанным 111 странами, существенно
сокращались таможенные пошлины и нетарифные барьеры.
Соглашения распространялись на сельскохозяйственные товары,
текстиль и услуги. Они также предусматривали создание Всемирной
торговой организации (ВТО) в январе 1995 г., задачей которой является
обеспечение законного и равноправного международного торгового обмена.
Помимо наблюдения за тщательным исполнением договоренностей
Уругвайского раунда (снятие таможенных барьеров, сокращение
сельскохозяйственных субсидий, продолжение переговоров по торговле
услугами) на ВТО возлагались новые задачи в области защиты окружающей
среды, социальных прав, международного перемещения рабочей силы и др.
91
Итоги Уругвайского раунда. Наиболее важные результаты, достигнутые на торговых переговорах в рамках Уругвайского раунда:
1) сокращение на 38% таможенных пошлин на товары, импортируемые развитыми странами, потребляющими 2/ъ мирового импорта
(кроме нефти); в среднем они были снижены с 6,3 до 3,9%;
2) создание Всемирной торговой организации, которая была наделена
широкими полномочиями, что должно затруднить одностороннее
применение торговых санкций. Кроме того, ВТО была призвана заменить
переговоры в рамках ГАТТ постоянными переговорами между членами
организации. В ВТО действует правило консенсуса, а не большинства с
долевыми коэффициентами голосов, что создает возможность блокады
коллективных решений отдельными странами.
Таможенные пошлины на промышленные товары в среднем сокращались на 40%, а иногда и полностью отменялись в течение первых
четырех лет после вступления в силу заключительного акта.
Сектор аграрной продукции впервые был либерализован за счет
принятия обязательств об открытии доступа на рынки и постепенного
сокращения
государственной
поддержки
сельскохозяйственного
производства.
Была
запланирована
долгосрочная
реформа
торговли
сельскохозяйственными товарами. В течение ближайших 10 лет
предусматривалось отменить соглашение 1974 г. по текстилю,
ограничивавшее свободу торговли. Тем не менее, предполагалось создание
переходного механизма, позволяющего странам-импортерам защитить
национальную экономику от угрозы нанесения ущерба.
Впервые торговля отдельными видами услуг была включена в
соглашения ГАТТ, которые, однако, не распространялись на такие сектора,
как телекоммуникации, финансовые услуги, морские перевозки и др.
Соглашение об интеллектуальной собственности охватывало патенты,
авторские права, права перевода и записи, торговые марки, чертежи и
модели в целях борьбы с подделками. Наконец, предусматривалось
принятие мер для открытия сферы государственных заказов для
конкуренции.
92
В рамках Уругвайского раунда не были завершены переговоры, по
которым не удалось достичь договоренностей. Это, прежде всего,
либерализация сферы финансовых услуг; переговоры по этой проблеме
продолжены в ВТО.
В области космической техники произошел конфликт между США и
странами Европы из-за государственных субсидий. До принятия нового
кодекса о субсидиях и компенсационных мерах с поправками для
космической техники продолжает применяться двустороннее соглашение
1992 г.
Не урегулирован вопрос, касающийся субсидий национальным производителям стали, отмены нетарифных барьеров по стали и создания особой
системы многостороннего урегулирования. В области морского транспорта
сдержанность ряда стран, в частности США, по открытию океанских
перевозок не позволила достичь соглашения, и проблема перешла к ВТО.
В сфере воздушного транспорта из-за невозможности договориться об
авиасборах действующее положение «заморожено» на пять лет.
Либерализация средств телекоммуникации включена в рабочую программу
ВТО.
8.4.Всемирная торговая организация
Доктрина ГАТТ/ВТО, основана на свободе торговли, считающейся
самым надежным средством использования странами своих сравнительных
преимуществ.
Задача ВТО — снижение мировых цен, международная специализация
стран на товарах и услугах, которые обеспечивают для них наибольший
экономический эффект и повышение общемирового уровня жизни. Однако
государства часто используют меры протекционизма. Множество аргументов
в пользу протекционистского режима выдвигалось и отстаивалось, в частности, производителями и чиновниками, извлекавшими выгоду из такой
ситуации.
Структура и состав ВТО. Всемирная торговая организация действует с 1
января 1995 г. и является главным инструментом предотвращения
протекционизма в мировой торговле.
93
Членом ВТО может быть страна, присоединившаяся ко всем
соглашениям и договоренностям Уругвайского раунда торговых
переговоров, кроме следующих четырех соглашений:
-по торговле гражданской авиатехникой;
-по режиму правительственных закупок;
-по молочным продуктам;
-по говядине.
На момент создания в ВТО входили 125 стран мира, обеспечивающих
свыше 90% мирового товарооборота.
В настоящее время ВТО объединяет 137 стран. Самостоятельным членом ВТО является Европейский союз.
Высший орган ВТО — Министерская конференция, созываемая не реже
одного раза в два года.
В промежутках между министерскими конференциями руководящим
органом является Генеральный совет, которому подчинены Совет по
товарам, Совет по услугам и Совет по торговым аспектам вопросов
интеллектуальной собственности.
Членство в ВТО. Это важнейшее условие интеграции страны в мировую
экономику, создания благоприятных возможностей для наращивания ее
экспорта.
Кроме того, правила ГАТТ содержат механизм разрешения торговых
конфликтов, и это важнейший элемент защиты от неправомерных действий
торговых партнеров.
Нормы соглашений ГАТТ/ВТО являются международным торговым
законом. Находясь вне общего правового пространства, страна обрекает себя
на положение аутсайдера в международной торговле, ибо к ней не
применяются общие правила.
В настоящее время вне этой организации находятся лишь две из
крупных стран — Россия и Китай.
94
Китай, бывший одним из основателей ГАТТ, добивается
восстановления своего членства в ВТО. Кроме того, еще примерно 25 стран
(Болгария, Саудовская Аравия, Алжир, Монголия, ряд государств СНГ и др.)
также ведут переговоры о вступлении в ВТО.
Процедура вступления в ВТО. Эта процедура включает получение
страной статуса наблюдателя для ознакомления с правилами данной
организации, механизмом ее функционирования. Затем подается заявление,
которое рассматривается членами организации. В случае положительного
решения формируется рабочая группа, которая занимается обеспечением
переговоров. Сами переговоры включают изучение экономического
механизма и особенно внешнеторгового режима вступающей страны. На
второй стадии обсуждаются конкретные условия присоединения. По итогам
заседаний рабочей группы делается доклад, а также составляется проект
протокола по присоединению страны, который содержит основные условия
ее вступления. После того как протокол и доклад одобрены высшим органом
ВТО, страна становится полноправным членом этой организации.
Россия и ВТО. Правовой предшественник России — СССР в 1990 г.
получил статус наблюдателя в ГАТТ. Такое положение сохраняется до
настоящего времени. Это означает, что российский экспорт подвергается
дискриминации на мировом рынке. На пути российских товаров установлены
практически все виды ограничений, существующие в международной
торговле. Наиболее серьезную угрозу внешнеторговым интересам России
представляют антидемпинговые правила, число которых в последнее время
растет.
При этом нередко они применяются, даже когда демпинга как такового
и нет, а низкие цены действительно отражают невысокие издержки
производства. Статус наблюдателя означает и то, что практически все
важнейшие проблемы многостороннего торгового сотрудничества решаются
без участия России.
Принятие России в ВТО позволит стране использовать сложившийся в
торговле международный механизм консультаций и поиска компромиссов
при решении спорных вопросов.
В 1993 г. президент России направил официальное заявление о
намерении страны присоединиться к ГАТТ в качестве полноправного члена.
95
«Меморандум о внешнеторговом режиме России» был направлен в ГАТТ в
феврале 1994 г.
В декабре 1994 г. Россия подала заявление с просьбой о вступлении в
ВТО. В настоящее время ведутся переговоры о вступлении России в эту
международную организацию.
Многое в нормах ГАТТ/ВТО противоречит сложившимся в российской
практике традициям, представлениям и действующему законодательству.
Необходимо будет пересмотреть таможенные тарифы, чтобы они
приблизились к уровню, который сложился в странах—членах ВТО, привести
в соответствие с мировыми нормами торговое законодательство,
пересмотреть практику субсидирования экономики и правительственных
закупок.
Защита национальной экономики. Обычно выдвигают пять аргументов в защиту национальной экономики.
Аргумент о молодости отрасли. Страна прибегает к протекционизму, когда она рассчитывает на появление потенциального сравнительного
преимущества в промышленности, еще не установившегося из-за молодости
данной отрасли, нехватки опыта, ограниченности объема производства и
отсутствия экономии на масштабе. Этот аргумент часто выдвигается в защиту
развивающихся стран, в частности, в ходе создания Общей системы
преференций — исключений из правил. В прошлом на него часто ссылался А.
Гамильтон — секретарь Казначейства США при Джордже Вашингтоне в
молодой американской республике, затем — Фридрих Лист в Германии. В
настоящее время данный аргумент снова используется во многих странах.
При этом защита может принимать вид пошлин, квот на импорт или
субсидирования и открытия национальным предприятиям привилегированного доступа на рынок государственных заказов.
Допустимое применение защиты для зарождающейся отрасли требует
выполнения нескольких условий:
1) потенциальные сравнительные преимущества должны быть
выявлены государством до начала защиты, чтобы не защитить отрасль,
которая никогда не получит сравнительных преимуществ;
96
2)
следует
определить
момент,
когда
конкурентоспособной отрасль будет готова к отмене защиты;
становящаяся
3) необходимо добиться, чтобы защита, дающая искусственную
поддержку
отрасли,
не
помешала
ей
стать
действительно
конкурентоспособной;
4) как только отрасль становится конкурентоспособной, ее
преимущества должны превысить издержки, понесенные потребителями в
период защиты.
Аргумент о стареющей отрасли. Обратный предыдущему аргумент
выдвигается для временной защиты старых отраслей или товаров, по
которым страна утрачивает сравнительное преимущество. Чтобы облегчить
перераспределение факторов производства в другие конкурентоспособные
сектора, чего невозможно добиться мгновенно, государство временно
защищает старые отрасли от иностранной конкуренции (обычно это
производство стали, текстиля, судостроение). При этом могут возникнуть
искажения макроэкономических параметров, влекущие огромные
общественные издержки.
Аргумент о налоговых сборах. Поскольку пошлина является налогом,
она порождает доход (за исключением запретительных пошлин, которые не
дают никаких поступлений, так как прекращают всякий импорт). Страна
должна обеспечить, чтобы общественные издержки взимания пошлин не
превышали издержек внутренних налогов. В настоящее время аргумент о
налоговых сборах редко применяется в развитых странах: например,
поступления от пошлин составляют менее 2% налоговых сборов
правительства США. Напротив, в развивающихся странах их доля высока и
может превышать 50%.
Аргумент о перераспределении доходов. Таможенные пошлины
защищают доходы от фактора производства, относительно редкого в данной
стране, и снижают доход от избыточного фактора в соответствии с теорией
Столпера — Самуэльсона. Или же они защищают стоимость специфического
фактора данного сектора, который больше не является сравнительным
преимуществом (например, аграрный доход в модели специфических
факторов).
97
Аргумент занятости. Иногда введение таможенных пошлин
оправдывается тем фактом, что они защищают отечественную рабочую силу
от иностранной конкуренции. Этот аргумент обманчив, иедь даже если
заработная плата в данной стране более высокая, то и производительность
труда может быть выше, а стоимость труда более конкурентной. Если это не
так, то страна не обладает сравнительным преимуществом в данной отрасли.
Тогда стремление постоянно защищать отрасль равнозначно попытке
специализироваться на выпуске товара, по которому страна абсолютно
неконкурентоспособна.
И здесь возникают по крайней мере два вопроса:
1) сколько рабочих мест позволит сохранить защита?
2) во сколько обойдется каждое такое сохраненное рабочее место?
В Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в
1987 г. подсчитали прирост национального производства, вызванный
ограничением импорта японских автомобилей.
Было показано, что число сохраненных рабочих мест крайне
ограниченно, например, 20 — 35 тыс. в США, 2 — 4 тыс. в Великобритании,
3—3,6 тыс. во Франции. Это незначительное количество в сравнении с
числом
увольнений
из-за
неконкурентоспособности
западных
автомобилестроителей и потери ими доли внешнего рынка.
Расчеты издержек по сохранению рабочих мест, в частности в США,
показывают, что каждое рабочее место обошлось обществу в 93—я 250 тыс.
долл., т.е. во много раз больше, чем заработная плата на этом рабочем
месте.
98
Тема 9.МИРОВАЯ ВАЛЮТНАЯ СИСТЕМА
9.1.Национальные и мировая валютные системы
9.2.Валютный рынок и валютный курс
9.3. Факторы, определяющие валютные курсы.
9.4Национальная валютная политика
9.1.Национальные и мировая валютные системы
Национальная валютная система — это форма организации денежных
отношений, которая охватывает внутреннее денежное обращение, сферу
международных расчетов страны и валютные рынки. По мере развития
Международных экономических отношений на базе национальных
валютных систем возникла мировая валютная система.
Международные расчеты. Это расчеты между государствами, организациями и гражданами, находящимися на территории различных стран. В
международных расчетах возникают две проблемы:
1) установление и регулирование курса обмена национальной денежной единицы на иностранную валюту;
2) несбалансированность расчетов национальной экономики с
внешним миром.
Комплекс отношений, возникающих в процессе международных
расчетов,
находит
выражение
в
платежных
балансах
стран.
Несбалансированность платежного баланса страны требует введения в
действие механизма его выравнивания.
Золотой стандарт. Это организация системы денежного обращения и
международных расчетов, которая предполагала закрепление за золотом
денежных функций и официальное установление фиксированного золотого
содержания — паритета национальной денежной единицы. Золотой паритет
являлся и официальной ценой золота. Золотые монеты находились в
обращении и имели силу платежного средства. Центральные банки были
обязаны обменивать бумажные деньги на золото по номиналу. Валютные
99
курсы фиксировались на базе золотых паритетов национальных денежных
единиц. Официальные золотые резервы были главным валютным регулятором. Нестабильность мировой валютной системы, основанной на
золотом стандарте, наиболее глубоко проявилась в период мирового
экономического кризиса 1929—1933 гг., что привело к отказу от
использования золотого стандарта.
Золотовалютный стандарт. Принципы обновления международной
валютной системы начали разрабатываться во время второй мировой войны
и были определены на валютно-финансовой конференции ООН в БреттонВудсе (США) в 1944 г. Была создана мировая валютная система, в которой
доллар США осуществлял резервные функции наряду с золотом и для этих
целей разменивался на золото по постоянной цене — 35 долл. за тройскую
унцию, равную 31,1 г.
Валютные курсы были фиксированы, а регулирование валютных
отношений между странами предполагалось осуществлять через
Международный валютный фонд. Отметим, что, по сути, создателями этой
системы были США, СССР и Великобритания, но Советский Союз так и не
использовал эту систему регулирования валютных отношений.
Американский доллар в валютных резервах стран мира составил 9% в
1950 г. и 75% в 1970 г. Но в результате относительного снижения
конкурентоспособности американской экономики для США стало
характерным отрицательное сальдо платежного баланса. Дефицит баланса
США погашался долларами, а не золотом.
Когда запас долларов в международных валютных резервах превысил
золотой запас США во много раз, стали выдвигаться требования обмена
долларовых авуаров на золото. В результате США с 15 августа 1971 г.
вынуждены были прекратить размен американской валюты на золото, что
привело к отказу от системы золотовалютного стандарта.
Следует отметить, что отказ от золотого и золотовалютного стандарта
внес существенный вклад в стабилизацию мировой валютной системы.
Золото — ценный металл, сырьевой материал с присущим этой категории
товаров высоким уровнем нестабильности цен. Золото с финансовой точки
зрения - это рисковый спекулятивный актив.
100
Система плавающих курсов. Это свободный рыночный обмен валют.
Зачастую обмен регулируется и ограничивается. Например, правительство
Японии неоднократно воздействовало на курс иены в сторону его понижения
с тем, чтобы обеспечить японским экспортерам конкурентные преимущества
на международных рынках. Центральные банки стран ЕС делали попытки
сократить предел колебаний курсов европейских валют путем закупок или
продаж валюты — валютных интервенций.
В 1978 г. вступили в силу поправки к Уставу МВФ, которые зафиксировали изменения в мировой валютной системе.
Суть их сводилась к следующему:
1) отменялась официальная цена золота;
2) закреплялась система плавающих курсов;
3) повышались требования к координации внутренней и внешней
экономической политики стран — членов МВФ.
9.2.Валютный рынок и валютный курс
Валюта — это любые выраженные в национальной денежной единице
платежные документы или денежные обязательства, используемые в
международных расчетах. Обычно речь идет о различных видах банковских
счетов, чеках, векселях, аккредитивах, банкнотах, казначейских билетах и
других платежных средствах. Эти платежные документы, выраженные в
различных валютах, покупаются и продаются на специальном рынке —
валютном.
Спрос и предложение на национальном валютном рынке формируются
в результате взаимодействия денежных требований и обязательств,
выраженных в различных валютах, опосредующих международный обмен
товарами и услугами и движение капитала.
Например, американский экспортер, продавший партию компьютеров
в России за рубли, желает обменять их на национальную валюту, тем самым
формируя спрос на доллары и предложение рублей. Наоборот,
101
американский импортер нефти из России будет предлагать на национальном
рынке доллары в обмен на рубли для оплаты своего контракта.
Конвертируемость валюты. Национальный режим регулирования
валютных сделок по различным видам операций для резидентов
(внутренних субъектов хозяйственных отношений) и нерезидентов
(иностранных физических и юридических лиц) определяет степень
конвертируемости валюты. С этой точки зрения все валюты условно можно
разделить на три группы: свободно конвертируемые, частично
конвертируемые и неконвертируемые (замкнутые).
При отсутствии каких-либо законодательных ограничений на
совершение валютных сделок по любым видам операций как резидентов,
так и нерезидентов валюта относится к свободно конвертируемой.
В то время как частично конвертируемыми являются валюты тех
стран, где существуют количественные ограничения или специальные
разрешительные процедуры на обмен валюты по отдельным видам
операций
или
для
различных
субъектов
валютных
сделок.
Неконвертируемыми (замкнутыми) валютами являются национальные
денежные единицы тех стран, законодательство которых предусматривает
ограничения практически по всем видам операций. Советский и российский
рубль до середины 1992 г. являлся классическим образцом такой валюты.
Валютный рынок. Это совокупность всех отношений, возникающих
между субъектами валютных сделок. С институциональной точки зрения
валютный рынок можно разделить на биржевой и внебиржевой. Последний
представляет собой множество крупных коммерческих банков и других
финансовых учреждений, связанных друг с другом сложной сетью
современных коммуникационных средств, с помощью которых
осуществляется торговля валютой.
На внебиржевом валютном рынке опытные дилеры, например
сотрудники специального отдела коммерческого банка, на своих рабочих
местах через посредство компьютеров и телефонов связываются с дилерами
других банков.
102
Время совершения сделки, как правило, составляет от десятков секунд
до двух-трех минут. Таким образом, банк может купить или продать валюту
по наилучшему курсу как за свой счет, так и по поручению клиента.
Однако значительная часть межбанковского рынка организованно
оформлена в виде валютных бирж и торговых площадок систем электронных
торгов.
Валютный курс. Соотношение обмена двух денежных единиц или цена
одной денежной единицы, выраженная в денежной единице другой страны,
называется валютным курсом.
Определение курса национальной денежной единицы в иностранной
называется валютной котировкой. Участники валютных рынков выделяют
курс покупателя и курс продавца.
Курс покупателя — это курс, по которому банк-резидент покупает
иностранную валюту за национальную, а курс продавца — это курс, по
которому он продает иностранную валюту за национальную.
Обычно курс продавца выше, чем курс покупателя. Разница между
курсом продавца и курсом покупателя покрывает издержки и формирует
прибыль банка по валютным операциям.
Валютные курсы дифференцируются в зависимости от вида валютных
сделок. Различают курсы сделок спот, при которых валюта предоставляется
немедленно, и курсы срочных сделок — форвардные курсы, при которых
предоставление валюты осуществляется через определенный период
времени.
Курс спот — базовый курс рынка. По нему происходит урегулирование
текущих торговых и неторговых операций.
Форвардный курс устанавливается участниками валютной сделки,
которая реально будет осуществлена через определенный период времени
на фиксированную дату.
Форвардные сделки обеспечивают возможность как спекуляции, так и
страхования валютных рисков. Страхование с использованием форвардного
рынка в простейшем случае состоит в оформлении сделки на покупку в
установленное время валюты, необходимой для совершения торговой
103
сделки по твердой цене, тогда как текущая цена спот может к
неустановленному времени измениться.
Динамика валютных курсов. Динамика обменного курса двух валют не
дает полного представления об их реальном движении. Например,
повышение курса немецкой марки по отношению к доллару не исключает
того, что одновременно курс марки падал по отношению к швейцарскому
франку и оставался стабильным по отношению к французскому франку.
Возникает задача измерения некоторого среднего курса доллара по
отношению к целому набору валют.
Этот набор — так называемая корзина валют может быть определен
как доля единиц каждой национальной валюты, входящей в его состав. Тогда
не представляет особого труда ежедневно рассчитывать стоимость корзины
в какой-либо одной валюте на базе текущих рыночных котировок.
Вместе с изменением текущих курсов национальных валют будет
изменяться и курс корзины (например, в долларах) или, наоборот — курс
доллара к корзине.
При фиксировании доли национальных валют в корзине можно
применять ряд критериев. Во-первых, это должны быть свободно конвертируемые валюты. Во-вторых, доли валют можно взять пропорциональными
долям стран в мировой или региональной торговле.
Наиболее известна корзина СДР — счетная единица, используемая
МВФ и рассчитываемая на базе пяти валют.
Валютные курсы являются важным показателем системы международных экономических отношений. Весь комплекс внутренних и
внешних факторов, определяющих развитие экономики той или иной
страны, влияет на динамику валютных курсов.
9.3. Факторы, определяющие валютные курсы.
Валютные курсы в современных условиях необходимо анализировать
исходя из двойственной роли денег. С одной стороны, валюта — это
104
платежное средство, с другой стороны — это специфический финансовый
инструмент, тесным образом связанный с операциями, проводимыми с
ценными бумагами.
С валютой совершаются операции на финансовом рынке. Первое
следствие двойственной природы денег состоит в следующем. Так как курсы
зависят от степени доходности и рискованности операций на финансовых
рынках страны, то до уровня 20—50% курсы валют (как и курсы акций и
других ценных бумаг) определяются чисто рыночными тенденциями, в том
числе случайными факторами. Вторым следствием является то, что курсы
валют отражают результаты и перспективы экономического развития и
финансовое состояние страны, включая и государство, и предприятия, и
домохозяйства.
Распространенным заблуждением является то, что решающее
значение в определении валютных курсов придается гипотезе о паритете
покупательной способности. Согласно этой гипотезе, соотношение курсов
валют определяется соотношением внутренних цен на товары и услуги в
странах, валюты которых сравниваются.
В абсолютном большинстве случаев это не так. Влияние факторов,
определяемых этой гипотезой, на курсы валют очень мало. Денежнокредитная политика, проводимая в стране, по мнению некоторых
экономистов, непосредственно и существенным образом влияет на курс ее
валюты.
Это влияние может быть существенным, но не является
непосредственным. Действительно, при ужесточении денежно-кредитной
политики ограничивается рост денежной массы, а значит, относительно
сокращается предложение национальной валюты на валютных рынках, что
должно вести к повышению ее курса. Смягчение денежно-кредитной
политики создает тенденцию к понижению курса национальной валюты.
Ужесточение налоговой политики в целом (и особенно по отношению
к нерезидентам) или введение каких-либо ограничений по отдельным видам
операций также ведет к падению курса национальной валюты. Однако это
влияние опосредствуется состоянием и перспективами экономического
развития. Если указанные меры влияют на него, то они влияют и на
валютные курсы.
105
Одним из инструментов валютной политики государства являются
валютные интервенции центрального банка с целью корректировки
динамики валютного курса. Интервенции достаточно эффективны, если речь
идет о временной несбалансированности международных расчетов страны.
В случае глобальной несбалансированности расчетов интервенции не в
состоянии противостоять изменению валютного курса.
9.4Национальная валютная политика
Валютная политика представляет собой инструмент регулирования
валютных отношений. Валютная политика большинства стран основывается
на сочетании плавающего курса национальной валюты и тех или иных
средств его регулирования. После распада СССР в России начался переход от
системы валютной монополии и фиксированных валютных курсов к политике
регулирования плавающих курсов валют.
Важнейшими в валютной политике правительства России стали
следующие в известной мере противоречивые цели:
1) достижение конвертируемости национальной валюты;
2) поддержание стабильности курса рубля;
3) превращение рубля в единственное законное платежное средство
на территории России.
С 1992 г. система валютного регулирования претерпела радикальные
изменения. Был введен единый валютный курс по всем видам операций,
который устанавливался дважды в неделю по итогам аукционов на
Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ) и носил статус
официального курса Банка России. Одновременно было введено требование
к экспортерам продавать за рубли 50% валютной выручки.
Валютный рынок в России. Валютная биржа играет в настоящее время
ключевую роль, прежде всего, в силу того, что курсы валюты и объемы
операций по результатам торгов на биржах служат ориентиром для сделок
на межбанковском и фьючерсном валютных рынках.
106
В современной России наряду с ММВБ действуют и другие валютные
биржи, котирующие рубли в конвертируемой валюте.
Механизм торгов на валютных биржах в целом одинаков. Перед
началом торгов дилеры, представляющие участников торгов, сообщают
курсовому маклеру заявки на покупку или продажу иностранной валюты. В
качестве начального курса иностранной валюты к рублю используется курс,
зафиксированный на предыдущих торгах.
В начале торгов курсовой маклер сообщает о суммах заявок на покупку
и продажу валюты. Если общий объем предложения валюты в начале торгов
превышает общий объем спроса, то курсовой маклер понижает курс иностранной валюты к рублю, а участники торгов могут выставлять
дополнительные заявки на покупку валюты или снимать свои заявки на
продажу.
В случае, если в начале биржевой сессии объем предложения меньше
объема спроса, то при повышении курса иностранной валюты к рублю
участники торгов могут выставлять дополнительные заявки на продажу
валюты или снимать свои заявки на покупку иностранной валюты.
При достижении равенства спроса и предложения происходит
установление фиксированного для текущих торгов курса иностранной
валюты к рублю. По этому курсу ведутся расчеты по всем заключенным
сделкам. С участников торгов биржа взимает комиссию в размере, как
правило, не превышающем некоторую процентную долю от объема сделки.
Официальный курс рубля.
С мая 1996 г. Центральный банк РФ отменил механизм установления
официального курса рубля на основе котировок курса на ММВБ и перешел к
объявлению ежедневных курсов покупки и продажи долларов США по своим
операциям на межбанковском и биржевом рынках, разница между
которыми не превышала 1,5%.
При этом официальный курс рубля к доллару США устанавливался
ежедневно как средний курс между объявленными курсами покупки и
продажи и вводился со следующего календарного дня после их объявления.
107
После тяжелейшего финансового кризиса, разразившегося в августе
1998 г., Центральный банк был вынужден вернуться к определению
официального курса рубля на основе биржевых котировок.
За годы реформ номинальный рыночный курс рубля по отношению к
доллару снизился почти в 500 раз и поддерживался в 2000 г. на уровне 27—
28 руб. за 1 доллар. Динамику рыночного валютного курса рубля определяли
различные факторы, связанные с инфляцией, государственным
регулированием и ожиданиями.
Регулирование валютного курса рубля. Государственное регулирование — это валютные интервенции Центрального банка на бирже,
введение экспортных и импортных тарифов, лицензирование и
квотирование
внешней
торговли,
ограничения
международного
перемещения валюты, ограничения операций с валютой внутри страны,
обязательная продажа валютной выручки и другие меры.
В течение первых трех лет российских реформ предложение валюты на
рынке в решающей мере корректировалось интервенциями Центрального
банка. В июле 1995 г. Центральный банк объявил о введении «валютного
коридора», в рамках которого предполагалось удерживать валютный курс
рубля.
Указанный валютный коридор в июле 1996 г. был заменен на коридор
с растущим курсом, параметры которого были связаны с прогнозируемым
темпом Инфляции.
Реформаторские усилия по достижению основных целей валютной
политики в конечном счете позволили России с 1 июня 1996 г. принять на
себя обязательства Учредительного соглашения — Устава МВФ, в
соответствии с которыми полностью снимаются все ограничения на
валютные операции по текущим счетам и переводам.
Удержание курса рубля в рамках коридора, который устанавливался на
основе далеко не безупречных прогнозов, потребовало масштабных
интервенций Центрального банка на валютном рынке, что привело к
истощению его валютных резервов.
Последовавший в 1998 г. кризис обусловил отказ от политики
валютного коридора, но возврат к жесткой протекционистской политике в
108
остальных сферах. Так, норма продажи выручки экспортерами составила 70%
и превысила норму периода начала реформ.
109