Document 2254702

DIR-17285-536331
Приложение к Приказу от 01.08.2014 № 14.08/01.3-ОД
Вступает в силу с 12 августа 2014 года.
Старая редакция
Новая редакция
ДОГОВОР О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ (стандартная форма договора присоединения)
5.4. Оплата услуг Депозитария, осуществляется путем списания
соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского
счета Общества, на котором учитываются денежные средства Клиента (в
случае заключения Клиентом с Обществом Договора на брокерское
обслуживание), не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего
за текущим, в котором Депозитарием были оказаны соответствующие
услуги (в этом случае счет за оказанные услуги Депозитарием не
выставляется), или путем выставления Депозитарием Депоненту счета на
оплату соответствующих услуг Депозитария, не позднее 15 (пятнадцатого)
числа месяца, следующего за текущим, в котором Депозитарием были
оказаны соответствующие услуги (при отсутствии/расторжении
заключенного между Клиентом и Обществом Договора на брокерское
обслуживание). В случае выставления Депозитарием счета на оплату
соответствующих услуг, оплата должна быть произведена Депонентом не
позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за текущим, в
котором Депозитарием были оказаны соответствующие услуги. В случае
списания соответствующих сумм денежных средств со специального
брокерского счета Общества, на котором учитываются денежные
средства Клиента, списанная Депозитарием сумма денежных средств
отражается в составе активов во внутреннем учете Общества (на
инвестиционном счете Клиента).
5.4. Оплата услуг Депозитария, осуществляется путем списания
соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского
счета Общества, на котором учитываются денежные средства Клиента (в
случае заключения Клиентом с Обществом Договора на брокерское
обслуживание), не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего
за отчетным, в котором Депозитарием были оказаны соответствующие
услуги (в этом случае счет за оказанные услуги Депозитарием не
выставляется), или путем выставления Депозитарием Депоненту счета на
оплату соответствующих услуг Депозитария, не позднее 15 (пятнадцатого)
числа месяца, следующего за отчетным, в котором Депозитарием были
оказаны соответствующие услуги (при отсутствии/расторжении
заключенного между Клиентом и Обществом Договора на брокерское
обслуживание). В случае выставления Депозитарием счета на оплату
соответствующих услуг, оплата должна быть произведена Депонентом не
позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным, в
котором Депозитарием были оказаны соответствующие услуги. В случае
списания соответствующих сумм денежных средств со специального
брокерского счета Общества, на котором учитываются денежные
средства Клиента, списанная Депозитарием сумма денежных средств
отражается в составе активов во внутреннем учете Общества (на
инвестиционном счете Клиента).
5.5. Оплата расходов Депозитария, связанных с выполнением
Депозитарных операций, осуществляется путем списания
соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского
счета Общества, на котором учитываются денежные средства Клиента (в
случае заключения Клиентом с Обществом Договора на брокерское
обслуживание), не позднее 5 (пяти) Рабочих дней, следующих за днем
получения Депозитарием соответствующих счетов от Регистраторов,
5.5. Возмещение расходов Депозитария, связанных с выполнением
Депозитарных
операций,
осуществляется
путем
списания
соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского
счета Общества, на котором учитываются денежные средства Клиента (в
случае заключения Клиентом с Обществом Договора на брокерское
обслуживание), не позднее 5 (пяти) Рабочих дней, следующих за днем
получения Депозитарием соответствующих счетов от Регистраторов,
Старая редакция
других депозитариев, трансфер-агентов и иных третьих лиц, услугами
которых пользовался Депозитарий для выполнения соответствующих
Депозитарных операций в интересах Клиента (в этом случае счет за
понесенные Депозитарием расходы не выставляется), или путем
выставления Депозитарием Депоненту счета на оплату соответствующих
расходов Депозитария, не позднее 5 (пяти) Рабочих дней, следующих за
днем получения Депозитарием соответствующих счетов от
Регистраторов, других депозитариев, трансфер-агентов и иных третьих
лиц, услугами которых пользовался Депозитарий для выполнения
соответствующих Депозитарных операций в интересах Клиента (при
отсутствии/расторжении заключенного между Клиентом и Обществом
Договора на брокерское обслуживание). В случае выставления
Депозитарием счета на оплату соответствующих расходов Депозитария,
оплата должна быть произведена Депонентом не позднее 20 (двадцати)
Рабочих дней, следующих за днем выставления Депозитарием
соответствующего счета Клиенту. В случае списания соответствующих
сумм денежных средств со специального брокерского счета Общества, на
котором учитываются денежные средства Клиента, списанная
Депозитарием сумма денежных средств отражается в составе активов во
внутреннем учете Общества (на инвестиционном счете Клиента).
Новая редакция
других депозитариев, трансфер-агентов и иных третьих лиц, услугами
которых пользовался Депозитарий для выполнения соответствующих
Депозитарных операций в интересах Клиента (в этом случае счет за
понесенные Депозитарием расходы не выставляется), или путем
выставления Депозитарием Депоненту счета на оплату соответствующих
расходов Депозитария, не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца,
следующего за отчетным, в котором Депозитарием были оказаны
соответствующие услуги (при отсутствии/расторжении заключенного
между Клиентом и Обществом Договора на брокерское обслуживание). В
случае выставления Депозитарием счета на оплату соответствующих
расходов Депозитария, оплата должна быть произведена Депонентом не
позднее 10 (десяти) Рабочих дней, следующих за днем выставления
Депозитарием соответствующего счета Клиенту. В случае списания
соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского
счета Общества, на котором учитываются денежные средства Клиента,
списанная Депозитарием сумма денежных средств отражается в составе
активов во внутреннем учете Общества (на инвестиционном счете
Клиента).
2
DIR-17285-536331
Приложение к Приказу от 01.08.2014 № 14.08/01.4-ОД
Вступает в силу с 12 августа 2014 года.
Старая редакция
Новая редакция
КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ (Условия осуществления депозитарной деятельности) ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»
1.15. Термины и определения
Договор на брокерское обслуживание – договор присоединения,
неотъемлемой частью которого является Регламент обслуживания
клиентов ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», заключаемый между
Клиентом и ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» и/или Договор на
брокерское обслуживание на иностранных торговых площадках.
Договор на брокерское обслуживание – договор присоединения,
неотъемлемой частью которого является Регламент обслуживания
клиентов ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», заключаемый между
Клиентом и ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» и/или Договор на
брокерское обслуживание на иностранных торговых площадках.
11. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
11.1. Порядок оплаты услуг Депозитария Депонентом, заключившим с
Депозитарием Депозитарный договор/Договор о междепозитарных
отношениях
11.1. Порядок оплаты услуг Депозитария Депонентом, заключившим с
Депозитарием Депозитарный договор/Договор о междепозитарных
отношениях
11.1.3. При наличии заключенного между Клиентом и Обществом
договора на брокерское обслуживание, в том числе договора на
брокерское обслуживание на иностранных торговых площадках: в случае
возникновения обязательств Депонента по оплате услуг и возмещению
расходов Депозитария, последний вправе осуществить зачет встречных
однородных требований (срок исполнения которых наступил) по оплате
Депонентом услуг Депозитария, а также возмещению расходов
Депозитария, связанных с выполнением депозитарных операций, с
обязательствами по возврату денежных средств, переданных Обществу в
рамках договоров на брокерское обслуживание, в том числе договоров на
брокерское обслуживание на иностранных торговых площадках,
заключенных с Брокером.
11.1.3. При наличии заключенного между Клиентом и Обществом
договора на брокерское обслуживание, в случае возникновения
обязательств Депонента по оплате услуг и возмещению расходов
Депозитария, оплата указанных услуг и возмещение расходов
осуществляется путем списания соответствующих сумм денежных
средств со специального брокерского счета Общества, на котором
учитываются денежные средства Клиента, не позднее 15 (пятнадцатого)
числа месяца, следующего за отчетным, в котором Депозитарием были
оказаны соответствующие услуги (в этом случае счет за оказанные услуги
Депозитарием не выставляется).
Депозитарий уведомляет Депонента о произведенном зачете встречных
Депозитарий вправе осуществить зачет встречных однородных
требований (срок исполнения которых наступил) по оплате Депонентом
услуг Депозитария, а также возмещению расходов Депозитария,
Старая редакция
Новая редакция
однородных обязательств по оплате Депонентом услуг Депозитария, а
также возмещению расходов Депозитария, связанных с выполнением
Депозитарных операций путем указания на это в Отчете Брокера. Такое
уведомление рассматривается сторонами как надлежащим образом
оформленное заявление Общества на проведение зачета встречных
однородных требований по смыслу статьи 410 Гражданского кодекса
Российской Федерации.
связанных с выполнением депозитарных операций, с обязательствами по
возврату денежных средств, переданных Обществу Депонентом в рамках
иных договоров, заключенных с Обществом.
11.1.4. При отсутствии заключенного между Клиентом и Обществом
договора на брокерское обслуживание, в том числе договора на
брокерское обслуживание на иностранных торговых площадках: в случае
возникновения обязательств Депонента по оплате услуг и возмещению
расходов Депозитария, последний выставляет Депоненту счет на оплату
услуг Депозитария, а также возмещению расходов Депозитария,
связанных с выполнением депозитарных операций не позднее 15
(пятнадцатого) числа месяца, следующего за текущим, в котором
Депозитарием были оказаны соответствующие услуги и/или понесены
расходы. Оплата должна быть произведена Депонентом не позднее 10
(десяти) Рабочих дней, следующих за днем выставления Депозитарием
соответствующего счета Клиенту.
11.1.4. При отсутствии заключенного между Клиентом и Обществом
договора на брокерское обслуживание, в случае возникновения
обязательств Депонента по оплате услуг Депозитария, последний
выставляет Депоненту счет на оплату услуг Депозитария не позднее 15
(пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным, в котором
Депозитарием были оказаны соответствующие услуги. Оплата должна
быть произведена Депонентом не позднее 20 (двадцатого) числа месяца,
следующего за отчетным, в котором Депозитарием были оказаны
соответствующие услуги. В случае возникновения обязательств
Депонента по возмещению расходов Депозитария, последний выставляет
Депоненту счет на возмещение расходов Депозитария, связанных с
выполнением депозитарных операций не позднее 15 (пятнадцатого) числа
месяца, следующего за отчетным, в котором Депозитарием были
понесены расходы. Оплата должна быть произведена Депонентом не
позднее 10 (десяти) Рабочих дней, следующих за днем выставления
Депозитарием соответствующего счета Клиенту.
11.1.5. Депозитарий вправе выставить Депоненту счет на оплату услуг
Депозитария, а также возмещение расходов Депозитария, связанных с
выполнением депозитарных операций вне зависимости от
наличия/отсутствия заключенного между Клиентом и Обществом договора
на брокерское обслуживание, в том числе договора на брокерское
обслуживание на иностранных торговых площадках. Депонент обязан
11.1.5. Депозитарий вправе выставить Депоненту счет на оплату услуг
Депозитария, а также возмещение расходов Депозитария, связанных с
выполнением депозитарных операций вне зависимости от
наличия/отсутствия заключенного между Клиентом и Обществом договора
на брокерское обслуживание, в том числе договора на брокерское
обслуживание на иностранных торговых площадках. Депонент обязан
Депозитарий уведомляет Депонента о произведенном зачете встречных
однородных обязательств по оплате Депонентом услуг Депозитария, а
также возмещению расходов Депозитария, связанных с выполнением
Депозитарных операций путем указания на это в Отчете Брокера. Такое
уведомление рассматривается сторонами как надлежащим образом
оформленное заявление Общества на проведение зачета встречных
однородных требований по смыслу статьи 410 Гражданского кодекса
Российской Федерации.
2
Старая редакция
Новая редакция
оплатить выставленный Депозитарием счет в течение срока, указанного в
п. 11.1.4.
оплатить выставленный Депозитарием счет в течение срока, указанного в
п. 11.1.4.
Приложение П-18в к Регламенту. Условное поручение депо на списание/зачисление ценных бумаг
Удалить Приложение П-18в
Приложение П-33 к Регламенту. Перечень документов для заключения договора
1
2
ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ – РЕЗИДЕНТУ РФ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОГО ДОГОВОРА
13.
Справка о структуре собственности, направляемая в
Банк России, на последнюю отчетную дату
Копия
документа
13.
Справка о структуре собственности, направляемая
в Банк России, на последнюю отчетную дату
Копия
8
документа
Ссылка 8. Предоставляется только профессиональными участниками
рынка ценных бумаг
3
DIR-17285-536331
Приложение к Приказу от 01.08.2014 № 14.08/01.5-ОД
Вступает в силу с 12 августа 2014 года.
Старая редакция
Новая редакция
Приложение № 2 к ДОГОВОРАМ. ТАРИФЫ НА УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Сноска 6. Оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением
облигаций), местом хранения которых является иностранный
брокер/депозитарий, рассчитывается в рублях РФ как:
Сноска 6. Оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением
облигаций), местом хранения которых является иностранный
брокер/депозитарий, рассчитывается в рублях РФ как:
ЦЗ* Курс валюты*N, где
ЦЗ* Курс валюты*N, где
ЦЗ – Цена закрытия соответствующей ценной бумаги, отраженная в
отчете Брокера на конец отчетного периода,
ЦЗ – Цена закрытия соответствующей ценной бумаги, отраженная в
отчете Брокера на конец отчетного периода,
Курс валюты – курс иностранной валюты цены закрытия торгов ценной
бумагой, отраженный в отчете Брокера на конец отчетного периода. Под
курсом иностранной валюты понимается курс иностранной валюты к
российскому рублю, установленный Центральным Банком РФ на день
расчета оценочной стоимости.
Курс валюты – курс иностранной валюты цены закрытия торгов ценной
бумагой, отраженный в отчете Брокера на конец отчетного периода. Под
курсом иностранной валюты понимается курс иностранной валюты к
российскому рублю, установленный Центральным Банком РФ на день
расчета оценочной стоимости.
N – количество ценных бумаг по данным Депозитария на конец отчетного
периода.
N – количество ценных бумаг по данным Депозитария на конец отчетного
периода.
Оценочная стоимость облигаций рассчитывается как
Оценочная стоимость облигаций рассчитывается как
(ЦЗ+НКД)* Курс валюты*N, где
(ЦЗ+НКД)* Курс валюты*N, где
ЦЗ – Цена закрытия соответствующей ценной бумаги, отраженная в
отчете Брокера на конец отчетного периода,
ЦЗ – Цена закрытия соответствующей ценной бумаги, отраженная в
отчете Брокера на конец отчетного периода,
НКД – накопленный купонный доход по облигации, отраженный в отчете
НКД – накопленный купонный доход по облигации, отраженный в отчете
Старая редакция
Новая редакция
Брокера на конец отчетного периода,
Брокера на конец отчетного периода,
Курс валюты – курс валюты цены закрытия, отраженный в отчете Брокера
на конец отчетного периода,
Курс валюты – курс валюты цены закрытия, отраженный в отчете Брокера
на конец отчетного периода,
N – количество ценных бумаг по данным Депозитария на конец отчетного
периода.
N – количество ценных бумаг по данным Депозитария на конец отчетного
периода.
Для Депонентов, не имеющих договор на брокерское обслуживание с ОАО
«Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» или по ценным бумагам, оценочная
стоимость которых не отражена в отчете брокера, используется
оценочная стоимость внешних бумаг, определяемая Депозитарием места
хранения на конец отчетного периода и сообщаемая Депозитарию.
Для Депонентов, не имеющих договор на брокерское обслуживание с ОАО
«Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» или по ценным бумагам, оценочная
стоимость которых не отражена в отчете брокера, используется
оценочная стоимость иностранных бумаг, определяемая Депозитарием
места хранения на конец отчетного периода и сообщаемая Депозитарию.
6.
Услуги по обработке документов на переход прав на ценные
бумаги и операций с ними
6.
Услуги по обработке документов на переход прав на ценные
бумаги и операций с ними10
6.1.
Обработка документов по приему на учет
ценных бумаг, кроме зачислений на
разделы мест хранения иностранный
брокер/депозитарий:
6.1.
Обработка документов по приему на учет
ценных бумаг, кроме зачислений на
разделы мест хранения иностранный
брокер/депозитарий:
В зависимости от
способа подачи
поручения
В зависимости от
способа подачи
поручения
Ссылка 10. В случае, если подача документа с использованием Личного
кабинета Клиента невозможна по причине технического сбоя, о котором
Депозитарий объявил на своем сайте, то комиссия за обработку
поручений, поданных иными способами взимается депозитарием в
размере, предусмотренном для комиссии за обработку поручений,
поданных с использованием Личного кабинета Клиента.
2