Анкета клиента – юридического лица

Анкета клиента – юридического лица
1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное) (при
наличии) (с указанием организационно-правовой формы)
2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) – для резидента;
ИНН или код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.2010 г.,
либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после
24.12.2010 г., – для нерезидента
3. Сведения о государственной регистрации
Дата государственной регистрации
Основной государственный
Место государственной регистрации (местонахождение)
регистрационный номер
(при регистрации юридического лица до 01.09.2014 г.
указывается в соответствии с местонахождением УФНС,
после 01.09.2014 г. - в соответствии с Уставом)
Для нерезидента – номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного
федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов,
представительств иностранных юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по
месту учреждения и регистрации
4. Адрес юридического лица (в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ)
5. Адрес фактического нахождения юридического лица
6. Почтовый адрес юридического лица (при наличии)
7. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов
административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии)
8. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским
классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии)
9. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной
почты (при наличии)
10. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
Вид лицензии,
Номер
Дата выдачи
Кем выдана
перечень видов лицензируемой
лицензии
деятельности
Срок действия
11. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления):
Структура органов управления
Общее собрание
Совет директоров (Наблюдательный совет)
Правление (Дирекция)
Иной коллегиальный орган:__________________________________________________
(наименование)
Руководитель:_______________________________________________________________
(наименование должности)
Единоличный исполнительный орган (Руководитель)
Сведения об учредителе/ участниках/ акционерах
Информация заполняется на каждого учредителя/
участника/ акционера, за исключением сведений о
персональном
составе
акционеров
(участников)
юридического лица, владеющих менее чем 1% акции
(долей) юридического лица).
Допускается оформление информации на отдельном листе,
подписанном руководителем и заверенным печатью
организации
Физическое лицо:
Должность:____________________________________________________________________
Фамилия, Имя, Отчество (при наличии):_________________________________________
Дата и место рождения:________________________________________________________
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа,
дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код
подразделения:________________________________________________________________
Адрес места жительства (регистрации) или адрес пребывания:____________________
Юридическое лицо (заполняется при доверительном управлении):
Наименование:________________________________________________________________
ИНН/КИО:____________________________________________________________________
Физическое лицо:
Фамилия, Имя, Отчество (при наличии):_________________________________________
Дата и место рождения:________________________________________________________
Доля в уставном капитале____%
Юридическое лицо:
Наименование:________________________________________________________________
ИНН/КИО:____________________________________________________________________
Доля в уставном капитале____%
12. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда,
имущества
________________________________зарегистрировано
________________________________оплачено
13. Виды деятельности (основной указывается первым с расшифровкой) (для резидента указывается информация из письма
государственного органа статистики РФ, для нерезидента – из устава или иного документа, предусмотренного законодательством страны
регистрации юридического лица)
14. При наличии лица, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения,
комиссии, доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок, заполняется приложение к Анкете
«Сведения (документы) о выгодоприобретателе»,
при отсутствии ставится отметка
, и Приложение к Анкете не заполняется.
15. Имеете ли намерение (цель) поддерживать с Банком долгосрочные деловые отношения и получать комплексное обслуживание
Да
Нет
16. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком
Безналичные расчеты в рублях
Расчеты в наличной форме
Внешнеэкономическая деятельность
Расчеты посредством банковских карт
Безналичная конвертация валют
Операции с ценными бумагами
Депозиты
Документарные операции
Кредитование
Другое _________________________
17. Планируете ли осуществлять операции по переводу денежных средств на счета контрагентов – нерезидентов, не являющихся
резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по
заключенным с ними внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов
Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики
Казахстан, а товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформлены грузоотправителями Республики
Беларусь или Республики Казахстан.
Да
Нет
18. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
Укажите основных контрагентов Вашей организации (планируемых плательщиков и получателей) по операциям с денежными
средствами, находящимися на счете.
Налоговый орган РФ
Арендодатель
Основной поставщик_______________________________________________
Основной получатель_______________________________________________
19. Сведения (документы) о финансовом положении
Заполняется организациями, зарегистрированными более 3 месяцев назад
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс,
прилагается
отчет о финансовом результате), и (или)
не прилагается
Копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации, и (или)
прилагается
не прилагается
Справка об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов,
прилагается
пеней, штрафов, выданная налоговым органом
не прилагается
Заполняется организациями, зарегистрированными менее 3 месяцев назад
Проводит ли Ваша организация процедуру ликвидации по
Да
состоянию на дату представления документов в Банк, а также
Нет
проводятся ли в отношении Вашей организации мероприятия по
несостоятельности (банкротству)?
20. Сведения о деловой репутации
Отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице от клиентов ООО Банк Оранжевый, имеющих с ним деловые
отношения
Да
Нет
и (или)
Отзывы (в произвольной письменной форме) от Банков, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица
Да
Нет
и (или)
Отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице от партнеров по бизнесу
Да
и
Нет
Укажите адрес WEB-сайта в сети Интернет, позволяющий оценить деловую репутацию Вашей организации (при
наличии)____________________
21. Является ли Ваша организация/ Ваши выгодоприобретатели/ бенефициарные владельцы налоговым резидентом Соединенных
Штатов Америки?
Да
Нет
При указании «Да» укажите Ф.И.О/ наименование организации, американский ИНН (Taxpayer Identification Number (TIN))
___________________________________________
22. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества
источники от основой деятельности;
источники от дополнительной деятельности;
заемные средства;
процентный доход по вкладам (ценным бумагам);
иные источники ___________________
(Должность
руководителя*/ работника
Банка, заполнившего
Анкету)
М.П. **
(подпись)
(Ф.И.О.)
Дата оформления Анкеты: «_____»____________20___ г.
* в случае заполнения клиентом.
** при наличии печати у организации