Теория контрактов
advertisement
ЛЕКЦИЯ 5 Теория контрактов 5.1. Основные положения экономической теории контрактов / 5.2. Классификация контрактов 5.1. Основные положения экономической теории контрактов В первой лекции институты определялись как совокупность формальных и неформальных правил, выступающих ограничителями человеческого поведения в системе социальных отношений и соответствующих им механизмов, обеспечивающих принуждение к их исполнению. В этом качестве институты выступают как общие рамки взаимодействия индивидов. При этом, как отмечалось, важнейшим экономическим институтом является институт собственности, представляющий собой совокупность санкционированных в обществе отношений, касающихся прав индивидов определять все возможные способы использования активов (ресурсов). Однако кроме общих правил, определяющих структуру прав собственности, существуют правила, структурирующие во времени и в пространстве отношения между двумя (и более) экономическими агентами на основе спецификации обмениваемых прав и обязательств в соответствии с достигнутыми между ними соглашениями. Они определяют конкретные рамки взаимодействия, описывающие условия совершения сделок. Эти правила представляют собой не что иное, как правила контрактации. Если использовать терминологию прав собственности, то контрактом можно назвать любое соглашение об обмене правомочиями и их защите, где под контрактом будет пониматься двусторонняя (или многосторонняя) законная 135 трансакция, в которой стороны согласились на определенные взаимные обязательства. Посредством контракта осуществляется передача на время или навсегда прав собственности на потребительские товары и услуги или на производственные активы, где в контракте оговариваются условия этого обмена. В положениях контракта указывается, какие права и на каких условиях передаются. Когда права передаются временно (ситуация аренды), оговаривается, каким образом следует обращаться с данным ресурсом. В случае передачи прав навсегда (продажа) оговариваются определенные качественные характеристики передаваемого объекта. Если оплата производится в течение длительного времени, в контракте находят отражение явно или неявно предусмотренные меры в случае прекращения платежей. Основополагающие принципы контрактных обязательств: свобода контракта, т.е свобода его заключения, определения содержания и формы контракта; свобода выбора контрагентов; ответственность за выполнение контракта, т.е. нарушение условий контракта служит основанием для привлечения нарушителя к ответственности. Обратим внимание на принцип свободы контракта. Мы уже не раз отмечали, что изменение правил сопровождается изменением мировоззрения. В противном случае правило представляет собой фикцию, не становясь ограничителем человеческого поведения. Таким образом, принцип свободы контракта свидетельствует об изменении мировоззрения, сопровождающего становление рыночной экономики. Как известно, принцип свободы договора (или контракта) является одной из несущих конструкций в системе рыночного хозяйства. Следует отметить, что сам вопрос о высвобождении хозяйства из-под власти социальных норм исторически и возник в морально-теологической дискуссии вокруг свободы договора. Так, согласно Аристотелю и Ф. Аквинскому, договор должен заключаться не только свободно, но и на справедливой основе. Наиболее полно этот подход выражен в теории справедливой цены, которая обеспечивает обмен «по достоинству». Здесь 136 эквивалентность трактуется как присвоение в обмене той доли благ, которая соответствует достоинству обменивающегося. Другими словами, социальный статус участников обмена с необходимостью должен учитываться в обмене при оценке договора и обеспечивать больше благ тому, кто больше значит для общественной жизни101. Однако при рассмотрении принципов обмена в рамках складывающегося капиталистического хозяйства уже не ставится вопросо критериях справедливости того или другого договора, но каждый фактический договор считается оправданным. Согласно английскому философу Т. Гоббсу, моральный подход к договорам не имеет смысла. Он рассматривает их лишь на предмет соответствия или несоответствия законам. Если договор соответствует законам, он справедлив. Не случайно в западно-европейской традиции справедливость совпадает с понятием «законность»; справедливость равнозначна слову «закон». Как следствие, справедливость участников договора заключается не в чем ином, как в выполнении договора, а вовсе не в учете статуса другой стороны102. Принцип свободы, выразившийся в свободе заключения контрактов, означал среди прочего, что все недоговорные институты, обусловленные отношениями родства или соседства, общностью профессии или вероисповедания, должны быть ликвидированы, поскольку они требуют от индивида лояльности, ограничивая, таким образом, его свободу103. Он также предполагал разрушение уз обычаев и 101 Не случайно Ф. Аквинский получение ренты земельными собственниками (среди которых церковь была едва ли не крупнейшим) обосновывал тем, что она дает возможность избранным заниматься духовным трудом во имя спасения остальных. 102 Дискуссия о свободе договора явилась свидетельством распространения идеологии индивидуализма. 103 В работе «Великая трансформация: политические и экономические истоки нашего времени» К. Поланьи предложил расценивать принцип невмешательства, или негативной свободы, определяющей суть экономического либерализма как принцип вмешательства, которое способно 137 общественного контроля и господства индивидуальных, а не коллективистских ценностей. В свою очередь, провозглашение принципа экономического либерализма, являющегося лозунгом классической и неоклассической экономической теории, постулирующего свободу договора (или контракта), требует все более четкого определения прав собственности или их спецификации. Детальная спецификация как прав собственности, так и контрактов является предпосылкой интенсивного обмена в рамках складывающейся новой социально-экономической структуры. Контракты, выражающие и отражающие существующий институт собственности, характеризуются рядом параметров, т.е. определенной структурой. Положения контрактов, формирующие эту структуру, разрабатываются как в целях точного распределения дохода между участниками контракта, так и закрепления условий использования ресурсов. Таким образом, отличие контракта от обмена (при этом контракт выступает как частный случай обмена) заключается в том, что условия контракта заранее определяются и согласовываются. Индивиды до осуществления обмена устанавливают, какую полезность и в каком объеме они отчуждают и приобретают104. В рамках неоинституционального анализа определяющими факторами при выборе типа контрактов являются: трансакционные издержки; естественный (экономический) риск; правовая и политическая структура общества. В свою очередь, величина трансакционных издержек - важнейший фактор при выборе той или иной формы контракта. При этом в теории контрактов особое внимание обращается на такой элемент уничтожить все недоговорные связи между людьми, которые в дальнейшем не подлежат стихийному восстановлению. 104 Если взаимодействие между людьми не предполагает заранее оговоренного движения полезностей, то, хотя обмен может и состояться, но он не будет носить характера контракта. Например, обмен подарками на праздник. 138 трансакционных издержек, как издержки оппортунистического поведения, введенный в экономическую теорию О. Уильямсоном. Как уже неоднократно отмечалось, неоинституциональная теория сохраняет мотивационную предпосылку о максимизации индивидом собственной выгоды, его следования эгоистическим интересам. Эту мотивационную предпосылку представители данного направления относят и к поведению человека традиционного общества с той лишь оговоркой, что здесь имеет место слабая форма эгоистического поведения. Согласно Уильямсону, слабой формой ориентации на собственный интерес является послушание, которое возможно прежде всего при идентификации себя с некоторым сообществом (семья, фирма, государство), частью которого данный индивид является. Помимо слабой формы, Уильямсон выделяет еще полусильную и сильную формы эгоистического поведения. Полусильной формой эгоистического поведения является следование собственным интересам в условиях определенности (полноты информации). Эта предпосылка лежит в основе неоклассической теории. И именно из нее следует, что своекорыстный интерес индивида будет вести к росту богатства и благосостояния общества, поскольку в этих условиях экономически правильное действие равно этически 105 правильному действию . Сильной формой эгоистического поведения является оппортунизм, трактуемый Уильямсоном как преследование личного интереса с помощью коварства. Этот тип поведения включает такие формы, как ложь, воровство, а также предоставление неполной или искаженной информации, особенно когда идет речь о преднамеренном обмане, введении в заблуждение, искажении и сокрытии истины и других методах 105 Другими словами, конкуренция в достаточной мере принуждает предпринимателей к эффективному и честному поведению внутри предприятия и за его пределами, поскольку иначе происходил бы отток работников к другим работодателям и покупателей - к другим продавцам. 139 запутывания партнера. Такое поведение может реализоваться и принести выгоду, т.е. дать возможность добиться поставленной цели через пренебрежение этическими нормами вследствие неполноты и искажения информации, что возможно в условиях асимметрии последней. В рамках неоинституционального анализа различают две основных формы оппортунистического поведения. • Первая носит название «отлынивание», означающая, что индивид работает с отдачей меньшей, чем от него требуется по договору. И так называемый моральный риск возникает тогда, когда в договоре одна сторона полагается на другую, а получение действительной информации о ее поведении требует больших издержек или вообще невозможно. Особенно удобная почва для «отлынивания» создается в условиях совместного труда целой группой. К примеру, очень трудно выделить личный вклад каждого работника в совокупном итоге деятельности «команды» предприятия. Здесь приходится использовать косвенные измерения и, скажем, судить о производительности многих работников не по результату, а по затратам (вроде продолжительности труда), но и эти показатели сплошь и рядом оказываются не слишком точными. При асимметрии информации (подчиненный знает точно, сколько им вложено труда, а руководитель - лишь приблизительно) существуют и стимулы, и возможности для работы с меньшей отдачей. Если информация о действительном поведении агента является дорогостоящей, то тогда в известных границах он будет действовать бесконтрольно, следуя собственным интересам, далеко не во всем совпадающим с интересами руководителей. Отсюда - возможность «отлынивать» (в пределах безопасности). Поэтому совсем не случайно и в частных фирмах, и в правительственных учреждениях создаются специальные сложные дорогостоящие структуры, в задачи которых входят контроль за поведением агентов, обнаружение случаев оппортунизма, наложение наказаний и т.д. Однако создание системы наблюдения за деятельностью 140 работника с определенными наказаниями за выявленное отлынивание - одно из решений проблемы. Другим решением может стать создание системы стимулов, когда вознаграждение работника связывают с результатами деятельности предприятия. Тем не менее в любом случае следует признать, что сокращение издержек оппортунистического поведения, связанного с «отлыниванием», представляет собой одну из главных функций значительной части управленческого аппарата различных организаций. • Вторая форма оппортунистического поведения «вымогательство». Возможности для него появляются тогда, когда несколько производственных факторов длительное время работают в тесной кооперации и настолько «притираются» друг к другу, что каждый становится незаменимым, уникальным для остальных членов «команды». Это значит, что если какой-то фактор решит покинуть «команду», то остальные участники кооперации не смогут найти ему эквивалентной замены на рынке и понесут невосполнимые потери. Поэтому у собственников уникальных (по отношению к данной группе участников) ресурсов возникает возможность для «вымогательства» в форме угрозы выхода из «команды». Если классифицировать оппортунистическое поведение с точки зрения контрактного процесса, то следует выделить два его типа: предконтрактное и постконтрактное. Предконтрактное оппортунистическое поведение возможно в период заключения контракта. Предконтрактный оппортунизм выражается в сокрытии истинной информации. Это может иметь место как при приобретении товаров, так и при найме работников и является следствием существования скрытых для экономического агента характеристик благ. Результат предконтрактного оппортунизма - неблагоприятный, или ухудшающий условия обмена, отбор. Классическим примером, иллюстрирующим данную ситуацию, является рынок подержанных автомобилей, на котором автомобили худшего качества вытесняют автомобили лучшего качества. Это связано с тем, что покупатель готов 141 заплатить за автомобиль определенную сумму, но не способен оценить в полной мере его качество (автомобиль является опытным благом, так как издержки измерения его качества до начала эксплуатации новым владельцем чрезвычайно высоки). В итоге в выигрышной ситуации с неизбежностью окажутся продавцы худших автомобилей106. Еще одну иллюстрацию проблемы неблагоприятного отбора дает рынок труда. Если ставка заработной платы устанавливается фирмой на уровне средней производительности труда, то наиболее производительные работники откажутся заключать контракт на таких условиях. Таким образом, существующие издержки измерения неблагоприятно сказываются на благосостоянии как работодателя, так и высокопроизводительного работника, поскольку сужают Наоборот, область взаимовыгодного обмена. непроизводительные работники выигрывают от существования такого вида асимметрии, поскольку в этих условиях они могут получить более высокий доход, чем в условиях полной определенности. Иными словами, в результате на работу поступают лица, средняя производительность которых ниже, чем та, на которую рассчитана установленная ставка заработной платы. Интересно отметить, что институциональной реакцией на существование проблемы ухудшающегося отбора107 может быть использование так называемой системы сигналов и самоотбор. В качестве сигналов используются данные об образовательном потенциале работника, в том числе об учебном заведении108, которое он закончил, а также письменные и устные рекомендации и получение информации через анкетирование и собеседование. Однако система сигналов не всегда позволяет 106 См.: Акерлоф Дж. Рынок «лимонов»: неопределенность качества и рыночный механизм. THESIS, 1994. Вып. 5. 107 Эта проблема имеет место как в экономической, так и в политической сфере. 108 Речь идет о репутации учебного заведения, или, иначе говоря, о рейтинге учебных заведений по соответствующим специальностям. 142 удовлетворительно решить проблему ухудшающегося отбора, поэтому в качестве дополнения к ней используют систему самоотбора. Она может быть построена на меню контрактов, которое формирует ожидания потенциальных работников и позволяет им выбрать форму соглашения в соответствии со своими межвременными предпочтениями и способностями109. Вышеназванные формы относятся к предконтрактному оппортунизму, но поскольку контракт в экономической теории рассматривается как процесс, состоящий из нескольких стадий, то помимо предконтрактного выделяется постконтрактный оппортунизм. Постконтрактный оппортунизм заключается в нарушении условий договора. Он выражается в сокрытии информации одной из сторон, позволяющей извлечь выгоду в ущерб другой стороне. Например, использование рабочего времени в собственных целях или использование денег, полученных для реализации инвестиционного проекта для операций с ценными бумагами. Возможна также ситуация, когда одна из сторон, воспользовавшись благоприятными обстоятельствами, будет настаивать на изменении контракта. Таким образом, к постконтрактному оппортунистическому поведению относятся рассмотренные выше «отлынивание» и «вымогательство». Как видно, одной из причин возникновения постконтрактного оппортунизма является неполнота контракта, поскольку при его составлении невозможно предугадать все возможные действия агентов. Другая причина возникновения постконтрактного оппортунистического поведения заключается в сложности измерения качества деятельности сторон. Но, так или иначе, в общем случае оппортунистическое поведение означает нарушение условий контракта, при котором имеет место стратегия подтасовки информации. Издержки, 109 Так, на японском рынке труда широко используется принцип выбора между изначально относительно высокой оплатой труда без гарантий долгосрочной занятости, дальнейшего роста заработной платы и низкой стартовой заработной платой с определенными долгосрочными перспективами занятости и повышения оплаты труда. 143 связанные с потерями вследствие оппортунистического поведения, а также направленные на его предотвращение, получили название издержек оппортунистического 110 поведения . Еще раз подчеркнем, что издержки, вызванные оппортунистическим поведением, возникают из-за асимметрии информации и связаны с трудностями точной оценки поведения другого участника сделки. В таком хачестве они представляют собой частный случай общего положения, признающего наличие трансакционных издержек следствием существования неполноты информации, или, что то же самое, неопределенности окружающей среды. И именно в силу того, что вероятность совершения индивидом оппортунистического поступка не может быть оценена и рассчитана заранее и в полном объеме, становится невозможным запланировать сумму издержек, связанных с заключением сделок. Анализируя трансакционные издержки, порождаемые оппортунистическим поведением, Уильямсон ввел в экономический анализ ряд новых понятий, имеющих непосредственное отношение к теории контрактов и теории фирмы. Именно благодаря ему в литературе, посвященной проблемам контрактации и фирме, важное значение приобрели понятия: присваиваемые квазиренты, специфические ресурсы (или активы), зависимость. К специфическим активам Уильямсон причисляет ресурсы, которые приспособлены к взаимоотношениям с определенным партнером и являются невозвратными. Специфические активы являются, по его мнению, как предпосылкой оппортунистического поведения, так и условием возникновения квазирент. Это связано с тем, что, будучи раз задействованы, специализированные (специфические) ресурсы уже не могут без потери в своей ценности быть переброшены на альтернативные 110 Отметим, что даже если такой тип оппортунистического поведения, как вымогательство, остается только возможностью, он всегда сопряжен с реальными потерями, поскольку предполагает затраты, связанные с необходимостью определенной страховки на этот случай. 144 варианты использования. И в таком качестве этот ресурс (фактор производства) становится источником квазиренты, подразумевающей, что отдача от этого ресурса при его текущем использовании выше, чем при наилучшей альтернативной его эксплуатации. Иными словами, квазирента соответствует разности между текущей выручкой и выручкой при наилучшем альтернативном использовании и возникает в результате специфических инвестиций. Но специфические ресурсы не только создают возможность получения квазиренты, но и попадают в отношения зависимости, приводящей к тому, что она может быть изъята у собственника данного ресурса. Существует много способов присвоения квазиренты, возникающей благодаря специфическим инвестициям. Она может быть изъята как противозаконными средствами в форме «покровительственного» рэкета, так и законным путем собственниками производственных ресурсов, в зависимости от которых находится данный специфический актив. Это связано с тем, что как только работник производит специфические инвестиции, он попадает в зависимость к собственнику других производственных ресурсов. К примеру, к предпринимателю, который может отказаться увеличить его заработную плату в соответствии с приобретенными им новыми умениями, поскольку фирма - единственная сфера применения данных навыков и знаний. Таким образом, работник, осуществивший инвестиции в фирменно специфический капитал, рискует тем, что квазирента (доход) на этот капитал будет изъята. Если же сам предприниматель несет издержки инвестирования в фирменно специфический человеческий капитал, возникает обратная ситуация. Это означает, что работник может попытаться присвоить прибыль от своих специфических умений, угрожая уволиться с фирмы, если ему не повысят заработную плату. И если уникальные навыки работника важны для этой фирмы, но могут быть применены на 145 другой, вероятность вымогательства возрастает111. Одним из решений этой проблемы может стать обеспечение взаимной специфичности активов. Способом защиты квазирент могут быть долгосрочные контракты (или эквивалентные им неписаные правила), призванные ограничить множество будущих вариантов выбора у собственников производственных ресурсов, позиции которых позволяют им присваивать квазиренты. Но в общем и целом, у тех, кто стремится извлечь косвенную выгоду из осуществленных другими лицами инвестиций в специализированные активы, есть стимул предоставить потенциальным инвесторам контрактные гарантии, что их квазиренты не будут присвоены. Поэтому особая природа человеческого капитала приводит к попыткам снижать трансакционные издержки посредством особых типов формальных и неформальных контрактов, к рассмотрению которых мы и переходим. 5.2. Классификация контрактов Как уже отмечалось, контракты следует рассматривать как правила, структурирующие во времени и в пространстве отношения между двумя (или несколькими) экономическими агентами. В неоинституциональной экономической теории, и в частности экономической теории права, контракту придается особое значение, потому что именно в контракте находит реализацию фундаментальное право собственника на передачу (отчуждение) собственности. терминологию теории прав Если использовать собственности, то контрактом можно назвать любое соглашение об обмене правомочиями и их защите112. Таким образом, 111 Данный подход позволил взглянуть Уильямсону на трансакционные издержки как на издержки, связанные с функционированием специфических активов. 112 Однако, как уже отмечалось, не любой обмен предполагает контрактные отношения, хотя и означает передачу каких-либо прав собственности. В 146 функция контракта состоит в спецификации прав, подлежащих обмену, а трансакционные издержки выступают главным фактором, определяющим выбор контрактных установлений. Прежде чем обратиться к рассмотрению этого вопроса, следует дать классификацию контрактов. Она также может осуществляться как с правовой, так и с экономической точки зрения. С правовой точки зрения выделяются следующие типы контрактов: • контракт купли-продажи, предполагающий в рамках соглашения передачу на постоянной основе прав собственности на соответствующий актив от одной стороны к другой; • контракт найма как аренда объекта, в котором арендатор получает на определенный срок не только право пользования, но и право на доход. Как разновидность контракта найма трактуется и трудовой контракт. Однако в экономической теории объектом анализа преимущественно являются три типа контрактов, получивших названия классического, неоклассического и имплицитного (обязательственного, или отношенческого). Классический контракт основан на представлениях о полноте информации у участников сделки, т.е. отсутствии неопределенности, и, как следствие, нулевых трансакционных издержках. Данный тип контрактов подразумевается в рамках классической политической экономии, исследующей отношения купли-продажи как разовый обмен правами. Важнейшей характеристикой классического контракта является четкость и исчерпывающая определенность всех условий взаимодействия, т.е. его всеобъемлющий характер, предполагающий возможность документально отразить все возникающие обстоятельства и пути их преодоления. Иными словами, его отличительная черта - присутствие четко оговоренных пунктов «если..., то». Все возможные будущие обществах традиционного типа обмен осуществлялся преимущественно вне контрактных отношений. С достаточным основанием появление контракта можно рассматривать как свидетельство разрушения доверия или его замещения. 147 события как бы сводятся в нем к настоящему моменту времени. Таким образом, мы имеем дело с классическим контрактом, если все параметры обмена очевидны и, как следствие, трансакционные издержки близки к нулю. К существенным характеристикам классического контракта относится и то, что личные качества участников такого взаимосогласованного обмена не влияют на его условия. Кроме того, стороны, осуществляющие обмен в рамках данного типа контрактов, руководствуются юридическими нормами и формализованными условиями договора, и потому решение споров, возникающих между участниками подобных соглашений, может происходить в гражданском суде. Иными словами, услуги третьей стороны в этом случае необходимы лишь для обеспечения достоверности угрозы наказания, поскольку решение суда изначально очевидно. Из полноты классического контракта следует также, что если один из контрагентов нарушил условия договора, отношения с ним сразу же прерываются, т.е. трансакция самоликвидируется. Поэтому подобные контракты принято считать самовыполняющимися. Неоклассический контракт представляет собой долговременный контракт в условиях неопределенности, так как не все будущие события могут быть предусмотрены и оговорены. И как таковой он является неполным. При этом участники неоклассического контракта соглашаются на привлечение третейской стороны, решения которой обязуются выполнять в случае не оговоренных в контракте событий. Одним из важнейших условий заключения соглашений здесь становится доверие сторон механизму урегулирования споров. Объектом неоклассического контракта являются неспецифические или же малоспецифические активы, и он предполагает регулярность более высокую, нежели классический контракт. По мере увеличения продолжительности и сложности контрактов все большее значение приобретает соответствие сторон соглашения друг другу. В условиях, когда замена 148 партнера становится затруднительной, неоклассические методы приспособления вытесняются отношенческими. Как отмечает О. Уильямсон, контрактные отношения в этом случае приобретают свойства мини-общества с обширным спектром норм, не ограничивающимся теми из них, которые непосредственно связаны с актом обмена и сопровождающими его процессами. В определенном смысле в отношенческом (имплицитном) контракте имеет место приоритет неформальных правил над формальными. Это означает, среди прочего, что контрагенты предпочтут решать споры между собой, не прибегая к помощи третьей стороны. Имплицитный (не оговоренный до конца) контракт интересен тем, что в нем нет четкого определения условий взаимодействия, участники рассчитывают на его спецификацию в самом ходе реализации контракта. Определенные параметры не оговариваются в силу того, что издержки контрактации чрезмерно велики. Контракты такого типа складываются в условиях долговременных, сложных и взаимовыгодных отношений между сторонами, где обоюдная заинтересованность в продолжении отношений является решающим фактором. Отношенческие (имплицитные) контракты возникают, когда в случае их прерывания никто на рынке не сможет найти эквивалентной замены, поэтому споры решаются в процессе неформальных переговоров. И здесь, в отличие от классического контракта, личность участников приобретает решающее значение. Выбор контрагентами того или иного типа контракта зависит от характеристик осуществляемых трансакций. По мнению О. Уильямсона, выбор конкретной формы контракта диктуется несколькими факторами. В частности: • уникальностью (специфичностью) вступающих в обмен ресурсов; • степенью неопределенности (несовершенством информации), сопровождающей сделку; • частотой (регулярностью) деловых контактов между сторонами. 149 Напомним, что специфическим называется ресурс, ценность которого в коалиции выше, чем вне ее. Если же ценность ресурса не зависит от судьбы и поведения коалиции, и вне, и внутри нее будет оплачиваться одинаково, то такой ресурс называется общим. Уникальность (или специфичность) ресурсов, как отмечалось в предыдущем параграфе, порождает квазиренты и является, среди прочего, основой для оппортунистического поведения, приводящего к соответствующим издержкам. В модели совершенной конкуренции ресурсы, являющиеся объектом экономического выбора, неспецифичны, т.е. им легко найти равноценную замену, и результат от их использования будет тем же. Когда активы не являются специфическими, недобросовестное поведение контрагента неприятно, но ситуацию легко исправить, заменив его. Если же активы специфичны, то переключиться на другого партнера без особых экономических потерь сложно. Уильямсон отмечает, что из-за ограниченной рациональности людей, заключающих сделку, невозможно предусмотреть в контракте все обстоятельства и условия его выполнения. Как следствие, все сложные контракты неизбежно являются несовершенными или отношенческими, так как требуют постоянного взаимодействия между участниками по адаптации их отношений к изменяющимся условиям сделки113. Уильямсон обращает внимание на то, что поведенческая неопределенность является одним из важнейших компонентов неопределенности внешней среды и значительно осложняет осуществление трансакций. Рассматривая теорию контрактов, важно еще раз подчеркнуть, что они представляют собой соглашения об обмене пучками правомочий. А то, в какой степени в контракте оговариваются различные параметры при обмене правами на 113 Следует обратить внимание на то, что из-за долгосрочных контрактов, призванных защитить квазиренты, имеет место тенденция к меньшей гибкости цен, нежели это предусматривает неоклассическая теория ценообразования. 150 актив, зависит от множества условий. Структура контракта зависит от правовой системы, от социальных обычаев и технических характеристик активов, подлежащих обмену. При этом одинаковая степень спецификации может быть следствием совершенно разных условий. Однако все эти условия в рамках инструментария микроэкономической теории сводятся к таким базовым понятиям, как предельная выгода и предельные издержки. Как следствие признается, что участники трансакции всегда выбирают такие типы контрактов, при которых генерируется положительная прибыль. Достаточно интересной классификаций контрактов, имеющих непосредственное отношение к анализу природы фирмы, является их разделение на контракты о продаже и контракты о найме. Свое название контракт о найме получил в связи с моделью взаимодействия наемного работника и работодателя, в которой наемный работник выступает как противник риска, а работодатель - нейтрален (или склонен) к риску. Здесь уместно вспомнить взгляды американского экономиста Ф. Найта, считавшего, что прибыль вытекает из подлинной неопределенности и представляет собой непредвиденную разницу между ожидавшимися и реальными поступлениями от продаж как следствие угадывания цены. Говоря его словами, единственный риск, ведущий к прибыли, есть уникальная неопределенность, проистекающая от осуществления функции ответственности в последней инстанции. Эта неопределенность по своей природе не может быть ни застрахована, ни капитализирована, ни оплачена в форме заработной платы. Следовательно, по Найту, прибыль является платой за то, что, вкладывая капитал в какое-либо предприятие, предприниматель ставит себя в ситуацию неопределенности. Такая ситуация уникальна и беспрецедентна, поэтому прибыль явление случайное. Более того, прибыль может быть как положительной, так и отрицательной величиной. 151 С точки зрения Найта, люди, берущие на себя бремя просчитываемого риска и не просчитываемой неопределенности, а также гарантирующие большинству их заработную плату, получают право управлять деятельностью этого большинства и присваивать соответствующую часть дохода. Как пишет Найт: «уверенные в себе и азартные принимают на себя риск или страхуют сомневающихся и робких, гарантируя им заранее определенный доход в обмен на действительный результат труда... С учетом нашего знания человеческой природы было бы неосуществимо или крайне необычно, если бы кто-то гарантировал другому результаты его действий, не получив возможности управлять его трудом. А с другой стороны, никто бы не позволил управлять собой, не получив таких гарантий... Результатом этой многосторонней специализации функций является предприятие и система найма в промышленности. Ее существование является непосредственным результатом факта неопределенности». Иными словами, существование неопределенности означает, что люди вынуждены предугадывать будущие потребности. В результате возникает особый класс людей, управляющих деятельностью других, которым они предоставляют 114 гарантированную заработную плату . В этом случае противник риска передает индивиду, нейтральному к риску, право контроля за своими действиями115. В рамках данной теории индивид заинтересован в передаче прав контроля за своими действиями (в рамках контракта), если: верит, что получит большую полезность при условии контроля другого и (или) получит компенсацию от лица, в пользу которого передается контроль. 114 Этот тип контракта соответствует характеристикам трансакции управления Дж. Коммонса. 115 Следует обратить внимание на посылку постулата добровольности, но вряд ли можно представить (по крайней мере, при господствующей на сегодняшний день системе взглядов) распределение первичных прав без насилия. 152 Делегирование индивидом контроля над своими действиями лежит в основе властных отношений, которые могут выступать как персонифицированные, так и неперсонифицированные (позиционные). В первом случае контроль делегируется конкретному лицу. Во втором предполагается делегирование контроля тем, кто занимает определенную позицию в институциональной структуре общества (в государственной или внутрифирменной структуре). Контракт о найме является разновидностью имплицитного (отношенческого) контракта, характеризуется всеми его особенностями и непосредственно связан с теорией агентских отношений. В свою очередь, агентские отношения устанавливаются, когда некий доверитель (в дальнейшем будем называть его принципал) делегирует некоторые права (например, право использования ресурса) некоему агенту, обязанному в соответствии с контрактом представлять интересы доверителя в обмен на вознаграждение того или иного рода. Примером агентских отношений являются отношения предпринимателя и наемного работника, акционеров и менеджеров в компании и т.д.116 При системе агентских отношений агент обычно располагает большим, чем доверитель, объемом информации о деталях отдельных задач, поставленных перед ним. Таким образом, информация распределена между принципалом и агентом асимметрично. Зачастую агенты прибегают к уклонению от выполнения контрактных обязательств, или оппортунистическому поведению. Естественно, что оппортунистическое поведение налагает издержки на принципала, ибо последний обнаруживает, что в его интересах осуществлять надзор за агентом и придать контракту такую структуру, которая бы снижала издержки агентских отношений. Иногда можно добиться снижения издержек агентских 116 В иерархической структуре, за исключением крайних ее уровней, каждый индивид является, по мере того как права передаются сверху вниз по организационной лестнице, одновременно принципалом и агентом. 153 отношений, разрабатывая такие контракты, где интересы принципала и агента частично совпадают. Например, контракты, предусматривающие долевое распределение прибыли между ними. Контракты также могут содержать положение, четко очерчивающее допустимое поведение агентов. Однако полностью исключить оппортунистическое поведение невозможно, и потому совокупные издержки агентских отношений для принципала будут равны не только сумме инвестиций в сдерживание оппортунистического поведения (отлынивания и вымогательства), но и включать издержки, сопряженные с неустранимым или остаточным отлыниванием. В заключение отметим, что на выбор типа контрактов оказывают влияние и правовая, и политическая структура общества, а также субъективный экономический риск. Как уже отмечалось, высокие издержки непосредственных измерений поведения и необходимость полагаться на косвенные показатели (продолжительность обучения, убедительность риторики и проч.) могут быть причиной субъективного риска и неблагоприятного отбора. Субъективный экономический риск возникает при контрактах, когда наблюдение за всей деятельностью агента сопряжено с чрезмерно большими издержками, и потому измерению подлежат один или несколько параметров117. Однако в конечном счете определяющим фактором при выборе типа контракта является, по мнению представителей неоинституционального направления, величина трансакционных издержек. 117 Как, например, написание хороших отчетов, своевременный приход на работу и т.д. 154
