Иерархия обязательств государств – участников

Гуляева Татьяна Константиновна, специалист отдела международноправового взаимодействия в системе ВТО и других международных
организаций ФГБУ «ВГНКИ».
Иерархия обязательств государств – участников Соглашений ВТО.
В свете присоединения Казахстана к ВТО возникает необходимость
всестороннего анализа принимаемых государствами обязательств в
соответствии с правом ВТО. В рамках многосторонних переговоров ряд
западных стран стремится добиться принятия Казахстаном более жестких
обязательств, что напрямую затрагивает правовую систему Таможенного
союза ЕврАзЭС. В целях минимизации возможных рисков, связанных с
последующей унификацией и гармонизацией на уровне ТС, Казахстану
целесообразно формировать такой объем обязательств, который в
максимальной степени будет соответствовать обязательствам всех
государств – членов ТС.
Ключевые слова: Всемирная торговая организация, обязательства государств
– участников Соглашений ВТО, протокол о присоединении, право ВТО.
gulyaeva.tatiana@inbox.ru
Gulyaeva T.K. The structure of obligations of the member-states of WTO
Agreements.
In the light of Kazakhstan's WTO accession it is necessary to analyze member-states
obligations under WTO law. Some countries are seeking to achieve the adoption of
more stringent obligations of Kazakhstan that directly affects the legal system of the
EurAsEC Customs Union. In order to minimize the potential risks with respect to
unification and harmonization at the level of the CU, Kazakhstan should accept
commitments that largely correspond to the obligations of all member-states of the
CU.
Kew words: World Trade Organization, obligations of the member-states of WTO
Agreements, protocol of accession, WTO law.
Приближающееся вступление во Всемирную торговую организацию
(далее – ВТО) Республики Казахстан, являющейся членом Таможенного союза
ЕврАзЭС, обусловило явную и назревшую необходимость исследования
проблематики обязательств, принимаемых государствами при вступлении в
ВТО.
Процедура принятия государств в члены ВТО кардинальным образом
изменилась после завершения Уругвайского раунда в 1995 г.1 Уровень
принимаемых обязательств стал значительно выше по сравнению с
обязательствами первоначальных членов ВТО2.
Ранее действовавший правовой режим «ГАТТ по желанию» (GATT a la
carte)3 допускал добровольную имплементацию государствами обязательств
по ГАТТ-1947 в свои внутренние правопорядки, т.е. в «степени, максимально
совместимой с действующим законодательством» государств-членов4. Так,
например, Великобритании удалось сохранить свои исходные преференции –
льготы по таможенным пошлинам.
Более
высокий
уровень
обязательств
вновь
присоединившихся
государств, во-первых, вызван иным форматом переговоров о присоединении.
Большая часть обязательств, принимаемых государствами – кандидатами,
вырабатывается
в
ходе
проведения
двусторонних
переговоров
с
заинтересованными членами ВТО, временные рамки которых не ограничены
и допускают возможность фактического воспрепятствования вступлению в
Марракешское соглашение об учреждении Всемирной торговой организации. Заключено
в г. Марракеше 15.04.1994 г. // Собрание законодательства РФ. 2012 г. N 37 (приложение,
ч. VI). С. 2514 - 2523.
2
Мулюн В.Н. Особенности соотношения международного и внутригосударственного права
в деятельности Всемирной торговой организации, Международного валютного фонда и
группы Всемирного банка: диссертация … кандидата юридических наук. 12.00.10 / Москва,
2009, С.61.
3
Международное экономическое право / Д. Карро, П. Жюйар; Науч. ред. В. М. Шумилов. –
М.: Междунар. отношения, 2002. С.43.
4
Протокол
о
временном
применении
ГАТТ
от
30.10.47 г.
URL:
http://www.wto.org/english/res_e/booksp_e/gatt_ai_e/prov_appl_gen_agree_e.pdf
(дата
обращения: 16.06.14).
1
организацию нового государства, отказывающегося пойти на определенные
уступки.
Ярким тому примером служат продолжавшиеся более 18 лет переговоры
по вступлению РФ в ВТО. Наибольшие сложности в переговорном процессе
создавали позиции ЕС, США и КНР. В. М. Шумилов приводит пример, когда
на заседании Рабочей группы в 2001 г. представители со стороны США в
достаточно ультимативной форме заявили требования об открытии доступа к
разработке в РФ всех внешнеэкономических законопроектов1.
Переговоры по вступлению Казахстана также не лишены некоторых
трудностей. Западные страны, в числе которых США и ЕС, стремятся через
Казахстан добиться внесения изменений в ряд нормативно-правовых актов,
которые входят в единую договорно-правовую базу Таможенного союза и
Единого экономического пространства, что в свою очередь повлечет
проведение унификации и гармонизации на национальном уровне РФ. Так,
например,
было
заявлено
о
необходимости
принятия
Казахстаном
обязательства по применению санитарных и фитосанитарных мер на основе
международных стандартов до того, как ТС представит научное обоснование
в соответствии с Решением КТС №721 от 22 июня 2011 г.2 Однако данное
обязательство превышает стандартные условия Соглашения ВТО по СФС
мерам3, сфера регулирования которого охватывает проблемы пищевой
безопасности, занимающее приоритетное место в связи со вспышкой
африканской чумы свиней на территории Литвы и Польши4.
Шумилов В.М. Право Всемирной торговой организации (ВТО): учебник для магистров и
аспирантов/ В.М. Шумилов. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Издательство Юрайт, 2013.
С.172.
2
Решение КТС №721 от 22.06. 2011 г. О применении международных стандартов,
рекомендаций
и
руководств.
URL:
http://www.eurasiancommission.org/_layouts/Lanit.EEC.Desicions/Download.aspx?IsDlg=0&pr
int=1&ID=1845 (дата обращения: 16.06.14).
3
Working Party Report on the Accession of Kazakhstan to the WTO. URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/a1_kazakhstan_e.htm (дата обращения: 16.06.14).
4
Официальный сайт Международного Эпизоотического Бюро (OIE). URL:
http://www.oie.int/ (дата обращения: 16.06.14).
1
Таким образом, с момента присоединения государство принимает ряд
обязательств, которые можно условно разделить на три уровня, которые и
образуют в конечном итоге иерархию обязательств в праве ВТО:
1. основные (системные) обязательства, составляющие «единый пакет»
(англ. inseparable package, франц. un seul paquet, испанск. un paquete
único)1 Многосторонних торговых соглашений, который обязателен для
всех государств-членов ВТО, при этом у государств отсутствует право
выбора;
2. факультативные
обязательства,
составляющие
содержание
Многосторонних торговых соглашений, участие в которых зависит
напрямую от усмотрения самих государств2;
3. «аd hoc» обязательства (так называемые «ВТО-плюс»3 (англ. «WTOplus», франц. «OMC-plus», испанск. «OMC-plus»), принимаемые при
вступлении государствами. Как отмечают Шарновитс, Эвенетт и Примо
Брага, выходят ли обязательства за пределы положений Соглашений
ВТО, является вопросом толкования самих Соглашений4.
В основном подобного рода обязательства отражены в Протоколах о
присоединении к ВТО. Так, применение защитных мер в целях ограничения
импорта должно затрагивать импортные поставки из всех государств-членов
ВТО5. Однако КНР в своем Протоколе о присоединении выразил согласие на
введение членами ВТО защитных мер в отношении товаров китайского
См. Appellate Body Report, Argentina – Footwear (EC) (2000), para.81.
Соглашение по торговле гражданской авиацией от 01.01.1981 г.; Соглашение по
правительственным
закупкам
от
01.01.1981г.;
URL:
http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/legal_e.htm (дата обращения: 16.06.14).
3
Nhan Nguyen. WTO Accession at Any Cost? Examining the Use of WTO-Plus and WTO-Minus
Obligations
for
Least-Developed
Country
Applicants.
P.1.
URL:
http://www.temple.edu/law/ticlj/archives-vol22.htm (дата обращения: 16.06.14).
4
Charnovitz, Steve. «Mapping the law of WTO accession», in Merit E. Janow, Victoria
Donaldson, Alan Yanovich (eds), The WTO: Dispute Settlement, Governance, and Developing
Countries, Juris Publishinh, P. 855-920.
5
Соглашение
по
защитным
мерам
от
15.04.1994
г.
URL:
http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/legal_e.htm (дата обращения: 16.06.14).
1
2
происхождения в течение первых 20 лет с момента присоединения1. В
некоторых случаях «ad hoc» обязательства приобретают форму обязательств
«ВТО-минус» (англ. «WTO-minus»), когда присоединяющееся государство
отказывается от прав, доступных для других членов. Например, при
вступлении Литвы в ВТО 31 мая 2001 г.2 был установлен переходный период
для приведения акцизных ставок на пиво в соответствие со ст. III ГАТТ3.
С правовой точки зрения особый интерес представляют обязательства
«ВТО-плюс», содержащиеся в Протоколе о присоединении КНР4.
Уникальность Протокола КНР и принятых обязательств «ВТО-плюс»
просматривается через призму двух важных особенностей права ВТО (англ.
WTO law, франц. «le droit de l’OMC», испанск. «el derecho de la OMC»):
(1)
различие
между
основными
обязательствами
и
обязательствами по допуску на рынок;
(2)
различие между едиными правилами поведения ВТО и
«фрагментированной» системой правил ГАТТ-47.
Вышеупомянутые основные обязательства ВТО предусмотрены в
Марракешском соглашении об учреждении ВТО (далее - Соглашение об
учреждении ВТО) и его приложениях, включая ГАТТ-94 и относящиеся к нему
соглашения, в отличие от обязательств членов ВТО по допуску на рынок,
которые содержатся в перечнях конкретных обязательств государств-членов в
отношении отдельных видов товаров и услуг.
Основные обязательства и обязательства по доступу на рынок также
различаются по способу их изменения. Любое положение ГАТТ-94, ГАТС,
URL: http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#chn (дата обращения:
16.06.14).
2
Report of the Working Party on the Accession of Lithuania to the WTO, WTO Doc.
WT/ACC/LTU/52
of
November
7,
2000
at
§66.
URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#ltu (дата обращения: 16.06.14).
3
Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ) от 15.04.1994 г. URL:
http://www.wto.ru/documents.asp?f=sogl&t=13 (дата обращения: 16.06.14).
4
Protocol on the Accession of the People's Republic of China, WT/L/432 (10 November 2001),
URL: http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#chn (дата обращения:
16.06.14).
1
ТРИПС (Многосторонние торговые соглашения) может быть изменено
исключительно в соответствии с процедурой, предусмотренной Соглашением
о ВТО1. Соответственно, достаточно затруднительно, повлиять на изменение
действующих правил ВТО2. Однако в отношении обязательств по доступу на
рынок сохраняется возможность изменения, отмены или пересмотра в ходе
переговоров на основе принципа взаимности либо через определенный
промежуток времени, либо в любое время при особых обстоятельствах3.
Следующей особенностью права ВТО выступает различие между
органичным единством и четкой структурированной системой правил
поведения ВТО и «фрагментированной» системой правил поведения ГАТТ47 как следствие расширения и диверсификации торговых правил.
Единообразие правил ВТО рассматривается как одно из главных
достижений Уругвайского раунда переговоров4. В силу исторических причин
ГАТТ создало такую систему правил, согласно которой обязательства
договаривающих сторон, основанные на этих правилах, могли отличаться друг
от друга.
Уругвайский раунд положил конец фрагментации многосторонних
торговых правил. Однако это не означает, что право ВТО является
«статичным, гомогенным явлением»5.
Что касается причин возникновения обязательств «ВТО-плюс» - это
своеобразный пробел, изначально допущенный ВТО.
Согласно Соглашению о ВТО обязательства по присоединению не
должны, в принципе, отличаться от обязательств других членов. Однако
положение Соглашения о ВТО по присоединению допускает возможность
Ст. X Соглашения об учреждении ВТО.
Jackson John J. The Jurisprudence of GATT and the WTO: Insights on treaty law and economic
relations (Cambridge: Cambridge University Press, 2000), p.185.
3
Ст.XXVIII:1 ГАТТ и ст.XXI ГАТС.
4
Petersmann Ernst-Ulrich. International Trade Law and the GATT/WTO Dispute Settlement
System 1948-1996: An Introduction”, International Trade Law and the GATT/WTO Dispute
Settlement System (London: Kluwer Law International, 1997), pp.10-15.
5
См.: Колодкин Р.А. Фрагментация международного права // Московский журнал
международного права. 2005. №2.С.44.
1
2
отклонения от данного принципа. В соответствии со ст.XII:1 Соглашения о
ВТО «любое государство или отдельная таможенная территория, обладающая
полной автономией в ведении своих внешних торговых отношений и в других
вопросах, предусмотренных в настоящем Соглашении и Многосторонних
торговых соглашениях, может присоединиться к настоящему Соглашению на
условиях, согласованных между таким государством или территорией и ВТО».
Следовательно, положения ст.XII предоставляют возможность внесения
изменений в пакет обязательств присоединяющегося государства.
Обращаясь к Протоколам КНР и РФ можно выделить следующие
особенности построения обязательств:
1. Обязательства по соблюдению действующих правил в рамках
Многосторонних торговых соглашений: согласие КНР и РФ о
соблюдении правил ВТО по специфичным вопросам1 и отказ КНР
ссылаться на положения ВТО, предоставляющие переходный
период для развивающихся стран согласно Многосторонним
торговым соглашениям2;
2. Обязательства «ВТО – плюс» КНР в следующих сферах:
транспарентность, пересмотр судебным органом окончательных
административных решений, национальный режим, иностранные
инвестиции и др.;
3. Обязательства «ВТО - минус» относительно средств защиты
торговли:
антидемпинговые,
защитные
меры
и
меры
субсидирования3.
Например, раздел 11 Протокола КНР о присоединении требует, чтобы Китай обеспечил
соответствие таможенных пошлин, применяемых национальными органами власти,
положениям ГАТТ 1994. П. 870 Доклада рабочей группы РФ «Отдельные члены попросили
Российскую Федерацию подтвердить, что система выдачи импортных разрешений будет
соответствовать правил МЭБ, то есть, в выдаче разрешения не будет отказано по
основаниям, не признанным МЭБ в отношении вопросов по болезням животных».
2
КНР обязуется не ссылаться на ст.27.8, 27.9 и 27.13 Соглашения по субсидиям и
компенсационным мерам, устанавливающий специальный режим для развивающихся
стран. paras. 171-174 ДРГ КНР.
3
Раздел 15 (демпинг и субсидии) Протокола КНР о присоединении.
1
Выстроенная иерархия обязательств КНР свидетельствует об отсутствии
в РФ двух последних категорий обязательств, имеющих место в КНР.
Положения первой категории не влекут изменений для действующих
норм ВТО, хотя могут повлиять на их развитие и толкование1. Положения
второй категории расширяют нормы ВТО, положения третьей категории
пересматривают нормы ВТО относительно средств защиты торговли, если
таковые применимы к КНР. Многие положения «ВТО – плюс» и «ВТО-минус»
уникальны для Протокола КНР. Таким образом, появление специфических
норм в отношении КНР породило множество вопросов для права ВТО.
Рассмотрим одно из обязательств «ВТО-плюс» в сфере обеспечения
транспарентности – публичное обсуждение законов и правил2.
Согласно действующим нормам ВТО только в исключительных случаях
член ВТО обязан направлять запросы о предоставлении комментариев от
других членов ВТО.
КНР взял общее обязательство выносить на всеобщее обсуждение все
свои законопроекты. В особенности, Протокол требует, чтобы КНР
«предоставлял разумный период времени соответствующим органам власти
для подготовки замечаний «относительно всех законов, правил и других мер,
имеющих отношение или затрагивающих торговлю товарами, услугами,
ТРИПС или контроль за курсом иностранной валюты» до момента их
приведения в исполнение3. Однако данное обязательство явным образом
расширяет требования действующих норм ВТО.
Несмотря
на
то,
что
обязательства
«ВТО-плюс»
оказывают
положительное влияние на право ВТО, обязательства «ВТО-плюс»,
установленные в отношении КНР, следует рассматривать как проявление
1
Lennard Michael. Navigating by the Stars: Interpreting the WTO Agreements, 5 J.I.E.L. 17
(2002), 26.
2
См.: ст. X ГАТТ; ст. III ГАТС; ст. 2 и 10 Соглашения по техническим барьерам; ст. 7 и
Приложение В Соглашения по санитарным и фитосанитарным мерам и др.
3
Раздел 2(С) (2) Протокола КНР о присоединении.
дискриминации1 - ни один другой член ВТО не выразил согласие с этими
обязательствами.
Так, например, почти половина из полутора сотен членов ВТО не стала
брать расширенные обязательства2.
Двусторонние и многосторонние переговоры, посвященные разработке
норм, основу которых составляют особенности торговли отдельной страны,
могли иметь негативные последствия для права ВТО.
Переговоры привели к появлению обязательств «ВТО - плюс» для КНР,
что означало отсутствие ясности и согласованности самих норм. Протокол
КНР содержит ряд положений, посвященных инвестициям, но не уточняет,
каким образом они будут согласовываться с Многосторонними торговыми
соглашениями (ГАТТ, ГАТС)3.
Протокол КНР о присоединении – один из первых правовых документов
в рамках ВТО4, который предусмотрел специальные нормы для конкретного
государства-члена (обязательства «ВТО-плюс»).
Причины возникновения такого феномена как обязательства «ВТОплюс» кроются в ст.XII Соглашения ВТО, не устанавливающей никаких
ограничений по выработке условий присоединения государства. Положения
ст. XII, которые по сути отражают ст. XXXIII ГАТТ-47, свидетельствуют о
пробеле в праве ВТО.
Формальное изменение вышеуказанной статьи XII может стать
альтернативой для принятия руководств по присоединению государств5.
Преамбула Соглашения об учреждении ВТО. Целью учреждения ВТО является устранение
дискриминационного режима в международных торговых отношениях.
2
Среди них выделяют Бразилию, Индию, Кипр, Республику Корея, Мальту, Мексику и др.
См.: Муранов А.И. Чем рискует Россия? Краткое изложение сути обязательств России
перед ВТО в отношении сферы юридических услуг. Критика таких обязательств//Вестник
Федеральной палаты адвокатов РФ. 2012. №1.С.91-108.
3
Раздел II.E. Протокола КНР о присоединении.
4
Саудовская Аравия, Молдова, Республика Киргизия, Иордания, Армения приняли
обязательства «ВТО-плюс». Charnovitz, Steve. Op. cit. PP. 855-920.
5
Ст.IX:1 Соглашения об учреждении ВТО.
1
Нижеследующие
рекомендации
могут
быть
использованы
в
последующей практике присоединения государств:
1) Обязательства «ВТО-плюс» не должны устанавливаться в отношении
любого присоединяющегося государства. В особенности, государствокандидат не должно соглашаться на принятие более строгих (жестких)
обязательств
по
сравнению
с
действующими
требованиями
Многосторонних торговых соглашений.
2) Протокол о присоединении должен содержать положения относительно
соотношения
обязательств
«ВТО-плюс»
с
положениями
Многосторонних торговых соглашений. Это норма позволит обеспечить
правильное применение обязательств «ВТО – плюс».
Исследование зарождения и развития системы торговых обязательств в
праве ВТО на примере КНР со всей очевидностью демонстрирует, что, вопервых, разработка норм «ВТО-плюс» для конкретного государства –
наследие ГАТТ, которое, по существу, не совместимо с нормами ВТО, вовторых, внутренняя противоречивость неизбежно становится препятствием
эффективному функционированию ВТО.
Библиографический список.
1. Протокол
о
временном
применении
ГАТТ
от
30.10.1947 г.
URL:http://www.wto.org/english/res_e/booksp_e/gatt_ai_e/prov_appl_gen_
agree_e.pdf (дата обращения: 16.06.14).
2. Соглашение по торговле гражданской авиацией от 01.01.1981 г.;
Соглашение по правительственным закупкам от 01.01.1981г.; URL:
http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/legal_e.htm (дата обращения:
16.06.14).
3. Марракешское соглашение об учреждении Всемирной торговой
организации. Заключено в г. Марракеше 15.04.1994 г. // Собрание
законодательства РФ. 2012 г. N 37 (приложение, ч. VI). С. 2514 - 2523.
4. Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ) от 15.04.1994 г.
URL: http://www.wto.ru/documents.asp?f=sogl&t=13 (дата обращения:
16.06.14).
5. Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС) от 15.04.1994 г.
URL: http://www.wto.ru/documents.asp?f=sogl&t=13 (дата обращения:
16.06.14).
6. Соглашение
по
защитным
мерам
от
15.04.1994
г.
URL:
http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/legal_e.htm (дата обращения:
16.06.14).
7. Соглашение по применению санитарных и фитосанитарных мер от
15.04.1994 г. URL: http://www.wto.ru/documents.asp?f=sogl&t=13 (дата
обращения: 16.06.14).
8. Protocol on the Accession of the People's Republic of China, WT/L/432 (10
November
2001),
URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#chn
(дата
обращения: 16.06.14).
9. Report of the Working Party on the Accession of Lithuania to the WTO, WTO
§66.
URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#ltu
(дата
Doc.
WT/ACC/LTU/52
of
November
7,
2000
at
обращения: 16.06.14).
10.Working Party Report on the Accession of Kazakhstan to the WTO. URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/a1_kazakhstan_e.htm
(дата
обращения: 16.06.14).
11.Appellate Body Report, Argentina – Footwear (EC) (2000), para.81.
12.Решение КТС №721 от 22.06.2011 г. О применении международных
стандартов,
рекомендаций
и
руководств.
URL:
http://www.eurasiancommission.org/_layouts/Lanit.EEC.Desicions/Downlo
ad.aspx?IsDlg=0&print=1&ID=1845 (дата обращения: 16.06.14).
13.Международное экономическое право / Д. Карро, П. Жюйар; Науч. ред.
В. М. Шумилов. – М.: Междунар. отношения, 2002. С.43.
14.Мулюн
В.Н.
Особенности
соотношения
международного
и
внутригосударственного права в деятельности Всемирной торговой
организации, Международного валютного фонда и группы Всемирного
банка: диссертация … кандидата юридических наук. 12.00.10 / Москва,
2009, С.61.
15.Муранов А.И. Чем рискует Россия? Краткое изложение сути
обязательств России перед ВТО в отношении сферы юридических услуг.
Критика таких обязательств // Вестник Федеральной палаты адвокатов
РФ. 2012. №1.С.91-108.
16.Шумилов В.М. Право Всемирной торговой организации (ВТО): учебник
для магистров и аспирантов / В.М. Шумилов. – 2-е изд., перераб. и доп.
– М.: Издательство Юрайт, 2013. С.172.
17.Charnovitz, Steve. «Mapping the law of WTO accession», in Merit E. Janow,
Victoria Donaldson, Alan Yanovich (eds), The WTO: Dispute Settlement,
Governance, and Developing Countries, Juris Publishinh, P. 855-920.
18.Jackson John J. The Jurisprudence of GATT and the WTO: Insights on treaty
law and economic relations (Cambridge: Cambridge University Press, 2000),
p.185.
19.Lennard Michael. Navigating by the Stars: Interpreting the WTO Agreements,
5 J.I.E.L. 17 (2002), 26.
20.Nhan Nguyen. WTO Accession at Any Cost? Examining the Use of WTOPlus and WTO-Minus Obligations for Least-Developed Country Applicants.
P.1.
URL:
http://www.temple.edu/law/ticlj/archives-vol22.htm
(дата
обращения: 16.06.14).
21.Petersmann Ernst-Ulrich. International Trade Law and the GATT/WTO
Dispute Settlement System 1948-1996: An Introduction”, International Trade
Law and the GATT/WTO Dispute Settlement System (London: Kluwer Law
International, 1997), pp.10-15.
22.Официальный сайт Международного Эпизоотического Бюро (OIE).
URL: http://www.oie.int/ (дата обращения: 16.06.14).
23.URL:
http://www.wto.org/english/thewto_e/acc_e/completeacc_e.htm#chn
(дата обращения: 16.06.14).