Документы по правовому статусу для юридических
advertisement
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРАВОВОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ Юридические лица – Клиент (Заемщик), Созаемщик, Залогодатель, Гарант, Поручитель № 1 2 Наименование документа Вид предоставления Устав/заявление о регистрации (перерегистрации) юридического лица, осуществляющего свою деятельность на основании Типового устава Нотариально засвидетельствованн ая копия Учредительный договор (при числе участников более одного) Нотариально засвидетельствованн ая копия Примечание засвидетельс твованные нотариусом не более чем за 6 месяцев до дня подачи заявки, но при этом с обязательны м условием сверки с оригиналом Примечание: В случае если ЮЛ является юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан – иные аналогичные документы, (легализованные или апостилированные), регламентирующие взаимоотношения между крупными участниками (учредителями, акционерами, членами) данного юридического лица, удостоверенные уполномоченным органом (лицом, организацией) страны его нахождения); 3 Засвидельств Нотариально Свидетельство о государственной (пере-регистрации овано засвидетельствованн юридического лица нотариусом ая копия не более чем за 6 месяцев до дня подачи заявки, но при этом с обязательны м условием сверки с оригиналом Примечание: В случае если ЮЛ является юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан – легализованный или апостилированный документ, удостоверяющий статус юридического лица – нерезидента, выданный уполномоченным органом государства ЮЛ 4 Засвидельств Нотариально Свидетельство налогоплательщика Республики овано засвидетельствованн Казахстан нотариусом ая копия не более чем Свидетельство о постановке на учет по налогу на за 6 месяцев добавленную стоимость (в случае, если являетесь до дня плательщиком НДС) подачи заявки, но при этом с обязательны м условием сверки с оригиналом 5 Документы, подтверждающие уставного капитала формирование Копия, заверенная печатью ЮЛ 6 Решение уполномоченного органа о назначении (избрании) исполнительного органа (директора, генерального директора, президента и др.) 7 Удостоверение личности исполнительного органа Копия, заверенная подписью руководителя исполнительного органа, и печатью ЮЛ Копия, заверенная подписью руководителя исполнительного руководителя Платежные документы, баланс и др Директор, президент и др. № Наименование документа Вид предоставления 8 Приказ о вступлении исполнительного органа в должность 9 учредительные документы или реестр держателей акций, владеющих десятью и более процентами простых акций заемщика, раскрывающие информацию о всех собственниках доли в уставном капитале заемщика, владеющих десятью и более процентами простых акций (долей участия) до конечных собственников простых акций (долей участия) в уставном капитале заемщика; 10 В случае ведения системы реестра участников ТОО регистратором: 1) Реестр участников ТОО по состоянию на дату принятия решения ТОО о привлечении финансирования, избрании исполнительного органа и т.п. органа, и печатью ЮЛ Копия, заверенная подписью руководителя исполнительного органа, и печатью ЮЛ нотариально засвидетельствованн ые копии Примечание В целях раскрытия информаци и до конечного собственник а, в случае, если участникам и компании являются юридически е лица Оригинал Копия, заверенная подписью руководителя исполнительного органа, и печатью ЮЛ Копия, заверенная 3) лицензия на осуществление регистратором подписью деятельности по ведению системы реестров руководителя держателей ценных бумаг. исполнительного органа, и печатью ЮЛ Дополнительно для юридических лиц, созданных в форме акционерного общества 2) договор на товарищества ведение реестра участников Свидетельства о государственной регистрации всех выпусков ценных бумаг Нотариально 12 Уведомление уполномоченного органа об засвидетельствованн ая копия утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций 13 Выписка из реестра держателей ценных бумаг по Оригинал состоянию на дату подачи заявки в Банк Если сделка по привлечению банковского займа и/или предоставлению обеспечения относится в соответствии с законодательством Республики Казахстан к крупной сделке, необходимо предоставить: 14 Протокол заседания Совета директоров о принятии Оригинал протокола решения о заключении крупной сделки либо выписка из протокола, заверенная подписью руководителя исполнительного органа и печатью Клиента/ 11 № Наименование документа Вид предоставления Примечание Залогодателя/ Гаранта/ Поручителя Примечание: если в соответствии с уставом Клиента/Залогодателя/Гаранта решение о совершении крупной сделки должно быть утверждено общим собранием/единственным акционером – необходимо представить соответствующий протокол общего собрания акционеров/решение единственного акционера (оригинал протокола решения либо выписка из протокола/решения единственного акционера, заверенные подписью руководителя исполнительного органа и печатью Клиента/Залогодателя/ Гаранта); 15 экземпляр номера печатного издания с Копия опубликованным объявлением о совершении обществом крупной сделки 16 протокол общего собрания акционеров/решение Копия, заверенная единственного акционера об избрании членов Совета подписью директоров руководителя исполнительного органа, и печатью ЮЛ 17 Протокол заседания совета директоров об избрании Копия, заверенная председателя Совета директоров подписью руководителя исполнительного органа, и печатью ЮЛ В случае заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность: 18 документы, подтверждающие доведение заинтересованных лиц до сведения совета директоров информации: о том, что они являются стороной сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника; о юридических лицах, с которыми они аффилиированы, в том числе о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев), и о юридических лицах, в органах которых они занимают должности; об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами; 2) решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принятое простым большинством голосов членов совета директоров, не заинтересованных в ее совершении; 3) решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принятое общим собранием акционеров большинством голосов акционеров, не заинтересованных в ее совершении (в том случае, если все члены совета директоров общества являются заинтересованными лицами, а также в случае невозможности принятия советом директоров решения о заключении такой сделки ввиду отсутствия количества голосов, необходимого для принятия решения); 4) решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принятое общим собранием акционеров простым большинством голосов от общего числа голосующих № Наименование документа Вид предоставления Примечание акций общества (в том случае, если все члены совета директоров общества и все акционеры, владеющие простыми акциями, являются заинтересованными лицами). В том, случае если уставом АО определен иной порядок заключения отдельных видов сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, то необходимо соблюсти установленный уставом порядок заключения таких сделок 19 Заявка на финансирование Клиента по форме Банка Оригинал 20 Анкета Клиента, Созаемщика по форме Банка Оригинал 21 Согласие субъекта кредитной истории на Оригинал предоставление информации о нем в кредитные бюро 22 Согласие субъекта кредитной истории на выдачу Оригинал кредитного отчета получателю кредитного отчета 23 Решение уполномоченного органа Заемщика и Оригинал Созаемщика - ЮЛ о привлечении финансирования в Банке, с указанием суммы, сроков, целевого использования запрашиваемого финансирования, вида обеспечения, предоставляемого в залог Банку с предоставлением Банку права на безакцептное изъятие денег/внесудебную реализацию заложенного имущества в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения заемщиком своих обязательств перед банком по получаемому финансированию, с указанием лица, которому будут предоставлены полномочия на подписание всех необходимых договоров, документов, связанных с привлечением финансирования, предоставлением в залог имущества Банку решение уполномоченного органа залогодателя, гаранта, поручителя - ЮЛ на предоставление обеспечения 24 карточка с образцами подписей и оттиском печати Нотариально По форме, юридического лица, а также копия документа, удостоверенный рекомендуе заверенного в соответствии с требованиями Банка, оригинал мой Банком подтверждающего полномочия лица, уполномоченного подписывать кредитную и залоговую документацию от имени ЮЛ Примечание: при включении в карточку с образцами подписей, к примеру главного бухгалтера, необходимо предоставление приказа о назначении главного бухгалтера на должность с приложением документа, удостоверяющего его личность. 25 справка об отсутствии (наличии) у ЮЛ налоговой Оригинал задолженности, задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям и (или) акт сверки, выданные органами налоговой службы, подтверждающие отсутствие (наличие) у заемщика – юридического лица задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, не ранее чем за 30 календарных дней до даты подачи заявки на финансирования в Банк 26 Документ, подтверждающий полномочия лица, Копия, снятая осуществляющего работу с Банком от имени ЮЛ работником ПФО с (доверенность, документы удостоверяющие личность оригинала, и представителя и др.) заверенная им 27 Отчет независимого оценщика, датированный не Оригинал Предоставл ранее чем за 60 календарных дней до даты яется после заключения ДОИО утверждени я финансиров № Наименование документа Вид предоставления Примечание ания проекта Примечание к Перечню: Список документов, изложенный в настоящем Перечне, не является исчерпывающим. В зависимости от правового статуса Клиента, залогодателя, гаранта, требований законодательства, учредительных документов и иных обстоятельств, могут быть затребованы иные необходимые документы. Юридическое подразделение по собственному усмотрению вправе исключить требование какоголибо документа, указанного в настоящем Перечне. Не принимаются документы, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова и иные, не оговоренные исправления, а также документы, исполненные карандашом. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРАВОВОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ Индивидуальные предприниматели - Клиент (Заемщик), Созаемщик, Гарант, Поручитель, Залогодатель № 1 Наименование документа Вид предоставления Документ, удостоверяющий личность Клиентом в Банк предоставляется оригинал 2 Документ установленной формы, выданный соответствующим уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) (для ИП). Клиентом в Банк предоставляется оригинал 3 Копия, снятая работником ПФО с оригинала, и заверенная им Копия, снятая работником ПФО с оригинала, и заверенная им Заявка на финансирование по форме Банка Оригинал 4 Анкета Клиента, Созаемщика по форме Банка 5 Согласие субъекта кредитной истории на предоставление информации о нем в кредитные бюро Согласие субъекта кредитной истории на выдачу кредитного отчета получателю кредитного отчета Заявление физического лица на имя уполномоченного лица Банка на получение информации с Государственного Центра по выплате пенсий Документ, подтверждающий фактическую регистрацию места жительства физическим лицом. Предоставляется: 1) справка с адресного бюро или Оригинал 6 7 7 2) книга регистрации граждан (домовая книга) физическим лицом в Банк предоставляется оригинал 8 Документ, подтверждающий семейное физического лица. Предоставляется 1) Оригинал свидетельства о браке 2) Брачный контракт (при наличии) Оригинал Оригинал Оригинал Оригинал Копия, снятая работником ПФО с оригинала и заверенная им положение Копия, снятая работником ПФО с оригинала и заверенная им Примеча ние № Наименование документа 9 Только для Залогодателей свидетельства о рождении несовершеннолетних детей – сособственников имущества, предоставляемого в залог, а также прописанных в жилой недвижимости, передаваемой в залог Только для Залогодателей согласие органов опеки и попечительства на залог и отчуждение, реализацию недвижимого залогового обеспечения, сделанное в интересах несовершеннолетних собственников объекта недвижимости В отношении несовершеннолетних детей, прописанных в жилой недвижимости – согласие органов опеки на залог Только для Залогодателей документ, подтверждающий согласие всех совершеннолетних собственников на передачу имущества в залог и его внесудебную реализацию (супруга, родители, дети и др.) 10 11 12 14 Отчет независимого оценщика, датированный не ранее чем за 60 календарных дней до даты заключения ДОИО В случае если от имени какого-либо ФЛ, участвующего в кредитной сделке, действует доверенное лицо, данное лицо предоставляет в Банк доверенность, документ, удостоверяющий личность Вид предоставления Примеча ние Копия Оригинал Оригинал, заверенный нотариально Предост авляется после утвержд ения Банком финанси рования, до заключе ния ДОИО Оригинал Копия, снятая работником ПФО с оригинала и заверенная им Примечание к Перечню: Список документов, изложенный в настоящем Перечне, не является исчерпывающим. В зависимости от правового статуса Клиента, Созаемщика, залогодателя, гаранта, требований законодательства, учредительных документов и иных обстоятельств, могут быть затребованы иные необходимые документы. Юридическое подразделение по собственному усмотрению вправе исключить требование какоголибо документа, указанного в настоящем Перечне. Не принимаются документы, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова и иные, не оговоренные исправления, а также документы, исполненные карандашом