Тема 7. Институциональные изменения

Институциональная экономика
Тема 6
Институциональные изменения
Вопросы
•
•
•
•
•
•
Стабильность и изменчивость институтов
Позитивная и нормативная теория институциональных изменений
Механизмы изменения институтов: локальный поиск и реформа
Способы реформирования институтов
Стратегии реформ
Успех и неудачи реформ
Теории институциональных изменений
2 подхода
1. Почему и как изменился изучаемый экономический институтслабая форма объяснения
Предметом объяснения является сам факт изменения
и причины, обусловившие эти изменения
2. Почему изучаемый институт изменился именно так, а не иначе –
сильная форма объяснения
Предметом изучения являются сдвиги в компонентах
изменившегося института
Стабильность институциональной
структуры
• Необходимое условие для реализации сложных видов обмена,
когда передача обмениваемых благ и соответствующий платеж
не происходят одновременно и в одном и том же месте
• Обеспечивается за счет того, что каждый более высокий
уровень формальных правил сложнее и дороже изменить, чем
предшествующий ему более низкий уровень
• Неформальные ограничения еще более устойчивы, так как они
– часть обыденного поведения и позволяют людям не
задумываться над теми действиями, которые они совершают
• Стабильность институтов не означает, что они являются
эффективными
Стабильность и изменения
Будучи стабильными, институты подвержены изменениям
• В большинстве случаев процесс изменения происходит путем
непрерывно малых приращений, имеет непрерывный характер
• Иногда происходят дискретные изменения в результате реформ
и революций
Позитивная теория институциональных
изменений
Перед позитивной теорией институциональных изменений стоят
задачи объяснить причины и механизм институциональных
изменений, а также предсказать
• Какая альтернатива в конкретных условиях окажется
реализована
• Количественные параметры процесса вытеснения старого
института новым
• Свойства нового института, который сменит ранее
существующий
Нормативная теория институциональных
изменений
• Рекомендации в отношении желаемых(требуемых,
необходимых) институциональных изменений на базе
результатов позитивной теории
• Оценка последствий институциональных изменений
• Реализуемость рекомендаций, т.е. соответствие раскладу сил,
возможностям групп специальных интересов
• Институциональное проектирование
Отсутствие институциональных
изменений
• Означает, что никто из агентов не заинтересован в пересмотре
действующих «правил игры» (с учетом издержек, которые им
пришлось бы понести)
• Не означает, что такое состояние институционального
равновесия будет одновременно и оптимальным
Торстейн Веблен и «праздное
любопытство»
Причину институционального развития следует искать в
склонности человека к «бессмысленной», непрагматической
творческой деятельности и экспериментированию, которое
является основной причиной социальных, научных и
технологических изменений.
«Праздное любопытство» создает новые стереотипы мышления и
способствует появлению новых институтов
Другой источник изменений - конфликты («трение») между
самими институтами, особенно теми, которые сложились в разные
исторические и культурные эпохи
Йозеф Шумпетер и технологический
прогресс
• Главными факторами институционального развития являются
инновационную деятельность предпринимателей и других
активных членов общества, а также технологический прогресс
• Стимулом предпринимателя к инновациям служит поиск
прибыли или квази-ренты от инноваций. Его действия
творческие и полны риска, и именно они являются причиной
создания нового и разрушения старого («творческое
разрушение»)
• Рыночная конкуренция — это не только ценовая конкуренция,
но и конкуренция инноваций и имитаций.
Неоинституциональный подход как
объединение двух точек зрения
• Институты возникают как преднамеренный результат
коллективной воли общества или в результате
законотворческой деятельности. По Коммонсу, институты — это
результат планомерного, целенаправленного действия
• Институты возникают в результате взаимодействия огромного
числа экономических агентов, преследующих свои собственные
цели (Менгер). Закон, язык, деньги, рынки и цены,
государство, ставка процента и земельная рента, и тысячи
других явлений — это в значительной степени
непреднамеренный результат общественного развития. Процесс
возникновения и развития этих институтов осуществляется
медленно, мелкими шагами, эволюционно. Люди постепенно
учатся на собственном опыте и на опыте других людей, процесс
осуществляется методом проб и ошибок.
Модель институциональных изменений Д.
Норта
1.
Сдвиги в структуре относительных цен в результате
технического прогресса, открытия новых рынков,
роста/уменьшения населения→некоторые из прежних форм
организационного и институционального взаимодействия
становятся невыгодными→новые формы
2.
Идеология (субъективные модели, через призму которых
люди воспринимают и оценивают окружающий мир)
Изменения в относительных ценах ресурсов
• Изменение в относительных ценах ресурсов
• Сопоставление издержек и выгод от изменений в правах
собственности
• Изменения (или не изменение) в правах собственности за счет
исключения индивидов из доступа к тому или иному имуществу
• Рост эффективности за счет применения нового режима
собственности (ИИ)
Институциональная траектория
Описывает изменение институтов во времени
Включает
1) Институты, возникшие спонтанно или унаследованные из
предшествующих эпох
2) Заново сконструированные или заимствованные из других
институциональных систем
Характер зависимости между старыми и
новыми институтами
Преемственный характер, эволюционный путь
изменений
• Сильная зависимость новых институтов от старых,
появление нового в недрах старого (path
dependence)
• Менее сильная зависимость, возможность
возникновения совершенно новых институтов (path
determinacy)
• Отсутствие явной связи между новыми и старыми
институтами (path independence)
Механизмы институциональных
изменений: локальный поиск
Локальный поиск - небольшие институциональные инновации с
неявными долгосрочными целями
Жизнеспособные инновации закрепляются, остальные –
корректируются или отвергаются (на макроуровне
локальный поиск предстает как процесс естественного
отбора институтов)
Оценки эффективности институтов также носят
«локальный» характер, что приводит к появлению неэффективных
институциональных систем («институциональная ловушка») в
результате накопления отдельных «частных» позитивных
изменений
Институциональная ловушка
Неэффективная устойчивая норма или институт, имеющий
самоподдерживающий характер
lock-in effect - однажды принятое решение трудно отменить
Примеры:
1. Проблема QWERTY
2. Списывание студентов. Неэффективная норма может быть
устойчивой, потому что индивидуальные отклонения от этой
нормы не выгодны тому, кто пытается отклониться
3. Бартер
4. Коррупция
Выход из институциональной ловушки
• Эволюционный. Условия выхода формируются экономической
системой (ускорение экономического роста, системный кризис
и т.д.) Трансакционные издержки функционирования
неэффективной нормы в новых условиях становятся выше
издержек отмены старой нормы и/или введения новой нормы:
• Революционный. Ликвидация и замена неэффективной нормы
происходит насильственным путем, в результате реформ,
предусматривающих изменение культурных ценностей
общества и проводимых, в частности, государством, или от его
имени отдельными группами интересов
Издержки выхода из институциональной
ловушки
• Издержки установления новой нормы;
• Издержки преодоления культурной инерции (нежелание менять
старые стереотипы);
• Издержки, связанные с разрушением механизма лоббирования
старой нормы;
• Издержки адаптации новой нормы к существующей
институциональной среде;
• Издержки создания сопутствующих норм, без которых
функционирование новой нормы будет неэффективно и т.д.
Механизмы институциональных
изменений: реформы
Реформа – это целенаправленное изменение некоторой
совокупности институтов, предполагающее наличие агентов,
которые разрабатывают и реализуют план трансформации
институтов
Именно реформы в XX и XXI вв. – основной путь институциональной
трансформации
Так как планы реформ не разрабатываются детально, то их
результаты могут отличаться от прогнозируемых. Поэтому
реформы в реальности дополняются естественным отбором
институтов
Способы реформирования институтов
• Реформа предполагает конечную цель и соответствующие ей
институты
• Движение к цели – это последовательная смена промежуточных
институтов, формирующих институциональную траекторию
• Целевые и промежуточные институты могут быть
А) принципиально новыми («сконструированными»)
В) заимствованными из других систем
(«импортированными» или «трансплантированными»)
С) комбинацией А и В
D) Закрепленными («легализированными») неформальными
нормами
Сосуществование старых и новых
институтов в ходе реформ
• Один из подходов к проектированию институциональных
траекторий – введение новых, более эффективных в
перспективе институтов при сохранении старых
• Старые и новые институты дополняют друг друга и
одновременно конкурируют друг с другом
• В реформу встраиваются механизмы, призванные обеспечить
вытеснение старых институтов
(Е Э Г и конкурсные вступительные экзамены)
Стратегии реформ
• Шоковая терапия – короткая и быстрая последовательность
институциональных трансформаций, одновременная замена
(введение) всех запланированных для изменений институтов.
Реформы базируются, в первую очередь, на трансплантации
институтов, доказавших свою эффективность в других странах
(и/или на специально сконструированных институтах)
• Постепенные реформы (градуализм), последовательная
замена(введение) запланированных институтов (выращенных,
трансплантируемых, сконструированных)
Шоковая терапия: аргументы «за»
•
•
•
•
промедление связано с издержками
постепенные изменения не всегда можно реализовать
реформы должны быть комплексными, частичные реформы –
неэффективны
противники реформ не успевают консолидироваться
Шоковая терапия: аргументы «против»
•
•
•
•
Возможно возникновение длительного переходного периода
при замене одних правил принципиально другими
Нет времени для адаптации и коррекции ошибок
Проигрывающие группы населения могут замедлить или
заблокировать ход реформы. Разбивая реформы на этапы,
легче добиться того, чтобы каждая последующая
трансформация улучшала благосостояние населения
Некоторые реформы, положительно комплементарные с точки
зрения конечной цели, могут быть отрицательно
комплементарными в динамике
Стратегия промежуточных институтов
• Наиболее гибкая, с большим набором инструментов реформ
• Ориентируется на опыт других стран, но учитывает
собственные культуру и исторический опыт
• Базируется на методе вытеснения (См. слайд 8,
естественная эволюция новых институтов приводит к тому,
что старые институты отмирают, вытесняются)
• Промежуточные институты служат ростками для новых
институтов либо
• Создают условия для появления новых институтов
• Дают возможность для адаптации экономических агентов,
организаций, разных групп населения к новым условиям.
• В результате может быть сопряжена с меньшими
издержками
Трансплантация институтов
Может осуществляться спонтанно или как реформа
При целенаправленных реформах включает 4 стадии:
1. Выбор трансплантата (действующий институт другой страны
или институт, существовавший в прошлом) и стратегии
трансплантации
2. Создание инфраструктуры трансплантации (вспомогательных и
промежуточных институтов и организаций)
3. Управление процессом трансплантации
4. Выработка мер по адаптации экономических агентов к новым
институтам
Проектирование трансплантационной
реформы
1. Анализ опыта других стран по заимствованию аналогичных
институтов
2. Сопоставление стратегий трансплантации
3. Изучение собственного опыта функционирования и
заимствования институтов
4. Отбор возможных трансплантатов, их сопоставление и
модификация
5. Выбор последовательности промежуточных институтов и
методов управления их трансформацией
6. Выбор эффективной технологии трансплантации, включая
создание вспомогательных институтов
Успех и неудачи реформ
• Разработчики реформ должны принимать во внимание расклад
политических сил и механизмы принятия решения. Программа
реформ не реализуется: реформу разрабатывают одни, а
решения о ее проведении принимают другие.
• Правильный выбор момента. Реформы откладываются или не
проводятся вообще, хотя их необходимость очевидна
• Перераспределительная активность индивидуумов и групп
(борьба за присвоение распределяемых ресурсов или
изменение правил перераспределения). Группы давления
тормозят процесс реформ на разных этапах
• Своевременность переключения (своевременный отказ от
политики и институтов, которые долгое время приносили
успех)
• Функциональность трансплантированных или
сконструированных институтов и их дисфункции
Дисфункции институтов
• Атрофия и перерождение института
Институт не востребован, так как несовместим с
культурными традициями или общей институциональной
структурой
• Отторжение института (принудительное разделение Мицубиси
и последующее слияние)
• Институциональный конфликт, активизация альтернативных
норм
Издержки институциональных изменений
– прямые издержки формирования
институтов
Издержки на
• Создание проекта реформы,
• Лоббирование,
• Создание и поддержание вспомогательных институтов для
проведения реформ
• Реализацию реформы
• Адаптации системы к новому институту
Издержки институциональных изменений
– издержки дезорганизации
1) В результате разрушения старых институтов до появления
новых эффективных институтов
2) В результате несогласованности действий различных агентов,
включая государство
Издержки институциональных изменений
– издержки интенсификации
перераспределительных эффектов
• Возникновение рентных доходов у отдельных групп
экономических агентов (тех, кто оказался в нужный момент в
нужном месте)
• Борьба за ренту и ее перераспределение, рост расходов
• Увеличение дифференциации доходов, коррупция и создание
криминальных структур. Расходы на борьбу с криминалом и
поддержку обнищавшего населения.
Требования, которым должны отвечать
проекты реформ (по Полтеровичу)
• Учитывать масштаб отклонений исходной институциональной
структуры от целевой
• Согласоваться с ресурсными и технологическими
ограничениями
• Учитывать особенности культуры и исторического опыта
• Принимать во внимание возможности политических решений о
реформах и отказа от них
• Определять рациональную последовательность
институциональных изменений
• Включать эффективные меры по сдерживанию
перераспределительной активности
• Формировать институциональные ожидания, стимулирующие
движение вдоль траектории (на каждом этапе должны быть
улучшения, начинать с наиболее информативных и наименее
затратных мероприятий)
• Содержать компенсационные механизмы для групп населения,
которые могут проиграть в результате реформ
Пример модели ИИ в здравоохранении
Пусть существует несколько моделей здравоохранения
• Все ресурсы на здравоохранение объединены в едином фонде
и совместно используются всем населением
• Каждому члену общества выделяется определенная часть из
ресурсов на здравоохранение и исключительные права
собственности на эту часть
• Несколько фондов распределяют между собой ресурсы на
здравоохранение и обслуживают группы населения
Переменные модели
R- ресурсы на здравоохранение из всех источников
n –численность жителей
m – группы населения; количество групп меняется от 1(все
население представляет одну группу) до n (каждый житель –
отдельная группа)
m=f(e) оптимальное число групп для каждого уровня издержек
исключения
е – издержки исключения (возникают при защите доли ресурса от
посторонних пользователей)
e=f(m) оптимальный уровень издержек исключения для каждого
числа групп
Три типа издержек
• Функция издержек производства
• Функция управления внутреннего управления ресурсами (чем
больше число членов в группе, тем больше издержки
внутреннего управления)
• Функция издержек исключения (чем больше групп с небольшим
количеством членов, тем больше издержки исключения)
Ограничения модели
• Ресурсы однородны. Расходы на медицину могут быть
разделены на равные части
• Результаты использования одинакового количества ресурсов
для разных групп равны (одинаковые производственные
функции)
• Издержки внутреннего управления есть результат
исключительно общедоступностью ресурсов (их величина
зависит от количества членов в группе)
• Политические факторы из модели исключены
• Факторы распределения и вопросы социальной справедливости
не рассматриваются
Цель модели
Выявить и проанализировать те факторы, которые смещают
систему здравоохранения к единой для всех или организованной
для отдельных групп населения
Описание модели
издержки
управления
и исключения
e=f(m)
m=f(e)
m=1
m*
число групп
m=n
Как работает модель (1)
• Издержки управления уменьшаются, когда население
становится более однородным и\или разделяет общую
идеологию.
• Кривая внутренних издержек управления сдвигается вниз
(для того же количества групп издержки растут)
• Равновесие сдвигается в сторону меньшего количества
групп с большим числом членов.
В нашем случае можно трактовать как сдвиг в сторону
единой системы
организации медицины
После Второй мировой войны однородность населения
Японии увеличилась с ростом доходов
Графическая иллюстрация (2)
издержки
управления
и исключения
е1
e=f(m)
е2
m=f(e)
m=1
m*2
m*1
число групп
m=n
При увеличении однородности издержки внутреннего управления уменьшаются
при том же числе групп с тем же количеством членов. Новое равновесие – в
точке меньшего количества групп с большим числом членов (здравоохранение
организовано для крупных групп, движение в сторону единой системы)
Как работает модель (2)
• Издержки управления увеличиваются, когда население
становится менее однородным и\или не разделяет общую
идеологию.
• Кривая внутренних издержек управления сдвигается вверх (для
того же количества групп издержки растут)
• Равновесие сдвигается в сторону большего количества групп с
меньшим числом членов.
В нашем случае можно трактовать как сдвиг в сторону системы
организации медицины для разных групп населения по разным
принципам.
В 90-е годы однородность населения в Японии уменьшилась
а) появление новых групп населения (престарелые граждане)
в) увеличение числа безработных и людей с низкими доходами в
связи с экономическим спадом
Графическая иллюстрация (1)
издержки
управления
и исключения
е2
e=f(m)
е1
m=f(e)
m=1
m*1
m*2
число групп
m=n
При увеличении неоднородности издержки внутреннего управления возрастают
при том же числе групп с тем же количеством членов. Новое равновесие – в
точке большего количества групп с меньшим числом членов (здравоохранение
организовано для разных групп, доля частных ресурсов возрастает)
Другие факторы, сдвигающие кривую
издержек внутреннего управления
• Совершенствование механизмов принятия решений уменьшает
издержки внутреннего управления.
• Коррупция – увеличение издержек управления
Вывод: при прочих равных увеличение издержек внутреннего
управления переустанавливает равновесие в точке
соответствующей меньшей по численности группы для каждого
уровня расходов на исключение
Как работает модель(3)
Изменение издержек исключения
• технологические изменения могут снизить издержки
исключения (усовершенствование медицинской статистики и
учета, компьютерные технологии). Отдача ресурса на единицу
затрат растет. Равновесие сдвигается в сторону большего
количества групп меньшего размера (от m*1 к m*2)
• Рост числа нарушений (претензии на не принадлежащую часть
ресурсов здравоохранения со стороны отдельных членов)
требует увеличения издержек исключения. Точка равновесия
смещается в сторону малого числа крупных групп (от m*1 к m*3)
Введение системы семейных врачей, обращение в клинику только
по направлению семейного врача, инклюзивные медицинские
пакеты (Увеличивает или уменьшает?)
Графическая иллюстрация (3)
издержки
управления
и исключения
е1
e=f(m)
е1
m=f(e)
m=1
m*3
m*1
m*2
число групп
m=n
Рост затрат на исключение приводит к уменьшению числа групп, совместно
пользующихся ресурсами здравоохранения и движению к единой системе.
Уменьшение затрат – к увеличению числа групп меньшего размера. Движение в
сторону здравоохранения, организованного для разных групп по разным принципам
Изменение стоимости ресурса
К изменению системы может привести изменения в стоимости
ресурсов, направляемых в здравоохранение
Рост стоимости ресурса может быть вызван
а) ростом спроса на ресурс
б) ростом численности населения
Изменение стоимости ресурса
Пусть спрос на ресурс растет. Возрастает стоимость
благ, произведенных с помощью данного ресурса
(стоимость медицинских услуг с помощью медицинских
расходов)
Это обостряет проблему внутреннего управления
(Контроль за ценами медицинских услуг, врачами, количеством
койко-мест)
Отсюда стремление системы перейти к состоянию,
характеризующемуся большим числом групп меньшего
размера в связи с меньшими затратами на управление внутри
группы при любом уровне издержек исключения
Изменение стоимости ресурса
Пусть спрос на ресурс растет. Возрастает стоимость
благ, произведенных с помощью данного ресурса
(стоимость медицинских услуг с помощью медицинских
расходов)
• Это увеличивает отдачу от каждой единицы затрат на
исключение. Чем выше стоимость медицинских услуг, тем
более эффективным становится исключение, движение к
медицине, организованной для отдельных групп населения
• Более высокая стоимость услуг приводит к большему
количеству нарушений, что уменьшает отдачу от затрат
исключения. При прочих равных это сдвигает систему к
состоянию единой системы здравоохранения
Недостатки модели
• Объясняет институциональные изменения преимущественно из
существования спроса на них со стороны экономики,
обусловленного недостаточной эффективностью использования
ресурса
• не исследует потенциал предложения
• игнорирует политические факторы и
• факторы предложения
Литература
• В.М.Полтерович. Элементы теории реформ. Экономика 2007
• А.Н. Олейник. Институциональная экономика. М.2009
• В.Л.Тамбовцев Теории институциональных изменений. М. 2009