ДП 08-03-2015 Порядок проведения корректирующих и

Министерство образования Оренбургской области
Государственное автономное профессиональное образовательное учреждение
«Новотроицкий политехнический колледж»
Оренбургской области
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 2 из 21
Редакция: 1-2015
Предисловие
1 Документированная процедура разработана ответственным за СМК.
2 Перед ознакомлением с содержанием настоящей документированной процедуры или работой с документом каждый пользователь должен проверить наличие на
титульном листе документа факт нахождения его на учете и управлении. Действительность документа подтверждается наличием на титульном листе документа номера
его экземпляра.
Отсутствие на титульном листе документа отметки «№ экз._____», штампа
«Контрольный экземпляр» на подлиннике документа или рукописного номера экземпляра на его копии, свидетельствует об отсутствии каких-либо гарантий со стороны
лиц, отвечающих за управление документацией системы менеджмента качества и актуальность документа
3 Настоящая документированная процедура является собственностью колледжа
и не может быть полностью или частично воспроизведена, тиражирована или передана внешним адресатам.
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 3 из 21
Редакция: 1-2015
Содержание
1 Назначение............................................................................................................................. 4
2 Нормативные ссылки............................................................................................................ 4
3 Термины и определения ....................................................................................................... 5
4 Сокращения ........................................................................................................................... 6
5 Ответственность .................................................................................................................... 6
6 Требования............................................................................................................................. 6
6.1 Общие положения .............................................................................................................. 6
6.2 Предупреждающие действия ............................................................................................ 7
6.3 Корректирующие действия ............................................................................................... 10
7 Внесение изменений, учет и хранение ............................................................................... 15
8 Рассылка ................................................................................................................................. 15
Приложение А .......................................................................................................................... 15
Матрица распределения ответственности при проведении ................................................ 16
корректирующих и предупреждающих действий ................................................................ 16
Приложение Б ........................................................................................................................... 17
Схема разработки и реализация предупреждающего
(корректирующего) действия ................................................................................................. 17
Приложение В .......................................................................................................................... 18
Классификация несоответствий ............................................................................................. 18
Лист регистрации изменений ................................................................................................. 19
Лист ознакомления .................................................................................................................. 20
Лист рассылки .......................................................................................................................... 21
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 4 из 21
Редакция: 1-2015
1 Назначение
Настоящая документированная процедура устанавливает общие требования к
порядку разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий по
отношению ко всем видам несоответствий продукции и/или услуг, выпускаемой/оказываемых колледжем с целью обеспечения процесса непрерывного улучшения системы менеджмента качества колледжа.
Настоящая документированная процедура действительна для всех сотрудников колледжа, участвующих в процедурах обнаружения, регистрации, анализа несоответствий и в проведении корректирующих и предупреждающих действий по выявленным несоответствиям.
2 Нормативные ссылки
Настоящая документированная процедура разработана на основании следующих нормативных документов и содержит положения и ссылки на:
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 5 из 21
Редакция: 1-2015
- ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и
словарь;
- ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования;
- ГОСТ Р 52614.2- 2006 Системы менеджмента качества. Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в сфере образования;
- РК 04-01-2015 Система менеджмента качества. Руководство по качеству;
- ДП 04-02-2015 Система менеджмента качества. Порядок разработки документированных процедур и внутренних локальных актов;
- ДП 04-03-2015 Система менеджмента качества. Управление документацией
СМК и нормативной документацией внешнего происхождения
- ДП 05-03-2015 Система менеджмента качества. Анализ СМК со стороны руководства;
- ДП 08-01-2015 Система менеджмента качества. Порядок планирования, проведения и документального оформления результатов внутренних аудитов;
- ДП 08-02-2015 Система менеджмента качества. Управление несоответствующей продукцией и услугой
3 Термины и определения
В настоящей документированной процедуре применены термины с соответствующими определениями:
- Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации;
Примечание:
У потенциального несоответствия может быть несколько
причин.
- Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации
Примечание: У несоответствия может быть несколько причин.
Предупреждающее действие предпринимается для предотвращения возникновения события, тогда как корректирующее действие – для предотвращения повторного возникновения события.
Существует различие между коррекцией и корректирующим действием.
- Коррекция - действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия;
Примечание:
- Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.
- Коррекция может включать, например, доработку учебных планов, программ дисциплин, модулей, практик, планов уроков;
- Несоответствие - невыполнение требования;
-Требование - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным
Примечание:
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 6 из 21
Редакция: 1-2015
- Для обозначения конкретного вида требования могут применяться определяющие слова, например, требование к продукции, требование к системе менеджмента качества, требование потребителя.
- Установленным требованием является такое требование, которое определено.
- Неуспевающий студент – студент, уровень знаний и умений которого в определѐнные сроки не соответствует требованиям образовательных стандартов.
- Несоответствующая услуга - образовательная услуга, не соответствующая
требованиям, установленным ГОС и ФГОС СПО и другими документами.
4 Сокращения
ДП – документированная процедура;
СМК – система менеджмента качества;
НД – нормативная документация;
ГОС – государственная образовательная система;
СПО – среднее профессиональное образование;
КД – корректирующие действия;
ПД – предупреждающие действия;
ФГОС – федеральный государственный образовательный стандарт;
ГОС – государственный образовательный стандарт;
ВКР – выпускная квалификационная работа
5 Ответственность
Ответственность должностных лиц колледжа при осуществлении корректирующих и предупреждающих действий представлена в матрице распределения ответственности (Приложение А).
6 Требования
6.1 Общие положения
6.1.1 Корректирующие и предупреждающие действия являются средством для
постоянного повышения результативности и эффективности СМК.
6.1.2 Цель предупреждающих действий заключается в устранении причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления.
6.1.3 Цель корректирующих действий заключается в устранении причин выявленных несоответствий и предупреждении их повторного возникновения.
6.1.3 Схема разработки и реализации предупреждающих и корректирующих
действии представлена в Приложении Б настоящей документированной процедуры.
6.1.4 Несоответствия классифицируются по таким признакам, как
- содержание (определяется причина появления (возможности появления) несоответствия);
- степень значимости (определяется тяжесть возможных последствий несоответствия);
- форма проявления (несоответствие существующее или потенциальное);
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 7 из 21
Редакция: 1-2015
- частота встречаемости (разовое (случайное) или повторяющееся (систематическое) несоответствие);
- иерархический уровень принятия решения об его устранении (определяется
в чьей компетенции устранить несоответствие);
- степень сложности его устранения (несоответствие устраняется просто или
требует больших материальных затрат, привлечение дополнительного персонала, пересмотра действующей документации и т.д.);
- область распространения (определяется масштаб несоответствия);
- объект системы менеджмента качества (определяется, где обнаружено существующее или потенциальное несоответствие).
6.1.5 Классификация используется при анализе причин несоответствий, при
определении специфики каждого несоответствия, разработке адекватно этой специфике корректирующих и предупреждающих действий.
6.1.6 Наиболее распространенными причинами возникновения несоответствий
являются:
- неадекватность или отсутствие документированных процедур;
- неадекватность или отсутствие внутреннего ловального акта по реализации
определнных требований или процесса;
- неадекватность или отсутствие управления процессами;
- ненадлежащая подготовка персонала;
- неадекватные условия оказания услуги;
- необеспеченность или недостаточная обеспеченность ресурсами для реализации основных и вспомогательных процессов
6.1.7 Классификация несоответствий приведена в приложении В настоящей
ДП.
6.2 Предупреждающие действия
6.2.1 В колледже должно проводятся предупреждающие действия, которые вытекают из анализа причин потенциальных несоответствий и возможностей улучшения
системы менеджмента качества и образовательных процессов. Используемые данные
включают в себя:
- информацию об общих тенденциях, показателях обучения, работы преподавателей и административного персонала;
- информацию о достижении целей в области качества;
- анализ затрат, связанный с достижением целей в области качества;
- исследование удовлетворенности потребителей (студентов, родителей (попечителей), организаций – работодателей) и других заинтересованных сторон;
- отчеты аудитов (внутренних и внешних);
- анализ системы менеджмента качества со стороны руководства.
Предупреждающие действия зарегистрируются и документируются, чтобы
обеспечить их выполнение. Действия, вытекающие из процесса предупреждающих
действий, регистрируются и доводятся до соответствующих подразделений и должностных лиц колледжа.
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 8 из 21
Редакция: 1-2015
Результаты предупреждающих действий анализируются на всех уровнях
управления колледжем и доводятся до сведения всего персонала на педагогическом
совете.
Предупреждающие действия осуществляются с целью уменьшения воздействий потерь (как материальных, так и в плане репутации колледжа), поддержания показателей процессов и характеристик продукции и оказываемых услуг.
Примечание: Продукцией колледжа являются студенты и выпускники колледжа
6.2.2 Предупреждение возможных потерь осуществляются за счет:
- ежегодного анализа и пересмотра (в случае необходимости) политики и целей колледжа в области качества;
- планирования деятельности колледжа;
- четкого разграничения полномочий и ответственности персонала;
- управления процессами СМК на основе документированных процедур,
внутренних локальных актов и нормативной документации;
- проведения внутренних аудитов СМК колледжа;
- организации взаимодействия со студентами – заказчиками услуги, изучения
и анализа их требований;
- анализа результативности и эффективности функционирования СМК высшим руководством колледжа.
6.2.3 Предупреждение потерь от появления возможных несоответствий осуществляется на основе данных полученных в ходе:
- анализа требований потребностей, ожиданий и удовлетворенности заказчиков – студентов колледжа, их родителей (попечителей), организаций - работодателей;
- анализа потребностей, ожиданий и удовлетворенности заказчиков - работодателей и выпускников колледжа;
- анализа состояния и функционирования СМК со стороны руководства (выходных данных) (согласно ДП 05-03-2015);
- анализа результатов внутренних проверок (согласно ДП 08-01-2015);
- соответствующих записей (согласно ДП 04-04-2015);
- иной информации полученной в ходе мониторинга процессов оказания услуг (согласно требованиям документации на соответствующие процессы).
6.2.4 Предупреждение потерь на уровне системы менеджмента качества осуществляется путем изменения (в случае необходимости) целей и политики в области качества колледжа на основе выходных данных анализа эффективности функционирования СМК руководством колледжа.
Предупреждение возможных несоответствий производится на этапе планирования (как функционирования отдельных процессов, так и деятельности колледжа в
целом) и выполнения, путем выявления потенциальных несоответствий и проблем, их
анализа (в том числе и данных по п.6.2.3) и включения в соответствующие планы
действий и мероприятий, направленных на минимизацию (исключение) возможных
потерь.
6.2.5 При выявлении потенциальных несоответствий должны учитываться:
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 9 из 21
Редакция: 1-2015
- несоответствия, возникновение которых возможно на различных стадиях
жизненного цикла продукции и оказания услуги;
- неадекватность документации СМК;
- несоблюдение требований нормативной и законодательной документации;
- отсутствие на рабочем месте необходимой рабочей, нормативной и законодательной документации;
- недостаточный уровень квалификации персонала колледжа при выполнении
конкретного вида работ или оказания услуг и т. д.
6.2.6 Предупреждающие действия заносятся в виде мероприятий в:
- планы – отчеты сотрудников колледжа;
- планы мероприятий по качеству (согласно требованиям ДП 05-03-2015);
- иные планы и графики, разрабатываемые в соответствие с требованиями документации, устанавливающей требования к процессам СМК.
6.2.7 Предупреждающие действия применяются по отношению к причинам, которые могут вызвать несоответствия.
6.2.8 Контроль за выполнением предупреждающих действий осуществляется
путем отслеживания выполнения в соответствии с порядком, предусмотренным в соответствующих НД (документированных процедурах, внутренних локальных актах).
6.2.9 В случае, если полученные данные (п.6.2.3) показывают на возможность
появления массовых несоответствий или несоответствие может нанести существенный материальный или моральный ущерб колледжу, то действия по предупреждению
таких несоответствий рассматриваются и анализируются комиссией под председательством директора колледжа. В состав комиссии включаются все заинтересованные
лица, допускается выносить вопросы, связанные с предупреждением возможных несоответствий на Педагогический и Наблюдательный советы, Совет колледжа.
6.2.10 Для устранения установленных причин несоответствия разрабатываются
конкретные варианты решения проблемы, назначаются должностные лица, ответственные за выполнение поставленных задач. Данная процедура документируется протоколом произвольной формы.
6.2.11 Основным критерием выбора наилучшего варианта является его способность предотвратить или свести к минимуму вероятность возникновения несоответствия.
6.2.12 Любое предупреждающее действие должно соответствовать масштабу
проблемы и быть соразмерно с реальным риском его последствия.
6.2.13 Оценка эффективности предупреждающего действия проводится на основе анализа степени устранения причины возникновения несоответствия или учета
затрат на его разработку и реализацию. Данная оценка проводится на основании
представленных отчетов со стороны ответственных за проведение предупреждающих
действий лиц. Эффективность предупреждающих действий оценивается при анализе
функционирования СМК руководством колледжа.
6.2.14 При положительной оценке, свидетельствующей о том, что результат
предупреждающего действия имеет постоянный характер, найденное решение закрепляется. В действующую документацию вносятся изменения или разрабатывается новая документация.
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 10 из 21
Редакция: 1-2015
6.2.15 Отрицательная оценка эффективности предупреждающего действия вызывает необходимость пересмотра принятого решения.
6.2.16 Проведенные предупреждающие действия регистрируются в соответствии с требованиями ДП 04-04-2015. Записями, содержащими результаты по проведенным корректирующим действиям, являются планы и отчеты должностных лиц.
6.2.17 Данные регистрации используются для оценки результативности и эффективности системы качества в соответствии с ДП 05-03-2015.
6.2.18 Если принятые меры не устраняют причины возможного появления несоответствий, цикл работ по анализу этих причин, разработке мероприятий и их внедрению повторяется.
Устранение причин выявленных несоответствий проводится с целью предупреждения возникновения несоответствий в осуществлении образовательной деятельности. Возможность появления несоответствий (т.е. признаки наличия потенциального несоответствия) выявляются:
- по результатам анализа данных о процессе и оказываемых услугах, а также
выявленным тенденциям этих данных;
- по результатам «среза» знаний обучающихся;
- по итогам выполнения контрольных (итоговых и текущих) работ и практических занятий;
- по результатам внешних и внутренних аудитов системы менеджмента качества;
- по результатам проверок департамента надзора и контроля в сфере образования Министерства образования и науки РФ и Оренбургской области;
- по жалобам от заинтересованных сторон (студентов, их родителей (попечителей), работодателей);
- по результатам оценки удовлетворенности потребителей услуг (студентов, их
родителей (попечителей)) и заинтересованных сторон.
Условия запуска предупреждающих действий задаются параметрами и характеристиками процессов, установленными в соответствии с требованиями документации колледжа.
Решение о запуске предупреждающих действий принимает руководитель соответствующего процесса по согласованию с руководителем колледжа.
Ресурсы на проведение предупреждающих действий утверждаются директором
колледжа. После приведения предупреждающих действий проводится анализ их эффективности со стороны руководителя процесса и представителя руководства, информация о котором доводится до директора колледжа и заинтересованных лиц.
6.3 Корректирующие действия
6.3.1 Корректирующее действие - устранение причин выявленных несоответствий проводится с целью предупреждения их повторного появления.
6.3.2 Решение о проведении корректирующих действий принимается на основе
информации полученной из следующих источников:
- заключения должностных лиц, осуществляющих верификацию корректирующих действий;
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 11 из 21
Редакция: 1-2015
- информация о несоответствиях (согласно ДП 08-02-2015);
- отчеты о внутренних аудитах (согласно ДП 08-01-2015);
- выходные данные анализа состояния и функционирования СМК со стороны
руководства (согласно ДП 05-03-2015);
6.3.3 Разработка корректирующих действий начинается с выявления существующих несоответствий, таких, как:
- несоответствие, обнаруженное на различных стадиях жизненного цикла продукции (услуги) (например, по результатам «среза» знаний обучающихся, по итогам
выполнения контрольных (итоговых и текущих) работ и практических занятий, ведения необходимых записей, подготовленности преподавателей к проведению уроков,
проведения уроков);
- несоблюдение требований норм нормативной документации и стандартов
ГОС и ФГОС СПО;
- отсутствие на рабочем месте необходимой документации (рабочей, нормативной и законодательной);
- несоответствие СМК или отдельных ее элементов требованиям ГОСТ ISO
9001.
6.3.4 Корректирующие действия применяются по отношению к причинам, вызвавшим эти несоответствия.
Примечание: Исправление самих несоответствий и их последствий осуществляется путем коррекции.
6.3.5 Изучение причин возникновения несоответствия проводится путем сбора
необходимой информации (п.6.3.2) и ее тщательного анализа.
Анализ информации осуществляется должностным лицом, по вине которого
возникло несоответствие. Если по полученной информации невозможно однозначно
определить должностное лицо, виновное в возникновении несоответствия, то решение о том, кто будет проводить анализ, принимает директор колледжа, с привлечением, в случае необходимости, специалистов и своих заместителей по направлениям
деятельности.
6.3.6 В ходе анализа устанавливаются:
- причины появления несоответствия;
- конкретный виновник возникновения несоответствия;
- масштаб несоответствия;
- возможность повторения несоответствия;
- возможные последствия несоответствия;
- предлагаются конкретные действия, необходимые для предотвращения повторения несоответствий.
Ответственность за выявление и анализ причин возникновения несоответствия
возлагается на должностное лицо – виновника несоответствия. Результаты анализа
оформляются им в виде служебной записки на имя директора у колледжа.
6.3.7 Директор колледжа совместно с Педагогическим или Наблюдательным
советами на основании информации, изложенной в служебной записке, принимает
решение о полноте и достоверности результатов анализа, оценивает необходимость и
достаточность действий для предотвращения повторения несоответствий.
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 12 из 21
Редакция: 1-2015
6.3.8 В случае, если несоответствие:
- носит массовый характер;
- может нанести (нанесло) существенный материальный или моральный
ущерб;
- является следствием ошибок заложенных на стадии планирования и выполнения процесса СМК;
- имеет причины, для устранения которых требуются серьезные изменения в
структуре управления колледжа, большие материальные и временные затраты и т.д.,
то такие несоответствия рассматриваются и анализируются при проведении Педагогического или Наблюдательного советов.
6.3.9 Для устранения установленных исследованием причин несоответствия
разрабатываются конкретные варианты решения проблемы.
6.3.10 Выбор наилучшего из них осуществляется различными методами: расчетными, коллективного генерирования идей (решений), методом творческой дискуссии и др.
6.3.11 Основным критерием выбора наилучшего варианта является его способность предотвратить или свести к минимуму случаи повторного возникновения причин несоответствия. Любое корректирующее и предупреждающее действие должно
соответствовать масштабу проблемы и быть соразмерно с реальным риском его последствия.
6.3.12 Необходимость проведения корректирующих действий учитывается при
разработке планов мероприятий по качеству (ДП 05-03-2015) с последующим контролем со стороны представителя руководства за их выполнением.
6.3.13 Оценка эффективности корректирующего действия проводится на основе анализа степени устранения причины несоответствия или учета затрат на его разработку и реализацию.
6.3.14 При положительной оценке, свидетельствующей о том, что результат
корректирующего действия имеет постоянный характер, найденное решение закрепляется – в действующую документацию вносятся изменения или разрабатывается новая документация.
6.3.15 Отрицательная оценка эффективности корректирующего действия вызывает необходимость пересмотра принятого решения.
6.3.16 Данные по результатам проведенных корректирующих действий используются для оценки работоспособности и эффективности системы качества высшим
руководством в соответствии с требованиями ДП 05-03-2015.
6.3.17 Контроль выполнения и оценку результативности корректирующих действий по результатам внутренних аудитов (проверок) производят согласно требованиям ДП 08-01-2014 дополнительно при последующих аудитах.
6.3.18 Если принятые меры не устраняют несоответствия или не устраняют
причины их появления, цикл работ по анализу этих причин, разработке мероприятий
и их внедрению повторяется. Результаты такой оценки, подтверждаются не эффективностью принятых мер, обсуждаются на совещаниях и являются входными данными для включения в отчет по результатам анализа функционирования СМК высшим
руководством.
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 13 из 21
Редакция: 1-2015
6.3 19 О состоянии работ в области выявления, анализа и устранения несоответствий продукции и услуг, процессах и системе менеджмента качества представитель руководства регулярно доводит до руководства колледжа посредством предоставления на совещаниях соответствующей информации.
6.3.20 Решение о запуске корректирующего действия утверждается директором
колледжа.
6.3.21 Ресурсы на проведение корректирующих действий утверждаются директором колледжа.
6.3.22 Типовые причины возникших/потенциальных несоответствий или других возникших/потенциальных нежелательных ситуаций и соответствующие типовые
КД/ПД следующие:
Корректирующее действие
1.1 Этап входного контроля
Низкий уровень подготовленности бу- Работа с потенциальными студентами:
- олимпиады будущих студентов;
дущих студентов колледжа
- консультирование школьников и учителей школ
(профориентация);
- участие потенциальных студентов в компьютерном
тестировании, организация лекций (циклов занятий)
для школьников, учителей школ.
Работа со студентами первого курса:
-организация входного контроля знаний студентов 1-го
курса по основным, профильным предметам с целью
выявления «слабых» мест, трудностей, пробелов и
создание условий для более успешной их адаптации к
условиям образовательного процесса в учреждении
(наличие входных контрольно-измерительных материалов, анализ полученных данных, принятие решения);
- результаты опросов первокурсников по проблемам
удовлетворенности, мотивов обучения, результаты
сравнительного анализа оценок за анализируемый период и входном контроле (при тестировании и поступлении в учреждение)
1.2 Промежуточный и текущий контроль
Низкий уровень освоения студентами Осуществление текущего и промежуточного контроля
содержания учебных курсов. Отсутствие в 3-х видах: контроль по процессу, контроль по ресамооценки студентами учебных дос- зультату и контроль по прогнозу учебной деятельнотижений
сти.
Включение студентов в деятельность по самооценке
уровня своей подготовки, использование разнообразных форм контроля и проверки (семинары, тестовые
работы, письменные контрольные работы, формы
Типовые причины несоответствий
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Снижение уровня профессиональноличностной компетенции выпускников
колледжа
Отклонение от образовательных программ и планов обучения персонала
Недостаточная компетентность педагогического состава и персонала
Высокий уровень отчислений студентов и увольнений сотрудников
Отсутствие установленной документированной процедуры (инструкции, методики
положения
управления/выполнения деятельности), в т.ч.
по СМК
Установленная
документированная
процедура
(документ)
управления/выполнения деятельности (в т.ч.
по СМК):
- не содержит исчерпывающей информации или достаточной степени
детализации
по
управлению/выполнению деятельности;
- не отражает произошедших изменений
Недостаток ресурсов (в т.ч. человеческих)
Лист: 14 из 21
Редакция: 1-2015
предварительной аттестации, нетрадиционные формы
экзаменов (рейтинг, презентация, творческий экзамен
и т.д.)
1.3 Итоговый контроль
Приобщение выпускников к самоанализу уровня своей теоретической и практической готовности к будущей профессиональной деятельности, разработка
тестовых междисциплинарных материалов и оценочных средств, моделирующих будущую профессиональную деятельность выпускника колледжа.
Проведение экспертиз тематики курсовых и ВКР с целью выявления их соответствия потребностям современного уровня развития науки и практики. Разработка требований к выполнению курсовых и ВКР, схемзаданий, схем и методик анализа уровня выполнения
курсовых и ВКР, ориентировочные материалы для
отзыва и т.д.
Корректировка образовательных программ (ОП), планов. Усиление контроля за реализацией планов и выполнением ОП
Обучение, повышение квалификации педагогического
состава и персонала
Обучение, повышение квалификации и/или мотивация
педагогического состава и персонала
Разработка, утверждение и внедрение внутреннего
документа по управлению/выполнению деятельности
и/или приобретение и внедрение внешнего документа
Разработка, внесение, внедрение изменений к внутреннему документу по управлению/ выполнению
деятельности и/или приобретение и внедрение изменения к внешнему документу
Выделение ресурсов
Жалобы потребителей и других иден- Проведение проверки с целью установления обостифицированных
заинтересованных нованности жалобы и принятия мер
сторон
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 15 из 21
Редакция: 1-2015
Примечание:
Перечень типовых причин и несоответствий может быть дополнен.
7 Внесение изменений, учет и хранение
Внесение изменений, учет и хранение настоящей ДП производится в соответствии с требованием ДП 04-03-2015.
8 Рассылка
ДП 08-03-2015
Лист: 16 из 21
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Редакция: 1-2015
Приложение А
(обязательное)
Матрица распределения ответственности при проведении
корректирующих и предупреждающих действий
Подразделение или должностное лицо
Директор
ПредставиПерсонал
Ответственколледжа
тель
колледжа
ный за СМК
руководства
Функции
Выявление существующего несоответствия
Выявление потенциального несоответствия
Оценивание значимости несоответствия
Исследование причин несоответствия
Предупреждение возникновения несоответствий
Оформление акта анализа причин
существующего
(потенциального)
несоответствия
Разработка предупреждающего (корректирующего) действия
Реализация
предупреждающего
(корректирующего) действия
Проверка и оценивание предупреждающего (корректирующего) действия
Учет предупреждающих (корректирующих) действий
Контроль реализации предупреждающих (корректирующих) действий
И – информируется;
У – участвует;
О – отвечает.
И
У
О
У
И
У
О
У
И
У
О
У
И
У
О
У
У
У
О
У
И
У
О
У
И
О
У
У
И
У
О
И
И
О
У
У
И
У
У
О
И
У
У
О
ДП 08-03-2015
Лист: 17 из 21
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Редакция: 1-2015
Приложение Б
(обязательное)
Схема разработки и реализация предупреждающего (корректирующего)
действия
ВЫЯВЛЕНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЙ
существующего
несоответствия
потенциального
несоответствия
ОЦЕНКА ЗНАЧИМОСТИ
НЕСООТВЕТСТВИЙ
ИЗУЧЕНИЕ ПРИЧИН
НЕСООТВЕТСТВИЙ
РАЗРАБОТКА ПЛАНА МЕРОПРИЯТИЙ ПО РЕАЛИЗАЦИИ ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ
(КОРРЕКТИРУЮЩИХ)
ДЕЙСТВИЙ
ВЫПОЛНЕНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ
ПО РЕАЛИЗАЦИИ ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ
(КОРРЕКТИРУЮЩИХ) ДЕЙСТВИЙ
ПРОВЕРКА И ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ ПРЕДУПЕЖДАЮЩИХ (КОРРЕКТИРУЮЩИХ) ДЕЙСТВИЙ)
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ВОЗНИКНОВЕНИЯ
НЕСООТВЕТСТВИЯ
ФОРМИРОВАНИЕ БАЗЫ
ДАННЫХ
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 18 из 21
Редакция: 1-2015
Приложение В
(обязательное)
Классификация несоответствий
По содержанию
По объекту
В СМК. В учреждении
На объектах (кабинетах,
лабораториях, группах)
Организационное
Техническое
Экономическое
Социальнопсихологическое
В области
распространения
Ограниченное
Неограниченное
Значительное
Незначительное
По форме
проявления
НЕСООТВЕТСВИЕ
Существующее
Потенциальное
По частоте
встречаемости
По степени
сложности
Простое
Сложное
По степени
значимости
По уровню принятия
решения об его устранении
На уровне колледжа
На уровне кабинетов, лабораторий, групп
На уровне исполнителя
Разовое
Повторяющееся
ДП 08-03-2015
Лист: 19 из 21
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Редакция: 1-2015
Лист регистрации изменений
Номер изменения
Номер извещения
Номер
листа
Дата
изменения
Дата
проверки
Подпись
ДП 08-03-2015
Лист: 20 из 21
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Редакция: 1-2015
Лист ознакомления
Должность
Фамилия,
инициалы
Дата
Подпись
ДП 08-03-2015
Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий
Лист: 21 из 21
Редакция: 1-2015
Лист рассылки
Подразделение
Дата получения документа
№
экземпляра
Подпись лица, получившего документа