ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении (Коллегиальном исполнительном

УТВЕРЖДЕНО
на очередном общем собрании
акционеров КБ «МКБ» (ПАО)
Протокол от «27» апреля 2015 года
№1/2015
ПОЛОЖЕНИЕ
о Правлении (Коллегиальном исполнительном органе) и
Председателе Правления (Единоличном исполнительном органе)
«Международный коммерческий банк»
(публичное акционерное общество)
г. Москва 2015 г.
1. Положение о коллегиальном (Правлении) и единоличном (Председателе
Правления) исполнительных органах КБ «МКБ» (ПАО) (далее – «Банк») разработано в
соответствии действующим законодательством Российской Федерации, нормативными
актами Банка России, Уставом и иными локальными нормативными актами КБ «МКБ»
(ПАО).
2. Руководство текущей деятельностью Банка осуществляется Председателем
Правления - единоличным исполнительным органом и Правлением - коллегиальным
исполнительным органом.
Председатель Правления и члены Правления действуют в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, на основании
Устава Банка и настоящего Положения. Исполнительные органы, как Органы управления,
входят в Систему внутреннего контроля Банка.
Председатель Правления избирается Советом директоров Банка и подотчетен Совету
директоров и Общему собранию акционеров.
Члены Правления избираются Советом директоров Банка и подотчетны Совету директоров
и Общему собранию акционеров.
Срок полномочий Председателя Правления определяется трудовым договором в
соответствии с требованиями действующего законодательства.
Члены Правления Банка избираются Советом директоров Банка по представлению
Председателя Правления, сроком на 1 год и могут быть переизбраны неограниченное число раз.
Правление должно состоять не менее чем из 2 (двух) человек.
3. Компетенция Правления Банка:
- организует и осуществляет руководство текущей деятельностью Банка;
- обеспечивает выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров
Банка;
- предварительно рассматривает вопросы, выносимые на обсуждение Общего собрания
акционеров Банка и заседаний Совета директоров Банка, а также вносит соответствующие
предложения по ним;
- предоставляет на утверждение Совету директоров Банка положения о филиалах и
представительствах Банка;
- утверждает Положения о комитетах и комиссиях, создаваемых как рабочие органы при
Правлении Банка;
- принимает решения по определению валютной, кредитной, ресурсной и инвестиционной
политики Банка;
- осуществляет проверку соответствия деятельности Банка внутренним документам,
определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценку соответствия содержания
указанных документов характеру и масштабу осуществляемых операций;
- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего
контроля;
- рассматривает
и решает другие вопросы деятельности Банка, не относящиеся к
исключительной компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
4. Кворум Правления:
Кворум для проведения заседания Правления Банка определяется Уставом Банка и должен
составлять не менее половины числа избранных членов Правления Банка.
В случае если число членов Правления становится менее количества, составляющего
указанный кворум, Совет директоров Банка обязан принять решение об избрании нового
состава Правления Банка.
В случае если Правление состоит из 2 (двух) членов, Правление Банка правомочно решать
2
все внесенные на его рассмотрение вопросы, если в заседании участвуют 100% (сто процентов)
его членов.
Заседания Правления Банка проводятся не реже одного раза в месяц при наличии вопросов,
требующих обязательного коллегиального обсуждения и принятия по ним решений.
Заседания ведет Председатель Правления или его заместитель.
На заседании Правления Банка ведется протокол. Протокол заседания Правления Банка
подписывается Председателем Правления и секретарем Правления Банка и представляется
Общему собранию акционеров, членам Совета директоров Банка, ревизионной комиссии
Банка, аудиторской организации Банка по их требованию.
5. Порядок принятия решений:
Решения Правления Банка принимаются простым большинством голосов присутствующих на
заседании членов Правления. Каждый член Правления Банка имеет один голос. В случае
равенства голосов принимается решение, за которое проголосовал Председатель Правления или
другой Председательствующий на заседании Правления Банка.
Правление проводит оперативные совещания (конференции) для решения текущих вопросов,
требующих коллегиального обсуждения, на которые могут быть приглашены руководители
структурных подразделений Банка, являющиеся исполнителями по рассматриваемым вопросам.
На оперативных совещаниях (конференциях) могут рассматриваться вопросы, выносимые на
обсуждение Общего собрания акционеров Банка и заседаний Совета директоров Банка.
Оперативные совещания (конференции) могут проводиться дистанционно (по громкой
телефонной связи с рабочих мест, обменом электронными сообщениями), либо при личном
присутствии членов Правления и приглашенных лиц.
Документального оформления такие совещания (конференции) не требуют.
6. Председатель Правления Банка руководит всей деятельностью Банка в соответствии с
Уставом Банка и без доверенности осуществляет действия от имени Банка.
Права и обязанности Председателя Правления определяются Федеральным законом «Об
акционерных обществах», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности»,
иными правовыми актами Российской Федерации и трудовым договором. Договор от имени
Банка подписывается Председателем Совета директоров Банка. На отношения между Банком и
Председателем Правления законодательство Российской Федерации о труде распространяется
в части, не противоречащей положениям Федерального закона «Об акционерных обществах»,
Федерального закона «О банках и банковской деятельности».
Председатель Правления вправе назначать Заместителей Председателя Правления, которые
выполняют отдельные функции по руководству текущей деятельностью Банка, функции по
организации, руководству и контролю за деятельностью структурных подразделений Банка в
соответствии с возложенными на них полномочиями; а также руководителей и главных
бухгалтеров филиалов и представительств Банка. Обязанности Заместителей Председателя
Правления, руководителей филиалов и представительств Банка определяются Председателем
Правления.
Срок полномочий указанных лиц определяется трудовыми договорами в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Заместители Председателя Правления и руководители филиалов и представительств Банка
назначаются на должности приказом Председателя Правления, и осуществляют свою
деятельность на основании утвержденных Председателем Правления Банка должностных
инструкций, доверенностей, выдаваемых Председателем Правления, приказов и распоряжений
Председателя Правления, иных локальных нормативных актов Банка.
Кандидаты на должности Заместителей Председателя Правления, руководителей и главных
бухгалтеров филиалов и представительств Банка назначаются на должности по согласованию с
Советом директоров Банка, в соответствии с требованиями действующего законодательства
Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
В отсутствие Председателя Правления его функции выполняет один из Заместителей
3
Председателя Правления. Исполнение обязанностей Председателя Правления возлагается на
Заместителя Председателя Правления на основании соответствующего приказа Председателя
Правления.
Компетенция Председателя Правления Банка:
Председатель Правления в пределах своей компетенции в соответствии с действующим
законодательством и Уставом Банка:
- обеспечивает выполнение решений Общего собрания акционеров Банка, Совета
директоров Банка и Правления Банка;
-обеспечивает проведение банковских операций и других сделок в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Уставом Банка и иными внутренними документами;
- подписывает все документы, утверждаемые на заседании Правления Банка;
- распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных Уставом Банка и
действующим законодательством Российской Федерации;
- организует ведение бухгалтерского учета и отчетности Банка;
- без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы и
совершает сделки;
- выдает доверенности на право представительства от имени Банка, в том числе
доверенности с правом передоверия;
- организует работу структурных подразделений Банка;
- решает вопросы подбора, подготовки и использования кадров;
-издает приказы о назначении на должности сотрудников Банка, в том числе Заместителей
Председателя Правления, Главного бухгалтера Банка, руководителей и главных бухгалтеров
филиалов и представительств Банка, а также приказы о переводе и увольнении сотрудников
Банка, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания на сотрудников
Банка;
- утверждает положения о структурных подразделениях и должностные инструкции
сотрудников Банка, за исключением случаев, предусмотренных нормативными действующим
законодательством Российской Федерации, актами Банка России и настоящим Уставом;
- утверждает тарифы комиссионного вознаграждения за услуги, оказываемые клиентам и
контрагентам Банка;
- утверждает документы, регламентирующие отдельные направления деятельности Банка, в
случаях прямо предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
- издает приказы и распоряжения по вопросам текущей деятельности Банка, дает указания,
обязательные для исполнения всеми сотрудниками Банка;
- утверждает внутренние организационные документы Банка, регулирующие порядок
ведения бухгалтерского учета и оказания банковских услуг, вопросы административнохозяйственной деятельности, отдельные вопросы работы структурных подразделений Банка, а
также утверждает все типовые формы документов (договоры, доверенности и др.);
- утверждает штатное расписание Банка, его филиалов и представительств;
- командирует работников Банка в пределах Российской Федерации и за границу;
- утверждает Правила внутреннего трудового распорядка и обеспечивает соблюдение этих
Правил;
- устанавливает ответственность за выполнение решений Общего собрания акционеров и
Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и
осуществления внутреннего контроля;
- делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля
руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;
- распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные
направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего
контроля;
- создает эффективные системы передачи и обмена информацией, обеспечивающих
поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям. Системы передачи
и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и
4
процедуры деятельности Банка;
- создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков
внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения.
- совершает любые другие действия, необходимые для достижения целей Банка, за
исключением тех, которые в соответствии с Уставом Банка относятся к исключительной
компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
7. Прекращение полномочий Председателя Правления, и/или Правления Банка.
Совет директоров вправе в любое время прекратить полномочия Председателя Правления,
и/или любого из членов Правления Банка. Указанные решения принимаются большинством
голосов членов Совета директоров Банка, принимающих участие в заседании Совета
директоров.
Полномочия члена Правления могут быть прекращены досрочно в случаях:
- отзыва Советом директоров Банка полномочий у члена Правления по представлению
Председателя Правления Банка;
- отставки (сложения полномочий по собственной инициативе), согласованной с
Председателем Правления Банка и утвержденной Советом директоров Банка.
Председатель Правления Банка, члены Правления Банка, не вправе занимать должности
руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными,
страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в
акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных
фондов, негосударственных пенсионных фондах, организациях, осуществляющих деятельность
по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными
фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой
деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку, и
осуществлять предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
8. Квалификационные требования и требования к деловой репутации членов Правления и
Председателя Правления Банка:
Председатель Правления Банка, члены Правления Банка должны соответствовать
требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным статьей 16 Федерального
закона «О банках и банковской деятельности».
Указанные должностные лица должны быть согласованы и назначены на должности в
порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
Относительно деловой репутации членов Правления Банка.
В отношении Председателя Правления и действующих членов Правления Банка не
должно быть неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных
преступлений, сведения о Председателе Правления и действующих членов Правления Банка не
должны содержаться в Реестре дисквалифицированных лиц.
9. Ответственность Председателя Правления и членов Правления.
Председатель Правления и Правление Банка несут ответственность за организацию,
состояние и достоверность бухгалтерского учета в Банке, своевременное представление
финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Банка,
представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации.
Председатель Правления и члены Правления при осуществлении своих прав и исполнении
обязанностей должны действовать в интересах Банка, осуществлять свои права и исполнять
обязанности в отношении Банка добросовестно и разумно.
В соответствии с федеральным законодательством Председатель и члены Правления несут
ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку их действиями (бездействием),
если иные основания и размер ответственности не установлены законом. При этом не несут
5
ответственности те члены Правления, которые голосовали против решения, повлекшего
причинение Банку убытков, или не принимавшие участия в голосовании.
При определении оснований и размера ответственности Председателя и членов Правления
должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства,
имеющие значение для дела.
В случае если в соответствии с настоящим пунктом ответственность несут несколько лиц,
их ответственность перед Банком является солидарной.
Банк или акционер (акционеры) Банка, владеющий (владеющие) в совокупности не менее
чем 1 % (одним процентом) размещенных обыкновенных акций Банка, вправе обратиться в суд
с иском к Председателю или члену Правления о возмещении убытков, причиненных Банку или
акционеру (акционерам).
10. Заключительные положения.
В случае противоречия отдельных положений настоящего Положения Уставу Банка,
нормам действующего законодательства Российской Федерации и/или нормативным актам
Банка России, Банк руководствуется нормами действующего законодательства Российской
Федерации, действующими нормативными актами Банка России и Уставом Банка.
***
6