Глава 19 Внешние эффекты в рыночной экономике и их

Глава 19
Внешние эффекты в рыночной экономике
и их государственное регулирование
Частные (внутренние) издержки характеризуют все
внутренние для данного производства затраты производителей данного блага. Внешние издержки характеризуют затраты всех третьих лиц (экономических субъектов, не являющихся продавцами или покупателями данного товара и поэтому не принимающих участия в сделке по его купле-продаже), вызванные
производством и потреблением блага. Социальные (общественные) издержки характеризуют совокупные затраты как производителей,
Частные
и социальные
издержки и выгоды
так и всех третьих лиц, связанные с производством
и потреблением данного продукта (рис. 19.1):
(T)SC = (Т)РС + (Т)ЕС,
где (T)SC — (общие) социальные издержки;
(Т)РС — (общие) частные издержки;
(Т)ЕС — (общие) внешние издержки.
Соответственно, предельные частные издержки (MPQ, предельные внешние издержки (МЕС)
и предельные социальные издержки (MSС) — это
прирост частных, внешних и социальных издержек, вызванный увеличением производства данного продукта на некоторую величину (AQ):
MPC^APC/AQ,
MEC=AEC/AQ,
MSC=ASC/AQ.
При небольших соответствующих изменениях, непрерывности и дифференцируемости функций издержек — это производные соответствующих функций общих издержек (рис. 19.2):
nm * .
МРС= APC/AQ,
MEC=AEC/AQ,
MSC=ASC/AQ,
MSC = M P C + M E C
Аналогичным образом, частная (внутренняя) выгода характеризует рост благосостояния непосредственных потребителей
данного блага, являющихся его покупателями. Внешняя выгода характеризует увеличение благосостояния всех третьих лиц,*чвызванное производством и потреблением данного блага. Социальная (общественная) выгода характеризует совокупную внутреннюю и
внешнюю выгоду как непосредственных потребителей, так
и всех третьих лиц, связанную с производством и потреблением данного продукта (рис. 19.3).
(T)SB = (Т)РВ + (Т)ЕВ,
Рис. 19.1
214
Часть II. Теория рационального использования ресурсов
где (T)SB — (общая) социальная выгода;
(Т)РВ — (общая) частная выгода;
(Т)ЕВ— (общая) внешняя выгода.
Соответственно, предельная частная выгода (МРВ), предельная внешняя выгода (МЕВ) и предельная социальная выгода (MSB) — это прирост частной, внешней
и социальной выгоды, вызванный увеличением производства и потребления данного продукта на некоторую величину (А0:
^ MPB = APB/AQ,
MEB = AEB/AQ,
MSB = ASB/AQ.
При небольших соответствующих изменениях, непрерывности и дифференцируемости функций выгоды — это производные
соответствующих функций общей выгоды
(рис. 19.4):
МРВ= dPB/dQ,
МЕВ= dEB/dQ,
MSB= dSB/dQ,
MSB = МРВ + МЕВ.
Рис. 19.4
Внешние эффекты (экстерналии) — это влияние действий экономических субъектов (или их агентов),
участвующих в данной сделке, на третьих лиц (еше
раз напомним, не принимающих участия в данной
сделке). Таким образом, экстерналии не находят отражения в рыночном механизме ценообразования и, следовательно, приводят к снижению эффективности его
работы и к неоптимальному размещению благ в экономике.
Положительные
и отрицательные
внешние эффекты
Отрицательные внешние эффекты (не-
гативные экстерналии) являются негативными воздействиями участвующих в сделке экономических субъектов на третьих
лиц. Фактически это означает не выявленное в данной сделке использование определенных ресурсов без соответствующей их
оплаты (пример таких неявно используемых ресурсов — право на незагрязненную
окружающую среду: чистый воздух, чистую
воду и т.д.). Это ведет к возникновению
Qs
QP
внешних для данной сделки издержек проРис. 19.5
изводства данной продукции (ТЕС и MEQ
(на рис. 19.5 предполагается наличие внешних издержек и отсутствие внешних
выгод).
Поскольку получающие внешние издержки третьи лица не участвуют в заключении и совершении сделок с данным товаром, их издержки не учитываются
при заключении таких сделок, а устанавливающиеся на рынке равновесные цена
и количество отличаются от тех величин, которые были бы получены при таком
учете. Поэтому результатом негативной экстерналии является недооценка (занижение цены) и перепроизводство (избыточный выпуск) данного товара:
QP>Qs,aPp<Ps.
Глава 19. Внешние эффекты в рыночной экономике
и их государственное регулирование
215
Это ведет к использованию излишних ресурсов в производстве данного блага
и, следовательно, неэффективному размещению благ в экономике. Важно подчеркнуть, что негативные экстерналии возникают независимо от воли и желания
порождающих их своими действиями субъектов.
Положительные внешние эффекты (позитивные экстериалии) являются позитивными воздействиями участвующих
в сделке экономических агентов на Р
третьих лиц. Фактически они означают невыявленное в данной сделке
ете
производство определенного блага без
соответствующей его оплаты. Это
приводит к возникновению внешней
для данной сделки выгоды при производстве и потреблении данного товара
(ТЕВи МЕВ) (на рис. 19.6 предполагаются наличие внешней выгоды и отсутствие внешних издержек).
Поскольку получающие внешние
выгоды третьи лица не участвуют в
Рис. 19.6
заключении и совершении сделок с
данным товаром, их выгоды не учитываются при заключении таких сделок, а устанавливающиеся на рынке равновесные цена и количество отличаются от тех величин, которые были бы получены при таком учете. Поэтому результатом позитивной экстерналии являются недопроизводство (недостаточный выпуск) и недооценка (занижение цены) данной продукции:
QP<QsnPp<Ps.
Это ведет к использованию ресурсов в производстве данного продукта в недостаточном количестве и, следовательно, неэффективному размещению благ в
экономике.
Таким образом, как перепроизводство благ с негативными внешними эффектами, так и недопроизводство благ с позитивными экстерналиями обнаруживают сбои в работе рыночного механизма и приводят к снижению эффективности экономики и потерям «мертвого груза». (Эти потери (DWL) на рис. 19.5
и 19.6 показаны заштрихованными площадями.) В этом смысле между положительными и отрицательными внешними эффектами нет различий — и те, и
другие отрицательно влияют на экономику, не говоря о многочисленных внеэкономических негативных последствиях внешних эффектов, например экологических.
Возникновение экстерналии указывает на недостатки в работе рыночного механизма, нередко связанные просто с отсутствием определенных рынков, что
приводит к фактически бесплатному использованию некоторых специфических
ресурсов и неоплачиваемому производству определенных благ. Это ведет, например, к чрезмерному загрязнению окружающей среды при производстве минеральных удобрений. Такое положение вызывается тем, что осуществление имеющих
внешние эффекты действий (например, производство сульфатов, связанное с выбросом сернокислого газа в атмосферу) по сути дела означает в неявном виде использование производителями права на совершение подобных действий. А это означает в сущности наличие права собственности на соответствующий ресурс или продукт, какой бы особый вид этот ресурс ни принимал (в нашем примере это право
на чистый воздух). Но пока такие права собственности не выявлены, они не могут
216
Часть II. Теория рационального использования ресурсов
найти отражения в рыночных сделках. Таким образом, неопределенность, размытость подобных прав собственности может являться препятствием в эффективной
работе рыночного механизма и нередко вызывает столкновение интересов различных групп экономических субъектов (в нашем примере — производителей и потребителей минеральных удобрений, с одной стороны, и живущих рядом с таким
заводом людей, с другой стороны). Следовательно, четкое определение прав собственности является одной из важных предпосылок решения проблемы экстерналий.
Проблема внешних
эффектов
и ее решение
Сущность проблемы внешних эффектов заключается
в неэффективном размещении и использовании ресурсов и продуктов в экономике вследствие расхождения
частных и социальных издержек либо частной и общественной выгоды.
Принцип решения проблемы внешних эффектов заключается поэтому в достижении равенства предельных общественных издержек предельной общественной
выгоде:
MSC = MSB.
Поскольку MSC = МРС + МЕС, a MSB = МРВ + МЕВ, то
МРС + МЕС = МРВ + МЕВ.
При отрицательных внешних эффектах МЕВ ~ О и МРВ = MSB, тогда решение проблемы негативных экстерналий в принципе выглядит так:
МРС + МЕС = MSB.
При положительных внешних эффектах МЕС = 0 и МРС = MSC, поэтому решение проблемы позитивных экстерналий в принципе таково:
MSC = МРВ + МЕВ.
Важно подчеркнуть, что при решении проблемы экстерналий внешние эффекты получают выражение в виде соответствующих издержек и выгод уже для
непосредственных участников сделок, и тогда действие рыночного механизма меняет цены и объемы производства соответствующих благ, а это вносит коррективы
в распределение ресурсов и продуктов, которое становится эффективным. В то же
время это означает, что соответствующие внешние эффекты трансформируются
во внутренние. Тем самым осуществляется интернализация внешних эффектов.
Частный сектор и
внешние эффекты.
Теорема
Коуза-Стиглера
В частном секторе экономики проблема экстерналий в определенных случаях может быть решена в
ходе функционирования самого рыночного механизма без постороннего вмешательства. Этому могут способствовать соответствующие действия экономических субъектов, вовлеченных в такие ситуации.
Решению проблемы могут способствовать, например, слияния, то есть объединения производителей и получателей внешних эффектов в одно целое, — например,
фирму, общество потребителей и т.д. Тем самым бывшие внешние эффекты автоматически становятся внутренними, и происходит необходимая корректировка
объемов и технологий производства соответствующих благ.
Далее, проблема экстерналий может решаться путем формирования и действия общественных обычаев — внеэкономических методов решения экономических
проблем, таких как моральные нормы, традиции и тому подобные способы влияния на поведение экономических субъектов, которое порождает внешние эффек-
Глава 19. Внешние эффекты в рыночной экономике
и их государственное регулирование
217
ты. Эти способы, издавна используемые человечеством, реализуются через воспитание, общественное мнение (поддержка одних действий и осуждение других) и
т.д. В определенных обстоятельствах они способствуют корректировке поведения
таких лиц, поскольку издержки на устранение причин внешних эффектов оказываются меньше потерь, связанных с утратой репутации, в том числе порой ведущих к прямому экономическому ущербу для тех, кто игнорирует принятые в данном обществе правила поведения. Именно к таким средствам относится «золотое
правило морали»: «Поступай с другими так, как ты хотел бы, чтобы поступали с
тобой».
Выяснение и перераспределение соответствующих прав собственности, способствующие решению проблемы экстерналий, могут происходить путем переговоров вовлеченных в проблему внешних эффектов лиц. Иногда, в случае споров, к
этому процессу могут привлекаться и судебные инстанции — например, для определения и защиты прав собственности. После того как права собственности на
соответствующие ресурсы и продукты выяснены, их владельцы могут либо сами
использовать их для производства и потребления соответствующей продукции,
либо продать их заинтересованным лицам. В любом случае, «невидимые» прежде
для рыночного механизма блага получают денежную оценку и вовлекаются в рыночный оборот, что и приводит к перераспределению ресурсов и продуктов и восстановлению эффективного их размещения.
Теорема Коуза (точнее Коуза—Стиглера, поскольку именно Стиглеру принадлежит само это определение и исходная формулировка теоремы) гласит: при нулевых трансакционных издержках и четком установлении прав собственности, независимо от того, как эти права собственности распределены между экономическими
субъектами, частные и социальные издержки будут равньь-Вшгнмн словами, эффективное размещение ресурсов будет достигаться независимо от распределения
прав СОбст&ённости~на~эти ресурсы;достаточно только, чтобы издержки на установление и защиту прав собственности, ведение переговоров и достижение соглашения по перераспределению этих прав были незначительны. В результате таких
переговоров все не учтенные ранее в рыночных расчетах ресурсы получают денежную оценку, и их собственником становится (или остается) тот экономический субъект, которому это наиболее выгодно.
Действительно, если права собственности принадлежат источнику негативной экстерналий, то возможная плата получателя внешнего эффекта за снижение
объема выпуска порождающего внешний эффект продукта вплоть до достижения
социально оптимального его количества Qs будет выше, чем разница между предельной выгодой и предельными частными издержками производителя такого
продукта, поскольку на всем интервале от Qp до Qs МЕС > MSB — МРС, например,
для Q' (рис. 19.7).
Если же права собственности принадлежат получателю негативной экстерналий, то возможная плата источника внешнего эффекта за доведение объема выпуска порождающего внешний эффект продукта вплоть до достижения социально
оптимального его количества Qs будет выше, чем предельные внешние издержки,
поскольку разница между предельной выгодой и предельными частными издержками производителя такого продукта MSB — МРС на всем интервале от 0 до Qp
больше МЕС, например для Q (рйс. 19.8).
Итогом же переговоров в любом случае окажется социально оптимальное
количество данного блага Q s , что и следует из теоремы Коуза—Стиглера.
Важно отметить, что, хотя распределение прав собственности не влияет на
оптимальное размещение ресурсов, оно существенно воздействует на доходы экономических субъектов, которые, конечно, будут различны при разных вариантах
2 "18
Часть II. Теория рационального использования ресурсов
MSB
Рис. 19.7
Рис. 19.8
распределения прав собственности. Эти две стороны значения прав собственности — для решения проблемы экстерналий и для имущественного положения экономических субъектов — нельзя смешивать.
Таким образом, в рамках возможностей адекватного функционирования частного сектора рыночной экономики экстерналий существуют только временно,
лишь на тот период, который необходим рыночному механизму, чтобы выявить и
«переварить» указанными выше способами возникающие расхождения между частными и социальными издержками и выгодами.
Тем не менее многие экстерналий существуют в экономике длительное время. Это означает, что трансакционные издержки на выяснение и перераспределение
прав собственности существенны, и ими нельзя пренебречь. Если такие издержки
превышают выгоду от переговоров, то экстерналий не будут устранены. К такому
же результату ведут слишком большое число вовлеченных в проблему экстерналий субъектов, трудности в определении конкретных источников внешних эффектов, асимметричная информация относительно издержек и выгод участников переговоров. Когда экстерналий устойчиво существуют в экономике, к решению их
проблемы необходимо привлечь государство. При этом возможны следующие формы государственного воздействия.
Наиболее распространенным методом является административное регулирова-
Государство и
внешние эффекты
ние, которое заключается в прямых запретах или, наоборот, требованиях выполнения
вовлеченными экономическими субъектами определенных действий, что подкрепляет-
ся мощью государственного аппарата принуждения. Оно осуществляется, например,
в форме установления стандартов и предельных норм вредных воздействий на окружающую среду. Такие меры позволяют сократить размеры экстерналий, но не приводят, как правило, к оптимальному размещению ресурсов, так как не учитывают
индивидуальных особенностей вовлеченных в подобные ситуации экономических
субъектов. Например, если они живут и действуют в разных районах и предельные
выгоды у них не совпадают, за исключением данной (определяемой единой рыночной ценой Рр), то установление единого допустимого административно определенного количества данного порождающего экстерналий товара QA не устранит неэффективного размещения ресурсов (QA> Qk, и первый производитель будет превышать социально оптимальный объем выпуска, но QA < Qb, и второй производитель
не сможет достичь социально оптимального объема выпуска), хотя и может способствовать снижению размеров потерь эффективности (рис. 19.9).
Аналогичной будет ситуация при расхождении издержек у различных производителей товаров, порождающих внешние эффекты. И в этом случае установле-
Глава 19. Внешние эффекты в рыночной экономике
и их государственное регулирование
219
MSC
Pis
Рр
QUQAQIS
QP
Рис. 19.9
Рис. 19.10
ние единого допустимого, административно определенного количества подобного товара QA не устранит неэффективного размещения ресурсов (теперь QA < Qh, и
первый производитель уже не сможет достичь социально оптимального объема
выпуска, но QA > Q2s, и второй производитель, наоборот, будет превышать социально оптимальный объем выпуска), хотя также может способствовать снижению
размеров потерь эффективности (рис. 19.10).
Конечно, регулирующие деятельность продуцирующих внешние эффекты
экономических субъектов административные органы теоретически могли бы установить каждому такому субъекту индивидуальные параметры деятельности (количество продукции, предельно допустимые концентрации выброса вредных веществ и т. д.), но это было бы связано со слишком высокими административными
издержками на получение необходимой информации, определение таких параметров
и проверку выполнения административных решений. К тому же число регулируемых таким образом экономических субъектов слишком велико. Поэтому в реальных экономических условиях это неосуществимо. Недавняя практика административного регулирования деятельности предприятий в нашей стране подтверждает этот вывод.
Корректирующие налоги и субсидии. Корректирующий налог (налог Пигу) на
производителя негативной экстерналии устанавливается в размере, равном предельным внешним издержкам на каждую единицу выпускаемой продукции:
Т = МЕС,
где Т — размер корректирующего налога.
Тогда МРС +Т = MSC, и кривая
предельных частных издержек с учетом налога Пигу совпадает с кривой
предельных социальных издержек.
Это ведет к сокращению производства продукции с отрицательными
внешними эффектами до оптимального уровня: QT = Qs (рисМ9.11):
Корректирующая субсидия устанавливается в размера, равном
предельной внешней выгоде на каждую единицу выпускаемой продукции с позитивными экстерналиями:
G = МЕВ,
где G — размер корректирующей субсидии.
MSC
МРС
Рис. 19.11
220
Часть II. Теория рационального использования ресурсов
Тогда МРВ + G = MSB, и кривая
предельной частной выгоды с учетом
MSC
такой субсидии будет совпадать с кривой предельной общественной выгоды.
Это приведет к росту производства продукции^с положительными внешними
эффектами до эффективного с точки
зрения размещения ресурсов уровня:
0 с = (?/*рис. 19.12).
Однако реализовать на практике
корректирующие налоги и субсидии не
просто, так как это связано со значиРис. 19.12
тельными административными и
трансакционными издержками, связанными со сбором информации и контролем, в частности, установление конкретных субъектов и объектов, в том числе установления конкретных субъектов и
объектов налогообложения и субсидирования, оценки конкретных размеров налогов и субсидий, практических измерений (например, выбросов в атмосферу) и
т. д. Свою роль играет и взаимное противоречие интересов вовлеченных в такие
проблемы сторон: производителей и потребителей продукции и получателей внешних эффектов. Тем не менее некоторые налоги и субсидии уже используются в
практике отдельных стран.
Создание рынков прав на загрязнения. Важная сфера деятельности государства
- создание прав собственности там, где они ранее отсутствовали. Это позволяет создать новые, отсутствовавшие ранее, рынки и подключить рыночный механизм к
решению проблемы экстерналий под государственным контролем. Помимо прямого сокращения общих размеров внешних эффектов рынки прав на загрязнения
(чаще всего — на определенные размеры или нормы вредных выбросов) позволяют приблизиться к решению проблемы неодинаковых эффектов от различных экономических субъектов и неодинаковых издержек на устранение экстерналий путем введения механизма перепродажи лицензий на загрязнения.
D
Устанавливая конкретный допустимый объем загрязнений Q', государство тем самым определяет фиксированный объем 51 предложения прав на загрязнения. Рыночная
цена Р' определяется с учетом спроса D на загрязнения
(рис. 19.13).
Те субъекты загрязнения, для которых данная цена окажется выше издержек
на снижение или ликвидацию вредных выбросов, предпочтут не покупать такую
лицензию, а осуществить необходимые сравнительно более дешевые меры. В ином
случае им придется купить лицензию и сократить производство данной продукции — или же полностью отказаться от него, если суммарные затраты окажутся
слишком высоки.
Основные термины
Частные издержки
Внешние издержки
Социальные издержки
Предельные частные издержки
Предельные внешние издержки
Предельные социальные издержки
Глава 19. Внешние эффекты в рыночной экономике
и их государственное регулирование
Частная выгода
Внешняя выгода
Социальная выгода
Предельная частная выгода
Предельная внешняя выгода
Предельная социальная выгода
Внешний эффект (экстерналия)
Неопределенность прав собственности и внешние эффекты
Проблема внешних эффектов
Интернализация
Теорема Коуза—Стиглера
Корректирующие налоги и субсидии
221