Тема № 1. Понятие монополизма и конкуренции
advertisement
1 Тема № 1. Понятие монополизма и конкуренции. Модели рыночных структур. Методы проведения антимонопольной политики в различных странах мира Лекция 1. Предмет, цели политика» и структура курса «Антимонопольная Принимая во внимание процессы глобализации, происходящие в мире, и установление между экономических Россией отношений и Европейским необходимо Союзом среди научной общественности, студентов, представителей бизнеса более тесных и деловой и государственных служащих более глубоко на научном уровне и широко в пропагандистском плане формировать и распространять знания, способствующие созданию равных условий для всех участников рынка и формированию научного и общественного сознания в пользу развития рыночных сил. В последние годы, факты извлечения монопольных выгод, особенно со стороны субъектов естественных монополий, установления барьеров входа на рынок, государственной помощи, носящей антиконкурентный характер, недобросовестной конкуренции стали носить повсеместный и устойчивый характер, что обусловлено в первую очередь тем, что субъекты рыночных отношений практически инструментарием, не владеют направленным на правовым предотвращение и экономическим ограничения или устранения конкуренции. Для управления этими процессами возникает необходимость углубленного изучения, а затем использования в предпринимательской деятельности знаний о государственной политике, направленной на: содействие развитию товарных рынков и конкуренции; ограничение и пресечение монополистической деятельности; предупреждение недобросовестной конкуренции; контроль за приобретением акций, если это может привести к ограничению конкуренции; 2 разработку и осуществление мер по демонополизации экономики. Потребность в комплексном и наиболее полном антимонопольного регулирования и проведении изучении системы последовательной конкурентной политики в российской экономике предопределили разработку автором курса «Антимонопольная политика». Данная дисциплина имеет теоретико-практическую направленность, так как помогает студентам овладевать методами современного анализа и предвидения позитивных и негативных тенденций экономического развития товарных рынков и субъектов, функционирующих на них. Предлагаемый курс относится к группе специальных дисциплин и построен таким образом, что помогает студентам различать: сферу применения Законов « «О защите конкуренции», «О естественных монополиях» и «О рекламе»; виды монополистической деятельности; формы и методы недобросовестной конкуренции; картельные взаимодействия, приводящие к антиконкурентной политике на рынке; акты и действия органов исполнительной власти, направленные на ограничение конкуренции; понятие государственной помощи и государственных преференций, направленных на ограничение конкуренции; виды ответственности за нарушение антимонопольного законодательства. Основной целью преподавания дисциплины «Антимонопольная политика» является формирование у специалистов умения: использовать действующую нормативную и законодательную базу, регулирующую конкурентные отношения для решения управленческих задач, направленных на эффективное функционирование хозяйствующих субъектов на товарных рынках; 3 владеть методикой определения продуктовых и географических границ рынка, количественных и качественных показателей структуры товарного рынка; оформлять заявления, ходатайства и уведомления в антимонопольный орган; обжаловать решения территориального антимонопольного органа; выявлять и анализировать закономерности в нарушении антимонопольного законодательства в России; организовать и провести экономическое расследование при признаках нарушения антимонопольного законодательства защищать свои конкурентные права на конкретном товарном рынке. В результате изучения курса специалист должен знать: об основных направлениях антимонопольной политики за рубежом; основные положения закона «О защите конкуренции », «О рекламе» и «О естественных монополиях»; функции, задачи и полномочия антимонопольных органов; виды монополистической деятельности хозяйствующих субъектов на товарных рынках и методы ее пресечения; виды государственного контроля за процессами горизонтальных слияний и соглашений на товарных рынках; формы недобросовестной рекламы и конкуренции; об актах и действиях органов исполнительной власти субъектов РФ и местного самоуправления, направленных на ограничение конкуренции; порядок представления уведомлений в антимонопольным соответствии с органам требованиями ходатайств закона «О и защите конкуренции»; об ответственности за нарушение антимонопольного законодательства. Для получения знаний и обладания соответствующим уровнем компетенций у студентов и слушателей курс включает изучение следующих тем: 4 Тема № 1. Понятие монополизма и конкуренции. Модели рыночных структур. Методы проведения антимонопольной политики в различных странах мира Тема № 2 Антимонопольная политика как составная часть концепции экономического развития России. Тема № 3 Оценка состояния конкурентной среды на товарных рынках Тема № 4 Характеристика видов деятельности, направленная на ограничение конкуренции Тема № 5 Акты и действия органов исполнительной власти и местного самоуправления, направленные на ограничения конкуренции. Тема № 6 Недобросовестная конкуренция. Роль рекламного законодательства в пресечении недобросовестной конкуренции. Тема № 7 Государственный контроль за экономической концентрацией на товарных рынках Тема № 8 Понятие и виды естественных монополий. В заключении необходимо отметить, что предложенный учебный курс позволяет обрести опыт деятельности в условиях довольно сложных взаимоотношений монополизированных отраслей с рыночными структурами и государством. Большое внимание посвященных антиконкурентным уделено действиям рассмотрению субъектов, вопросов, занимающих доминирующе положение, сущности и исследованию картелизации экономики, а также действиям и решениям органов власти , направленным на ограничение конкуренции. 5 Лекция 2 Методологические аспекты функционирования монопольных и конкурентных рынков Вопрос 1.1. Понятие конкуренции и монополии. Виды монополий. В энциклопедическом словаре Брокгауза и Эфрона конкуренция рассматривается как «соперничество нескольких лиц (компаний) в достижении одной и той же цели. Конкуренты стремятся вытеснить друг друга, захватить в свое исключительное обладание то или иное благо, поэтому конкуренция всегда имеет характер борьбы». Классическая политическая экономия рассматривала конкуренцию как нечто само собой разумеющееся, пронизывающее все отрасли экономики и ограничиваемое только субъективными причинами. А. Смит впервые доказал, что конкуренция, уравнивая нормы прибыли, приводит к оптимальному разделению труда и капитала, и определил пять основных условий ее функционирования: Конкуренты должны действовать независимо, а не в сговоре. Число конкурентов (потенциальных или уже имеющихся) должно быть достаточным, чтобы исключить экстраординарные доходы. Экономические субъекты должны обладать приемлемым знанием о рыночных возможностях. Должна быть свобода в возможности действовать в соответствии с этим знанием. Необходимо выждать время, чтобы направление и объем потока ресурсов стали отвечать желанию владельцев [4]. Конкуренция должна уравновешивать частные интересы и экономическую эффективность, и в этом смысле А. Смит отождествлял конкуренцию с «невидимой рукой» рынка – рыночными ценами, формирующимися под влиянием конкурентных сил. Сущность конкуренции, по мнению А. Смита, представляет совокупность взаимосвязанных попыток продавцов установить контроль на рынке в долгосрочной перспективе. Эта 6 тенденция на рынке будет настолько длинной, насколько это необходимо для перемещения ресурсов из отраслей с низкими прибылями в отрасли, где могут быть получены более высокие прибыли. Следовательно, конкуренция – это процесс реакции на новую силу и способ достижения нового равновесия, сущностью которого является борьба конкурентов за относительные преимущества. Конкуренция, имеющая разнообразный спектр взаимоотношений субъектов рынка, усиливается в противовес монополистическим целям как компаний-конкурентов, так и контрагентов – поставщиков и потребителей продукции. К факторам, усиливающим конкурентное поведение, относятся: диверсификация производства у крупных компаний; развитие новых технологий, опережающее развитие научно- технического прогресса; выравнивание размеров и возможностей компаний, действующих на рынке; увеличение численности малых и средних фирм, повышение эффективности их функционирования; увеличение числа конкурентов в условиях экономического роста, глобализации и интернационализации рынков, либерализации международной торговли, региональной интеграции; использование маркетинговых подходов в управлении, позволяющих осуществлять приведение всех ресурсов фирмы в соответствие с требованиями и возможностями рынка; появление многообразия рыночных стратегий и корпоративных программ для достижения конкурентных преимуществ; сегментация рынков, формирование рыночных ниш и развитие целевой аудитории потребителей; сокращение жизненного цикла товаров; 7 устойчивое расширение рыночного спроса благодаря экономической и политической стабильности в мире; рост благосостояния потребителей, что предопределяет низкие затраты потребителя при переключении с продукции одного производителя на продукцию другого ; активное потребительское поведение , которое становится мощной конкурентной силой, владея рычагами контроля за ценами, качеством, сервисом и пр.; проведение государственной конкурентной и антимонопольной политики. В заключение необходимо отметить, что конкурентность рынка определяется теми пределами, в рамках которых отдельные фирмы способны воздействовать на рынок, т.е. оказывать влияние на условия реализации своей продукции и, прежде всего, на цены. Чем меньше это влияние, тем более конкурентным считается рынок. Противоположностью конкуренции является монополия, которая существует при наличии одной фирмы, производящей продукт, у которого нет близкого заменителя. В словаре Брокгауза и Эфрона она характеризуется как «соотношение между спросом и предложением, при котором один из этих факторов, по объективным причинам, находится в исключительно выгодных условиях». Такое абсолютное преобладание предоставляет предпринимательской фирме или иным субъектам хозяйствования, добившимся монополии, исключительное право распоряжения ресурсами, возможность давления на конкурентов, потребителей и общество в целом, а также возможность получения сверхприбылей. При отсутствии конкурентного пресса фирмы не стремятся контролировать свои издержки, искать резервы роста и совершенствования. Адам Смит оценивал монополию «как великого врага хорошего управления» [4]. Монополии по своему характеру, движущим силам, степени достижения и формам проявления можно классифицировать по различным признакам. 8 Представим следующие классификационные признаки монополий: по характеру движущих сил, форме собственности, территориальному и по характеру возникновения (рис.1.2.1.). По характеру движущих сил можно выделить три типа монополии: естественная, продуктовая, протекционистская. Существование естественных монополий представляет экономически целесообразную рыночную ситуацию, при которой удовлетворение спроса на определенном продуктовом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических или иных особенностей функционирования рынка. В отраслях естественных монополий экономия, обусловленная ростом масштабов производства столь велика, что продукт может быть произведен одной фирмой при более низких средних издержках, а товары, произведенные данными субъектами не могут быть заменены в потреблении другими товарами, соответственно спрос на данном рынке в меньшей степени зависит от изменения цены. Технологические особенности функционирования компаний на таких рынках формируют ситуацию, при которой при росте спроса средние совокупные издержки для фирмы с данной технологией постоянно снижаются, соответственно какое-либо рассредоточение производства на нескольких предприятиях приводит к росту суммарных затрат на выпуск продукции и неэффективному функционированию системы. Достижение монопольного положения может быть следствием активного внедрения результатов научно-технического прогресса, разработки и создания принципиального нового товара или услуги, эффективной хозяйственной стратегией, умелым использованием технологических инноваций, удачным учетом динамики рыночной конъюнктуры, широкого применения системы сервисного обслуживания и создания эффективных и благоприятных режимов потребления. При наличии потенциальных конкурентов и появления товаразаменителя такая монополия постоянно мотивирована на концентрацию своих 9 усилий на поддержании мобильности и эффективности в сфере производства и реализации продукции. МОНОПОЛИЯ По характеру движущих сил По форме собственности По территориальному характеру По характеру возникновения Естественная Частная Экстерриториальная Организационная Продуктовая Государственная Национальная Технологическая Региональная Экономическая Протекционистская Местная Рис.1.2 1. Классификация различных видов монополий В связи с тем, что достижение монопольного положения осуществляется благодаря выведению на рынок нового товара, данная монополия характеризуется как продуктовая. Как правило, продуктовые монополии опираются на аккумулирование финансовых ресурсов, направленных на осуществление перспективных научно-исследовательских программ, внедрение инноваций и новейших достижений научной мысли, реализации масштабных маркетинговых проектов и создании нематериальных брендинговых активов. Возникновение протекционистских монополий связано с активной политикой государства в рамках государственной помощи, направленной на содействие отдельным субъектам рынка, что полностью предотвращает возникновение конкурентов, либо создает для этого существенные административные барьеры. Основными инструментами государственной 10 помощи являются прямые субсидии, льготы, включая освобождения от уплаты налогов, займы под гарантии государства или займы представляемые государством по процентным ставкам ниже рыночных, государственные поставки товаров и услуг по ценам ниже рыночных, отсутствие конкурсной системы распределения государственных заказов и др. Протекционистские монополии при малоэффективной деятельности могут добиваться успешных экономических результатов за счет манипулирования ценами при низком качестве и не высокой конкурентоспособности своей продукции. Протекционистские монополии действуя в условиях государственного патронажа обеспечены административным иммунитетом и это принципиально важный фактор, предопределяющий свойства их хозяйственной стратегии и поведения на рынке. Результатом законодательно неурегулированного государственного вмешательства в деятельность субъектов рынка может быть нарушение экономического равновесия на рынке, технологические и социальные конфликты, проявление монополистического поведения, направленного на ограничение, устранение или недопущение конкуренции. По форме собственности можно выделить два типа монополий – частная и государственная. Частная монополия реализует в ходе экономической и хозяйственной деятельности цели, вытекающие из частнопредпринимательских интересов агентов рынка, обладающих правами частной собственности и механизмами защиты этих прав. Данные цели связаны с достижением конкурентных преимуществ и укреплением положения монополии на рынке, повышением эффективности функционирования, обеспечением благоприятных условий для деятельности в перспективе. Особенность государственной монополии состоит в том, что ее деятельность находится под контролем и регулируется конкретными органами власти, наделенными полномочиями государства, которые защищают интересы 11 общества и потребителей. Обычно контролю и регулированию подвержены цены, качество продукции и услуг, объемы производства, экспортноимпортные тарифы, квоты экспорта-импорта. существования монополии – экстерриториальный, национальный, региональный и местный (локальный). В основе данной классификации заложены географические границы рынка, на котором осуществляет свою деятельность монополия. Соответственно масштабы деятельности, стратегические интересы, активы компании, сфера экономических приоритетов и масштабность рынков будет принципиально отличаться. В условиях глобализации политических и экономических процессов наметилась устойчивая тенденция развития транснациональных корпораций, которые нередко принимают форму транснациональных монополий (компания Де-Бирс, функционирующая на рынке добычи и обработки алмазов, производства бриллиантов). Национальные монополии осуществляют свою деятельность в границах государства, доминируют на федеральных рынках. В России такими монополиями являются крупнейшие компании ГМК «Норильский никель», «Алроса», Газпром, автомобильный концерн АВТОВАЗ и др. Региональные монополии действуют в границах одного или нескольких административно-территориальных образований. В большинстве случаев это достаточно крупные агенты регионального рынка, оказывающие исключительное влияние на сферу производства и процесс обращения товара в регионе. Местные (локальные) монополии существуют в границах района, города и других локальных территориальных образований. В подавляющей большинстве к местным монополиям относят субъекты, функционирующие на рынках услуг, так как в своей основе эти рынки достаточно закрыты. Структура рынка, в которой отдельно взятая фирма может исказить эффективное распределение ресурсов, может существовать не только в 12 условиях наличия продавца, но и покупателя. Монопсония – ситуация на рынке, когда существует один покупатель, полностью контролирующий спрос на определенный товар или услугу. Понятие монопсонии находятся в своеобразной симметрии к понятию монополия. Монопсоническая власть проявляется в способности фирмы-покупателя влиять на цену товара и условия его приобретения. Наиболее характерной формой монопсонии является закупка предприятиями пищевой промышленности сырья (молока, мяса, зерна и др.) у предприятий-сельхозпроизводителей. При массовости закупок крупное предприятие, имеющее монопсоническую власть, способно добиваться более низких закупочных цен, чем цены которые пришлось бы платить мелким потребителям. Рынок, на котором монополисту противостоит монопсонист, называется билатеральным. Данное состояние рынка встречается в реальной экономике редко, однако для советской экономике это явление было достаточно характерно. Проблема определения оптимального выпуска и цены товара (услуги) в условиях билатеральной монополии не имеет однозначного решения ни в теории, ни практике антимонопольного регулирования.. В условиях, когда предприятие может воздействовать на цену товара, изменяя его количество, в его действиях даже на конкурентном рынке возможны монопольная власть и монополистическое поведение. В современных условиях экономическая жизнь общества реагирует на наличие двух противоположных тенденций: с одной стороны, развитие активного конкурентного соперничества, а с другой – рост влияния на рынок монополистического поведения отдельных групп фирм для достижения определенных целей. Монополистическое поведение усиливается вследствие: ускорения концентрации и централизации капитала, слияний и поглощений компаний; усиления дифференциации продуктов; уникальности производимого продукта или услуги; роста ограничений на использование ресурсов; 13 ускорения научно-технического прогресса, повышения расходов на научноисследовательские и опытно-конструкторские работы в наукоемких отраслях; преимуществ реализации конкурентных стратегий компаний, сочетающих знание условий функционирования рынка и грамотное управление компанией; усложнения отраслевой структуры производства, резкого повышения роли инфраструктуры; открытия рынков отдельных стран международному капиталу, расширения роли транснациональных корпораций; скорости роста рынка; активизации горизонтальной и вертикальной интеграции; активной государственной поддержки и помощи отдельным субъектам рынка; согласованного поведения (картеля) на рынке независимых субъектов[1]. В современной экономике стремление к частичной монополизации охватило практически все сферы рынка, сократилось количество стандартизированных, недифференцированных продуктов и услуг разных компаний. При этом конкуренция в условиях открытости рынков между монополистами ужесточилась. В последнее время она принимает чаще всего формы агрессивной неценовой конкуренции, стимулирующей продажи и создающей значительный комплекс услуг для потребителей. Монопольнорегулирующие силы в краткосрочном периоде в состоянии не только ограничивать разрушительные влияния стихийных сил ценовой конкуренции и способствовать более сбалансированному развитию всей экономики, отдельных ее секторов и отраслей, но и создавать широкий спектр альтернативных выгод для конечных потребителей. Однако в стратегическом плане и особенно при локализованных рынках услуг монополия приводит к застойным явлениям, в том числе к сдерживанию научно-технического прогресса, понижению эффективности производства и снижению благосостояния потребителей. 14 Вопрос 1.2. Характеристика и теория функционирования конкурентных и неконкурентных рынков К середине ХХ в. сформировались общие критерии и представления о сущности конкуренции и ее основных движущих силах, выразившиеся в постулировании конкуренции, четырех классических монополистической моделей конкуренции, рынка: совершенной олигополии и чистой монополии (табл. 1.1). . Рынок совершенной конкуренции имеет место тогда, когда ни один из продавцов данного вида товаров не способен повлиять на цену, регулируя объем продаж. Этот рынок характеризуется следующими условиями: — наличием множества фирм, каждая их которых имеет небольшую долю на рынке и не может влиять на уровень текущих цен; — свободой входа на рынок и ухода с него; — однородностью и взаимозаменяемостью конкурирующих товаров; — взаимозаменяемыми товарами, сравнимыми по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что покупатель действительно заменяет или готов заменить их друг другом в процессе потребления; — отсутствием ценовых ограничений. При совершенно конкурентных рынках фирма производит продукцию по ценам, которые в точности компенсируют необходимые производственные расходы поставщика при достижении эффективности. Когда несколько фирм поставляют однородную продукцию, конкурентный нажим почти не оставляет каждой из них возможностей для игры на разнице цен на идентичную продукцию. Естественно, ни одна фирма не намерена назначить цену ниже уровня рыночной цены, в то время как продажа по цене выше рыночной приведет к тому, что рынок перейдет к другим поставщикам. Таким образом, ни один поставщик не имеет власти над рынком. 15 Теоретические модели конкуренции и эволюция взглядов на них Характеристика Чистая (совершенная) Количество и размеры фирм Множество мелких хозяйствующих субъектов Тип и характер продукции Однородная стандартизированная продукция Контроль над ценой со стороны конкурентов Характеристика спроса Неценовая конкуренция Конкуренция Монополистическая Олигополистическая Таблица 1.1 Чистая монополия Несколько крупных и множество мелких хозяйствующих субъектов Разнородная дифференцированная продукция Небольшое число крупных и средних хозсубъкетов Один хозяйствующий субъект Стандартизированная или дифференцированная продукция Отсутствует Диапазон контроля цен узкий Повышенная эластичность спроса Эластичный спрос Неценовые методы конкуренции ограничены Используются конкурентные преимущества товара, упор на рекламу Диапазон цен зависит от уровня согласованности действий Эластичный или малоэластичный спрос Типична особенно при дифференцированной продукции Уникальная продукция, не имеющая эффективных заменителей Значительный Доступность информации Условия вступления в отрасль Высокая информационная обеспеченность рынка Барьеры для организации бизнеса на товарном рынке отсутствуют Некоторые виды информации ограничены Незначительные входные барьеры в отрасль и на рынок Экономические формы конкуренции Основоположники модели и их основные труды Совершенная конкуренция А. Смит «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776 г.); Д. Рикардо «Принципы политической экономии и налогооблажения» (1848 г.); Дж. С. Миль «Принципы политической экономии» (1848 г.); К. Маркс «Капитал» (1863-1894 гг.) Наиболее доступна крупным фирмам Наличие существенных препятствий для организации бизнеса Несовершенная конкуренция Неэластичный Ограничена рекламой, имеющей информационный характер Дозирование и высокий уровень ограничений Вход в отрасль для других фирм заблокирован А. О. Курно «Исследование математических принципов теории богатства» (1838 г.); Ф. И. Эджуорт «Теория монополии» (1897 г.); К. Виксель «Лекции по политической экономии» (1901 г.); Дж. Робинсон «Экономическая теория несовершенной конкуренции» (1933 г.); Э. Чемберлин «Теория монополистической конкуренции» (1933 г.); Дж. Кейнс «Общая теория занятости, процента и денег» (1936 г.); И. Шумпетер «Капитализм, социализм и демократия» (1942 г.); А. П. Лернер «Экономика контроля» (1944 г.); Ф. А. Хайек «Индивидуалист и экономический порядок» (1948 г.); П. Сраффа «Производство товаров посредством товаров» (1960 г.) 16 Рынок монополистической близкий конкуренции, к вышеописанному, но за исключением того, что предполагает разнообразие продукции, т.е. различные поставщики предлагают продукцию сходную, но не полностью взаимозаменяемую. «Везде, где в какой-либо степени существует дифференциация, каждый продавец обладает абсолютной монополией на свой собственный продукт, но вместе с тем подвергается конкуренции со стороны более и ли менее несовершенных заменителей. Поскольку каждый конкурентов, то монополистах».[7]. является можно монополистом говорить о Монополистическая них, и как одновременно о имеет конкурирующих конкуренция предполагает взаимосочетание двух моделей — совершенной конкуренции и чистой монополии. Как и при совершенной конкуренции, предполагается, что в отрасли действуют много фирм и имеются достаточно свободные вход и выход. Дифференциация товара означает, что предмет, продаваемый на рынке, не является стандартизированным. Дифференциация существует из-за действительно качественных или из-за предлагаемых отличий между продуктами, которые проистекают из различий в рекламе, престиже торговой марки или в “имидже”, связанном с обладанием или использованием этого товара. Олигополистический рынок характеризуется небольшим количеством поставщиков и серьезными барьерами для выхода на него. Обычно на олигополистических рынках господствуют от двух (дуополия) до десяти фирм, на которые приходятся половина или приблизительно равные объемы продаж продукта. Фирмы осознают свою взаимосвязь, стараются избегать ценовых войн, которые дорого обходятся и не способствуют росту производительности. Вместо этого фирмы предлагают разнообразные методы неценовой конкуренции, использующие широкий спектр инструментов стимулирования сбыта и продвижения товаров (стратегии брендинга, реклама, сервисное обслуживание, промоушен-акции и др), и пытаются выделить свою 17 продукцию на основе образа, вариантов, качества и т.п. Чтобы добиться успеха, этим компаниям необходимо убедить потребителей, что их бренды лучше других. Создание сильных брендов – стратегическое направление конкурентной борьбы – позволить себе могут достаточно крупные компании. Действия на олигополистическом рынке могут быть представлены от конкурентных до монополистических в зависимости от характеристики рынка и поведения его агентов. Одни пытаются игнорировать поведение конкурентов и действовать так, как будто в отрасли господствует совершенная конкуренция. Другие, наоборот, пытаются предвидеть поведение соперников и внимательно следят за каждым их шагом. Наконец, некоторые из конкурентов считают наиболее выгодным тайный сговор с фирмами-противниками. Возможны две основные формы поведения фирм в условиях олигополистических структур: некооперативная и кооперативная (картель). При некооперативном поведении каждый продавец самостоятельно решает проблему определения цены и объема выпуска продукции, при кооперативном поведении формируется картельная система взаимоотношений. Такое согласованное поведение дает возможность картелю в целом получать положительную прибыль в долгосрочном периоде. Комплексное исследование проблем функционирования конкурентных и монопольных рынков [1] с позиции их влияния на конечного потребителя, функционирование конкретной фирмы, развитие научно-технического прогресса и экономическое развитие общества в целом позволяет обобщить сравнительные преимущества и издержки конкуренции и монополии в общетеоретическом аспекте (табл.1.2). 18 Таблица 1.2 Многоаспектность исследования проблем функционирования и развития монополии и конкуренции Сравнительная оценка полезности конкуренции Достоинства (преимущества) Для экономики в целом: 1. Изменение институциональной среды экономики страны 2. Структурные изменения в производящих и обслуживающих отраслях, формирующих ВВП 3. Повышение эффективности распределения и перераспределения ограниченных ресурсов с целью максимального удовлетворения потребительских предпочтений; 4. .Создаются условия для формирования стабильного потребительского рынка 5. Высокий уровень насыщенности потребительского рынка товарами и услугами, ликвидация товарного дефицита. 6. Формируется инфраструктура рынка 7. Развивается малый и средний бизнес. 8. Процесс «естественного отбора» позволяет оставаться на рынке более конкурентоспособным компаниям при оптимизации государственного регулирования; 9. -Растет мотивация к профессиональному росту на рынке труда 10. Создается экономический и социальный базис для развития среднего класса 11. Ограничивается роль государства в управлении и контроле экономической и хозяйственной деятельностью субъектов рынка 12. Обновление технологии производства, модернизация Недостатки (Издержки) Для экономики в целом: 1. Отсутствие предсказуемости экономической политики субъектов рынка; 2. Государству трудно отслеживать деятельность малых и средних предприятий, возникает сложность в контроле и координации рыночных процессов; 3. Повышается доля теневого оборота ( офшорные зоны, сокрытие от налогообложения, уход капитала за рубеж); 4. Короткий жизненный цикл компаний, активная миграция, отсутствие стабильности; 5. Возможность осуществления недобросовестной конкуренции и промышленного шпионажа; 6. Возможность осуществления монополистических действий и установления власти на рынке тех фирм, которые имеют более высокую рыночную долю; 7. Увеличение безработицы, снижение социальной защищенности; 8. Социальное расслоение общества 9. Стремление к достижению конкурентных преимуществ за счет широкого применения мер не правового характера (получение льгот и преимуществ от органов власти, коррупция, снижения трансакционных издержках и др.) 10. Сокращение издержек производства и обращения не за счет внедрения новых технологий и оптимизации затрат, а путем снижения расходов на социальные нужды, проведения финансовых 19 производства, разработка новых товаров и торговых марок 2.Для потребителя: 1. Предлагается на рынке широкий и насыщенный ассортимент товаров, отсутствие дефицита; 2. Растет конкурентоспособность и потребительские свойства продукции 3. Формируется рыночная власть потребителя, направленная на снижение цен и повышение качества обслуживания; 4. Неценовая конкуренция позволяет потребителям получать полную информацию о товарах и услугах на рынке, Увеличивается объем и расширяется спектр потребляемых услуг; 5. Придание продукции таких эксплуатационных характеристик и свойств, которые смогут снизить потребность и затраты покупателя на обслуживание продукции, обеспечивают большую надежность. и налоговых махинаций, ограничения в заработной плате и др. 2. Для потребителя: 1. Отсутствие равенства возможностей выбора для покупателей 2. Проблема выбора среди товаров аналогов, имеющих сходные или близкие потребительские свойства; 3. Появление психологического дискомфорта у потребителей из-за невозможности обновления постоянно меняющегося модифицированного товара; 4. Наличие несоответствия баланса « цена-качество» 5. Недостаточная сегментация рынка компаниями ( отсутствует товар хорошего качества ориентированный на среднего потребителя); 6. Активное использование недобросовестной и недостоверной рекламы, вводящих потребителей в заблуждение относительно качества товара, характера, способа и места производства товара 3. Для субъекта рынка (фирмы): 1. Поиск новых возможностей использования имеющихся ресурсов; 2. Относительно свободный вход на рынок 3. Внешняя среда стимулирует компанию работать более эффективно (повышать скорость обращения капитала, ресурсов, товаров); 4. Разрабатывается гибкая ценовая, ассортиментная и сбытовая политика; 5. Формируется самостоятельная оперативная деятельность фирмы на рынке; 6. Достигаются конкурентные преимущества за счет совершенствования инструментов маркетинга, мобильности капитала, эффективного менеджмента. 7. Существуют альтернативы в выборе поставщиков, покупателей; 8. Слабая зависимость от государственного патронажа и регулирования, отсутствие указаний о первоочердной и обязательной поставке, производстве и др.; 3.Для субъекта рынка (фирмы): 1. Возможность банкротства фирм, небольшой жизненный период их функционирования 2. Непрогнозируемость рынка, влияющая на неустойчивый уровень прибыли; 3. Необходимость постоянного отслеживания рынка и выработки стратегических решений, направленных на достижение преимуществ и выживание; 4. Недобросовестная конкурентная борьба и проявление монопольной власти со стороны фирм-конкурентов; 5. Высокий уровень косвенных затрат, связанный с продвижением товаров на рынке (издержек на рекламу и т.д.); 6. Большое количество конкурентов; Ограниченная возможность обеспечить концентрацию ресурсов для ускорения НТП; низкий уровень амортизационных отчислений на обновление производств, отсутствие и ограничение научно-технической базы и 20 9. Активизация неценовых методов конкуренции специалистов для проведения исследований.. Сравнительная оценка полезности монополии Достоинства Недостатки Для экономики в целом 1. Прогнозируемость рынка, ограничено банкротство фирм; 2. Возможность государства осуществлять гос. контроль и регулирование деятельностью предприятия (отрасли 3. Государству легче выстроить свои отношения с одним предприятием- отраслью, чем с большим числом компаний, конкурирующих на рынке; 4. Государство может переложить часть своих расходных функций на предприятие – монополиста на взаимовыгодных договорных условиях; 5. Информационная прозрачность, прогнозируемость и управляемость рынка. 6. Активная благотворительная деятельность, участие в мероприятиях социального характера, более тесные связи с общественностью ради престижа и создания благоприятного имиджа; 7. Предоставление высоких заработных плат, значительных социальных гарантий и создание хороших условий труда для многочисленного персонала компании. 8. Существуют экономические, технологические и организационные условия для реализации открытий и нововведений Для экономики в целом: 1. Возможность сращивания монополии с государством; 2. Деятельность монополий усиливает дифференциацию доходов, чревата социальнополитическими конфликтами; 3. Необходимо государственное вмешательство в регулирование деятельности монополий в плане выплаты долгов и уплаты налогов; 4. На экономическую эффективность рынка оказывает сдерживающее влияние барьеры входа; 5. Стремление монополии к повышению цен стимулирует импорт и ухудшает условия торговли для отечественного бизнеса; 6. Низкая скорость обращения капитала, замедленная оборачиваемость; 7. Монопольная цена превышает предельные издержки, что провоцирует постоянный нерегулируемый рост цен; 8. Высокие монопольные прибыли провоцируют неэффективное распределение ресурсов общества всех видов; 9. Отсутствие стремления к снижению производственных издержек; 10. Слабо стимулирует прогресс, инновации, развитие экономики;, за исключением случаев государственной поддержки ; 11. Используется стандартная технология, изменяющаяся очень медленно; 12. Часть необходимой обществу продукции не производится, что сокращает возможность выбора в целом; 13. Компания монополист формирует рынок, а соответственно и спрос, что ведет к неэффективному формированию импульсов от спроса к производству; 2. Для потребителя: 1. Положение фирмы на рынке стабильно => потребитель может оставаться постоянным покупателем фирмы, товары которой полностью удовлетворяют его; 2.Для потребителя: 1. Цены слабо реагируют на колебания потребностей и спроса, потребителю приходится «мириться» с монопольно-высокими ценами; 2. Отсутствует или крайне ограничена обратная связь от спроса к производству, что 21 2. Высок уровень доверия к крупным компаниям 3. Поведение компаний на рынке более прозрачно (отсутствует возможность махинаций, ограничена недобросовестная конкуренция) 4. Ограниченные затраты на продвижение продукции сокращают совокупные расходы потребителей, связанные с рекламой, маркетингом; 5. Возможно достижение более низких цен, которые могут быть установлены за счет низких издержек на единицу продукции, а также внедрения новых технологий производства (более вероятно в государственноорганизованных монополиях). Для фирмы-монополиста: 1. Безопасность ведения бизнеса, стабильное положение фирмы на рынке, отсутствие возможности банкротства; 2. Возможно установления монопольно-высоких (низких) цен 3. Наличие исключительного права распоряжения ресурсами; 4. Барьеры для вступления в отрасль могут позволить монополисту получать экономические сверхприбыли даже в долгосрочном периоде; 5. Цены существенно превышают средние производственные затраты;, соответственно ценовая дискриминация может принести дополнительные прибыли 6. Возможность давления на потребителей, контрагентов, общество в целом; 7. Возможность осуществлять монополистическую деятельность; 8. Существует потенциальная возможность аккумуляции средств на НИОКР оказывает негативное влияние на ассортиментную и товарную политику предприятия; 3. Монопольная власть производителя при определении количества и цен продукта, возможно создание временного дефицита и изъятие товара из обращения с целью повышения на него цен; 4. Ассортимент продукции имеет тенденцию к сокращению по сравнению с конкурентной отраслью, сервисное обслуживание ограничено; 5. Возможность поиска наиболее подходящих для потребителя вариантов ограниченна ,вырабатывается консерватизм потребностей; Для фирмы-монополиста: 1. Отсутствие постоянного давления конкурентов и защищенное положение на рынке ограничивает стимулы для производственной эффективности, формирует бездеятельность; 2. Высокий уровень зависимости от государственного регулирования; 3. Государство имеет возможность регулировать действия монополиста в области ценообразования и качества продукции, контролировать политику компании; 4. Государство имеет право определять географическую сферу деятельности монополиста, что формирует высокие межрегиональные барьеры и снижает межрегиональный товарообмен; 5. Ограниченные альтернативы в выборе поставщиков и т.д.; 6. Высокие управленческие издержки, громоздкость управленческого аппарата; 7. Присутствуют потенциальные основы к ослаблению рыночной мощи. 8. Отсутствуют стимулы к использованию прогрессивных технологий, слабая заинтересованность в НИОКР и использовании НТП; 9. Существует некоторое противодействие техническим улучшениям, которые могут вызвать внезапный моральный износ оборудования. 23 Контрольные вопросы 1. Перечислите основные условия функционирования конкуренции и дайте пояснения. В чем выражается эффективность конкурентных рынков. 2. Приведите примеры четырех основных экономических моделей рынков и дайте им характеристику. 3. Систематизируйте факторы, усиливающие конкурентное или монопольное поведение на любом товарном рынке. 4. Приведите примеры, характеризующие достижение монопольного положения и экономические последствия монополизации рынка. 5. Обозначьте общие принципы поведения фирмы на монопольном и конкурентном рынке. 6. Представьте характеристику различным видам монополий. 7. Представьте специфические черты, характеризующие преимущества и издержки конкуренции и монополии для общества в целом, потребителей и субъектов рынка . Библиографический список 1. Князева И.В. Антимонопольная политика в России: учеб. пособие для студентов вузов/ И. Князева – 4-е изд. испр. – М.: Омега-Л, 2009.–496 с. 2. Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика: В 2 т.; 11-го изд. — М.:Республика, 1992. – Т. 2. – 400 с. 3. Портер М. Международная конкуренция: Пер. с англ. / Под ред. и с предисл. В.Д. Щетинина. – М.: Междунар. отношения, 1993. – 896 с. 4. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. Томпсон А.А. мл., Стрикленд III А. Дж. Стратегический менеджмент: концепции и ситуации: Учебник для вузов. – М.: ИНФРА-М, 2000. – 412 с. 5. Чемберлин Э. Теория монополистической конкуренции: Пер. с англ. / Под. ред. Ю. .Я. Ольсевича. – М.: Экономика, 1996. – 351 с. 6. Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков: Пер. с англ. – М.: Инфра-М, 1997. – Т. VI. – 698 с. 23 24 Лекция 3 Американская и европейская модели антимонопольной политики Вопрос 3.1. Эволюция антимонопольного законодательства в зарубежных странах Антимонопольное регулирование предусматривает эпизодическое вмешательство в структуру рынка и процесс экономического воспроизводства для внесения корректив в поведение нарушителей или поддержание такой структуры рынка, чтобы результативность дальнейшего поведения обеспечивалась далее автоматически. В основе политики антимонопольного регулирования, реализуемой в 120 странах мира лежат законодательство о конкуренции (competition law) и антимонопольное законодательство (antitrust law), ставящие перед собой цель – содействие развитию рыночных структур в рамках отдельного государства или группы государств и ограничение монопольной власти одного или нескольких субъектов, а так же регулирование отношений между участниками рынка в различных государствах. В настоящее время можно выделить 5 этапов развития антимонопольного законодательства и практики теории антимонопольного регулирования (рис.1.3.1) . Каждый из обозначенных этапов имеет свое историческое место, содержание и тактику реализации основных положений и производен от важнейших теоретических и концептуальных этапов развития экономической теории [6]. Первые два этапа политики антимонопольного регулирования характеризуются как период становления и апробации методов активного вмешательства в конкуренцию на рынке. Антимонопольное регулирование, применяющееся в большинстве стран мира и предполагающее методы воздействия на состояние рынка с целью недопущения ограничения конкуренции, впервые законодательно было закреплено в Канаде и США. Третий этап развития антимонопольного законодательства регулирования сопряжен с началом принятия норм, ограничивающих монопольное поведение компаний в некоторых европейских странах. Япония и Германия, приняли антимонопольные законы в 1947 г. под политическим 24 25 давлением США и в течение последующего десятилетия внесли в них значительные коррективы. Историческую роль в принятии этих Законов сыграл также политический фактор – поражение и капитуляция этих стран во Второй мировой войне. Политика государств-победителей предполагала демилитаризацию экономики Японии и Германии, и как следствие ее демонополизацию. В Германии установленные были приняты Правила странами-союзниками об как отмене картелей, мера против высококонцентрированной и милитаризованной экономики. Первоначально антитрестовское законодательство Германии преследовало цель предотвращения злоупотреблений господствующим положением на рынке со стороны крупной производственной компании. Однако в 1965 г. было разрешено создание картеля из небольших фирм, далее – из крупных, мощных фирм-производителей для достижения конкурентных преимуществ на международных рынках при условии не злоупотреблять своей мощью на внутреннем рынке по отношению к мелким фирмам [6]. В 1947 году американское правительство настояло на принятии в Японии Закона «О запрещении частных монополий и обеспечении справедливости торговли», который способствовал роспуску конгломератов «дзайбатсу», занимавших господствующее положение в экономике страны до 1945 г. Лучшим примером эффективного международного законодательства о конкуренции является законодательство ЕС. Оно утверждено статьями 85, 86 Римского договора (1957 г.), которые содержат условие о том, что после отмены национальных защитных мер в торговле стран-членов ЕС частные фирмы не станут воздвигать индивидуальные барьеры на пути развития торговли и оказывать влияние на ограничение или нарушение конкуренции на общем рынке. Опыт ЕС прекрасно иллюстрирует эффективное влияние законов о конкуренции на динамику и рост международной торговли и прогресс промышленного развития [6]. . 25 26 Формирование прецедентов законодательного ограничения монополистического поведения на рынках. Закон Шермана, США (1890 г.). Конец XIX века Формирование впервые в мире антитрестовского законодательства США. 1. Приняты Закон Клейтона (1914 г.). 2. Закон о Федеральной коммерческой комиссии (1914 г.). 3. Закон Робинсона – Патмэна (1936 г.). 4. Закон Сэллара – Кифовэра (1950 г.). 1900 –1950 гг. Формирование антитрестовского законодательства в Европе и мире. 1. Принятие Законов о конкуренции во всех странах Западной Европы, Японии. 2. Принятие Римской конвенции, предполагающей единую политику ЕС в области конкуренции. 3. Активизация принятия в мире жесткого и ограничительного конкурентного законодательства по американской модели. 1950 – 1970 гг. Либерализация конкурентного законодательства вслед за либерализацией экономических моделей. 1.Отказ от социальных и политических целей в антитрестовской политике, если отстаивание конкурентных ценностей может привести к ослаблению экономической эффективности. 2. Либеральное отношение к слияниям и поглощениям, нотификация соглашений. 3.Активизация в принятии послабляющих поправок в антимонопольные законы о конкуренции. 1970 – 1990 гг. Становление международной системы регулирования конкуренции. 1.Формирование конкурентной и антимонопольной политики в 100 странах мира. 2.Глобализация мирохозяйственных связей и установление комплексных правил международной торговли в связи с созданием в 1995г. ВТО. 3. Формирование антимонопольного законодательства в России и бывших социалистических государствах. 4.Прекращение использования методов деконцентрации олигополистического рынка в качестве инструмента антитрестовской политики. с 1990 г Рис.1.3.1. Этапы законодательства развития конкурентного и антимонопольного 27 Период 70-80-х годов можно выделить в четвертый этап антимонопольного регулирования. Регулирование конкуренции антимонопольными органами подчинено главной задаче – недопущению монополизации рынка фирмами. В тоже время экономические организации исследования промышленности эффективность [6] функционирования теории отраслевых продемонстрировали крупных рынков и высокую производств на олигополистическом рынке. Успехов в конкурентной борьбе на мировых рынках стали достигать крупнейшие транснациональные компании. В этих условиях государство изменило концептуальные подходы в политике антимонопольного регулирования. В законодательство о конкуренции Германии, Японии, Великобритании, Франции и других стран были внесены существенные поправки, направленные на либеральное отношение к слияниям и поглощениям, способствующим укрупнению компаний. Тезис о том, что эффективное функционирование общества и конкурентное преимущество стран достигается благодаря активной экономической деятельности крупных компаний, нашел свой отклик в либерализации антимонопольного законодательства. Изменение политической карты мира, революционные экономические изменения на европейском континенте, активная международная интеграция и глобализация экономики формируют принципиально новый, пятый этап в развитии антимонопольного регулирования. Главная особенность этого этапа – многогранность и принципиально новые экономические и юридические подходы к самой политике антимонопольного регулирования. Во-первых, трансформация экономической системы в восточноевропейских странах (Польша, Болгария, Венгрия, Чехия, Румыния и др.) и бывших республиках СССР повлияла на принятие в этих странах антимонопольных законов и разработки стратегии конкуренции с самого начала рыночных преобразований в 90-е годы. 28 Во-вторых, в конце двадцатого столетия проявилась глобальная тенденция к упразднению границ, открытию и объединению рынков, поощрению торговли, следовательно, возрос интерес к политике конкуренции. Активизация мирохозяйственных связей и принципиально новые явления в международном экономическом сотрудничестве (создание Всемирной торговой организации – ВТО) обусловили необходимость принятия законодательства о защите конкуренции на рынках отдельных государств в ключе международных правил торговли. За последние 10 лет практически каждая развитая страна (Германия, Дания, Австрия, Франция, Швеция, Швейцария, Ирландия, Финляндия, Испания, Канада, Австралия) усовершенствовала свое законодательство в области конкуренции. Именно в этот период времени в шестидесяти странах мира были приняты законы о конкуренции, в том числе в двадцати странах Африки, тридцати странах – Латинской Америки. Карибского бассейна, Азии и Океании. В-третьих, центр тяжести от концепции антимонопольного регулирования перенесен в область поддержки и обеспечения конкуренции, недопущения со стороны органов государственной власти административных и межрегиональных барьеров. Именно поэтому в зарубежной экономической и юридической литературе понятие «антимонопольное регулирование (законодательство)» трансформировалось наполнилось в понятие новым «конкурентная содержанием и политика» или «законодательство о конкуренции». Конференция ООН по промышленности и торговли (ЮНКТАД) в течение последних десяти лет постоянно осуществляет деятельность по разработке комплекса основополагающих понятий о положений, касающихся ограничительной положений, деловой практики направленных на в торговле, недопущение включая комплекс злоупотреблений доминирующим положением компаний на рынке, согласованных действий и сделок, связанных со слияниями и поглощениями, приводящими к изменению структуры рынка. 29 В 1990 г. Межправительственная группа экспертов по законодательству и политике в области конкуренции ЮНКТАД пришла к выводу о том, что необходимо издание «Типового закона о конкуренции», носящего рекомендательный характер, по вопросам ограничительной деловой практики и конкурентной политики. В 1999 г. внесены дополнения и предложения в этот документ с учетом процессов глобализации и последних тенденций в экономической деловой практике. В данном законе предусмотрена версия возможных элементов статей с комментариями. Основными из них являются статьи о контроле за слияниями и приобретениями, соглашениями и согласованными действиями, действиями субъектов, представляющие собой злоупотребление доминирующем положением на рынке [6]. Разработка данного «Типового закона о конкуренции» явилась мощным катализатором принятия, более чем в 50 странах мира, законов о конкуренции только за последнее десятилетие. Действующие в различных странах мира антимонопольные законы обеспечивают такое состояние рынка, когда «разрыв между идеалом конкуренции и реальностью некоторых форм частного управления не становится опасно широким» [6]. Достижение этой цели строится различными по методам воздействия и характеру регулирования моделями проведения и функционирования законов о конкуренции. Анализ зарубежных методов антимонопольного регулирования позволил автору разработать следующие методологические подходы к классификации норм антимонопольного регулирования. Рассмотрим более подробно все обозначенные подходы к классификации действующих в мире законодательств. Законы о конкуренции вмешиваются в три определенные сферы функционирования рынка: структуру экономического рынка, экономическое поведение и экономический результат. На основе методологического подхода «структура – поведение – результат» можно классифицировать существующие в мировой практике законы о конкуренции исходя из того, на 30 что они влияют – на результат рынка (прямое вмешательство) или на экономическое поведение (структуру) – косвенным образом. Большинство действующих юридических норм наиболее сходны между собой в отношении регулирования поведения, которое обычно выступает как запрещение действий, ограничивающих торговлю, снижающих конкуренцию или злоупотребляющих господствующим положением. В некоторых обстоятельствах многие из этих видов контроля над ограничением конкуренции могут содействовать экономической эффективности, а законы о конкуренции, в общем и целом, призваны уравновешивать ущерб, наносимый конкуренции и повышению эффективности. В этом отношении законы о конкуренции США, Германии и ЕС трактуют ограничения конкуренции по более жестким стандартам, чем другие юридические системы, требуя более веских доказательств того, что ограничения повышают эффективность. В других странах (Швеция, Великобритания) регулирование ограничений торговли менее жесткое, в них об ограничениях судят по целям, например, по уровню занятости в данном регионе, по платежному балансу, а не с точки зрения конкуренции. Законодательство о конкуренции вмешивается в сделки между корпорациями (обычно при слиянии), когда эти сделки ослабляют независимость конкурирующих поставщиков и повышают уровень концентрации на экономических рынках. До 80-х годов только в Германии и США органы государственной власти активно вмешивались в рыночные структуры, требуя предварительного уведомления о слиянии и запрещая сделки между корпорациями, ведущие к более высокой концентрации на экономических рынках. В остальных случаях рассматриваемые юридические системы не прибегали к эффективному контролю над структурой рынка, исходя из предпосылки, что крупные экономические субъекты способны лучше конкурировать на международных рынках. Однако по мере того, как экономика развивалась и практика свидетельствовала о растущей концентрации промышленности, возникла тенденция к более действенному 31 контролю со стороны правительства над структурой рынка. Именно в этой области законодательства о конкуренции в 80-х годах наблюдались самые быстрые перемены: ЕС, Великобритания, Испания, Франция, Южная Корея и Канада усилили свой надзор и контроль над рыночными структурами [6]. Политика, с помощью которой государство корректирует ситуацию, создавшуюся в результате деятельности монополий или в результате ограничений в торговле через назначение цен или количество производимой продукции, в принципе возможна, но редко применима в странах с рыночной экономикой, поскольку такие меры считаются несовместимыми с убеждением, господствующим во всех рассматриваемых юридических системах, что рынок – лучшее средство для определения цен и количества производимой продукции. США при совершенствовании своих законов о конкуренции редко прибегают к такой политике. Подобные меры применялись в Швеции, Великобритании, Германии и Франции, допустимы они в Японии, Корее, ЕС [4, 5]. При германской и американской системах, которые послужили образцами антитрестовского законодательства и управления для остального мира, юридическое решение играет центральную роль в толковании и применении закона о конкуренции. Аналогичная модель в проведении антимонопольной политики используется в Австралии, Японии, Корее, Канаде, ЕС и (со сравнительно недавнего времени) во Франции. Соответствующий закон в Японии был составлен по образцу законов США и Германии, однако при этом значительно были расширены возможности предоставления исключений, что объясняется проводимой государством политикой, направленной на поощрение развития промышленности и торговли. В законодательствах Великобритании, Испании и Швеции юридическое решение играет сравнительно незначительную роль: в этих странах применяется административная система, при которой толкование и приложение закона возлагается на административный суд и на назначаемых чиновников исполнительной власти, обычно министра экономики. 32 Великобритания – крупнейшее государство из числа тех, где применяется административная (политическая) система, особенно после того, как Франция ужесточила нормы своего закона о конкуренции в 1986 г., предоставив больше прав судебной системе. На международном уровне, в свою очередь, ЕС издан закон о конкуренции, основанный на германской системе. В основе своей законы о конкуренции предлагают более широкую свободу действий в политическом отношении и в общем предусматривают более слабые меры по своему применению. Это послужило базисным элементом индустриальной политики и политики разукрупнения в Великобритании, Швеции и Франции. Для законов, опирающихся на юридические решения, политическая свобода действий проистекает главным образом из допущения определенных законом льгот, что характерно для Японии, Кореи и Германии. Подробный анализ антимонопольных законов и направления их эволюции позволяет выделить следующие общие положения, присущие большинству законов вне зависимости от страны проведения: Политика конкуренции строится на основе содействия экономической либерализации, поощряя или иногда заставляя независимых покупателей и продавцов вступать в конкуренцию. Меры, направленные на ограничение монополий, демонополизация экономики и поддержка малого предпринимательства лежат в основе политики конкуренции. Жесткий контроль и наблюдение за поведением субъектов, имеющих доминирующее положение. Недопущение несанкционированных соглашений, ограничение слияний. Снятие ограничений на слияния и присоединения в случае, если участники сделки докажут, что положительный эффект от их действий превышает негативные последствия для конкуренции на рынке. Недопущение действий со стороны органов власти, ограничивающих конкуренцию и устанавливающих административные барьеры. 33 Вопрос 3.2. Американская модель государственного регулирования конкуренции на рынке Соединенные Штаты Америки имеют богатейший опыт в области проведения антитрестовской политики. Юридическую основу этой политики составляют три федеральных закона: закон Шермана (1890), Клейтона (1914) и закон о Федеральной комиссии по торговле (1914). В условиях экономических депрессий, скандальных финансовых сделок, в которых участвовали тресты, общественность требовала уничтожения трестов законодательным путем. К 1889 г. в Конгрессе обе партии представили жестко сформулированные антимонополистические положения, а в 1890 г. принимается законодательный акт Шермана. Основная экономическая цель закона – создание условий в пользу свободного предпринимательства и ничем не ограничиваемой конкуренции, а также политическое намерение правительства повысить благосостояние потребителей, предотвратить несправедливое перераспределение благ от потребителей к производителям, поддержание жизнеспособности демократических институтов [2.3]. Глава первая закона содержит запрет объединения в форме треста, тайные сговоры или иные действия, ограничивающее торговлю или коммерцию между штатами. Глава вторая запрещает монополизацию, попытки ее осуществления, вступление в сговор или соглашение с целью монополизации. Каждое лицо, вступившее в соглашение или осуществляющее деятельность незаконной в отношении конкуренции, совершает уголовное преступление и наказывается штрафом или тюремным заключением сроком на три года. Глава седьмая (позже ее заменила глава четвертая закона Клейтона) разрешает частным лицам, которым был нанесен убыток в результате нарушения этого закона, обращаться с иском в суд и требовать возмещения убытков в трехкратном размере. Возможность получения компенсации в трехкратном размере — исключение по сравнению с положением дел в других странах и серьезное препятствие к нарушению закона. 34 Несмотря на тот факт, что закон Шермана был задуман для распространения на весьма широкий спектр различных видов деятельности, он был введен все же не сразу. Закон рассматривал главным образом поведение в сфере торговли и при первоначальном толковании не распространялся на сферу промышленности. В случае судебного расследования необходимо было доказать наличие мотивов к ограничению конкуренции и монополизации рынка, если фабула дела касалась производства товаров. В 1914 г. Конгресс принял Закон Клейтона, расширивший охват антитрестовского законодательства и распространенный на другие возможные схемы поведения, которые могли привести к ограничению торговли. Глава вторая закона Клейтона (позже исправленная законом Робинсона — Патмана) запрещает дискриминацию в сфере цен, ведущую к ограничению торговли и монополизации рынка, а глава третья запрещает заключение связывающих договоров, права, которые ограничивает могут также ограничить возможности предоставляющих исключительные конкуренцию. создания Закон некоторых Клейтона структурных предпосылок, направленных против поведения конкурентов: глава седьмая запрещает слияния, которые привели бы к снижению конкуренции, а глава восьмая — перекрестное участие руководства в правлении различных компаний-конкурентов. Вильсон также настоял на создании административного органа (Федеральной торговой комиссии), цель которого – создание благоприятных условий для добросовестной конкуренции и запрет «нечестных методов конкуренции» в сфере бизнеса и торговли, которые противоречили целям социальной политики и наносили убытки потребителям. Закон о Федеральной коммерческой комиссии был принят с тем, чтобы оказать помощь в рассмотрении направлений действия других антитрестовских законов. Министерство юстиции — основное федеральное учреждение, проводящее в жизнь эти законы и наделенное широкими 35 полномочиями. Закон о Федеральной коммерческой комиссии создал эту комиссию как административное учреждение для выполнения особых задач, лежащих в сфере бизнеса и торговли, и наделил квазиправовой властью в области применения антитрестовских законов. В практике применения антитрестовских законов США чередовались более жесткие и либеральные подходы. Начало ХХ1 века ознаменовалось ужесточением антимонопольных подходов. Вопрос 3.3. Европейская модель регулирования конкурентных отношений Международное антитрестовское право в рамках Европейского Союза является примером широкого международного применения антитрестовских законов и основано на статьях 81 и 821 Римского договора о создании ЕС от 25.03.57. Эти статьи содержат условие, что после отмены национальных защитных мер в торговле стран-членов ЕС частные фирмы не станут воздвигать индивидуальные барьеры на пути развития торговли. Применением основных положений в национальных судах стран-членов ЕС занимается состоящая из 14 членов Европейская комиссия — административная организация. Статья 81 запрещает заключение договоров и осуществление совместных действий, которые оказывали бы влияние на торговлю между странами-членами и целью которых являлось бы предотвращение, ограничение или нарушение конкуренции на общем рынке. Договоры, противоречащие тексту статьи 81, считаются аннулированными автоматически. Несмотря на это, стороны по данному договору могут подать заявление с просьбой об освобождении от обязательств по этой статье, даже когда договор имеет ограничивающий характер, если только: — следствием договора является усовершенствование производства, распределения или ускорение технического прогресса; 1 В настоящее время нумерация статей Договора в соответствии с установленным Амстердамским договором от 02.10.1997 г. изменении Договора об Европейском Союзе, договоров о создании Европейских Сообществ, а также некоторых связанных с ними правовых актов соответственно нумеруются Статья 85 и статья 86. 36 — договор представляет потребителям удовлетворительную долю преимуществ; — договор не ставит ограничений, без которых можно было бы обойтись; — договор не устраняет конкурентов значительной части товара, являющегося предметом договора; — договор обеспечивает преимущества, значение которых превышает ущерб, наносимый конкуренции. Освобождение от обязательств может быть выдано лишь на определенный срок. Комиссия имеет право предоставлять индивидуальные (разовые) и общие документы об освобождении. В первом случае стороны по договору обязаны направить извещение (предупреждение) о заключении договора, а во втором — разрешение может охватывать определенный класс ограничительных (связывающих) договоров, которые, по мнению Комиссии, обеспечивают достаточную эффективность и преимущества в плане распределения, чтобы возместить любые возможные убытки, которые может потерпеть конкуренция [3,6]. Статья 82 запрещает злоупотребление господствующим положением любого концерна на общем рынке, которое оказало бы влияние на торговлю между остальными государствами. Эта статья содержит также перечень запрещенных действий (приемов), в том числе таких, как навязывание несправедливых коммерческих условий, ограничение производства, рынков или технического развития в ущерб интересам потребителей, применение дискриминационных условий при совершении приблизительно однородных сделок, применение чрезмерно завышенных цен и связывающих положений. Этот перечень охватывает возможные действия, которые крупная компания может предпринять в целях достижения превосходства на рынке или злоупотребления экономической силой (по отношению к мелким торговым партнерам) на рынке, где является господствующей силой. 37 Конкурентная политика в ЕС существует не обособленно, а развивается в рамках глобальной интеграционной тенденции, имеет сквозной характер, проникая во все сферы деятельности экономических агентов рынка[2]. Выводы 1. В основе политики антимонопольного регулирования, реализуемой в 120 странах мира, лежат законодательство о конкуренции (competition law) и антимонопольное законодательство (antitrust law), ставящие перед собой цель – содействие развитию рыночных структур в рамках отдельного государства или группы государств и ограничение монопольной власти одного или нескольких субъектов, а так же регулирование отношений между участниками рынка в различных государствах. 2.Изучение хронологии развития и содержания основных положений антимонопольной политики в разных странах мира позволили выделить пять концептуальных этапов развития антимонопольного законодательства и практики теории антимонопольного регулирования. 3.Законы о конкуренции вмешиваются в три определенные сферы функционирования рынка: структуру экономического рынка, экономическое поведение и экономический результат. 4.Политика конкуренции является наиболее развитой общей политикой Европейского Сообщества и оказывает сильное влияние на деятельность предприятий как в самом ЕС, так и вне его, стимулируя создание единого внутреннего рынка. Цель конкурентной политики Сообщества заключается в том, чтобы обеспечивать эффективную конкуренцию (в противоположность идеализированной совершенной конкуренции), функционирование которой обеспечивало бы эффективную реализацию масштабных политических, экономических и социальных задач развития общества. 38 Контрольные вопросы : 1. Представьте характеристику основным положениям политики антимонопольного регулирования и методам её реализации в различных странах мира. 2. Дайте характеристику 5 периодам антимонопольного регулирования. 3. Дайте характеристику антимонопольному законодательству США. 4. Дайте характеристику антимонопольному законодательству стран Европейского Союза. Раскройте основные положения статей 85 и 86 Римской конвенции. 5. Приведите примеры антимонопольной и политики поясните в особенности западноевропейских реализации и азиатских государствах. Библиографический список 1. Типовой закон о конкуренции: материалы ЮНКТАД по проблематике законодательства и политики в области конкуренции Женева: ООН, 2007. – 126 с. 2. Еременко В.И. Антимонопольное законодательство зарубежных стран. – М.: ВНИИПИ, 1997. – 180 с. 3. Конкурентное право Российской Федерации: Учеб. пособие для вузов / Под ред. Н.И. Клейн, Н.Е. Фонаревой. – М.: Логос, 1999. – 432 с. 4. Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учебное пособие для вузов / Под ред. А.Г. Цыганова. – М.: Логос, 1999. – 368 с. 5. Качалин В.В. Система антимонопольной защиты общества в США. – М.: Наука, 1997. – 271с. 6. Князева И.В. Антимонопольная политика в России: учеб. пособие для студентов вузов/ И.В. Князева – 4-е изд. испр. М.: Омега-Л, 2009.– 496 с.
