Тема 4. Трансакционные издержки и проблемы их измерения 1

Тема 4. Трансакционные издержки и проблемы их измерения
1. Экономическая природа трансакционных издержек.
2. Классификации трансакционных издержек.
3. Методы измерения ТАИ
Понятие трансакционных издержек является одним из ключевых в
современной институциональной теории. В экономической литературе дается
множество определений трансакционных издержек и известны разные подходы
к их анализу.
В узком смысле трансакционные издержки– это издержки в сфере обмена,
связанные с передачей прав собственности.
В широком смысле – это все затраты сверх собственно производственных
издержек (трансформационных издержек, по выражению Д. Норта).
Понятие трансакционных издержек было введено Р. Коузом в 30-е годы в
его статье «Природа фирмы». Р. Коуз показал, что использование рыночного
механизма не обходится обществу бесплатно, а требует подчас больших затрат
[2; 106]. Р. Коуз первоначально относил к трансакционным издержкам только
«издержки использования ценового механизма». Позднее в их состав стали
включать и издержки, связанные с использованием административных
механизмов контроля.
В трактовке Д. Норта
трансакционные издержки «состоят из издержек
оценки полезных свойств объекта обмена и издержек обеспечения прав и
принуждения к их соблюдению». [4; 45] Эти издержки служат фактором,
определяющим
структуру
и
динамику
социально-политических
и
экономических институтов.
К. Дж. Эрроу характеризует трансакционные издержки как издержки
эксплуатации экономической системы. [7; 66].
В современной экономической теории предлагается множество вариантов
как определения трансакционных издержек, так и их классификаций.
К. Менар отмечает, что под трансакционными издержками понимают
«издержки функционирования системы обмена или... во что обходится
использование рынка, чтобы обеспечить размещение ресурсов и передать права
собственности» [3; 30]. Условно он выделяет четыре группы трансакционных
издержек:
1) издержки вычленения;
2) информационные издержки;
3) издержки масштаба рынка;
4) издержки оппортунистического поведения.
По концепции П. Милгрома и Дж. Робертса, трансакционные затраты
включают затраты координации и мотивации.
По
времени
осуществления
процесса
контрактации
трансакционные
издержки Д. Нортом и Дж. Уоллисом делятся на три категории:
1) предварительные (ex ante) трансакционные издержки относятся к периоду до
совершения трансакции, например сбор информации о ценах, возможных
альтернативах, надежности контрагента и т.д.
2) трансакционные издержки (ex interim) на момент оформления сделки и в
процессе обмена, например переговоры и заключение контракта, получение
нотариально заверенных документов, страховки, осуществление расчетов и
т.д.
3) трансакционные издержки после заключения сделки (ex post), например
затраты по защите контрактов, контроль за их выполнением, контроль за
качеством и т.п.
Э. Фуруботн и Р. Рихтер правомерно классифицируют трансакционные
издержки в зависимости от той сферы, в которой они возникают.
Во-первых, рыночные трансакционные издержки, в числе которых издержки
поиска и обработки информации, издержки ведения переговоров и принятия
решений, издержки контроля и мониторинга.
Во-вторых,
управленческие
трансакционные
издержки,
включающие
издержки разработки внедрения, поддержания и изменения организационной
структуры.
В-третьих, политические трансакционные издержки, в том числе издержки
создания,
поддержания
и
изменения
формальной
и
неформальной
политической организации системы, а также обеспечения функционирования
политической системы, включая учреждения законодательства, обороны,
судопроизводства, транспорта и образования.
На основе обобщения многочисленных исследований обычно выделяется
пять функциональных групп трансакционных издержек.
1) издержки поиска информации; связаны с поиском информации о продавцах,
покупателях и сложившихся ценах, а также с потерями, обусловленными
неполнотой и несовершенством найденной информации.
2) издержки ведения переговоров и заключения контрактов. Проведение
переговоров, заключение и оформление контрактов требуют определенных
затрат, которые нередко увеличивают цену товара. Кроме того, сюда относятся
потери из-за неудачно заключенных, плохо оформленных и ненадежно
защищенных соглашений.
3) издержки измерения. Сюда относятся затраты на измерительную технику, на
проведение самого процесса измерения, на осуществление мер защиты от
ошибок измерения и, наконец, потери от этих ошибок. Уменьшает эти
издержки стандартизация продукции, гарантии фирм, торговые марки и
другие меры.
4) издержки
В
эту
спецификации
категорию
входят
и
защиты
расходы
на
прав
содержание
собственности.
судебных
и
государственных органов, находящихся на страже правопорядка, затраты
ресурсов на восстановление нарушенных прав, а также потери от плохой
спецификации и ненадежной защиты прав собственности.
5) издержки оппортунистического поведения. Распространены две основные
формы постконтрактного оппортунизма – отлынивание и вымогательство.
Поэтому издержки оппортунистического поведения складываются из
связанных с ним потерь в эффективности, а также затрат, необходимых для
ограничения такого поведения. [5; 421]
Трансакционные издержки могут выступать в явной и неявной формах. Во
втором случае они могут быть настолько велики, что блокируют возможность
трансакции, и их невозможно зарегистрировать.
Трансакционные
индивидуальном
издержки
и
возникают
коллективном
при
уровнях.
принятии
решений
на
Например,
затраты
по
функционированию правовой системы падают на всех членов общества, а
расходы по юридической защите конкретной сделки – на ее участников.
Различают также постоянные и переменные трансакционные издержки.
Постоянные трансакционные издержки совершаются один раз для некоторого
количества трансакций. Например, издержки по установлению и защите прав
собственности. Переменные трансакционные издержки совершаются для
каждой трансакции отдельно. Например, издержки на подготовку и реализацию
конкретного контракта.
В целом совокупные издержки общества равны сумме трансформационных
издержек, т.е. издержек, связанных с превращением затрат в готовую
продукцию, и трансакционных издержек.
Измерение
трансакционных
издержек
связано
с
определенными
проблемами. Если сделки носят чисто рыночный характер, то их можно
измерить. Трансакционные издержки, связанные со стоянием в очередях, дачей
взяток и т.д., измерить невозможно.
Невозможность исчисления всех трансакционных издержек также связана
со следующим:
часть трансакционных издержек не подвержена прямому измерению
(например,
затраты
времени
на
стояние
в
очередях
и
заполнение
многочисленных отчетных форм);
многие издержки связаны с неформальным обменом услугами, не
сопровождаются непосредственными денежными расчетами;
трансакционные
издержки
часто
невозможно
отделить
от
“производственных” издержек;
трансакционные
издержки
включают
разнородные
элементы
(легальные и нелегальные), и их суммирование порождает дополнительные
проблемы.
В экономической литературе существует прямой и косвенный подходы к
оценке трансакционных издержек.
Впервые попытку систематической оценки трансакционных издержек в
экономике в целом предприняли Д.Норт и Дж.Уоллис. Ее результаты нашли
отражение в статье «Измерение трансакционного сектора в американской
экономике в 1870—1970 годах». В работе авторы учитывают только рыночный
компонент трансакционных издержек и называют его трансакционными
услугами. Общий объем трансакционных услуг складывается из следующих
частей: услуги трансакционного сектора, который включает оптовую и
розничную торговлю, страхование, банковское дело и т.д.; трансакционные
услуги, но оказываемые внутри «трансформационного сектора», т.е. это
затраты на аппарат управления, организацию сбыта и снабжения и т.д. в разных
отраслях этого сектора; услуги частного и государственного трансакционных
секторов.
Согласно
расчетам
с
использованием
национальных
счетов
доля
трансакционных услуг частного сектора в ВНП США увеличилась с 23 % в 1870
г. до 41 % в 1970 г., а государственного сектора – с 3,6 % в 1870 г. до 13,9 % в
1970 г., что в сумме составляет рост с 26,1 до 54,7 %. Часть этого роста
объясняется перемещением трансакционных издержек из внерыночной сферы
на рынок, но другая часть представляла реальное инвестирование ресурсов [6;
С.269] .
Х. Демсец в работе «Издержки трансакционирования» (1968) прямо
измеряет и оценивает издержки использования организованных финансовых
рынков, учитывая разницу между курсами продажи и покупки вместе с
вознаграждением брокеров.
О. Уильямсон в 1985 г. использует косвенный метод. Он обращает внимание
на определенные взаимоотношения между специфическими инвестициями
(такими, как типы используемых контрактов), когда измеряет трансакционные
издержки. Основная идея здесь в том, что характеристики институциональной
структуры (и прав собственности) сильно влияют на уровень трансакционных
издержек.
Положительные
трансакционные
издержки
приводят
к
следующим
последствиям:
1) мешают, а в частных случаях полностью блокируют образование рынков;
2) препятствуют полной реализации взаимных выгод обмена, так как можно
отказаться от тех благ, которые должны быть направлены на обеспечение
обмена, а это тормозит получение экономической прибыли;
3) мешают реализации принципа сравнительного преимущества, лежащего в
основе торговли и, следовательно, экономического роста;
4) затрудняют поиск новых возможностей использования известных
ресурсов или открытие новых ресурсов при заданных альтернативах их
применения;
5) препятствуют изменению существующих правил игры, выступая как
издержки институциональной трансакции.[1; С.60]
Таким образом, трансакционные издержки имеют огромное значение в
современной экономике: они помогают объяснить эволюцию институтов,
адекватно оценить поведение субъектов экономики.
Список литературы:
1. Введение в институциональный анализ: учеб. пособие / Под. ред.
В.Л. Тамбовцева. – М.: Экон. фак. МГУ, ТЕИС, 1996.
2. Коуз Р. Фирма, рынок и право / Пер. с англ. – М.: Дело ЛТД,
1993.
3. Менар К. Экономика организаций / Пер. с франц.; Под ред. А.Г.
Худокормова. – М.: ИНФРА-М, 1996.
4. Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование
экономики. – М.: Фонд экон. книги «Начала», 1997.
5. Нуреев Р.М. Курс микроэкономики: Учебник для вузов. – М.: Изд. группа
НОРМА-ИНФРА-М, 1999.
6. Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. – М.: Экон.
фак. МГУ, ТЕИС, 2002.
7. Эрроу К.Дж. Возможности и пределы рынка как механизма распределения
ресурсов // THESIS. – 1993. – Т. 1. – Вып. 2.
С правилами публикации ознакомлена. Согласна на размещение материалов на
сайте журнала «Научно-исследовательская деятельность в классическом
университете» (http://nid.ivsu.ru)