Глава 7. МОДЕЛИ ОБЩЕГО РАВНОВЕСИЯ И
advertisement
Глава 7. МОДЕЛИ ОБЩЕГО РАВНОВЕСИЯ И ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА 7.1. Взаимодействие фискальной и монетарной политики государства Интерес человека к макроэкономике не однозначен. Стремление познать способы достижения стабильности дополняется необходимостью изучения механизмов экономического роста. Стабильность достигается при рыночном равновесии, экономический рост сопровождается конъюнктурными циклами. Поэтому в первой части главы рассмотрено взаимодействие всех рынков, во второй части описаны модели экономического роста. В рыночных странах в зависимости от сложившихся обстоятельств с целью экономической стабилизации возможно применение известного набора инструментов фискальной (бюджетной и налоговой) и монетарной (денежно-кредитной) политики. На практике правительства не отдают предпочтения тем или другим мероприятиям этой политики, а используют их в тесной взаимосвязи. Такое сочетание инструментов повышает результативность экономического регулирования. В экономической политике нет инструментов, которые позволяли бы достичь поставленной цели без утраты в связи с этим в той или иной сопряженной области. Так, рост государственных закупок или рост налогов сопровождается эффектом вытеснения финансовых ресурсов из частного сектора. Если же рост госрасходов сопровождается увеличением государственного долга, то это оказывает воздействие на рост цен и ухудшает положение всего населения страны. Рост цен является также побочным следствием мероприятий экспансионистской денежно-кредитной политики. Следует отметить, что в большинстве случаев первичными являются мероприятия фискальной политики. Во-первых, потому, что фискальные инструменты стабилизационной политики находятся в непосредственном ведении правительства; во-вторых, потому, что денежно-кредитная политика формируется независимыми от правительства центральными банками, а тактические цели политики Центрального банка направлены не на реальный сектор экономики, а на регулирование показателей финансового рынка. 201 Фискальная политика по существу предоставляет правительству возможность воздействовать на рост совокупного спроса с помощью двух главных инструментов – изменение налоговых платежей и изменение госрасходов. Если госрасходы увеличиваются исключительно за счет роста налогов, то ее результативность в соответствии с кейнсианскими рецептами обусловливается различием в величине налогового и бюджетного мультипликаторов. Если же рост госзакупок финансируется за счет займов (путем выпуска гособлигаций) и гособлигации полностью размещаются среди частных инвесторов, то платой за стимулирование совокупного спроса является эффект вытеснения финансовых активов. Поэтому правительство старается согласовать мероприятия по росту госзадолженности с Центральным банком. Центральный банк может предложить частным инвесторам выгодные условия покупки гособлигаций на открытом рынке ценных бумаг. В этом случае частный сектор получает дополнительные деньги, которые компенсируют последствия эффекта вытеснения. В результате совокупный спрос возрастает, однако платой за такое стимулирование совокупного спроса является рост цен. Рост государственной задолженности должен быть ограничен, в противном случае частный сектор может направлять любое количество дополнительных денег не на инвестиции и даже не на потребление, а на покупку гособлигаций, как это имело место в Российской Федерации, где государственные ценные бумаги в 1997 – 1998 гг. стали самыми доходными инструментами финансового рынка. В результате государство не только не достигло целей стабилизации, но и столкнулось с угрозой банкротства в августе 1998 г. Целью стабилизационной политики правительства является сглаживание циклов деловой конъюнктуры – стимулирование экономической активности в период спада и ее сдерживание в периоды «перегрева» экономического роста. По мнению представителей классической школы, и фискальная, и монетарная политика неэффективны. Поэтому лучшее, что может сделать правительство, – проводить политику сбалансированного бюджета и жестких финансовых ограничений. По мнению представителей кейнсианства, наиболее действенной является фискальная политика. Прежде всего это обусловлено тем, что при повышении спроса и налогов в экономике действуют и продуктовый, и налоговый мультипликаторы. 202 Денежно-кредитная политика, как отмечалось, эффективна только в целях сдерживания “перегрева” экономической конъюнктуры. 7.2. Кейнсианский крест Депрессия в экономике возникает в периоды сокращения спроса на производство совокупного продукта. В эти периоды возрастает безработица, возникает угроза социальной стабильности в государстве. Поэтому необходимо государственное регулирование экономики с целью увеличения совокупного спроса. Механизм такого регулирования объясняют при помощи модели, известной под названием “кейнсианский крест”. Домохозяйства страны планируют свои затраты на текущее потребление, замышляют покупки и делают сбережения на дорогостоящие товары. Таким образом, весь полученный доход в стране распределяется на две части – C и S (см. гл. 3). Текущее потребление домохозяйств увеличивается по мере роста производства совокупного продукта и соответствующего дохода населения страны. Приросту совокупного потребления соответствует предельная склонность к потреблению, т. е. доля полученного дохода, направляемая на покупку потребительских товаров и услуг конечного непроизводственного назначения (C). Графически планируемые расходы E в зависимости от совокупного производства продукции в стране отражаются наклонной прямой, как показано на рис. 7.1. Положительный наклон прямой расходов E соответствует предельной склонности к потреблению. Луч, проходящий под углом 45°, отражает все точки равенства планируемых доходов и расходов. Положительный наклон графика планируемых расходов Е на угол менее 45° показывает, что более высокий уровень дохода ведет к более высокому уровню потребления и, следовательно, к более высокому уровню планируемых расходов. Наклон линии затрат E определяет предельная склонность к потреблению, которая показывает, на сколько возрастают планируемые расходы при увеличении дохода на одну денежную единицу. Известно, что планируемые затраты E в замкнутой экономике составляют: E = C + G + I. (7.2.1) Вместе с тем линия равенства доходов и затрат расположена под углом 45° к осям координат. Эта линия пересекает линию планируе203 мых затрат в точке e. Если в народном хозяйстве объем совокупного производства в денежном выражении равен планируемым затратам, то на рынке совокупного продукта наступает состояние равновесия, доходы равны затратам. При таком положении инвестиции равны сбережениям, I = S. Если фирмы производят E совокупный продукт в увелиY1 рецессионный разрыв E1 E ченном объеме (Y1), то на тоE0 e варном рынке возникает дисинфляционный разрыв баланс Y1 > E1, объем производства превышает планируе45° Y0 Y1 Y мое потребление. Рис. 7.1 Часть продукции в объеме Y1 – E1 не будет востребована на товарных рынках, домохозяйства приобретут меньше продукции, чем произвели фирмы. Это означает, что совокупный спрос становится меньше совокупного предложения. Нереализованная продукция накапливается на складах фирм в виде товарно-материальных запасов. Следовательно, фирмы будут снижать объем производства со всеми вытекающими из данной ситуации последствиями. Соответственно будет сокращаться объем производства ВВП (Y). Постепенно он сократится до Y0 и товарный рынок придет в равновесие. Снижение производства в конъюнктурном цикле характеризует период рецессии. Напряженность рецессии соответствует рецессионному разрыву Y1 – E1. В процессе перехода к равновесию происходит “очищение” товарного рынка от излишней продукции разными способами, в том числе путем уничтожения готовой продукции. Если же фирмы производят совокупный продукт в меньшем объеме, чем спрос, то на товарном рынке возникает дефицит продукции, планируемое потребление может превысить объем производства. Это означает, что совокупный спрос больше совокупного предложения. Следовательно, фирмы будут увеличивать объем производства, потребуются инвестиции в расширение производства, а не в хранение запасов продукции, появится дополнительный спрос на сырьевые ресурсы, на продукцию капитального назначения (станки, машины, оборудование), на дополнительную рабочую силу. Безработица будет сокращаться. Однако при увеличении объемов сделок на товарном рынке появляется потребность в дополнительной денежной массе. Если денежная масса будет расти более высокими темпами, чем объ204 ем сделок, то возникнет инфляция. Поэтому разность Y1 – E1 называется “инфляционный разрыв”. 7.3. Линия IS как характеристика множества состояний продуктового рынка Регулирующая роль государства на рынке конечного продукта состоит в том, чтобы в периоды перепроизводства (Y – E > 0) способствовать увеличению плановых затрат E. Рассмотрим эти возможности на модели “кейнсианский крест”. В периоды спада производства увеличение затрат вызывает незамедлительную реакцию фирм, которые автоматически, без вмешательства государства увеличивают производство продукции. Регулирующая роль государства не требуется. В случае увеличения спроса на классическом участке кривой совокупного предложения (AS) возникает состояние “перегрева” экономики, недостаток совокупного продукта в краткосрочном периоде покрывается за счет роста цены и снижения покупательной способности денег – инфляции (см. гл. 3). В это время государство должно способствовать расширению производственных возможностей фирм при сдерживании роста спроса. В рамках бюджетной политики государство увеличивает спрос на конечный продукт непроизводственного назначения G согласно (7.2.1) и тем самым стимулирует производство национального продукта. Рост налогообложения оказывает противоположное действие – угнетает бизнес. В рамках монетарной политики уменьшение значения ставки процента r расширяет возможности бизнеса. Стимулирующее воздействие бюджетной политики осуществляется при увеличении госзакупок продукции для общественных нужд (G). Создается эффект мгновенного мультипликатора Кейнса, который существенно увеличит значение выпуска Y. С ростом совокупного дохода Y увеличивается потребление C и сбережения S домохозяйств. Следовательно, график плановых расходов E при изменении значений слагаемых (7.2.1) и сохранении предельной склонности к потреблению смещается без изменения угла наклона с E0 до E1, как показано в верхней части рис. 7.2. Уменьшение значения ставки процента (r) на кредитном рынке создает условия для роста инвестиций. От величины ставки процента зависит привлекательность разных инвестиционных проектов для 205 предпринимателей. Чем ниже плата за пользование кредитными ресурсами, тем более привлекательно выполнение инвестиционных проектов, большее число инвестиционных проектов становится рентабельным. А с увеличением инвестиций увеличиваются производственные возможности фирм. Напомним, что r – установE Y=E ленный процент оплаты финансовым институтам за предоставE1 E E0 ление кредитных средств на развитие производства, на оплату инвестиционных товаров и ус45° луг. Инвестиции в производстY0 Y1 Y венную сферу I – это денежные r затраты на станки, оборудование r0 и т.п. Они регулируются при поr1 Линия IS мощи изменения ставки процента. Y0 Y1 Y Следовательно, график плановых расходов E при изменеРис. 7.2 нии значений слагаемых (7.2.1) и сохранении предельной склонности к потреблению смещается без изменения угла наклона с E0 до E1, как показано в верхней части рис. 7.2. В нижней части рис. 7.2 показано изменение процентной ставки с r0 до r1 . Этот процесс обусловливает увеличение объема производства совокупного продукта и дохода с Y0 до Y1. Осуществляется следующая последовательность экономических изменений: (Y – E) > 0 G , r I Y E . Таким образом, на линии IS существует бесконечное число вариантов сочетания процентной ставки r и выпуска совокупного продукта Y. Эта зависимость получила название линии “инвестиции – сбережения (IS)”. 7.4. Линия LM как характеристика множества состояний денежного рынка Рассмотрение поставленного в заголовке вопроса начнем с рынка номинальных денег. Номинальную денежную массу в обращении 206 Центральный банк страны может устанавливать и поддерживать в широком диапазоне значений. Если денежное предложение равно MS, то при спросе MD равновесие на денежном рынке установится при ставке процента r0 , как показано на рис. 7.3. Равновесие на рынке денег наступает при равенстве спроса и предложения. В случае равновесия ставка процента равна r0. Если r1 > r0, то домохозяйства обладают временно не используемыми излишками денег и коммерческие банки снижают свои процентные ставки за кредит. Тогда рынок денег движется в направлении точки равновесия, в которой соблюдается равновесие MS = MD при ставке процента r0 . Если r2 < r0, то на рынке образуется дефицит платежных средств, и домохозяйства не соглашаются вкладывать деньги в коммерческие банки под заниженные ставки процента. Тогда банки вынуждены увеличивать значение этого показателя. Рынок денег так же автоматически стремится занять положение равновесия MS = MD при ставке процента r0 . Приведенное описание механизма автоматической стабилизации денежного рынка позволяет перейти к объяснению основного положения теории предпочтения ликвидности. На рис. 7.4 видно, что увеличение денежного предложения с M1 до M2 влечет за собой уменьшение ставки процента с r1 до r2. Следовательно, на денежном рынке существует бесконечное множество точек равновесия M, r. Ставку процента рассматривают как альтернативные издержки владения наличными деньгами: либо владение наличными деньгами, либо владение вкладами на банковские депозиты с получением соответствующего дохода. При равновесной ставке процента соотношение наличных и безналичных активов является наилучшим. Вместе с тем фирмы предъявляют спрос на деньги с учетом их покупательной способности, т.е. в реальном выражении. В реальном выражении денежную сумму обозначают отношением M/p, где p – цена единицы совокупного продукта. Иначе говоря, из формулы Фишера Mv = pY следует, что реальная денежная масса пропорциональна объему произведенного продукта в натуральном выражении M/p = (1/v) Y. Предпринимателям нужны деньги для ведения бизнеса. Ценой за пользование денежными суммами является ставка процента r. Чем больше цена r, тем меньшую сумму кредитов решаются брать фирмы. 207 Изменение ставки процента приводит к равновесию на денежном рынке. Под предпочтением ликвидности понимают признание приоритета домохозяйств, которые выбирают наиболее ликвидные платежные средства для оплаты текущих покупок продукции фирм. Ликвидные средства удобны тем, что они могут быть использованы для совершения любых сделок в любой момент времени. Абсолютно ликвидными платежными средствами являются наличные деньги, затем идут деньги, которые вложены на текущие счета, за ними следуют депозитные счета в коммерческие банки, наименее ликвидными являются ценные бумаги. Равновесие на рынке реальных денег устанавливается так же, как на рынке номинальных денег. Изменение положения точки M/p в координатах Y, r описывает линия “предпочтение ликвидности – деньги” (LM). Эта линия отражает такие сочетания ставки процента r и совокупного дохода Y, при которых на денежном рынке устанавливается равновесие. Во всех точках линии LM спрос на деньги равен предложению. Линия LM в координатах Y, r строится на основании теории предпочтения ликвидности (см. рис. 7.5). r r r MS r1 r0 r2 M1 MD M2 r1 r2 MD IS M M/p Рис. 7.3 LM Рис. 7.4 Y Рис. 7.5 На денежный спрос оказывает влияние не только ставка процента, но и объем производства совокупного продукта Y. Если объем производства велик, то спрос на деньги высок. С увеличением значения Y в стране возрастает сумма сделок купли-продажи, требуется больше денег. Величина спроса на реальные денежные запасы (так же, как и на номинальные деньги) обратно пропорциональна ставке процента r и прямо пропорциональна доходу Y. 7.5. Модель общего равновесия IS - LM На рис. 7.6 линия инвестиции – сбережения (IS) совмещена с линией “предпочтение ликвидности – деньги” (LM) в осях координат Y, r. Каждая точка линии IS соответствует равновесию на рынке сово208 купного продукта, каждая точка линии LM – равновесию на рынке реальных денег. Но только точка пересечения этих линий отражает общее равновесие двух рынков. Ценовым фактором на двух рынках является ставка процента r, от значения которой зависит объем совокупного продукта и дохода Y. Экономическое равновесие в модели IS-LM определяет ставку процента r и уровень производства (дохода) Y, которые обеспечивают равновесие товарного рынка и равновесие денежного рынка. Государство регулирует экономическую ситуацию путем проведения фискальной (бюджетно-налоговой) и монетарной (кредитноденежной) политики. Инструментами фискальной политики являются изменения государственных закупок и налогов, инструментами монетарной политики – изменения денежной массы в стране. Все меры государственного регулирования в модели IS-LM представляют собой неценовые факторы. При изменении неценовых факторов линии спроса и предложения в рыночных моделях смещаются. В результате изменения факторов регулирования смещаются линии IS и LM в осях координат Y, r. Следовательно, изменяет свое положение и точка общего равновесия. Пример действия инструментов государственного регулирования товарного рынка приведен на рис. 7.6. Если государственные расходы G увеличатся (или сократятся налоги), то совокупный доход и расходы Y возрастут в соответствии с действием мгновенного мультипликатора. Это приведет к увеличению потребительских расходов C. Увеличение расходов на товарном рынке приведет к росту производства совокупного продукта Y. Линия инвестиции – сбережения сместится из положения IS1 в положение IS2, а Y при постоянной ставке процента возрастет с Y0 до Y2. Увеличение производства вызовет рост спроса на реальные деньги (M/p)D, так как увеличится объем сделок. Повышение спроса на деньги при фиксированном предложении вызовет увеличение ставки процента с r0 до r 1. Поэтому снизится поток инвестиций I и соответственно уменьшится объем сделок с инвестиционным продуктом. Значит, сократится объем совокупного производства с Y2 до Y1, как показано на рис. 7.6. В конечном итоге стимулирующий рост государственных расходов приведет к росту выпуска продукции с Y0 до Y1 и соответствующему сокращению безработицы. На товарном и денежном рынках наступит вновь равновесие. 209 Вся последовательность изменений в экономике описывается следующей цепочкой событий: G Y C Y (M/p)D r I Y . r LM Общий эффект от применения стиr1 мулирующей фискальной политики гоr0 сударства в рассмотренном случае выраIS1 IS2 зился в изменении совокупного производства с Y0 до Y. Общий размер этого Y0 Y1 Y2 Y эффекта зависит от сочетания Рис. 7.6 наклона кривых IS и LM. Аналогичным методом можно проанализировать результативность применения государством бюджетно-денежной политики. 7.6. Некоторые приемы регулирования товарных рынков Государство стремится обеспечить справедливое распределение всех благ между отдельными группами населения. Для достижения этих целей вводит различные механизмы воздействия на рынок. Эти меры принято называть экономическим регулированием рынка. Основные из этих мер: 1) патентование изобретений, патентование продукции, патентование деятельности; 2) лицензирование продукции, лицензирование деятельности; 3) налогообложение и таможенные пошлины (государственный протекционизм); 4) квотирование добычи морепродуктов, добычи сырьевых товаров, экспорта и импорта продукции; 5) квотирование посевных площадей, и т.д. Рассмотрим некоторые частные случаи регулирования товарного рынка. а) Воздействие на объем производства сельскохозяйственной продукции посредством заключения договора с фермерами о выплате им компенсации за отказ от засева площадей; таким образом государство перераспределяет доход в пользу сельского населения. б) Государственный протекционизм путем ограждения собственного рынка от импорта. Через введение таможенных пошлин бюджет получает дополнительный доход. Поступление импорта снижается, цена на него растет. Увеличиваются доходы от реализации отечественной продукции. 210 P D P2 P 1.9 D S2 S2 S1 1.0 P1 S1 D, S D, S Рис. 7.7 Условные обозначения S1 - предложение при 100% использовании P1 и P2 - цены на сельскохозяйственную посевных площадей, продукцию в первом и втором случае соотS2 - предложение в случае заключения дого- ветственно вора с государством, в) Воздействие путем изменением налога. Допустим, при цене 1 долл. за единицу продукции был введен налог - 1 долл. на единицу продукции. Цена возросла до 1.9 долл. При этом предприниматель потерял 0.1 долл., потребитель доплатил 0,9 долл. P P2 D P 1.9 D S2 S1 S2 1.0 P1 S1 D, S 70 100 D, S Рис. 7.8 г) Таможенные пошлины на ввоз автомобилей. Воздействие осуществляется как неценовой фактор, который приводит к смещению либо кривой спроса, либо кривой предложения. ОПЕК действует на цены путем квотирования поставок нефти из каждой страны - экспортера. Бразилия таким же путем действует, устанавливая цены на кофе. д) Правительство устанавливает цены на товары. Цены могут быть установлены законом. Однако эта мера порождает “теневой рынок”. 7.7. Модель производственных возможностей и экономического роста Параметры экономического роста, их динамика широко используются для характеристики развития национальных хозяйств, в государственном регулировании экономики. Население оценивает дея211 тельность высших хозяйственных и политических органов той или иной страны (например, Президента, Правительства Российской Федерации) прежде всего на основе рассмотрения показателей динамики экономического роста, уровня жизни. Экономический рост, темпы экономического роста, качество и другие показатели зависят не только от потенциала национального хозяйства, но в значительной степени и от внешнеэкономических и внешнеполитических факторов. Под экономическим ростом (ЭР) принято понимать увеличение объемов товаров и услуг, произведенных и проданных за год. В ряде случаев увеличение может иметь отрицательный знак, что означает падение производства. Вместе с тем в течение длительного времени ВВП увеличивается. Для того чтобы измерить экономический рост, обычно используют данные о национальном доходе (НД), суммирующем доходы всех граждан страны. Личные доходы домохозяйства используют на текущее потребление и сбережения. Сбережения являются источником средств для инвестиций. Динамика экономического роста определяется по долговременной тенденции – тренду. Тренд – это воображаемая плавная линия экономического роста в течение длительного времени. В отдельные периоды эта тенденция нарушается. Это означает, что происходят колебания ВВП вокруг линии тренда. Экономический рост принято измерять относительно предшествующего периода (года) в процентах или в абсолютных величинах. Показателем ЭР является темп экономического роста. Темп экономического роста за год t определяется по формуле Тt = Yt/Yt-1. Если в России в 2002 г. произведен национальный продукт в размере 20 ден. ед., а в 2003 г. – 20,8 ден. ед., то темп экономического роста составил Т3 = Y3/Y2 = 20,8/20 = 1,04. Темп прироста при этом равен 4%. В развитых странах Европы в 2002 г. темп прироста производства составил от 0,2 до 1,2%, в России – 4,7%. Конечной целью экономического роста является рост благосостояния населения страны. Благосостояние растет при увеличении производства и потребления продукции. Теория экономического роста призвана дать ответы на следующие взаимосвязанные вопросы: • Что является источниками экономического роста? • Почему в одних странах наблюдается активный рост экономики, тогда как в других в течение длительного времени наблюдается застой? 212 • Каковы условия долгосрочного равновесия в экономике при постоянном росте выпуска без нарушения равновесных состояний на краткосрочных интервалах времени? • Какие темпы в наибольшей степени соответствуют целям стабильного развития экономики? Анализ вопроса об источниках роста обычно основывается на предпосылке, что принципиально возможны лишь два источника ЭР: 1) увеличение количества ресурсов производства, рост масштабов производства; 2) рост производительности используемых ресурсов. Отсюда следует, что важнейшими факторами экономического роста являются: • количество производственного капитала в экономике; • количество трудовых ресурсов, используемых в производстве; • изменения технологий производства, технологический уровень производственного капитала (технический прогресс, НТП); • квалификация трудовых ресурсов; • качество производимой продукции. Эти факторы изменяются достаточно медленно, а вместе с ними медленно возрастает национальный доход (НД), личные доходы и благосостояние населения. Долгосрочное увеличение этих факторов сдвигает кривую совокупного предложения (AS) вправо (см. гл. 3). Таким образом, данный вопрос сводится к выявлению количественных взаимосвязей между ростом предложения факторов производства (труда и капитала определенной производительности), с одной стороны, и объемами выпуска национальной продукции, с другой стороны. Наибольшее распространение получили так называемые факторные модели экономического роста. Для построения факторных моделей ЭР используют агрегированную производственную функцию (ПФ). Концепция экономического роста содержит ряд научных теорий. В рамках этих теорий созданы и исследованы соответствующие модели. Модели экономического роста в той или иной форме отражают экономическую динамику. По способу учета динамики модели экономического роста можно разделить на две группы: модели с явным и модели с неявным отражением фактора времени. С неявным отражением фактора времени 213 относятся модели роста лауреата Нобелевской премии Р. М. Солоу. С явным отражением времени созданы модели в рамках теорий Р.Ф. Харрода, Е. Д. Домара, А. В. Филлипса, В. Леонтьева, Дж. фон Неймана и др. Другим признаком классификации моделей является количество отраслей производственной сферы. Однопродуктовыми (односекторными) являются модели Р. М. Солоу, Р.Ф. Харрода, Е. Д. Домара, А. В. Филлипса. Многоотраслевые модели теории ЭР создали В. Леонтьев, Дж. фон Нейман. Экономический рост можно проиллюстрировать на модели производственных возможностей. Модель производственных возможностей и магистраль Эта модель относится к числу многоотраслевых динамических моделей. На ней можно проиллюстрировать магистральное развитие экономики. Для этого воспользуемся двухсекторной моделью. Основы магистральной теории впервые сформулировал Джон (Иоган) фон Нейман в 1932 г. на математическом семинаре в г. Принстоне (США) и опубликовал их в 1937 г. Рассматриваются два подразделения (два сектора) народного хозяйства – производство средств производства и производство потребительских товаров и услуг (X1 – средства производства, X2 – предметы потребления). Кривая производственных возможностей, изображенная на рис. 7.9, отражает бесконечное множество вариантов выпуска продукции X1 и X2 при полном использовании производственных возможностей экономики: 1) экономика функционирует в условиях полной занятости и достигает полного объема производства. Полный объем производства здесь означает, что ресурсы распределяются максимально эффективно. Например, кадры определенной специализации и квалификации используются именно по их профилю работы. Эффективность - это соотношение результатов и затраченных ресурсов на их достижение. Полный объем производства предполагает также применение наилучших из имеющихся технологий. Полная занятость означает, что все трудоспособное население имеет работу; 2) соблюдается постоянство имеющихся ресурсов. Применяемые факторы производства постоянны как по количеству, так и по качеству; 214 3) технология производства также принимается постоянной, т. е. в ходе нашего анализа она не изменяется. Второе и третье допущения подразумевают, что мы рассматриваем экономику на протяжении незначительного периода. Для длительного периода нереалистично исключать технический прогресс и возможность изменения состава имеющихся ресурсов. Все возможные сочетания X1 и X2 внутри области, ограниченной кривой производственных возможностей, отражают неполное использование факторов производства, например точка d на рис. 7.9-а. Вместе с тем граница производственных возможностей не является постоянной. Народное хозяйство может выйти за границы своих производственных возможностей, т. е. переместится вправо-вверх, как показано на рис. 7.9в. Это можно сделать, во-первых, за счет увеличения производственных ресурсов, например, открытия новых месторождений полезных ископаемых (экстенсивный тип экономического роста). Во-вторых, экономический рост возможен за счет использования достижений научно-технического прогресса, который обеспечивает и более высокое качество товаров, и совершенствование способов производства этих товаров (интенсивный тип экономического роста). Повышая эффективность производства, научнотехнический прогресс позволяет обществу производить больше товаров из одинакового количества ресурсов. При снижении совокупного спроса производственные возможности используются не полностью. Такой ситуации соответствует точка d на рис. 7.9а. В этом случае возникает безработица, средства производства частично простаивают. Экономический рост обычно не влечет за собой пропорционального увеличения возможностей по производству различных товаров. Если бы научно-технический прогресс осуществлялся преимущественно в отраслях, производящих средства производства, то граница производственных возможностей сдвинулась бы так, как показано на рис.7.9а пунктирной линией; если же в отраслях, производящих потребительские товары, – кривая сдвинулась бы так, как показано на рис. 7.9б пунктирной линией. Как правило, научно-технический прогресс, приводящий к совершенствованию отраслей, производящих средства производства, одновременно совершенствует и отрасли, производящие потребительские товары. Для этого необходимо комплексное планирование и прогнозирование научно-технического прогресса, особенно передовых технологий (рис. 7.9в). Именно научно215 технический прогресс выступает в качестве основной составляющей ресурсного обеспечения общества. X2 X2 X2 Y2 Y1 Y0 d* а) X1 б) X1 в) X1 Рис. 7.9 На рис 7.9 показаны варианты экономического роста за счет а) расширения производства средств производства (рис. 7.9а); б) расширения производства предметов потребления (рис. 7.9б); в) расширения производства средств производства и предметов потребления (рис. 7.9в). Таким образом, экономический рост – это способность производить больший объем продукции, что выражается в смещении кривой производственных возможностей вправо вверх. Такой рост представляет собой результат увеличения предложения ресурсов и научнотехнического прогресса. Следствием экономического роста является способность экономики при полной занятости ресурсов обеспечить рост объемов производства двух продуктов, не имеющих близких заменителей, в разных пропорциях. Любая точка на дуге производственных возможностей отражает соответствующее соотношение производства продуктов двух видов. Экономический рост можно измерить по значению величины темпа прироста объема производства совокупного продукта. Какие темпы выгоднее? На первый взгляд ответ прост: лучше иметь высокие темпы. В этом случае общество получит больше продукции и у него будет больше возможностей удовлетворить свои потребности. Но при ответе на этот вопрос следует учитывать два момента. Вопервых, каково качество продукции. Едва ли можно радоваться, если увеличение выпуска, скажем, цветных телевизоров достигнуто за счет аппаратов, которые затем в актах пожарной инспекции фигурируют как причина пожара. Во-вторых, важна структура прироста производства. Если в нем преобладают средства производства и соответственно удельный вес товаров для населения незначителен, то в этом мало хорошего для народа. В прежние годы в нашей стране в приросте продукции был велик удельный вес военной техники. По216 этому, хотя объем производства и увеличивался, жизненный уровень народа снижался или рос незначительно. Отрицательные темпы роста – это свидетельство кризисных процессов в экономике страны. Оптимальные темпы роста должны базироваться на сложившемся макроэкономическом равновесии национальной экономики и одновременно выступать важнейшим средством его обеспечения. Они не могут быть слишком высокими, ибо такие темпы неизбежно ведут к инфляции. В магистральной теории экономику отражают в виде совокупности отраслевых производственных процессов единичной продолжительности (год), которые затрачивают и производят конечное число продуктов и могут применяться с различными интенсивностями. Из всех допустимых траекторий можно выбрать оптимальную (по заданному критерию) стационарную траекторию. Траектория равновесия – это траектория максимального и пропорционального роста. Она имеет вид луча, проходящего через начало координат, как показано на рис. 7.9в. Траектория равновесия обеспечивает максимальный темп прироста производства совокупного продукта. Экономический рост означает увеличение совокупного производства, измеряемого объемом реального ВВП. В течение длительного времени ВВП увеличивается. Однако в рыночной экономике в отдельные периоды времени плавная тенденция экономического роста нарушается. Темп плавного роста ВВП сменяется снижением прироста, а иногда и снижением абсолютной величины ВВП. С увеличением общей тенденции роста усиливается опасность таких явлений. В специальной литературе эти явления называются “экономический цикл”, “бизнес-цикл”, “цикл деловой активности” или “цикл экономической конъюнктуры”. 7.8. Производственная функция и факторы экономического роста Создателями современной теории экономического роста являются Р. Солоу, Р. Свэн, А.В. Филлипс, Р.Ф. Харрод, Е.Д. Домар, Д. Робинсон и др. Наиболее известной является модель Солоу. Эта модель получила свое название в честь экономиста Роберта Солоу. Исследования в области теории ЭР он проводил в 1950-1960 гг. В 1978 г. Солоу полу- 217 чил Нобелевскую премию по экономике за работы по теории экономического роста. Концептуально модели Солоу относят к неоклассическому направлению науки. В этих моделях отражается экономика чисто рыночного типа. Государство не принимает участия в экономической жизни страны. Предполагается, что сбережения равны инвестициям. Модель Солоу показывает, как сбережения, рост населения и технический прогресс воздействуют на рост объема производства. Определяет некоторые причины, по которым страны так сильно различаются по уровню жизни населения. В теории экономического роста широко применяют факторные модели производства в виде производственных функций (ПФ) и их модификаций. Производственная функция связывает величину национального дохода с затратами ресурсов (факторов) производства и уровнем технологии. В производственных функциях на макроэкономическом уровне обычно выделяются три фактора экономического роста: - количество и качество производственного капитала (K), - количество и качество трудовых ресурсов (L), - технологический уровень производственного капитала, отражающий технический прогресс (А). В абстрактной форме ПФ имеет вид зависимости национального дохода (или совокупного продукта) Y от факторов производства: Y = f (А, K, L), (7.8.1) где K – затраты капитала, L – затраты труда, А – параметр, отражающий уровень технологии и соответствующий степени эффективности использования факторов производства K и L. Наиболее часто для отражения величины национального дохода (или продукта) Y применяют двухфакторную ПФ Кобба – Дугласа, которую записывают в виде формулы Y = f (А, K, L) = a K L , + = 1, (7.8.2) где K – капитальные затраты; L – затраты труда; a – коэффициент общей эффективности использования факторов, который отражает технологический уровень, постоянная величина на данном этапе развития производства; и – постоянные коэффициенты, означающие доли влияния каждого фактора на конечный производственный результат. Извест- 218 но, что 1 > , > 0. Коэффициенты и математически равны эластичности выпуска по соответствующему фактору. В 1957 г. для анализа факторов, влияющих на экономический рост, Р. Солоу создал модель на базе производственной функции. Анализ и количественная оценка темпов ЭР, а также вклада различных факторов в данной модели основаны на преобразовании функции (7.8.1) в следующий вид: ∆Y / Y = (1 – ) ∆L/ L + ∆ K /K + ∆ А/А, (7.8.3) где (1 – ), – доли влияния труда и капитала на национальный доход Y. Уравнение (7.8.3) выражает суммарную оценку вклада от прироста затрат факторов (труда и капитала) и технического прогресса в увеличение выпуска и дохода. Вклад труда и капитала отражен в двух первых слагаемых правой части уравнения и равен произведению темпа прироста каждого из факторов на его долю влияния на доход. Третье слагаемое правой части отражает влияние НТП на рост выпуска продукции. Это слагаемое называется остатком Солоу. К настоящему времени разработаны десятки моделей экономического роста, в каждой из которых выделяются определенные ключевые факторы. Можно выделить три основные группы факторов ЭР: 1. Факторы предложения, которые являются основными в большинстве из известных моделей экономического роста: • природные – количество и качество природных ресурсов; • капитал – количество и качество применяемого капитала; • труд – количество и качество трудовых ресурсов; • технологические, отражающие технический прогресс; • факторы организации, отражающие общественные институты и национальные традиции; • информационные, которые в последнее время имеют все возрастающее значение. 2. Факторы спроса, обеспечивающие рост уровня совокупных расходов в целях полного использования производственного потенциала. 3. Факторы распределения, обеспечивающие оптимальное распределение ресурсов. Результаты, которые получил Солоу, используя данную модель при анализе экономического роста в США за период 1909-1949 гг., представляют большой интерес. Оказалось, что основная часть при219 роста национального дохода была обеспечена не приростом факторов, а техническим прогрессом. Позднее его выводы были подтверждены другими исследователями. Основной вывод, который можно сделать по результатам анализа в рамках факторных моделей ЭР, состоит в том, что инвестиции в капитал являются хотя и важным, но далеко не единственным источником экономического роста. 7.9. Модель экономического роста и равновесие в теории Солоу Модель экономического роста Солоу основана на ПФ КоббаДугласа. Эта функция преобразована в зависимость удельного (на одного работника) национального дохода от удельного капитала следующим образом: Y/L = А (K/L), где < 1. (7.9.1) Далее будем применять следующие обозначения: q = Y/L – удельный (на одного работника) национальный доход, φ = K /L – удельный (на одного работника) капитал, капиталовооруженность. Теперь ПФ принимает вид q = А φ , < 1. (7.9.2) Это – степенная функция. Ее график (рис. 7.10) свидетельствует о том, что данная ПФ отражает закон убывающей отдачи. Прирост удельного дохода на единицу дополнительной капиталовооруженности, т.е. предельный показатель (Δq/Δφ), уменьшает свое значение с увеличением капиталовооруженности φ. В модели Солоу в соответствии с классической теорией принято равенство сбережений и инвестиций (S = I). Выдвигается концепция устойчивого стационарного состояния, согласно которой в краткосрочном периоде при отсутствии технического прогресса и постоянной доле обновляемого капитала равновесие обеспечивает некоторый равновесный уровень капиталовооруженности. Поэтому для обеспечения динамического равновесия требуется, чтобы уровень капиталовооруженности не менялся, т. е. чтобы выполнялось условие Δφ = 0. Солоу доказал, что устойчивое стационарное состояние экономики будет обеспечено, если удельные сбережения будут равны удельному объему валовых инвестиций. В соответствии с предельной 220 склонностью к сбережению (s) и при неизменной капиталовооруженности (φ) удельные сбережения равны sq. Инвестиции имеют два слагаемых (I = Ia + Iч) (см. рис. 7.11). Первое слагаемое (Ia) – инвестиции для возмещения амортизации капитала обеспечивает в производстве постоянство капитала и сохранение количества рабочих мест. Второе слагаемое – чистые инвестиции обеспечивают прирост капитала (Iч = ΔK). За счет чистых инвестиций создаются новые, дополнительные рабочие места. Если прирост рабочих мест будет равен приросту трудоспособного населения, то в экономике будет соблюдаться устойчивое стационарное состояние. Условие такого состояния по Солоу выражается формулой sq = (n + d) φ, (7.9.3) где n – темп роста трудовых ресурсов, d – норма амортизации. Если принять постоянное значение нормы амортизации, то значение правой части уравнения (7.9.3) изменяется только при изменении трудовых ресурсов (или численности трудоспособного населения). Слагаемое dφ возмещает амортизацию капитала, производительность капитала не меняется. Это количество капитала обеспечивает рабочими местами постоянную часть трудоспособного населения. А слагаемое nφ обеспечивает рабочими местами весь прирост трудоспособного населения, т. к. зависит от переменной величины темпа прироста труда (n). График функции (7.9.3) на рис. 7.10 имеет вид луча, проходящего через начало координат. Единственная равновесная точка, соответствующая этому условию, находится на пересечении двух графиков (см. рис. 7.10). Предположим, что в некоторый период времени устойчивость стационарного состояния обеспечивается при уровне капиталовооруженности φ0 (см. рис. 7.10). (n + d) φ q ВНП Ia φ1 φ0 φ2 Рис. 7.10 С, G ЧНП Iч Ia + Iч = I. φ Рис 7.11 Если капиталовооруженность вследствие конъюнктурных изменений повысится до значения φ2, то труд станет избыточным, вследствие чего цена его станет снижаться. Замена капитала трудом как 221 более дешевым фактором приведет к снижению капиталовооруженности до первоначального значения φ0. Следовательно, согласно классической теории рыночная экономика – внутренний механизм, обеспечивающий полную занятость населения при любых конъюнктурных колебаниях. 7.10. Экономический рост и конъюнктурные циклы Проблемы экономического роста Экономический рост означает увеличение производства реального ВВП. В течение длительного времени наблюдается тенденция (тренд) плавного экономического роста. Однако на общую тенденцию накладываются циклы. Темп плавного экономического роста сменяется снижением прироста, а иногда и снижением абсолютной величины ВВП. Экономические спады всегда сопровождаются увеличением безработицы и нередко являются спусковым механизмом многих социальных и политических потрясений. С увеличением общей тенденции роста усиливается опасность таких явлений. В специальной литературе эти явления называют “экономический цикл”, “бизнес-цикл”, “цикл деловой активности”, “цикл экономической конъюнктуры” и т.п. Эти термины являются синонимами. Впервые экономический кризис перепроизводства разразился в 1825 г. в Англии. В XIX в. и в первой половине XX столетия кризисы систематически повторялись примерно через 10 – 12 лет. В начале XX в. социальная напряженность в ряде европейских стран привела к социалистическим революциям. “Великая депрессия” 30-х гг. создала социальную почву для появления в Италии и в Германии фашистских режимов. Поэтому правительства капиталистических стран прилагают громадные усилия, чтобы сгладить кризисные явления – в периоды бурного роста стремятся снизить “перегрев” экономики и во время спада не допустить резкого падения темпов производства. Поэтому каждый кризис подлежит изучению с целью выявления причин и разработки антикризисных мероприятий. Ученые развитых стран многие годы занимаются исследованиями экономических циклов. Существенный вклад в развитие теории экономических циклов внесли ряд видных теоретиков, исследовавших разные аспекты этого многогранного явления. 222 В 1848 г. Х. Кларк положил начало теории длинных волн. В XIX в. К. Маркс исследовал периодические кризисы перепроизводства. Всемирное признание получили работы Н.Д. Кондратьева в области больших циклов конъюнктуры (1928 г.) Во второй половине XX в. длинные волны изучали С. Кузнец, К. Кларк, У. Митчел, Т. Кучинский. Сторонники классической теории считают, что рыночная экономика внутренне устойчива, из равновесия ее выводят экзогенные воздействия – войны, природные катастрофы и т.п. Другой подход проявляется в “теории рациональных ожиданий”, в которой основным фактором кризисов считаются “шоки”. Сторонники кейнсианской теории считают, что рыночная экономика внутренне предрасположена к колебаниям. В рамках этого направления проводились исследования с целью выявления механизмов, создающих в экономике циклические процессы. Созданы и исследованы динамические модели, учитывающие деятельность субъектов на основе ожиданий, запаздываний, изменений формы реакции на экзогенные воздействия и т.д. Однако единая теория экономических циклов до настоящего времени не создана. Экономические циклы в эпоху классического капитализма и в последнее время существенно различаются между собой. Различия проявляются в степени нарушения экономического равновесия, длительности фаз циклов, в участии государства в регулировании циклов, в степени подъема и глубины падения производства. В первом десятилетии XXI в. разразился глобальный экономический кризис, существенно отличающийся от всех предыдущих. Практически нет полностью совпадающих циклов, каждый цикл индивидуален. Существует достаточно большой разброс во взглядах на эти факты. Причины возникновения и механизмы деловых циклов ученые объясняют по-разному. Основы теории экономических циклов Теория экономических циклов изучает динамику колебаний экономической активности, выявляет и анализирует их причины, пытается раскрыть и объяснить механизмы возникновения и развития экономических циклов. Наряду с отсутствием единства взглядов на экономические циклы все экономисты-теоретики сходятся в одном: кризисы перепроизводства непосредственно обусловлены серьезным нарушением необходимого соотношения между покупательским спросом и пред223 ложением товаров и услуг или между потребностями общества, с одной стороны, и производством – с другой. Профессора П. Самуэльсон и В. Нордхаус в своем учебнике дают такие пояснения: “Причина самих промышленных циклов кроется в подвижках предложения или совокупного спроса. Предположим: в результате сокращения инвестиций (или государственных расходов) экономика вышла из точки равновесия. Совокупный спрос резко сокращается. При таком его падении совокупное предложение остается практически неизменным. Экономика находит другую точку равновесия: выпуск падает и цены тоже. В случае бума складывается противоположная тенденция...” (Экономические науки. 1990. № 4). Вместе с тем важную роль в экономических циклах играет неравномерность влияния НТП на экономику. Новые технологии требуют изменений в отраслевой структуре производства и выпускаемой продукции. В периоды значительного влияния НТП существенно изменяется структура товарного спроса и предложения. Во время экономического цикла происходит последовательное чередование подъемов и спадов производства ВНП, которые удобно ВВП 1 4 2 тренд 3 Тц t Рис. 7.12 рассматривать относительно линии тренда (рис. 7.12). Падение производства сопровождается снижением доходов населения, увеличением безработицы. Резкие подъемы, как правило, порождают инфляцию. Продолжительность цикла (Тц) определяется как период между двумя соседними высшими или низшими поворотными точками. Если измерение цикла начать с пика, то продолжительность цикла – это время от одного пика до следующего пика. Классический вариант экономического цикла распадался на четыре фазы (рис. 7.12): кризис перепроизводства (1), спад или рецессию (2), депрессию (3) и подъем (4). В каждой из них наблюдается разная динамика объема производства, уровня цен, занятости населения, нормы процента и других макроэкономических показателей. Следует отметить, что понятие кризиса толкуется не только, как фаза кризиса перепроизводства. Слово “кризис” (гр. krisis – крутой перелом, переходное состояние) применяется во всех случаях кардинального, существенного нарушения в экономике и обозначает множество негативных экономических явлений, происходящих высокими 224 темпами. Например, биржевой кризис в случаях резкого падения курса акций, валютный кризис в случае резкого изменения курса иностранных валют на валютной бирже и т.п. Фазы экономических циклов определяют по изменениям ВВП. Фазы пронумерованы на рис. 7.12. Другие макроэкономические показатели также подвержены изменениям. 1. Исходной фазой цикла является верхний пик цикла – кризис перепроизводства. Производство работает при полной загрузке ресурсов (труда и капитала), наблюдается полная занятость или дефицит рабочей силы. Наступает “перегрев экономики”. Рост экономической активности прекратился, но цены на продукцию продолжают расти, ресурсов недостаточно – экономика достигла пика. Товарные запасы растут, т.к. совокупное предложение превышает совокупный спрос (AS > AD). Начинается поворот к снижению производства реального ВВП. 2. Начинается рецессия (от лат. recessus – спад, отступление), падает производство, ВВП снижается. Рецессия – это спад, продолжающийся в течение шести и более месяцев. При рецессии сначала наблюдается падение темпов экономического роста, а затем, как правило, и прямое сокращение объемов выпуска продукции. В это время продолжают увеличиваться запасы нереализованной продукции на предприятиях. Снижаются потребительские расходы населения на товары длительного пользования. Резко снижаются прибыли предприятий, уменьшается общий объем инвестиций и заказы на новое строительство. Вследствие снижения спроса на инвестиции увеличивается масса свободного денежного капитала, поэтому снижается ставка банковского процента. За снижением спроса на продукцию с некоторым запаздыванием следует общее снижение цен. Затем уменьшается выпуск продукции. Это способствует уменьшению товарных запасов. Однако в случае роста цен на факторы производства возможна иная динамика цен на национальный продукт – во время рецессии цены могут продолжать расти. Такое явление называется стагфляцией – одновременное снижение производства и рост цен. В 70-х гг. такое явление наблюдалось в развитых странах, импортирующих нефтепродукты, из-за увеличения цен на нефть странами ОПЕК. В это время происходят массовые банкротства (разорения) промышленных и торговых предприятий, которые не могут распродать накопившиеся товары. Из-за приостановки производства быстро рас225 тет безработица, сокращается заработная плата. Все предприниматели испытывают острую потребность в деньгах для погашения быстро растущих долгов. Расстраивается кредитный рынок и рынок ценных бумаг, на фондовой бирже падают курсы акций. Спад деловой активности может быть очень глубоким, затяжным и вялотекущим. Такую форму спада называют депрессией (от лат. depressio – подавление). Примером является “Великая депрессия” 30-х гг. 3. В последней стадии рецессии предложение товаров перестает превышать спрос и поэтому между ними постепенно устанавливается равновесие. Создаются предпосылки для выхода из кризиса. Снижение цен на средства производства и удешевление кредита способствуют новому накоплению капитала, возобновлению расширенного воспроизводства на новой технической основе. Начинается постепенное увеличение производства, переходящее в оживление. Растет ВНП, увеличивается спрос на труд, появляется тенденция сокращения безработицы. Наступает следующая фаза – оживление. Оживление означает, что падение деловой активности достигло низшей точки, начался поворот к росту производства. Размеры товарных запасов устанавливаются на уровне, необходимом для бесперебойного снабжения рынка. Начинается небольшое повышение цен, вызванное оживлением покупательского спроса. Возрастает спрос на денежный капитал, и ставка процента увеличивается. 4. Наконец, наступает фаза подъема, бурного роста, экономического бума (от англ. boom – сенсация). В этот период выпуск продукции растет. В связи с этим, естественно, сокращается безработица. С расширением покупательского спроса возрастают цены на товары. Повышается прибыльность производства. Предприниматели начинают активнее вкладывать деньги в расширение производства, увеличивают инвестиции. Увеличиваются спрос на кредитные средства, и соответственно возрастает норма банковского процента. Происходят обратные экономические процессы по отношению к тем, которые наблюдаются во время фазы рецессии. Динамика макроэкономических показателей Для характеристики состояния и динамики экономической конъюнктуры применяют различные показатели, отражающие деловую 226 активность, важнейшими из которых являются объем ВНП, уровень занятости, уровень загрузки производственных мощностей, объем прибыли предпринимателей и другие макроэкономические параметры. При этом в зависимости от того, как показатели меняются в ходе экономического цикла, их можно разделить на проциклические, контрциклические и ациклические. Проциклические переменные имеют тенденцию к росту в период подъема и к снижению в период спада. Контрциклические переменные имеют тенденцию к снижению в период подъема и к росту в период спада. Ациклическими называются переменные, динамика которых не связана непосредственно с циклами деловой активности. Темпы динамики различных параметров, как правило, не совпадают: в то время как одни из проциклических переменных еще растут, другие уже снижаются; соответственно, в то время как одни из контрциклических переменных еще снижаются, другие уже возрастают. Этим, в частности, объясняется тот факт, что смена фаз подъема и спада происходит достаточно плавно. Экономические переменные различают в зависимости от того, достигают ли они максимума (минимума) до или после достижения экономикой высшей (низшей) поворотной точки экономического цикла. Выделяют три типа макроэкономических параметров: опережающие, запаздывающие и соответствующие. Опережающими, или ведущими считаются такие параметры, которые достигают максимума (минимума) перед достижением пика (дна) экономической активности. Запаздывающими считаются такие параметры, которые достигают максимума (минимума) после достижением пика (дна) экономической активности. Соответствующими считаются такие параметры, которые изменяются одновременно с динамикой экономической активности. Исследования макроэкономических динамических моделей позволили обобщить и формально объяснить механизм экономических циклов. Непосредственной причиной циклов деловой активности является разрыв между совокупным спросом и совокупным предложением. Он может быть выявлен сравнительно легко. Однако сам разрыв нуждается в объяснении. Многие экономисты считают, что причины кризисов перепроизводства более глубокие. 227 Отрыв производства товаров от потребления происходит не случайно. Технический прогресс в условиях классического капитализма порождает тенденцию нормы прибыли к понижению и, как следствие, широкомасштабное вытеснение работников из производства. Снижение эффективности бизнеса предприниматели стремятся возместить увеличением размеров капитала, расширением производства и тем самым увеличить массу получаемой прибыли. В результате производственные возможности выходит далеко за пределы рыночного спроса. Когда такой разрыв достигает недопустимых масштабов, неизбежно наступает кризис перепроизводства. Основной вопрос, на который призвана ответить теория экономических циклов, заключается в следующем: почему динамика важнейших макроэкономических показателей, таких как уровень производства, занятости и т.д., подвержена циклическим колебаниям? Какие из всех возможных причин колебаний основных макроэкономических показателей наилучшим образом объясняют фактические колебания экономической активности? Поэтому под теорией экономических циклов понимают достаточно большую совокупность различных моделей, которые с некоторыми упрощениями формализуют процессы экономической динамики. Исходя из результатов исследования этих моделей, можно с некоторой долей условности сделать выводы о механизме экономических циклов. Наиболее известными являются динамические модели, которые созданы и исследованы в рамках теорий Дж. Р. Хикса, П. Самуэльсона, Р.Ф. Харрода, Е.Д. Домара, А.В. Филлипса, и др. 7.11. Учебные задания 7.11.1. Верно/ неверно 1. Фискальные инструменты стабилизационной политики находятся в ведении Центрального банка, а инструменты монетарной политики – в ведении правительства. 2. Стабилизационная политика во время спада деловой активности направлена на сдерживание экономического роста, а во время подъема – на стимулирование производства продукции. 3. Во время депрессии в экономике сокращается спрос на производство совокупного продукта, возрастает безработица, появляется угроза возникновения социальной нестабильности в государстве. 228 4. “Кейнсианский крест” образует линия равенства доходов и планируемых затрат, пересекающая линию планируемых доходов. 5. Планируемые затраты в замкнутой экономике направлены на покупку конечной продукции и инвестиционных товаров. 6. Точке пересечения линий “кейнсианского креста” соответствует предпочтение ликвидности. 7. Рецессионный разрыв побуждает фирмы наращивать, а инфляционный разрыв сокращать производство совокупного продукта. 8. При воздействии неценовых факторов на спрос и предложение денег точка равновесия перемещается по линии LM. 9. Предпочтение ликвидности состоит в том, что при высокой ставке процента домохозяйства выбирают хранение наличных денег, а при низкой ставке процента – хранение денег в банках на депозитных счетах. 10. При равновесной ставке процента соотношение наличных и безналичных активов является наилучшим. 11. Реальная денежная масса пропорциональна объему произведенного продукта в натуральном выражении. 12. Фирмы предъявляют спрос на деньги в натуральном выражении. 13. Точка пересечения линии IS с линией LM определяет ставку процента r и уровень производства (дохода) Y и отражает общее равновесие на товарном и денежном рынках. 14. Под экономическим ростом принято понимать увеличение объемов товаров и услуг, произведенных и проданных за год. 15. Кривая производственных возможностей отражает бесконечное множество вариантов выпуска продукции X1 и X2 при полном использовании производственных возможностей экономики. 16. В магистральной теории экономику отражают в виде производственных процессов годичной продолжительности, которые производят отраслевые продукты с различной степенью интенсивности. 17. Траектория равновесия – это траектория максимального и пропорционального экономического роста. 18. Производственная функция Кобба – Дугласа отражает зависимость национального продукта или дохода от затрат ресурсов производства, уровня технологии и ставки процента. 19. Р. Солоу доказал, что устойчивое стационарное состояние экономики будет обеспечено, если удельные сбережения будут равны удельному объему валовых инвестиций. 229 20. Падение производства порождают инфляцию. 21. Резкие экономические подъемы сопровождаются снижением доходов населения и увеличением безработицы. 7.11.2. Составьте правильную последовательность 1. При формировании линии IS в результате превышения производства над затратами происходят следующие экономические изменения: (Y – E) > 0; I ; Y ; (G , r ); E . Составьте правильную последовательность из этих изменений. 2. При увеличении государственных закупок достижение общего рыночного равновесия по модели IS-LM достигается в результате следующих экономических изменений: G ; (M/p)D ; r ; Y ; C ; Y ; I ; Y . Составьте правильную последовательность из этих изменений. 7.11.3. Тесты 1. Важнейшими факторами экономического роста являются: а) количество производственного капитала в экономике; б) количество трудовых ресурсов, используемых в производстве; в) применение инструментов фискальной политики; г) изменения технологий производства, технологический уровень производственного капитала; д) применение инструментов монетарной политики; е) квалификация трудовых ресурсов; ж) качество производимой продукции. 2. В производственных функциях макроэкономики выделяют следующие факторы экономического роста: а) количество и качество производственного капитала; б) количество и качество трудовых ресурсов; в) обеспеченность природными ресурсами; г) технологический уровень производственного капитала. 3. В модели Р. Солоу обособлены следующие факторы экономического роста: а) удельный прирост труда; б) удельный прирост сырья; в) удельный прирост капитала; г) технический прогресс. 4. В экономическом цикле выделяют следующие фазы: а) кризис перепроизводства; б) спад или рецессия; в) смещение производства; г) депрессия; д) подъем. 5. В зависимости от фазы экономического цикла выделяют следующие изменения макроэкономических показателей: а) проциклические; б) контрциклические; в) переходящие; г) ациклические. 230 6. По отношению к точкам максимального подъема или падения выделяют следующие макроэкономические показатели: а) опережающие; б) запаздывающие; в) выдвинутые; г) соответствующие. 7.11.3. Задача Варианты точки (X1, X2), (X1 ден. ед. – объем производства средств производства; X2 ден. ед. – объем производства предметов потребления) заданы в табл. 7.1. Известна существующая в настоящее время область производственных возможностей экономики, ограниченная кривой дуги окружности при X1 > 0, X2 > 0 с центром в начале координат и радиусом 100 ден. ед. Требуется определить следующее: 1. Находится ли заданный в приведенной таблице вариант точки в области производственных возможностей? 2. На сколько нужно увеличить или уменьшить производство средств производства и предметов потребления, чтобы перейти на границу производственных возможностей? Вариант X1 X2 1 95 46 2 90 50 3 85 54 4 80 58 5 75 62 231 6 70 66 7 65 70 8 60 74 9 55 78 10 50 82 Таблица 7.1 11 12 45 40 86 92 СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 1. Агапова Т.А., Серегина С.Ф. Макроэкономика: Учебник. 9-е изд., доп. (“Университетская серия”). М.: Маркет ДС, 2009. 2. Алёхин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. М.: Финансы и статистика, 1991. 3. Аллен Р. Математическая экономия / Пер. с англ. М.: ИЛ, 1963. 4. Батищева С.Э., Каданэр Э.Д., Симонов П.М. Основы экономики: учеб. пособие / Перм. гос. ун-т. Пермь, 2007. 5. Долан Э., Линдсей Д. Макроэкономика / Пер. с англ. СПб., 2008. 6. Долан Э., Кембелл К., Кембелл Р.. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика / Пер. с англ. М.: Туран, 1996. 7. Дорнбуш Р., Фишер С., Шмадензи Р. Экономика / Пер. с англ. М.: “Дело”, 1997. 8. Кейнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег // Классики экономической науки – XX век / Пер. с англ. М.: Гелиос АРВ, 1999. 9. Луссе А. Макроэкономика: краткий курс. – СПб.: Питер, 2001. 10. Лэйард Р. Макроэкономика: курс лекций для российских читателей / Пер. с англ. М.: Джон Уайли энд Санз, 1994. 11. Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика / Пер. с англ. 17-е изд. М.: ИНФРА-М, 2009. 12. Мусатов В.Т. США: биржа и экономика. М.: Наука, 1985. 13. Мэнкью Н.Г. Макроэкономика / Пер. с англ. М.: Изд-во МГУ, 1994. 14. Роде Э. Банки, биржи, валюты современного капитализма / Пер. с англ. М.: Финансы и статистика,1986. 15. Сакс Дж. Д., Ларрен Ф.Б. Макроэкономика. Глобальный подход. Учебник / Пер. с англ. М.: “Дело”, 1999. 16. Самуэльсон П. Экономика. / Пер. с англ. М.: АЛГОН, 1992. 17. Седов А. Год лошади вернул России легальных миллиардеров, рекордный урожай и “Властелину” / Комсомольская правда. 2002. 27 дек. 18. Селищев А.С. Макроэкономика: Открытая экономика; Причины экономического роста; Динамика рынков. Учебник для вузов. 3-е изд. СПб.: ПИТЕР, 2005. 19. Столерю Л. Равновесие и экономический рост / Пер. с фр. М.: Статистика, 1974. 20. Государственное регулирование рыночной экономики: учебник для вузов / Под общ. ред. В.И. Кушлина, Н.А. Волгина. М: Экономика, 2001. 232 ОГЛАВЛЕНИЕ Предисловие ……………………………………………………………... Глава 1. ИСХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ МАКРОЭКОНОМИКИ…….... 1.1. Базовые понятия макроэкономики…………………………….... 1.2. Основные этапы развития макроэкономической науки……….. 1.3. Важнейшие свойства рыночной экономики……………………. 1.4. Государственное регулирование экономики…………………… 1.5. Поворот России на путь капитализма…………………………... 1.6. Макроэкономические модели и моделирование……………….. 1.7. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 2. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЕ СТРУКТУРЫ ……..…………. 2.1. Показатели учета национального производства……..………… 2.2. Схема распределения национального продукта……..…………. 2.3. Рынки национального продукта и ресурсов производства…… 2.4. Кругооборот доходов и затрат……………..………….………… 2.5. Россия в глобальном кризисе……………..………….………… 2.6. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 3. РЫНОК НАЦИОНАЛЬНОГО ПРОДУКТА.……………. 3.1. Совокупное предложение в классической и кейнсианской теории…………………………..………….………………..…….. 3.2. Совокупный спрос на национальный продукт…………………. 3.3. Равновесие на рынке национального продукта (модель AD – AS) …………………………..………….………………..…….….. 3.4. Потребление, сбережения и инвестиции.………………..……… 3.5. Рынок инвестиционного продукта………….……………….…. 3.6. Автономные инвестиции и мгновенный мультипликатор Кейнса………………………..………….………………..…….…. 3.7. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 4. РЫНОК ТРУДА. ДОХОДЫ И УРОВЕНЬ ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ……………..………….……………….……………….….…….. 4.1. Спрос на рабочую силу (предложение рабочих мест) ………... 4.2. Предложение рабочей силы и условия равновесия на рынке труда……………..………….……………….……………….…… 4.3. Равновесие на рынках труда в классической теории….………. 4.4. Равновесие на рынках труда в кейнсианской теории…………. 4.5. Макроэкономический доход и плата факторам производства.. 4.6. Виды безработицы……………..………….…………………….. 4.7. Конъюнктурная безработица. Закон Оукена…………………… 4.8. Доходы населения и социальная политика государства……… 4.9. Расслоение населения по доходам …………………………….. 4.10. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 5. РЫНОК КАПИТАЛА И ТЕОРИЯ ДЕНЕГ..………….………. 233 3 4 4 8 12 17 24 33 35 37 37 43 48 52 57 65 68 68 73 78 80 83 87 90 92 92 96 98 100 103 105 110 112 116 122 124 5.1. Деньги и их функции…………………..………….……………... 5.2. Деньги на рынке капитала и банковская система.………….….. 5.3. Товарно-денежное обращение и кредиты…………..………….. 5.4. Мультипликатор банковских кредитов…………..………….…. 5.5. Ценные бумаги и их обращение……………..………….………. 5.6. Денежный рынок ………………..………….……………………. 5.7. Основы количественной теории денег………..………….…….. 5.8. Монетарная теория денежного спроса …………..………….…. 5.9. Кейнсианская теория предпочтения ликвидности денег……… 5.10. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ БЮДЖЕТ И СТАБИЛИЗАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА……………..………….……… 6.1. Политика государственного регулирования экономики………. 6.2. Государственный бюджет……………..………….…………..…. 6.3. Налоговая система……………..………….………..………….… 6.4. Бюджетный дефицит………..………….…………….………….. 6.5. Фискальная политики в неоклассической и кейнсианской теории……………..………….…………….……………….………… 6.6. Содержание стабилизационной политики государства……….. 6.7. Методы монетарной политики государства…….……………… 6.8. Причины, виды и последствия инфляции…….………………… 6.9. Номинальные и реальные показатели инфляции…….………… 6.10. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. Глава 7. МОДЕЛИ ОБЩЕГО РАВНОВЕСИЯ И ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА……….…………….………………..……………..….. Взаимодействие фискальной и монетарной политики государства………………………………..………….………………..….. 7.2. Кейнсианский крест………….………………..……………..….. 7.3. Линия IS как характеристика множества состояний продуктового рынка ……………..………….……………..…….………… 7.4. Линия LM как характеристика множества состояний денежного рынка……………..………….……………..………..………… 7.5. Модель общего равновесия IS - LM……………..………….….. 7.6. Некоторые приемы регулирования товарных рынков………… 7.7. Модель производственных возможностей и экономического роста……………..………….…………………………………….. 7.8. Производственная функция и факторы экономического роста 7.9. Модель экономического роста и равновесие в теории Солоу… 7.10. Экономический рост и конъюнктурные циклы……………….. 7.11. Учебные задания ………..………….…………..………….…….. СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ………..………….…. 124 129 134 138 140 144 146 152 155 159 162 162 163 167 171 176 179 184 188 193 197 201 7.1. 234 201 203 205 206 208 210 211 217 220 222 228 232
