ЕВРОПЕЙСКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ПО БЕЗОПАСНОСТИ ВОЗДУШНОЙ НАВИГАЦИИ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩЕЕ ТРЕБОВАНИЕ ЕВРОКОНТРОЛЯ ПО БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ (ESARR) ESARR 1 НАДЗОР ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ ВОЗДУШНОГО ДВИЖЕНИЯ Издание : Дата издания: Статус: Рассылка: Категория: 1.0 5 ноября 2004 года изданный документ документ открыт для широкой публики регламентирующее требование по безопасности полетов КОМИССИЯ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД F.2 ХАРАКТЕРИСТИКИ ДОКУМЕНТА НАЗВАНИЕ ESARR 1 Надзор за безопасностью полетов при ОрВД Идентификатор документа: Сокращенное название: Номер издания: Дата издания: esarr1_e10_ri ESARR 1 1.0 05-11-2004 Аннотация: ESARR 1 обеспечивает ряд регламентирующих требований по безопасности полетов, предназначенных для эффективного внедрения государствами-членами ЕВРОКОНТРОЛЯ функции надзора за безопасностью полетов при ОрВД. Положения этого документа помогают обеспечить процессный подход к надзору за обеспечением безопасности полетов провайдерами услуг ОрВД и определяют минимальный набор элементов, которые должны присутствовать в процессе надзора за безопасностью полетов, проводимом национальным полномочным надзорным органом. Данный документ разработан в поддержку внедрения программы Единое европейское небо посредством развития надзора за безопасностью полетов при ОрВД, как части функции национальных полномочных надзорных органов, а также нормативной базы, определенной регулирующими положениями программы Единое европейское небо. ESARR 1 также содержит механизмы для внедрения функции по надзору за безопасностью полетов при ОрВД в государствах-членах ЕВРОКОНТРОЛЯ, не входящих в ЕС. Функции национального полномочного надзорного органа определяются одной из существующих задач регулирования, стоящей перед соответствующим полномочным органом любого государства, ответственным за регулирование и обеспечение функции аэронавигационного обслуживания над своей территорией и в соответствующих районах. Ключевые словочетания: Надзор за безопансостью полетов Национальные полномочные надзорные органы Проведение регулирующими органами проверок Надзор за безопасностью полетов при организации обеспечения безопасности полетов изменениях в системе ОрВД Проверка соответствия Единое европейское небо Контактные лица: Телефон: Отдел : Хуан ВАСКЕЗ-САНЦ (Juan VASQUEZ-SANZ) +32 2 729 4681 DG/SRU СТАТУС И ТИП ДОКУМЕНТА Распространение : Статус : Рабочий черновик Открыт для широкой публики Черновое издание Ограниченно Евроконтролем Предлагаемое издание Ограниченно Коммисией по регулированию безопасности полетов (SRC) Огграниченно членами SRC Ограниченно членами SPG Ограниченно членами SRU Опубликованное издание X X Категория : Регулирующее требование по безопасности полетов Документ по применению требований Инструктивный материал ESARR Документ по политике SRC Документ SRC Документ с комментариями/ ответный документ ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ ДОКУМЕНТАЦИИ SRC МОГУТ БЫТЬ ЗАГРУЖЕНЫ С САЙТА : www.eurocontrol.int/src X ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД F.3 УТВЕРЖДЕНИЕ ДОКУМЕНТА В нижеприведенной таблице обозначены все руководящие органы, утвердившие данный документ. ЕВРОПЕЙСКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ПО БЕЗОПАСНОСТИ ВОЗДУШНОЙ НАВИГАЦИИ «ЕВРОКОНТРОЛЬ» - Решения Постоянной комиссии РЕШЕНИЕ № 103 Утверждение регламентирующего требования Евроконтроля по безопасности полетов ESARR 1 – «Надзор за безопасностью полетов при организации воздушного движения» ПОСТОЯННАЯ КОМИССИЯ ПО БЕЗОПАСНОСТИ АЭРОНАВИГАЦИИ, с учетом Международной конвенции ЕВРОКОНТРОЛЯ по сотрудничеству в области безопасности аэронавигации, исправленной протоколом, подписанным в Брюсселе 12 февраля 1981 года, и в частности его п.п.1.1(с), 2(j), 6.1 и 7.1; с учетом Протокола по усилению Международной конвенции ЕВРОКОНТРОЛЯ по сотрудничеству в области безопасности аэронавигации, открытого для подписания 27 июня 1997 года и, в частности, пп. 2.1 (R) усиленной Конвенции, прилагаемой к протоколу; с учетом решений № 71 и № 72 от 9 декабря 1997 года в отношении ускоренного внедрения определенных положений пересмотренной Конвенции и, в частности, п. 5 решения № 72; в ответ на предложение Временного совета, НАСТОЯЩИМ ПРИНИМАЕТ СЛЕДУЮЩЕЕ РЕШЕНИЕ: Комиссия утверждает для внедрения и включения в Регламентирующие базы по ОрВД Договаривающихся сторон ЕВРОКОНТРОЛЯ регламентирующее требование ЕВРОКОНТРОЛЯ по безопасности полетов - ESARR 1 – «Надзор за безопасностью полетов при организации воздушного движения», прилагаемое к данному решению. Настоящее решение вступает в силу в день его подписания. Принято в Брюсселе 5.11.04. За Президента Комиссии С. СКЬЯЧИТАНО Вице-президент Комиссии ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД F.4 ПЕРЕЧЕНЬ ВНЕСЕННЫХ ПОПРАВОК Нижеприведенная таблица отражает полную историю данного документа. ИЗДАНИЕ № 0.01 ДАТА ИЗДАНИЯ 29 апреля 2002 г. 0.02 11 июля 2002 г. 0.03 11 ноября 2002 г. 0.04 5 декабря 2002 г. 0.041 6 марта 2003 г. 0.05 10 марта 2003 г. 0.06 26 марта 2003 г. 22 апреля 2003 г. 28 мая 2003 г. 4 марта 2004 г. 0.07 0.08 0.09 0.010 11 мая 2004 г. 0.1 28 мая 2004 г. 0.2 2 июля 2004 г. ПРИЧИНА ВНЕСЕНИЯ ПОПРАВКИ Создание документа - Предложение разработать первый черновой вариант документа было направлено в AGC/RTF в качестве приложения к рабочему документу WP AGC8.7. В этот документ были включены материалы из документа SRC POL DOC 3 и черновых регулирующих положений по Единому европейскому небу, которые имелись в SRU в апреле 2002 года. Рабочий черновик, включающий в себя комментарии по результатам дискуссии, прошедшей в AGC/RTF. Были учтены также дополнительные комментарии, полученные из GS.2 (Юридическая служба). Подготовлен документ в ответ на полученные комментарии. Рабочий черновик подготовлен для обсуждения в RTF; включил в себя комментарии, полученные в резульате обсуждения в RTF и SRU. Дополнительные изменения и дополнения были включены в документ после совещания RTF 17 для отражения в нем результатов дискуссий, прошедших на этом совещании. В документ включены добавления, посвященные вопросам регулирования безопасности полетов в многонациональных блоках воздушного пространства и признанным организациям. Включил в себя материалы, подготовленные Соединенным Королевством и касающиеся надзора за услугами, обеспечиваемыми внешними службами. Кроме того, были также подробно разработаны разделы документа, касающиеся необязательных положений. Рабочий черновик подготовлен на совещании RTF 19. Обсуждение на этом совещании RTF касалось общих положений, сферы действия, основных принципов, применения, целей безопасности полетов и разделов 5.1, 5.2 и 5.4 с использованием комментариев, представленных GS.1. Комментарии, которые не удалось обсудить, были сохранены в том виде, как они были получены от GS.1, для обсуждения на совещании RTF 20. Добавление В было изъято. Формат документа был изменен для включения в него комментариев, полученных от совещания RTF 19, и разделов, охватывающих «вводный материал» и «обязательные положения». Включены комментарии, полученные от совещания RTF 20. Включены комментарии, полученные от совещания RTF 21. Включены комментарии, полученные от совещания RTF 22. Рабочий черновик полностью пересмотрен, чтобы нацелить сферу действия ESARR 1 на надзор за безопасностью полетов при ОрВД, как это было решено на SPG, и обеспечить соответствие с регулирующей основой Единого европейского неба. В связи с этим в документ были внесены значительные изменения, коснувшиеся подхода, формата и терминологии. В документ включены комментарии, полученные в результате консультации с RTF. Черновой вариант, включивший в себя комментарии, полученные в результате консультации с RTF после обсуждения на совещании RTF 26. Этот вариант документа направлен в SRC для официальной консультации. Добавлены страницы Предисловия. Изменения включали в себя вводные комментарии, полученные в результате консультации с SRC, а также результаты проверки качества, полученные от SRU. Документ направлен на официальную ИЗМЕНЕННЫЕ СТРАНИЦЫ Все страницы Все страницы Все страницы Все страницы Все страницы Все страницы Разделы 5, 6,7 и 8 Разделы 3 -12 Все страницы Все страницы Все страницы Все страницы Все страницы ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД ИЗДАНИЕ № ДАТА ИЗДАНИЯ ПРИЧИНА ВНЕСЕНИЯ ПОПРАВКИ ИЗМЕНЕННЫЕ СТРАНИЦЫ консультацию в рамках всего ЕВРОКОНТРОЛЯ. 0.3 7 сентября 2004 г. 1.0 5 ноября 2004 г. В документ внесены изменения по результатам консультации в рамках всего ЕВРОКОНТРОЛЯ (RFC № 0409). Статус документа изменен на «предлагаемое издание» и он направлен в SRC для официального утверждения. Документ утвержден Постоянной комиссией ЕВРОКОНТРОЛЯ с незначительными поправками в разделах 8.1, 9.3 и 12.1 (h) (Эта часть страницы намеренно оставлена пустой) Все страницы Стр. 20, 21 и 23 ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД F.5 СОДЕРЖАНИЕ Предисловие F.1 F.2 F.3 F.4 F.5 F.6 Титульная страница Характеристики документа Утверждение документа Перечень внесенных поправок Содержание Краткий обзор документа Вводный материал A. Основные принципы B. Цели Обязательные положения 1. Определения 2. Применение 3. Функция надзора за безопасностью полетов 4. Осуществление контроля за характеристиками безопасности полетов 5. Проверка соответствия регламентирующим требованиям по безопасности полетов 6. Проведение регулирующими органами проверок организации обеспечения безопасности полетов 7. Надзор за безопасностью полетов при изменениях в системе ОрВД 8. Уполномоченные организации и официально заявленные органы 9. Способность осуществления надзора за безопасностью полетов 10. Директивы по безопасности полетов 11. Документирование при надзоре за безопасностью полетов 12. Годовой отчет по надзору за безопасностью полетов ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД F.6 КРАТКИЙ ОБЗОР ДОКУМЕНТА Данное Регламентирующее требование ЕВРОКОНТРОЛЯ по безопасности полетов (ESARR 1) подготовлено Комиссией по регулированию безопасности полетов. Цель ESARR 1 состоит в предоставлении ряда регламентирующих требований по безопасности полетов для эффективного внедрения государствами-членами ЕВРОКОНТРОЛЯ функции надзора за безопасностью полетов при ОрВД. Положения данного документа помогают обеспечить процессный подход к надзору за обеспечением безопасности полетов провайдерами ОрВД и определяют минимальный набор элементов, которые должны присутствовать в процессе надзора за безопасностью полетов, проводимом национальным полномочным надзорным органом (NSA). ESARR 1 разработан в поддержку внедрения программы Единое европейское небо (SES) посредством развития надзора за безопасностью полетов при ОрВД как части функций национальных полномочных надзорных органов, а также нормативной базы, определенной регулирующими положениями программы Единое европейское небо. Данное требование также содержит механизмы для внедрения функций по надзору за безопасностью полетов при ОрВД в государствах-членах ЕВРОКОНТРОЛЯ, не входящих в ЕС. В этой связи следует отметить, что функции NSA определяются одной из существующих задач регулирования, стоящей перед соответствующим полномочным органом любого государства, ответственным за регулирование и обеспечение функций аэронавигационного обслуживания над своей территорией и в соответствующих районах. Термин «национальный полномочный надзорный орган» (NSA), используемый в контексте ESARR 1, не ограничивается применением в странах-членах ЕС и не ограничивает задачи NSA в рамках регулирующих положений по Единому европейскому небу. Для обеспечения должного надзора за безопасностью полетов были проведены исследования важных компонентов процесса надзора за безопасностью полетов. В основе ESARR 1 лежат два основных процесса. Во-первых, это процесс проведения регулирующими органами проверок организации обеспечения безопасности полетов, позволяющий получать объективные свидетельства соответствия установленным регламентирующим требованиям по безопасности полетов, а также другим относящимся к безопасности полетов положениям, необходимым для внедрения этих требований. Во-вторых, это надзор за безопасностью полетов при внедрении новых систем и изменений в системе ОрВД, основанный на анализе представленных провайдерами услуг ОрВД подтверждений соответствия заданному уровню безопасности полетов в рамках существующей нормативной базы по безопасности полетов. Следует обратить внимание на то, что ESARR 1 рассматривает процессы надзора за безопасностью полетов, их принципы и взаимосвязанные элементы, а также результаты, не определяя набор регламентирующих требований по безопасности полетов, который устанавливает регулирующую основу для проведения проверок. Такая основа будет зависеть от существующей нормативной базы. В странах, принявших программу Единое европейское небо, соответствующие регламентирующие требования по безопасности полетов будут установлены на основе общей нормотворческой деятельности. Для стран-членов ЕВРОКОНТРОЛЯ, не входящих в состав ЕС, нормативная база сохранит преимущественно национальную основу. Регламентирующие требования ЕВРОКОНТРОЛЯ по безопасности полетов, а также другие правила и стандарты, относящиеся к международным обязательствам, будут общими компонентами для всех нормативных баз. Данное требование содержит положения, направленные на гармонизацию возможностей осуществления функций надзора за безопасностью полетов и, в частности, тех, которые связаны с уровнями располагаемых ресурсов и квалификацией персонала, осуществляющего надзор за безопасностью полетов. Кроме того, требуются особые процессы, направленные на решение проблем безопасности полетов и внедрение механизмов, обеспечивающих прозрачность всех процессов надзора за безопасностью полетов и упрощающих проведение проверок систем надзора за безопасностью полетов, применяемых в районе ЕКГА. ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД ВВОДНЫЙ МАТЕРИАЛ Положения этого раздела не являются обязательными А. Основные принципы А.1. На начальном этапе внедрения измененной конвенции ЕВРОКОНТРОЛЯ внутри этой организации была учреждена Комиссия по регулированию безопасности полетов, действующая в качестве самостоятельного консультативного органа в целях обеспечения постоянно высокого уровня безопасности полетов при ОрВД в районе ЕКГА. Эта комиссия несет ответственность за разработку согласованных регламентирующих требований по безопасности полетов для системы ОрВД, называемых Регламентирующими требованиями ЕВРОКОНТРОЛЯ по безопасности полетов (ESARRs) и предназначенных для их внедрения Договаривающимися сторонами после утверждения Постоянной комиссией ЕВРОКОНТРОЛЯ. А.2. Цель этих мероприятий - унифицированное применение европейских регламентирующих требований по безопасности полетов при ОрВД. В этой связи, Комиссия по регулированию безопасности полетов определила потребность в проведении определенных регламентирующих действий, гарантирующих внедрение эффективных, согласованных и реально выполнимых процессов надзора за безопасностью полетов, являющихся составной частью нормативной базы по обеспечению безопасности полетов, применяемой в районе ЕКГА. Результаты программы ESIMS (Программа поддержки и контроля за внедрением требований ESARR), реализуемой Комиссией по регулированию безопасности полетов, подтвердили наличие такой потребности. А.3. В качестве части программы Единое европейское небо посредством постановлений (ЕС) 549/2004 (Основное постановление), (ЕС) 550/2004 (Постановление о предоставлении услуг), (ЕС) 551/2004 (Постановление об использовании воздушного пространства), (ЕС) 552/2004 (Постановление о функциональной совместимости), утвержденных Советом министров и Европейским парламентом, была установлена общая нормативная база для регулирования ОрВД в Европейском Союзе. А.4. В сфере безопасности полетов эта нормативная база требует дальнейшего развития и дополнения положениями, гарантирующими, что национальные полномочные надзорные органы будут применять необходимые и реально выполнимые процессы контроля за безопасностью полетов. ESARR 1 позволяет гарантировать должное внедрение национальными полномочными надзорными органами надзора за безопасностью полетов в качестве основной части процесса контроля за соблюдением требований, применяемых при предоставлении услуг ОрВД в рамках программы Единое европейское небо. А.5. ESARR 1 позволяет гарантировать внедрение соответствующей функции надзора за безопасностью полетов при ОрВД для государств-членов ЕВРОКОНТРОЛЯ, не входящих в состав ЕС. Это требование также способствует внедрению такой функции в странах-членах ЕКГА, не входящих в ЕС и Евроконтроль. Во всех таких случаях основа для надзора за безопасностью полетов будет обеспечиваться соответствующими регламентирующими требованиями по безопасности полетов, определенными на национальном уровне. А.6. В этой связи следует отметить, что функция национального полномочного надзорного органа является одной из существующих задач по регулированию, относящейся к соответствующему полномочному органу любого государства, на котором лежит ответственность за предоставление аэронавигационного обслуживания над его территорией и в соответствующих районах, и, таким образом, термин «национальный полномочный надзорный орган», используемый в контексте ESARR 1, не ограничивается применением в странах-членах ЕС и не ограничивает задачи национальных полномочных надзорных органов, выполняемые в соответствии с положениями программы Единое европейское небо. А.7. Процессы и возможности их выполнения, требуемые в контексте ESARR 1, являются основополагающими для разработки эффективной функции по надзору за безопасностью ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД полетов, являющейся частью контроля за выполнением требований, применяемых к услугам ОрВД. Результаты программы ESIMS подтверждают необходимость их обязательного внедрения в установленном порядке. Поэтому, ESARR 1 требует их применения, в рамках одной из функций надзора за безопасностью полетов при ОрВД, в качестве составной части общего процесса контроля за соблюдением требований, предъявляемых к услугам ОрВД. В. ЦЕЛИ В.1. Целями ESARR 1 являются: a) обеспечение Договаривающимися сторонами ЕВРОКОНТРОЛЯ внедрения согласованной и эффективной функции надзора за безопасностью полетов, гарантирующей в общественных интересах безопасность полетов при предоставлении услуг ОрВД для общего воздушного движения; b) поддержка данного внедрения в других государствах-членах ЕКГА; и c) поддержка внедрения программы Единое европейское небо посредством: i) развития надзора за безопасностью полетов при ОрВД в рамках функций национальных полномочных надзорных органов и нормативной базы, определенной в положениях программы Единое европейское небо; ii) согласования действий, предпринимаемых национальными полномочными надзорными органами для осуществления надзора за безопасностью полетов в рамках сертификации, назначения и постоянного контроля провайдеров услуг ОрВД, и iii) совместных гражданско-военных инициатив по надзору за безопасностью полетов при ОрВД в соответствии с существующей нормативной базой. (Эта часть страницы намеренно оставлена пустой) ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ 1.1. В данном требовании применяются следующие определения: a) «Блок воздушного пространства» (Airspace block) – воздушное пространство, определяемое конкретными размерами и временем, в пределах которого предоставляются услуги ОрВД. b) «Применяемые регламентирующие требования по безопасности полетов» (Applicable safety regulatory requirements) – требования к предоставлению услуг ОрВД, применяемые в конкретных ситуациях, установленные посредством существующей нормативной базы и касающиеся, в том числе: i) технической и операционной возможности и способности предоставлять услуги ОрВД; ii) систем и процессов управления безопасностью полетов; iii) технических систем, их составляющих и связанных с ними процедур. c) «Организация воздушного движения» (Air Traffic Management – ATM) – совокупность бортовых и наземных функций (обслуживание воздушного движения, организация воздушного пространства и организация потоков воздушного движения), необходимых для обеспечения безопасного и эффективного движения воздушных судов на всех этапах полета. d) «Услуги ОрВД» (ATM service) – услуги, предоставляемые в целях организации воздушного движения. e) «Провайдер услуг ОрВД» (ATM service provider) – любое общественное или частное юридическое лицо, предоставляющее услуги ОрВД для общего воздушного движения. f) «Система ОрВД» (ATM system) – часть системы аэронавигационного обслуживания, состоящая из наземных и бортовых компонентов ОрВД. Система ОрВД включает в себя людские ресурсы, технические системы и правила, и предусматривает наличие системы CNS. g) «Сертификат» (Certificate) – документ любой формы, выданный государством-членом ЕВРОКОНТРОЛЯ и соответствующий правовым нормам данного государства, подтверждающий, что провайдер услуг ОрВД отвечает требованиям, предъявляемым к предоставлению соответствующего обслуживания. h) «Компоненты» (Constituents) – материальные объекты, такие как оборудование, и нематериальные объекты, такие как программное обеспечение, от которых зависит функциональная совместимость европейской сети ОрВД. i) «Корректирующие действия» (Corrective action) – действия, направленные на устранение причин выявленного несоответствия или другой нежелательной ситуации. j) «Назначение» (Designation) – процесс, посредством которого государства назначают провайдеров для предоставления услуг ОрВД в определенных блоках воздушного пространства в отношении воздушного пространства в зоне ответственности этих государств. k) «Функциональный блок воздушного пространства» (Functional airspace block) – блок воздушного пространства, основанный на операционных требованиях, отражающих необходимость обеспечивать более интегрированную организацию воздушного пространства независимо от существующих государственных границ. l) «Общее воздушное движение» (General air traffic) – все полеты гражданских ВС наряду с полетами государственных воздушных судов (включая военные, таможенные ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД и полицейские воздушные суда), когда эти полеты выполняются в соответствии с процедурами ИКАО. m) «Национальный полномочный надзорный орган» (National Supervisory Authority) – назначенный или созданный государством орган, независимый от провайдеров услуг, по крайней мере, на функциональном уровне, который, в соответствии с действующей нормативной базой, осуществляет надзор за внедрением требований, применимых к предоставлению услуг ОрВД для общего воздушного движения. n) «Процесс» (Process) – совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы. o) «Доказательство обеспечения безопасности полетов» (Safety argument) – свидетельство и обоснование того, что предлагаемое изменение может быть внедрено в пределах применяемых приемлемых уровней безопасности полетов. p) «Директива по безопасности полетов» (Safety directive) – документ, выданный или принятый национальным полномочным надзорным органом, который предписывает выполнение действий по восстановлению приемлемого уровня безопасности применительно к системе, если есть свидетельства тому, что в противном случае безопасность полетов в авиации может быть поставлена под угрозу. q) «Цели безопасности полетов» (Safety objective) – заявленные количественные или качественные характеристики, определяющие максимально допустимую вероятность возникновения угрозы безопасности полетов. r) «Проверка организации обеспечения безопасности полетов регулирующим органом» (Safety regulatory audit) – систематическая и независимая проверка, проводимая национальным полномочным надзорным органом или от его имени, с целью определения, соответствуют ли рассматриваемые мероприятия по безопасности полетов или их элементы, их результаты, продукты или услуги требуемым характеристикам безопасности полетов, а также подтверждения, что они действительно внедрены и приемлемы для достижения ожидаемых результатов. s) «Регламентирующее требование по безопасности полетов» (Safety regulatory requirement) – официальное положение, установленное регулирующим органом в отношении безопасности полетов. t) «Условие, связанное с безопасностью полетов» (Safety-related condition) – определенные цель или показатель, установленные в соответствии с регламентирующими требованиями по безопасности полетов, внедрение которых признано необходимым для обеспечения безопасности полетов. u) «Требование по безопасности полетов» (Safety requirement) – средство понижения риска, определенное на основе стратегии понижения риска и предназначенное для достижения конкретной цели безопасности полетов, в том числе организационные, операционные, процедурные, функциональные, эксплуатационные требования, а также требования к функциональной совместимости или характеристикам окружающей среды. v) «Серьезный инцидент» (Serious incident) – инцидент, обстоятельства которого указывают на то, что едва не имело место авиационное происшествие. w) «Система» (System) – совокупность технических средств, процедур и людских ресурсов, организованных с целью выполнения определенной функции. x) «Техническая система» (Technical system) – комплекс бортовых и наземных компонентов, включая оборудование космического базирования, обеспечивающий организацию воздушного движения на всех этапах полета. y) «Приемлемый уровень безопасности полетов» (Tolerable level of safety) – выраженная количественными или качественными показателями цель или стандарт, ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД определенные в отношении безопасного предоставления услуг ОрВД в пределах блоков воздушного пространства и установленные посредством действующей нормативной базы в соответствии с применяемыми регламентирующими требованиям по безопасности полетов. z) «Проверка соответствия» (Verification) – подтверждение путем предоставления объективного доказательства того, что установленные требования соблюдены. 2. ПРИМЕНЕНИЕ 2.1. Данное требование применяется всеми Договаривающимися сторонами Евроконтроля в отношении деятельности назначенных или созданных ими национальных полномочных надзорных органов. 2.2. Положения этого требования должны быть введены в действие в течение трех лет с даты их утверждения Комиссией ЕВРОКОНТРОЛЯ. 3. ФУНКЦИЯ НАДЗОРА ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ 3.1. Государства гарантируют осуществление надзора за безопасностью полетов национальными полномочными надзорными органами в качестве составной части общего контроля за соблюдением регламентирующих требований к предоставлению услуг ОрВД для общего воздушного движения в целях: a) мониторинга безопасного предоставления услуг ОрВД; и b) проверки эффективного выполнения применяемых регламентирующих требований по безопасности полетов и всех мероприятий, необходимых для их внедрения. 3.2. В случае если функциональные блоки воздушного пространства охватывают воздушное пространство, находящееся в зоне ответственности нескольких государств, межгосударственные соглашения по контролю за обеспечением услуг ОрВД в этих блоках обеспечивают положение, при котором ответственность за надзор за безопасностью полетов определена и распределена таким образом, чтобы гарантировать: a) наличие ответственных за внедрение каждого требования, возложенного посредством ESARR 1 на национальные полномочные надзорные органы; b) ясное понимание заинтересованными государствами внедренных на основе соглашения механизмов надзора за безопасностью полетов и результатов их применения; c) наличие процедуры регулярного пересмотра соглашения и его практического применения в свете оценок характеристик безопасности полетов.; d) все заинтересованные государства должны иметь информацию об этой процедуре и полученных с ее помощью результатах. 4. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ ЗА ХАРАКТЕРИСТИКАМИ БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ 4.1. Национальные полномочные надзорные органы осуществляют регулярный контроль и оценку достигнутых уровней безопасности полетов в сравнении с приемлемыми уровнями безопасности полетов, определенными для блоков воздушного пространства, находящихся в их зоне ответственности. 4.2. Национальные полномочные надзорные органы используют результаты контроля за безопасностью полетов для определения областей, в которых проверка соответствия ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД регламентирующим требованиям по безопасности полетов является приоритетной задачей. 5. ПРОВЕРКА СООТВЕТСТВИЯ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИМ ТРЕБОВАНИЯМ ПО БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ 5.1. Национальные полномочные надзорные органы организовывают процесс в целях проверки: a) соответствия применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов перед выдачей или продлением национальным полномочным надзорным органом сертификата, подтверждающего способность организации предоставлять услуги ОрВД; b) соответствия применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов перед первичным или повторным назначением организации-обладателя сертификата на предоставление услуг ОрВД в пределах определенных блоков воздушного пространства; c) постоянного соответствия провайдера услуг ОрВД применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов; d) выполнения, в дополнение к требованиям, изложенным в пп. a), b) и с), дополнительных условий по безопасности полетов, возникших в ходе сертификации или назначения, в частности связанных с приемлемыми уровнями безопасности полетов при предоставлении услуг ОрВД в определенных блоках воздушного пространства; e) реализации целей безопасности полетов, требований по безопасности полетов и других связанных с безопасностью полетов условий, определенных в: i) Декларациях ЕК по проверке технических систем; ii) Декларациях ЕК по соответствию или годности к применению компонентов технических систем; iii) Документации по оценке и понижению риска, независимо от того, относится ли она к вышеуказанным декларациям; для выдачи разрешения на предлагаемое использование новых систем ОрВД, включая переход к практической эксплуатации, или для реализации предлагаемых изменений в работе существующих систем ОрВД в виде новых разработок и модификаций; f) 5.2. внедрения директив по безопасности полетов, изданных национальным полномочным надзорным органом. Этот процесс: a) основан на использовании документированных процедур во избежание различий в его применении; b) подкрепляется документацией, специально разработанной для обеспечения персонала, осуществляющего надзор за безопасностью полетов, инструктивным материалом для выполнения им своих функций; c) обеспечивает заинтересованного провайдера услуг ОрВД информацией о результатах деятельности по надзору за безопасностью полетов; d) обеспечивает подтверждение соответствия на основе проведения проверок организации обеспечения безопасности полетов регулирующим органом, осуществляемых в соответствии с требованиями раздела 6 данного документа; ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД e) при проведении проверки в целях назначения организации-обладателя сертификата (если такая проверка предусмотрена действующей нормативной базой) допускает определение соответствия предъявляемым требованиям по результатам уже проведенных национальным полномочным надзорным органом проверок при выдаче или продлении сертификата; f) обеспечивает проведение проверки, указанной в пп. 5.1 е): i) в контексте рассмотрения доказательств обеспечения безопасности полетов, проводимого в соответствии с требованиями раздела 7 в отношении рассматриваемых систем или изменений; ii) в качестве части процесса проверки организации обеспечения безопасности полетов регулирующим органом, проводимой с целью подтверждения постоянного соответствия услуг ОрВД применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов; g) предоставляет национальному полномочному надзорному органу свидетельства, необходимые для обеспечения дальнейших действий в ситуациях, когда регламентирующие требования по безопасности полетов не соблюдаются или их успешное соблюдение ставится под сомнение. 6. ПРОВЕДЕНИЕ РЕГУЛИРУЮЩИМИ ОРГАНАМИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ 6.1. Национальные полномочные надзорные органы или уполномоченные организации, действующие от их имени, проводят проверки организации обеспечения безопасности полетов, предусмотренные в пп. 5.2.d). 6.2. Такие проверки: a) предоставляют национальному полномочному надзорному органу свидетельства соответствия применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов и связанным с ними положениям посредством определения необходимости усовершенствования или проведения корректирующих действий; b) проводятся под управлением и общим контролем национального полномочного надзорного органа независимо от внутренних проверок, осуществляемых провайдерами услуг ОрВД в рамках их деятельности по управлению безопасностью полетов; c) проводятся квалифицированными проверяющими национального полномочного надзорного органа или уполномоченными организациями, действующими от его имени, в соответствии с требованиями раздела 8 и пп.9.4.c.; d) в зависимости от ситуации проводятся в отношении всей деятельности или ее составляющих, процессов, продукции или услуг и т.д.; e) проводятся для определения соответствия или несоответствия: f) i) запланированных мероприятий установленным требованиям; ii) осуществляемой деятельности и ее результатов запланированным мероприятиям и их ожидаемым результатам; предоставляют проверяемой организации возможность устранения несоответствия и повышения уровня безопасности полетов в рассматриваемой области. ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД 6.3. Национальные полномочные надзорные органы утверждают годовую программу проверок организации обеспечения безопасности полетов регулирующими органами в целях: a) охвата всех областей, потенциально относящихся к безопасности полетов; b) концентрации внимания на тех (и не только на тех) областях, в которых были выявлены проблемы в результате мониторинга характеристик безопасности полетов; c) проведения регулирующими органами проверок организации обеспечения безопасности полетов в отношении всех провайдеров услуг ОрВД и других служб ОрВД, находящихся в сфере их ответственности; d) проведения регулирующими органами достаточного количества (не реже чем один раз в два года) проверок организации обеспечения безопасности полетов с целью определения соответствия всех провайдеров услуг ОрВД, находящихся в сфере их ответственности, регламентирующим требованиям по безопасности полетов во всех соответствующих областях деятельности; и e) контроля за выполнением корректирующих действий, направленных на устранение несоответствий, выявленных в ходе предыдущих проверок. 6.4. Программа разрабатывается таким образом, чтобы предусмотреть изменение целей предварительно планируемых проверок и включение в нее дополнительных проверок, если такая потребность выявлена в результате мероприятий по надзору за безопасностью полетов, осуществляемых национальным полномочным надзорным органом. 6.5. Национальные полномочные надзорные органы принимают решение относительно того, какие составляющие, услуги, продукция, объекты и организационная деятельность должны проверяться в пределах определенного периода времени. 6.6. При проведении регулирующим органом проверки организации обеспечения безопасности полетов: a) данные, полученные в ходе проверок, и выявленные несоответствия документируются, подтверждаются доказательствами и идентифицируются исходя из применяемых регламентирующих требований по безопасности полетов или соответствующих положений, по которым осуществлялась проверка; b) отчет о проверке, включающий подробное описание несоответствий, направляется в соответствующее подразделение национального полномочного надзорного органа; c) соответствующее подразделение национального полномочного надзорного органа: i) обеспечивает доведение результатов проверки до высшего руководства проверяемой организации; ii) требует проведения корректирующих действий для устранения выявленных несоответствий; iii) предпринимает дополнительные действия в случае необходимости; d) проверяющие несут ответственность только за определение необходимости проведения корректирующих действий. Проверяемая организация несет ответственность за разработку и проведение корректирующих действий, необходимых для устранения несоответствия или его причины; e) национальный полномочный надзорный орган оценивает корректирующие действия, разработанные проверяемой организацией, и принимает их, если в результате оценки они признаны достаточными для устранения несоответствий, выявленных в результате проверки; ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД f) корректирующие действия и последующий контроль за их выполнением завершаются в сроки, согласованные с национальным полномочным надзорным органом. 7. НАДЗОР ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ ПРИ ИЗМЕНЕНИЯХ В СИСТЕМЕ ОрВД 7.1. В целях соблюдения требований ESARR 1 национальные полномочные надзорные органы классифицируют новые системы или изменения в системе ОрВД, предложенные провайдерами услуг ОрВД, по двум основным категориям: «значительные» и «незначительные» изменения. 7.2. К категории «значительные изменения» относится, по меньшей мере, любая новая система или изменение: a) оценка возможного влияния которых на безопасность полетов, выполненная в соответствии с ESARR 4, выявляет опасность возникновения авиационного происшествия или серьезного инцидента; и b) внедрение которых требует введения новых стандартов для эксплуатации воздушных судов. 7.3. Внедрение значительных изменений одобряется национальным полномочным надзорным органом. 7.4. Процедуры, применяемые провайдерами услуг ОрВД для принятия решения о внедрении незначительных изменений, предусматривают: a) одобрение этих процедур национальным полномочным надзорным органом; b) уведомление национального полномочного надзорного органа о внедрении любых незначительных изменений; c) проведение регулярных проверок организации обеспечения безопасности полетов регулирующим органом, проводимых в рамках проверок постоянного соответствия услуг ОрВД применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов. 7.5. Национальный полномочный надзорный орган анализирует, по меньшей мере, те доказательства обеспечения безопасности полетов, связанные с новыми системами или изменениями в системе ОрВД, которые классифицируются как значительные изменения. 7.6. Вышеуказанный анализ: a) основан на использовании документированных процедур во избежание различий в его проведении; b) подкрепляется документацией, специально разработанной для обеспечения персонала, осуществляющего надзор за безопасностью полетов, инструктивным материалом для выполнения им своих функций; c) рассматривает цели безопасности полетов, требования по безопасности полетов и другие, связанные с безопасностью полетов условия, относящиеся к рассматриваемым изменениям и определенные в: i) Декларациях ЕК по проверке технических систем; ii) Декларациях ЕК по соответствию или годности к применению компонентов технических систем; ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД iii) документации по оценке и снижению риска, независимо от того, относится ли она к вышеуказанным декларациям; d) обеспечивает логическое обоснование принятия или непринятия значительных изменений, упоминаемых в п. 7.3; e) при необходимости определяет дополнительные условия, связанные с безопасностью полетов, относящиеся к внедрению изменения; f) оценивает, свидетельствуют ли представленные доказательства обеспечения безопасности полетов о том, что предлагаемые изменения могут быть внедрены в пределах применяемых приемлемых уровней безопасности полетов. Такая оценка касается: i) полноты и точности перечня опасностей; ii) соответствия распределения по классам серьезности; iii) обоснованности целей безопасности полетов; iv) обоснованности, эффективности и выполнимости требований по безопасности полетов или любых других идентифицированных условий, относящихся к безопасности полетов; v) доказательств того, что цели безопасности полетов, требования по безопасности полетов и другие условия, относящиеся к безопасности полетов соблюдены и будут соблюдаться; vi) доказательств того, что применяемый процесс соответствует действующим регламентирующим требованиям по безопасности полетов; g) включает в себя проведение проверки соответствия процессов, применяемых провайдерами услуг ОрВД в отношении рассматриваемой новой системы или изменения; h) определяет необходимость проверки соответствия, упомянутой в пп. 5.2.f); i) включает в себя все необходимые координационные мероприятия с полномочными органами, ответственными за надзор по безопасности полетов в сфере летной годности и производства полетов. 8. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ОФИЦИАЛЬНО ЗАЯВЛЕННЫЕ ОРГАНЫ∗ 8.1. Если в нормативной базе существуют условия для делегирования задач по контролю, национальный полномочный надзорный орган может поручить уполномоченной организации проводить проверки организации обеспечения безопасности полетов от его имени. Такое решение основывается на демонстрации уполномоченной организацией способности осуществления требуемой деятельности по надзору за безопасностью полетов. 8.2. Такая демонстрация должна представить национальному полномочному надзорному органу доказательства того, что: ∗ Примечание переводчика.- «Официально заявленные органы»-принятый в ЕС термин, означающий органы, уполномоченные национальными ведоствами производить оценку соответствия работ или оборудования техническим требованиям к функциональной совместимости (TSI), перечень которых официально представляется государствомчленом ЕС в Европейскую Коммиссию. ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД a) уполномоченная организация, с учетом предыдущего опыта проведения оценки безопасности полетов в авиационной отрасли и, в частности, в отношении провайдеров услуг ОрВД, способна предоставлять адекватные результаты проверки в сфере безопасности полетов при ОрВД; b) уполномоченная организация не участвует во внутренних исследованиях в области безопасности полетов или какой-либо другой деятельности, связанной с проведением проверок безопасности полетов, осуществляемых проверяемым провайдером услуг ОрВД в рамках его системы управления безопасностью полетов; c) весь персонал, участвующий в проведении проверок организации обеспечения безопасности полетов, имеет соответствующую подготовку и квалификацию для выполнения своих должностных обязанностей и соответствует квалификационным требованиям, установленным национальным полномочным надзорным органом в соответствии с пп. 9.4 с); d) уполномоченная организация предоставит национальному полномочному надзорному органу полную информацию о планировании своих действий, процедурах и методах работы по проведению проверок организации обеспечения безопасности полетов и подготовке их результатов, и согласится с проведением проверки ее деятельности национальным полномочным надзорным органом или любой другой организацией, действующей от его имени. 8.3. Национальные полномочные надзорные органы ведут реестр уполномоченных организаций, которым от их имени поручено проведение проверок организации обеспечения безопасности полетов. В этом реестре документируется соответствие уполномоченных организаций требованиям, содержащимся в п. 8.2. 8.4. При рассмотрении вопроса о назначении официально заявленного органа для выполнения задач, связанных с оценкой соответствия или годности к применению компонентов технических систем и (или) проверкой технических систем в соответствии с требованиями ЕК, национальные полномочные надзорные органы требуют от официально заявленного органа согласия на проведение расследований, если такая потребность возникнет, как это указано в п. 10.3. 9. СПОСОБНОСТЬ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ 9.1. Государства гарантируют, что национальные полномочные надзорные органы обладают организационной и функциональной способностью осуществлять надзор за безопасностью полетов в отношении всех провайдеров услуг ОрВД, работающих под их контролем, включая наличие достаточных ресурсов для выполнения действий, определенных этим документом. 9.2. В пределах своей зоны ответственности, государства гарантируют, что при проведении проверок организации обеспечения безопасности полетов национальные полномочные надзорные органы и уполномоченные организации, действующие от их имени, имеют доступ к структуре, оборудованию и документации провайдеров услуг ОрВД. 9.3. Каждые два года национальные полномочные надзорные органы на основе анализа процеcсов, требуемых ESARR 1, проводят и (или) обновляют оценку потребности в людских ресурсах, необходимых для выполнения функций по надзору за безопасностью полетов, их структурного распределения и взаимодействия, а также их использования в организации. Такая оценка должна также предусматривать сопоставление полученных результатов с фактическим уровнем укомплектования персоналом в организации. 9.4. Национальные полномочные надзорные органы гарантируют, что все лица, участвующие в деятельности по надзору за безопасностью полетов, компетентны для выполнения требуемых функций. Для этого они: ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД a) устанавливают и документируют требования к образованию, обучению, техническим и (или) операционным знаниям, опыту и квалификации, необходимым для выполнения своих обязанностей на каждой должности, предусматривающей участие в деятельности по надзору за безопасностью полетов в данной организации; b) обеспечивают специальную подготовку для лиц, участвующих в деятельности по надзору за безопасностью полетов в данной организации; c) гарантируют, что персонал, назначенный для проведения проверок организации обеспечения безопасности полетов, включая персонал уполномоченных организаций, соответствует квалификационным требованиям, определенным национальным полномочным надзорным органом. Данные требования должны относиться к: i) знанию и пониманию процессов в области ОрВД и требований, в отношении которых могут быть проведены проверки организации обеспечения безопасности полетов; ii) использованию методик оценки; iii) навыкам, необходимым для организации проведения проверок; iv) доказательствам компетенции проверяющих с помощью её оценки или проверки другими приемлемыми методами. 10. ДИРЕКТИВЫ ПО БЕЗОПАСНОСТИ ПОЛЕТОВ 10.1. В случае выявления национальными полномочными надзорными органами наличия в системе фактора, угрожающего безопасности полетов, они издают директивы по безопасности полетов. 10.2. Директива по безопасности полетов содержит, по меньшей мере: a) идентификацию фактора, угрожающего безопасности полетов; b) идентификацию системы, подвергшейся негативному воздействию; c) необходимые действия и их обоснование; d) время, необходимое для требуемых действий; и e) дату вступления директивы в силу. 10.3. При возникновении необходимости издания директивы по безопасности полетов для устранения фактора, угрожающего безопасности полетов и относящегося к технической системе, в отношении которой действует Декларация ЕК по проверке или Декларация ЕК по соответствию или годности к применению, национальный полномочный надзорный орган может отдать распоряжение соответствующим официально заявленным органам, провести специальное расследование в отношении этой технической системы. 11. ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ ПРИ НАДЗОРЕ ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ 11.1. Национальные полномочные надзорные органы хранят или имеют доступ к соответствующим данным, относящимся к проводимым ими процессам по надзору за безопасностью полетов, включая отчеты о всех проверках организации обеспечения безопасности полетов, и другим данным, относящимся к безопасности полетов и связанным с сертификатами, назначениями, принятием значительных изменений и аккредитацией уполномоченных организаций или официально заявленных органов. ESARR 1 - Надзор за безопасностью полетов при ОрВД 12. ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ПО НАДЗОРУ ЗА БЕЗОПАСНОСТЬЮ ПОЛЕТОВ 12.1. Национальный полномочный надзорный орган издает годовой отчет по надзору за безопасностью полетов для предоставления соответствующей информации: a) о воздушном пространстве и провайдерах в его зоне ответственности; b) об организации, структуре и процедурах национального полномочного надзорного органа; c) о мониторинге приемлемых уровней безопасности в пределах блоков воздушного пространства в его зоне ответственности; d) о соответствии организаций, предоставляющих услуги ОрВД в его зоне ответственности, применяемым регламентирующим требованиям по безопасности полетов; e) о программе проверок организации обеспечения безопасности полетов, включая информацию о проводимых и/или планируемых проверках и их целях; f) об анализе доказательств обеспечения безопасности полетов для новых систем и изменений в системе ОрВД, включая информацию о новых системах и изменениях, принятых национальным полномочным надзорным органом, а также изменениях, принятых провайдерами услуг ОрВД в соответствии с процедурами, содержащимися в п. 7.4; g) об уполномоченных организациях, которым было поручено проведение проверок организации обеспечения безопасности полетов, с приведением их перечня и обоснованием решения о передаче им права на проведение проверок организации обеспечения безопасности полетов; h) о существующих ресурсах в организации; 12.2. i) о проблемных вопросах безопасности полетов, выявленных при надзоре за безопасностью полетов, проводимом национальным полномочным надзорным органом; j) о директивах по безопасности полетов, изданных национальным полномочным надзорным органом. Годовой отчет по надзору за безопасностью полетов должен быть доступным для: a) программ или мероприятий, проводимых в рамках согласованной международной деятельности для контроля или проверки внедрения нормативной базы в области надзора за безопасностью полетов при ОрВД, установленной государствами; b) государств(а), учредивших(его) или назначивших(его) национальный полномочный надзорный орган; c) всех заинтересованных государств, в случае если функциональные блоки воздушного пространства охватывают воздушное пространство, находящееся в зоне ответственности нескольких государств. – Конец документа –