Аннотация к диссертации Ашимовой З.С. на тему

АННОТАЦИЯ
диссертации Ашимовой Зауреш Сагидуллаевны на тему:
«Конкурсные обязательства по законодательству Республики
Казахстан»
на соискание ученой степени доктора философии (PhD)
по специальности 6D030100 – Юриспруденция
Актуальность темы диссертационного исследования. В Концепции
правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до 2020 года,
утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 24 августа 2009
года (дата принятия, сноска на источник публикации) определено, что
гражданское право Казахстана прошло несколько этапов своего развития и
нынешний Гражданский кодекс, являясь крупнейшим кодификационным
актом республики, впитал в себя идеи современного гражданского права.
Кодекс заложил основные принципы регулирования товарно-денежных
отношений: равенство форм собственности и ее неприкосновенность,
свобода договора, равенство субъектов гражданского оборота. На основе
Гражданского кодекса был сформирован основной пакет законов, создавших
условия для развития рыночной экономики. И одним из направлений
является принятие дальнейших мер по совершенствованию общих и
специальных норм Гражданского кодекса об обязательствах.
Вместе с тем, важно отметить, что ныне действующий Гражданский
кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) введенный в действие с 1
июля 1999 года, сменив предыдущий Гражданский кодекс Казахской ССР
1964 года, установил целый ряд новых видов обязательств, ранее
практически не рассматриваемых в рамках советского гражданского права.
Глава 46 ГК РК «Конкурсные обязательства» включает в себя
обязательства, которым присущи состязательное, конкурентное начало
между лицами, принявшими участие в конкурсе в качестве исполнителей
конкурсного задания инициатора конкурса. На сегодняшний день ст.ст.910916 регулируют отношения, возникшие на основании публичного обещания
вознаграждения, аукциона, тендера, а также регулировании игр и пари, и
лотереи. Данный вид обязательств является достаточно новым для
казахстанского гражданского права, так как в Гражданском кодексе КазССР
1964 года лишь ст.ст.437-439 главы 42 «Обязательства, возникающие из
публичного обещания вознаграждения», регулировали обязательства,
основанные на конкурсе, и на сегодняшний день для науки гражданского
права требует глубокого теоретического изучения.
Правоотношения, регулируемые данными статьями, приобрели
несомненную актуальность с момента приобретения Казахстаном
государственной независимости, например для удовлетворения публичных и
частных интересов в области государственных закупок и приватизации
государственного имущества, большое значение приобрели конкурсы.
К сожалению, в современной отечественной юридической литературе
гражданско-правовая характеристика конкурсных обязательств не получила
должного освещения. В имеющейся литературе, посвященной конкурсным
обязательствам, преобладают небольшие по объему источники (в виде
параграфов глав учебников по гражданскому праву, комментариев к ГК РК).
Эти публикации не отличаются необходимой глубиной и полнотой научного
анализа. Обстоятельных исследований отдельных видов конкурсных
обязательств также практически нет. Опубликованные работы не все
вопросы гражданско-правовой характеристики конкурса и конкурсных
обязательств освещают должным образом, в них можно встретить весьма
спорные суждения по ряду принципиальных вопросов понимания основных
положений о конкурсных обязательствах. По мнению автора, недостаточное
освещение получили и историко-правовые аспекты развития правового
института конкурса в казахстанском законодательстве; недостаточно
освещены вопросы соотношения отдельных видов конкурсных обязательств
и ряд других вопросов; не учитываются разночтения в нормативно-правовых
актах при употреблении понятий «конкурс», «конкурсные обязательства»,
«аукцион» и «тендер»; практически не исследованы и не урегулированы
гражданско-правовые отношения, возникающие из игр и пари.
Дискуссионным вопросом является и регулирование лотерейной
деятельности. В настоящей диссертации
предпринята попытка
определенным образом восполнить вышеуказанные пробелы действующего
законодательства путем выработки авторских предложений по его
совершенствованию, а также пополнить доктрину гражданского права
новыми идеями по исследуемому предмету.
Отмеченные обстоятельства свидетельствуют о практической и
теоретической актуальности проблем института конкурса, и они же
обусловили выбор темы диссертационного исследования, его цели и задачи.
Степень разработанности проблемы. Анализ учебных и
доктринальных источников по гражданскому праву показал, что
нижеперечисленные авторы освещали отдельные вопросы конкурса и видов
конкурсных обязательств, регламентированных ныне главой 46 ГК РК: М.И.
Брагинский, В.В. Витрянский, О.С. Иоффе, И.И. Недужий, В.Н. Смирнов,
Г.А. Суходольский, Е.А. Суханов, А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой, Г.Ф.
Шершеневич и другие.
В отечественном гражданском праве те или иные вопросы конкурсных
обязательств были предметом исследований следующих ученых: Ю.Г. Басин,
А.Г. Диденко, Г.А. Жайлин, М.К. Сулейменов.
Несмотря на всю теоретическую и практическую значимость
вышеназванных научных исследований, следует отметить, что в данных
работах не было уделено достаточного внимания именно комплексному
анализу гражданско-правовых особенностей конкурсных обязательств.
Следует отметить, что законодательная база по регулированию
конкурсных обязательств получила освещение большей частью в
комментариях к ГК РК, учебниках, учебных пособиях.
В современной науке гражданского права нет целостного теоретического
подхода к пониманию, самой сути понятия терминов «конкурс» и
«конкурсные обязательства», не освещены проблемы, вытекающие из
установленного порядка проведения конкурсных обязательств. В
специальной литературе не содержится единой трактовки признаков
обязательств на основании конкурса. Не освещено точного разграничения и
соотношения понятий «конкурс и тендер», «конкурс и аукцион», «аукцион и
тендер». Немаловажным фактором является и то, что большинство данных
работ было выполнено в иное время, в другой стране и общественнополитической обстановке и, как следствие, не отражало многих аспектов и
особенностей современных конкурсных обязательств.
Объектом диссертационного исследования являются общественные
отношения в сфере гражданско-правового регулирования конкурсных
обязательств, а также теория, правовые основы и практика применения норм
гражданского законодательства в области публичного обещания
вознаграждения, аукциона и тендера, а также игр и пари.
Предметом исследования выступают конкретные статьи Конституции
Республики Казахстан, нормы отечественного и зарубежного гражданского
законодательства в области конкурсных обязательств, судебная практика по
гражданским делам, возникающим вследствие применения обязательств,
основанных на конкурсе, научные труды, законопроекты, статистические
материалы.
Цели и задачи исследования. Цели работы – углубленная гражданскоправовая характеристика конкурсных обязательств, анализ теоретических
основ данных обязательств, а также разработка предложений по
совершенствованию законодательной конструкции состава ст.ст.910-916 ГК
РК.
Достижение
поставленной
цели
потребовало
решения
нижеперечисленных задач:
- провести комплексный ретроспективный анализ развития гражданского
законодательства конкурсных обязательствах;
- дать общую характеристику конкурсу и конкурсным обязательствам;
- провести
сравнительно-правовое
исследование
конкурса
по
гражданскому праву зарубежных стран;
- провести логико-юридический анализ признаков конкурса;
- провести сравнительно-правовой анализ различных видов конкурсных
обязательств;
- разработать рекомендации по классификации конкурса;
- выявить
особенности
проведения
публичного
обещания
вознаграждения;
- исследовать и провести теоретический анализ таких форм торгов как
аукцион и тендер;
- разработать и научно обосновать разграничение между конкурсными
обязательствами и играми и пари, а также лотереей;
- разработать предложения по совершенствованию гражданского
законодательства в области регулирования конкурсных обязательств и
выработки правильной практики их применения.
Методологическая основа исследования. Методологическая основа
настоящего исследования представлена целостным комплексом принципов и
методов научного анализа, присущих гражданско-правовой науке. Базовые
постулаты общенаучного диалектического метода исследования легли в
основу концептуального подхода, использованного автором для познания
объекта и предмета исследования, обусловили выбор форм и способов
решения поставленных задач. В процессе написания диссертации
применялись доктринальные положения философии, социологии и
гражданского права.
Основу проведенного исследования составили всеобщий метод познания
– диалектический, а также общенаучные методы исследования – анализа, в
том числе системный анализ, индукция и другие. Из частнонаучных методов
в
диссертации
были
использованы:
конкретно-социологический,
статистический, сравнительно-правовой, гипотетико-дедуктивный методы
исследования.
Из частнонаучных методов в диссертации были использованы:
– конкретно-социологический, который позволил с помощью опросов,
интервью и изучения судебно-следственной практики получить данные о
применении положений гражданского законодательства, регулирующих
конкурсные обязательства
– историко-правовой – применительно к изучению исторического опыта
регламентации конкурса;
– формально-логический, заключающийся в детальном анализе
указанных в законе признаков конкурса;
– сравнительное правоведение, включающее анализ зарубежного
законодательства в вопросах регулирования конкурса и конкурсных
обязательств;
– статистический, включающий сбор и анализ статистических данных о
проведении конкурса;
– документальный метод – выборочное изучение гражданских дел по
проведению конкурсных обязательств;
– гипотетико-дедуктивный способ исследования, который помог создать
систему дедуктивно-связанных между собой гипотез по теме исследования,
из которых выведены утверждения об эмпирических фактах
Сам
процесс
диссертационного
исследования
регулировался
«механизмом» методологии, методика же определяла, в каком порядке и в
какой последовательности выполнялись основополагающие научные
требования. Соблюдение этих требований позволило автору провести
репрезентативную выборку, собрать необходимый эмпирический материал.
Нормативную основу исследования составляют действующее
законодательство Республики Казахстан, регламентирующее вопросы
конкурсных обязательств, включая нормы Конституции Республики
Казахстан от 30 августа 1995 года, Гражданский кодекс Республики
Казахстан (Общая и Особенная части), Гражданский процессуальный кодекс
от 13 июля 1999 года, Законов Республики Казахстан «О государственных
закупках» от 21 июля 2007 года, «О государственном имуществе» от 1 марта
2011 года, «Об игорном бизнесе» от 12 января 2007 года, нормативных
постановлений Верховного Суда Республики Казахстан, подзаконных
нормативных актов Республики Казахстан. В сравнительных целях
использовано гражданское законодательство Австрии (Австрийское
гражданское уложение 1812 года,), Бельгии (Закон «Об азартных играх,
игорных заведениях и защите игроков» 1999 года), Великобритании (Акт об
азартной игре 1845 года, Закон «Об азартных играх» 2007 года), Германии
(Гражданское Уложение Германии 1896 года), Голландии (Закон «Об
игорной деятельности»1964 года), Китайской Народной Республики (Закон
«О конкурсах и закупках» 2000 года), Российской Федерации(Гражданский
Кодекс Российский Федерации), США (Свода законов Соединенных Штатов,
Свода Федеральных Правил (CFR), регламентирующих процедуры и формы
контрактов, Правила федеральных закупок), Франции (Французский
Гражданский Кодекс 1804 года), Чехии (Гражданский кодекс 2014 года,
Закон «О размещении публичных заказов» 1994 года) и ряда других
зарубежных государств, регулирующих конкурсные обязательства.
Научная новизна исследования Диссертация является одной из первых
после принятия Особенной части ГК РК 1999 года работ, специально
посвященных углубленному, монографическому исследованию гражданскоправовой
сути
конкурсных
обязательств.
В
работе
детально
проанализированы последние изменения в гражданском законодательстве
Республики Казахстан и ряде зарубежных стран. В настоящей диссертации
автором были поставлены и решены исследовательские задачи, которые до
настоящего момента не были предметом специальных научных изысканий.
Вместе с тем, были обоснованы предложения по совершенствованию
законодательного определения понятия конкурс, его признаков и оснований
возникновения, а также был разработан ряд новых теоретических положений.
В частности, автором была предпринята попытка показать место конкурса в
Особенной части ГК РК, проанализированы, а также предложены новые
дефиниции и определения ключевых понятий, которые характеризуют
конкурсные обязательства как родовое понятие. Проанализированы
содержание, редакция и правовое предназначение ст.ст.910-916 ГК РК,
выявлены основные признаки конкурсных обязательств, выявлены их
недостатки, а также предложены соответствующие рекомендации
законодателю.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
О научной новизне исследования свидетельствуют следующие
положения, выносимые на защиту:
1.
Для правильного выявления гражданско-правовой сущности
конкурса и конкурсных обязательств их следует рассматривать, прежде
всего, в историческом аспекте, в процессе исторического анализа развития
гражданского законодательства. Значимость и ценность изучения в данном
аспекте определяется тем, что источники гражданского права отражают
определенные этапы развития государства во взаимосвязи событий и
поэтому, позволяют глубоко и содержательно понять происходящие в
обществе явления и события, и их влияние на изменение и развитие
гражданского законодательства.
Исторический сравнительно-правовой анализ проведения конкурса
свидетельствует о том, что конкурс с момента возникновения в Римской
империи, прошел свой эволюционный путь от восприятия его как одного из
способов торгов до важнейшего государственно-правового инструмента
регулирования экономических аспектов жизни практически любого
цивилизованного государства и в настоящее время продолжает выступать
одним из наиболее востребованных механизмов совершения сделок. Таким
образом, конкурсы позволяют обеспечить одновременно как публичные
интересы (например, при приватизации государственного имущества,
проведении государственных закупок), так и частные интересы субъектов
хозяйственного оборота при осуществлении предпринимательской
деятельности.
2. Гражданский Кодекс Республики Казахстан от 1 июля 1999 года
(Особенная часть), выделяет главу 46 Конкурсные обязательства, включив в
нее следующие виды обязательств: публичное обещание вознаграждения,
особенности проведения лотерей, тотализаторов и иных игр, тендер и
аукцион. Для решения вопроса об отнесении того или иного договорного
обязательства к конкурсным, в процессе юридической практики и
правоприменительной деятельности необходимо выявление системы,
совокупности признаков, одновременное наличие которых свидетельствует о
конкурсе. Также в связи с отсутствием точного отнесения тех или иных
обязательств к конкурсным, для науки гражданского права необходимо
уяснить основные признаки конкурса, позволяющие разграничить его от
других видов обязательств. Предлагается выделить следующие признаки,
обязательная совокупность которых будет свидетельствовать об отнесении
тех или иных обязательств к конкурсным обязательствам и внести
соответствующие изменения в п.2 ст.910 ГК РК:
1.
Конкурс является односторонней сделкой, а не отношением
публичной оферты и акцепта.
2.
Состязательность при проведении конкурса. Организованная
конкуренция, в которой инициатор конкурса выбирает из находящихся в
жесткой конкурентной борьбе участников конкурса одного, чье предложение
наиболее соответствует выдвинутым организатором требованиям.
3.
Конкурс является правоотношением, возникающим из обещания
награды, при котором наградой может быть как материальное
вознаграждение, так и будущие экономические выгоды.
4.
Публичность конкурса, а также специфичность проведения
открытого и закрытого конкурсов.
3.
На сегодняшний день Гражданский Кодекс Республики
Казахстан точного определения понятия «конкурс» не дает. Для уяснения
сущности конкурсных обязательств по законодательству Республики
Казахстан, необходимо раскрыть сущность и дать научное понятие термину
«конкурс», а затем ввести соответствующее понятие в ГК РК. Полагаем, в
частности, что п.1 ст.910 ГК РК целесообразно было бы изложить в
следующей редакции:
«Конкурс – это совокупность односторонних обязательств, связанных с
вознаграждением победителя, где наградой могут быть как материальное
вознаграждение, так и будущие экономические выгоды, при котором его
инициатор в открытой или закрытой форме создает, условия для
возникновения организованной конкуренции между участниками конкурса, и
на основаниях, установленных им условий, выявляет победителя».
4.
В п.1ст.910 ГК РК законодатель дает определение конкурсным
обязательствам, регулируемым в главе 46 ГК РК. В указанном определении
можно сказать, что законодатель выделяет два термина «конкурс» и
«конкурсные обязательства». Исходя из смысла данной статьи эти два
понятия отождествляются. Для правильного употребления понятий
«конкурс» и «конкурсные обязательства» необходимо ввести их
разграничение, в связи с тем, что конкурсные обязательства являются не
понятиями синонимами, так как в отличие от конкурса, конкурсные
обязательства будут являться родовым понятием, которым объединяются
различные его виды, отличающиеся друг от друга, как по основаниям своего
возникновения, так и по содержанию.
На основании сказанного, также можно сделать вывод, что
используемый термин «конкурс» в Законе РК «О государственных закупках»
в качестве одного из способов проведения закупок, противоречит, понятию
«конкурса» в теории гражданского права, представляясь в нем как одна из
форм торгов, наряду с аукционом.
Таким образом, конкурсные обязательства – это обязательства,
основанные на объявлении конкурса, и являются родовым понятием по
отношению к таким обязательствам как публичное обещание
вознаграждения, аукцион и тендер.
5.
Ст.ст.913-914 ГК РК регламентируют правоотношения,
связанные с особенностями проведения лотерей, тотализаторов и иных игр.
Прямых определений указанных понятий в Гражданском Кодексе не
закреплено,
видимо
законодатель
посчитал
данные
понятия
общеизвестными. Однако, проанализировав нормативно-правовую базу в
области регулирования указанных обязательств, в частности Закон РК «Об
игорном бизнесе», мы считаем, что законодателем были допущены
следующие разночтения: определения, данные в Законе РК от 12 января 2007
года «Об игорном бизнесе», неправильно трактуют понятия «азартная игра»
и «пари». В данном законе понятия «азартная игра» и «пари» различаются
только по критерию «личного участия» в них. Вместе с тем, понятие
«азартная игра» шире понятия «пари». Соответственно, представляется
необходимым определять термин «пари» как «форму азартной игры».
Таким образом, мы считаем, что термины «азартная игра» и «пари»
соотносятся как родовое и видовое понятия.
Также поскольку гражданское законодательство предусматривает
одинаковые правовые последствия для всех видов игр, наиболее корректным
для гражданского права на наш взгляд, является понятие «азартная игра»,
которое необходимо закрепить в ст.913 ГК РК. Именно этот термин должен
быть определен на уровне кодифицированного акта (ГК РК), где «под
азартной игрой следует понимать основанное на риске соглашение,
направленное на возможность приобретения кем-либо из участников
имущественной выгоды (выигрыша) за счет другого на основе
состязательности и эмоциональной интенсивности процесса игры при
наступлении определенных правилами случайных условий».
Исходя из этого, определение «пари» представляется необходимым
сформулировать в ГК РК следующим образом: «пари - форма азартной игры,
при которой исход основанного на риске соглашения о выигрыше,
заключенного участниками между собой либо с представителем игорного
заведения, зависит от события, относительно которого неизвестно, наступит
оно или нет, при условии, что участники пари не участвуют в процессе
наступления этого события».
6.
Глубокий анализ правоотношений, возникающих из игр и пари,
дает основание для отнесения данных правоотношений к алеаторным, то есть
имеющих рисковый характер. Алеаторный характер договоров о проведении
игр и пари позволяет без труда отличить их от иных гражданско-правовых
договоров, не являющихся рисковыми. Так, публичное обещание награды
или объявление конкурса либо вообще не связаны с наступлением
случайного условия, либо не предполагают возможности потерь в имуществе
участника.
Договоры игры и пари являются самостоятельной, обособленной
группой в составе алеаторных договоров, поскольку имеют присущие только
им особые свойства. Договор игры и пари является двустороннеобязывающим, может иметь возмездный и безвозмездный характер, может
быть как реальным, так и консенсуальным. Его можно рассматривать как
публичный договор в момент объявления организатором о начале азартной
игры, при определенных условиях – как договор присоединения (когда
организатор, определяя существенные условия игры, ограничивает
возможность игроков вносить в них изменения).
На основании выше изложенного, мы считаем, что законодатель
включает лишь по одному признаку- признаку состязательности абсолютно
разные правоотношения в главу 46 ГК РК. Правовая природа игр и пари, а
также лотерей, такова, что они не могут признаваться конкурсными
обязательствами и входить одновременно с публичным обещанием
вознаграждения, аукционом и тендером в одну главу Гражданского Кодекса.
Таким образом, мы предлагаем исключить ст.ст.913, 914 из 46 главы
Гражданского Кодекса РК и включить в ГК РК главу «Обязательства,
возникающие на основании проведения игр и пари».
Теоретическая
и
практическая
значимость
исследования
заключается в том, что в нем уточняется и конкретизируется ряд положений
Особенной части гражданского права, относящихся к проблеме
регулирования
конкурсных
обязательств.
Характеристика
данных
правоотношений проводилась с учетом социально-экономической
обстановки, сложившейся в нашей стране. Таким образом, диссертация
вносит определенный вклад в развитие теории гражданского права,
поскольку восполняет пробел относительно комплексного подхода к
исследованию гражданско-правовых проблем конкурсных обязательств.
Представляются ценными авторские выводы и предложения, которые могут
быть использованы наукой гражданского права для дальнейшего
исследования данных проблем.
Практическая значимость диссертационного исследования определяется
возможностями его применения при подготовке предложений по
совершенствованию гражданского законодательства, а также Постановлений
Пленумов Верховного Суда РК по указанной категории гражданских дел.
Вместе с тем, результаты исследования могут быть использованы в
правоприменительной практике проведения государственных закупок,
приватизации государственного имущества, проведении тендеров и
аукционов частными структурами, проведении публичных конкурсов с
вознаграждением, а также в учебном процессе высших юридических
учебных заведений, юридических факультетов университетов при
преподавании соответствующих разделов курсов по гражданскому праву.
Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена и
обсуждена на кафедре гражданского и гражданского процессуального права
Казахского Гуманитарного Юридического Университета. Основные
теоретические выводы и практические предложения, сделанные в результате
проведенного научного исследования, были опубликованы автором в виде
научных статей в течение 2010 - 2015 гг. в следующих журналах:
Основные положения диссертационного исследования изложены в
девяти публикациях, три из которых размещены в изданиях, рекомендованных
Комитетом по контролю в сфере образования и науки Министерства
образования и науки Республики Казахстан; одна – в издании журнала,
включенного в перечень рецензируемых научных журналов и изданий для
опубликования основных результатов диссертационных исследований на
соискание ученой степени доктора и кандидата наук (по праву) Российской
Федерации, и еще две – в международных научных изданиях, входящих в базу
данных компании Scopus.
Отдельные выводы и концептуальные положения диссертации
докладывались и обсуждались на международных конференциях:
«Инновационное развитие в экономике, социологии, образовании,
юриспруденции, управлении проектами, медицине, экологии» (РФ, СанктПетербург, 2012); «Правовой мониторинг в Республике Казахстан: теория,
проблемы, перспективы» (Астана, 2013); «Ученые труды Российской
Академии Адвокатуры и Нотариата» (РФ, Москва, 2013);«Всероссийские
межвузовские научные чтения «Право, адвокатура, нотариат» (РФ, Москва,
2013).
Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный
процесс и научно-исследовательскую деятельность Казахского ГуманитарноЮридического Университета.
Кроме того, во время научной стажировки докторанта материалы данного
исследования были обсуждены на кафедре гражданского права Московского
государственного университета им. М.В. Ломоносова, а также на кафедре
гражданского права Российской Академии Адвокатуры и Нотариата.