Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства Лекция: «Правовое регулирование взаимной правовой помощи по уголовным делам» Доктор юридических наук, профессор ВОЛЕВОДЗ Александр Григорьевич Москва-2012 План лекции 1. Понятие об институте взаимной правовой помощи по уголовным делам и его место в системе права. 2. Правовое регулирование взаимной правовой помощи по уголовным делам. 3. Формы (виды) взаимной правовой помощи по уголовным делам. 4. Основания оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам и отказа в ней. 5. Производство по запросам о взаимной правовой помощи. Москва-2012 2 Литература по теме Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. Волеводз А.Г., Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам – М.: Юрлитинформ, 2007. Москва-2012 3 Основные направления международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства 1) Выдача 2) Взаимная правовая помощь по уголовным делам 3) Осуществление уголовного преследования по запросам иностранных государств (передача уголовного судопроизводства или юрисдикции) Москва-2012 Основные направления международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства 4) Признание и исполнение приговоров (решений) судов иностранных государств и органов международного уголовного правосудия 5) Оказание содействия органам международного уголовного правосудия Москва-2012 Вопрос 1 Понятие об институте взаимной правовой помощи по уголовным делам и его место в системе права Москва-2012 Термин «взаимная правовая помощь по уголовным делам» Взаимная правовая помощь по уголовным делам Mutual [Legal] Assistance in Criminal Matters D'entraide judiciaire en matière pénale Die Rechtshilfe in Strafsachen Москва-2012 7 Понятие «взаимная правовая помощь по уголовным делам» Основанная на внутреннем законодательстве деятельность компетентных органов запрашиваемого государства по исполнению, в соответствии с условиями международного договора, ходатайств (запросов) судебных и иных компетентных органов запрашивающего государства о производстве на территории запрашиваемого государства процессуальных действий и ОРД для сбора доказательств по расследуемому в запрашивающем государстве уголовному делу. Москва-2012 8 Правоотношения в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам Субъекты: запрашиваемое и запрашивающее государства в лице их компетентных органов, судов и должностных лиц Объекты: доказательства по уголовным делам, а также источники доказательств, процессуальные документы, денежные средства и имущество, полученные преступным путем Москва-2012 9 Правоотношения в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам Юридическое содержание правоотношений: - осуществление субъектами уголовного судопроизводства со стороны государства своих прав и обязанностей посредством конкретных юридических действий, которые ведут к определенным юридическим последствиям в сфере уголовного судопроизводства собственного и иностранного государства; Москва-2012 10 Правоотношения в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам Юридическое содержание правоотношений: - одна из сторон (запрашивающая) вправе частично передать свою уголовнопроцессуальную компетенцию, реализуемую в рамках внутригосударственного судопроизводства по уголовному делу в распоряжение компетентного органа или суда иностранного государства (запрашиваемой стороны; Москва-2012 11 Правоотношения в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам Юридическое содержание правоотношений: - одна из сторон (запрашиваемая) вправе принять частично передаваемую ей уголовнопроцессуальную компетенцию иностранного государства и реализовать ее в рамках внутригосударственного судопроизводства с учетом особенностей этой иностранной компетенции (организационных и правовых). Москва-2012 12 Компетенция и взаимная правовая помощь по уголовным делам Компетенция (от лат. Сompetentio, competo – добиваюсь, соответственно, нахожу) -совокупность юридически установленных полномочий, прав и обязанностей конкретного государственного органа или должностного лица, определяющих его место в системе государственных органов. Полномочия по собиранию доказательств, выполнению процессуальных действий и ОРД при расследовании уголовного дела – компетенция субъектов уголовного судопроизводства конкретного государства со стороны обвинения и суда. Москва-2012 13 Передача компетенции и взаимная правовая помощь по уголовным делам Поскольку субъектами международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью являются государства , их правоохранительные органы и должностные лица, то речь идет о частичной передаче уголовно-процессуальной компетенции только от участников уголовного судопроизводства со стороны государства. Уголовно-процессуальная компетенция устанавливается внутригосударственным правом. Соответственно, изъятия из нее, также должны устанавливаться законом. Москва-2012 14 Передача компетенции в рамках взаимной правовой помощи по уголовным делам (содержание) Допущение государством возможности собирания доказательств по собственному уголовному делу компетентными органами иностранного государства Признание доказательств, полученных на основании зарубежного уголовно-процессуального законодательства, допустимыми в рамках внутригосударственного уголовного процесса. Допущение государством возможности собирания доказательств по иностранному уголовному делу собственными компетентными органами. Москва-2012 15 Отличия взаимной правовой помощи от других форм сотрудничества в уголовном процессе Выдача: компетенция не передается, передается физическое лицо. Осуществление уголовного преследования по запросу иностранного государства: передается вся уголовно-процессуальная компетенция. Признание и исполнение приговоров (решений) судов иностранных государств и органов международного уголовного правосудия: передача компетенции уголовноисполнительной, а не уголовно-процессуальной. Москва-2012 16 Цели взаимной правовой помощи по уголовным делам Собирание и закрепление находящихся за рубежом доказательств, подлежащих использованию в уголовном судопроизводстве. Создание предпосылок для использования доказательств, находящихся за рубежом, в национальном уголовном судопроизводстве. Установление за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем и создание условий для их конфискации. Москва-2012 17 Принципы оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам I. Взаимность в вопросах обязательности для сторон условий договора, а также уважения и соблюдения суверенитета и безопасности сторон. II. Обусловленность нормами договора порядка, пределов и форм взаимной правовой помощи по уголовным делам. III. Признание компетенции зарубежного государства по уголовному делу, в связи с которым запрашивается помощь. Москва-2012 18 Принципы оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам IV. Уступка части суверенитета иностранному государству при производстве действий с участием граждан другого государства. V. Допустимость применения зарубежного законодательства при выполнении процессуальных действий, а также ОРД по запросу другого государства – в той мере, в какой это не противоречит основополагающим принципам запрашиваемого государства. Москва-2012 19 Место в системе права Правовая природа взаимной правовой помощи по уголовным делам, предопределяющая ее место в системе права, трактуется неоднозначно. Часть авторов сходятся на междисциплинарном характере этого института в международном уголовном праве. В МУП взаимная правовая помощь традиционно рассматривается как «акт судебной помощи, оказываемой одним государством другому». Москва-2012 20 Вопрос 2 Правовое регулирование взаимной правовой помощи по уголовным делам Москва-2012 Внутригосударственное регулирование взаимной правовой помощи Конституции Уголовные кодексы Законы о правовой помощи Уголовно-процессуальные кодексы Ведомственные нормативные правовые акты Международно-правовое регулирование взаимной правовой помощи Двусторонние договоры Многосторонние договоры Договоры о правовой помощи по уголовным делам Международные договоры о борьбе с международными преступлениями Международные договоры о борьбе с преступлениями международного характера Договоры (соглашения) межправительственного и межведомственного характера Международные договоры (универсального характера) Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности (2000 г.) Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма (2000 г.) и другие антитеррористические конвенции ООН Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (2003 г.) Москва-2012 24 Международные договоры (регионального характера) Совета Европы: Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод (1950 г.) Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1959 г.) и дополнительные протоколы к ней Европейская конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (1990 г.) Москва-2012 25 Международные договоры (регионального и двустороннего характера) Содружества Независимых Государств: Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (от 22.01.93 и 07.10.02) Договор между Российской Федерацией и Азербайджанской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам Москва-2012 26 Общие условия оказания взаимной правовой помощи Сфера применения договора о правовой помощи Объем и формы взаимной правовой помощи Порядок сношений между государствами по вопросам взаимной правовой помощи Язык, форма и содержание ходатайства (запроса) о взаимной правовой помощи Порядок исполнения ходатайств Основания отказа в оказании взаимной правовой помощи Ограничения на использование информации Москва-2012 27 Вопрос 3 Формы (виды) взаимной правовой помощи по уголовным делам Москва-2012 ФОРМЫ (ВИДЫ) ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ Получение свидетельских показаний и заявлений от отдельных лиц Обеспечение участия свидетелей в деле Временная передача лиц, содержащихся под стражей, для дачи показаний Вручение повесток свидетелям и др. лицам Вручение судебных документов (уведомлений, постановлений, решений и т.д.) Предоставление судебных и иных документов Москва-2012 29 ФОРМЫ (ВИДЫ) ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ Предоставление оригиналов или заверенных копий документов и материалов, включая банковские, финансовые, юридические и др. Передача предметов и документов (вещественных доказательств) Осмотр объектов и участков местности Проведение экспертиз Проведение обысков и выемок Установление местонахождения лиц Москва-2012 30 ФОРМЫ (ВИДЫ) ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ Идентификация лиц или объектов Определение или выявление собственности, денежных средств или других вещей для доказательственных целей (розыск) Выявление и отслеживание доходов от преступной деятельности (розыск) Изъятие из обращения (выемка) и арест имущества, замораживание активов Помощь в процедурах обеспечения конфискации Москва-2012 31 ФОРМЫ (ВИДЫ) ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ Конфискация денежных средств и имущества, полученных преступным путем Предоставление предметов, полученных незаконным путем, с целью их возврата законным владельцам Проведение оперативно-розыскных мероприятий по ходатайствам зарубежных стран («специальных расследований») Москва-2012 32 ФОРМЫ (ВИДЫ) ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ Совместные расследования Выполнение процессуальных действий с использованием средств аудио- и видеоконференцсвязи Розыск, сохранение и изъятие сведений о сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи Любой иной вид помощи, разрешенный законодательством запрашиваемого государства, либо указанного в договоре между государствами Москва-2012 33 Вопрос 4 Основания оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам и отказа в ней Москва-2012 Материально-правовые основания оказания взаимной правовой помощи Наличие подписанного, ратифицированного и вступившего в действие международного договора Российской Федерации, либо При отсутствии международного договора – наличие письменного обязательства оказать Российской Федерации аналогичную требуемой правовую помощь на территории иностранного государства в производстве отдельных процессуальных действий Москва-2012 35 Иные условия оказания взаимной правовой помощи Достаточность процессуально-правовых условий для оказания взаимной правовой Наличие фактических оснований для оказания взаимной правовой помощи Отсутствие оснований для отказа оказании взаимной правовой помощи Москва-2012 в 36 Принцип сведения к минимуму оснований отказа в оказании взаимной правовой помощи Взаимная правовая помощь может быть оказана по любому уголовному делу и в объеме, предусмотренном международным договором и внутригосударственным правом Основания отказа в правовой помощи подлежат исчерпывающему закреплению в договорах и национальном праве Москва-2012 37 Дифференциация оснований отказа в правовой помощи Обязательные (императивные): - категорически запрещают соответствующим органам государства оказывать правовую помощь; - договорно-правовая формула запрета: «в оказании взаимной правовой помощи отказывается». Факультативные (диспозитивные): - оставляют за компетентными органами государства возможность выбора, составляя не обязанность, а право отказать в помощи; - договорно-правовая формула выбора: «в оказании правовой помощи может быть отказано». Москва-2012 38 Императивные основания отказа в оказании взаимной правовой помощи I. Просьба касается преступления, которое рассматривается в качестве политического или преступления, связанного с политическим II. Выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенно важным интересам государства Москва-2012 39 Императивные основания отказа в оказании взаимной правовой помощи III. Есть веские основания считать, что просьба относится к расследованию, начатому с целью преследования, наказания или иного давления на обвиняемое лицо в связи с его политическими убеждениями, религиозной, национальной, расовой или групповой принадлежностью Москва-2012 40 Диспозитивные основания отказа в оказании взаимной правовой помощи Если лицо, подозреваемое или обвиняемое в запрашиваемом государстве в совершении преступления, уже предстало перед судом или осуждено или оправдано в связи с тем же преступлением в запрашиваемом или в третьем государстве Если решение не возбуждать или прекратить предварительное или судебное следствие по делу, являющемуся предметом ходатайства, было принято в запрашиваемом или в третьем государстве в отношении этого же лица Москва-2012 41 Диспозитивные основания отказа в оказании взаимной правовой помощи Если уголовное преследование или исполнение приговора по делу ограничены сроком давности Если деяние, в связи с которым запрашивается помощь, не является преступлением по уголовному законодательству запрашиваемой стороны Без отказа в правовой помощи может быть принято решение об отсрочке исполнения ходатайства, если его немедленное исполнение помешает расследованию или судебному разбирательству в запрашиваемом государстве Москва-2012 42 Вопрос 5 Производство по запросам о взаимной правовой помощи по уголовным делам Москва-2012 Этапы производства о правовой помощи 1) Установление в ходе уголовного судопроизводства того, что требуемые для него доказательства находятся за пределами территории государства суда (запрашивающей стороны). 2) Заявление ходатайства об оказании взаимной правовой помощи, состоящее в его подготовке и направлении установленным порядком в иностранное государство (запрашиваемой стороне). Москва-2012 44 Этапы производства о правовой помощи 3) Рассмотрение компетентными органами запрашиваемого государства поступившего ходатайства о взаимной правовой помощи. 4) Принятие решения по поступившему ходатайству: (1) об оказании правовой помощи, (2) об отказе в оказании правовой помощи или (3) об отложении ее оказания. 5) Выполнение на территории запрашиваемого государства процессуальных и иных действий. Москва-2012 45 Этапы производства о правовой помощи 6) Выполнение внутригосударственных процедур в сфере взаимной правовой помощи по уголовным делам (судебных, административных или иных, в зависимости от особенностей правовой системы государства). 7) Направление исполненных материалов ходатайства об оказании взаимной правовой помощи запрашиваемой стороне. 8) Использование поступивших из-за рубежа материалов в уголовном судопроизводстве. Москва-2012 46 Оценка доказательств, поступивших в порядке оказания взаимной правовой помощи Критерий 1: Правовая помощь оказана в результате взаимодействия надлежащих субъектов взаимной правовой помощи, деятельность которых направлена на получение доказательства (по внутригосударственному законодательству запрашивающей и запрашиваемой сторон) и обеспечения установленного порядка сношений по вопросам взаимной правовой помощи (согласно соответствующим международным договорам) Москва-2012 47 Оценка доказательств, поступивших в порядке оказания взаимной правовой помощи Критерий 2: Доказательства получены из законного источника сведений (по внутригосударственному праву как запрашивающей, так и запрашиваемой сторон) и имеют ограниченный характера использования для целей уголовного судопроизводства (согласно нормам международного права). Москва-2012 48 Оценка доказательств, поступивших в порядке оказания взаимной правовой помощи Критерий 3: Для получения доказательств использованы такие следственные или судебные действия, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законом как запрашивающей, так и запрашиваемой сторон (по внутригосударственному праву) путем оказания взаимной правовой помощи только в формах, предусмотренных соответствующим международным договором (по международному праву) Москва-2012 49 Оценка доказательств, поступивших в порядке оказания взаимной правовой помощи Критерий 4: Следственные или судебные действия проведены с учетом требований, установленных законом как запрашиваемой, так и запрашивающей сторон (по внутригосударственному законодательству), а также с учетом особенностей их проведения, изложенных в запросе (ходатайстве) об оказании взаимной правовой помощи (в пределах, допустимых нормами международного права) Москва-2012 50