343.46 построение модели механизма преступлений экономическо

ВЕСТНИК ЮГОРСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО УНИВЕРСИТЕТА
2007 г. Выпуск 7. С. 64–67
_______________________________________________________________________________________
УДК 343.23;343.46
ПОСТРОЕНИЕ МОДЕЛИ МЕХАНИЗМА ПРЕСТУПЛЕНИЙ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
И.В. Курганова
Факты научной интеграции отражают реальность существования общего (единого) объекта моделирования смежных научных дисциплин: уголовного права, криминологии, судебной статистики, уголовного процесса, криминалистики.
Содержание объекта – суть закономерности противодействия двух типов деятельности –
в теоретическом плане еще не исследованы. Однако отмечено, что преступная деятельность
и деятельность по расследованию представляют собой не две автономные, а взаимосвязанные и «симметричные по структуре» системы [1:153].
Корыстная мотивация противоправного поведения – глобальный инстинкт человека, независимо от социальной среды обитания. «Корыстная мотивация, – констатирует
Н.Ф. Кузнецова, – это дефективность экономической, служебно-хозяйственной (трудовой)
психологии».
К числу преступлений, совершенных по мотивам материальной заинтересованности относятся все налоговые преступления, вымогательство, бандитизм, контрабанда, преступления, связанные с наркотиками, мошенничество, известная часть убийств, тяжких телесных
повреждений и пр.
Таким образом, представляется, что уместно говорить о преступлениях экономической
направленности, если они соответствуют хотя бы одному из следующих критериев:
1) совершаются в процессе или под прикрытием законной экономической деятельности
(в том числе предпринимательской) или при выполнении:
а) организационно-распорядительных или административно хозяйственных функций на
предприятиях, учреждениях и организациях;
б) обязанностей по охране чужого имущества;
в) наличие доступа к чужому имуществу в связи с выполнением трудовых обязанностей,
не связанных с выполнением должностных функций;
2) совершаются в процессе и под прикрытием финансовой деятельности государства и
органов местного самоуправления или в сфере компьютерной информации под прикрытием
или при посягательстве на субъекты профессиональной, экономической деятельности, финансовой деятельности государства.
По ряду правонарушений в сфере экономики через механизм преступления только и
можно понять форму вины и меру уголовной ответственности должностных и материальноответственных лиц [2:63–68].
С объективной стороны большинство преступлений в сфере экономической деятельности
совершаются путем активных действий ст.171, 174–176, 179, 185, 186, 188 УК РФ (например,
незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, банкротство). Другие преступления совершаются только путем бездействия (например, злостное уклонение от
погашение кредиторской задолженности ст.177 УК, уклонение от уплаты налогов ст. 198,
199 УК).
Обязательным признаком некоторых составов преступлений является наступление общественно опасных последствий. Такие преступления признаются оконченными с момента
наступления указанных в законе последствий, как правило, крупного ущерба.
Формы выражения объективной стороны преступлений в финансовой деятельности государства (ст.ст.188, 189, 190, 191, 192, 193, 194, 198, 199, 199-1, 199-2 УК РФ) состоят в:
64
Построение модели механизма преступлений
1) перемещении помимо таможенного контроля или с его сокрытием или перемещение с
обманным использованием документов или средств таможенной идентификации или с недекларированием или недостоверным декларированием;
2) незаконном экспорте сырья, материалов, оборудования, технологий, научнотехнической информации или незаконном выполнении этим лицом работ для иностранной
организации или ее представителя или незаконном уклонении услуг иностранной организации или ее представителю;
3) невозвращении в установленный срок на территорию предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран;
4) незаконном обороте драгоценных камней или жемчуга или нарушении правил сдачи
государству драгоценных металлов и камней;
5) уклонении от налогов и сборов с физического лица или юридического лица, совершенном в крупном размере.
В материальных составах преступлений важно установить причинную связь между деянием и наступившими вредными последствиями в виде причинения крупного ущерба, крупного дохода либо задолженности в крупном или особо крупном размере.
Способ совершения преступлений в сфере экономической деятельности в некоторых составах преступлений непосредственно указан в диспозиции статьи.
Обстановка совершения преступления – это объективные условия, в которых происходит
событие преступления. Например, неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК)
влекут уголовную ответственность, только если они совершены при банкротстве или в предвидении банкротства.
Субъективная сторона всех рассматриваемых преступлений выражается в умышленной
вине. Преступления совершаются с прямым умыслом, при котором лицо осознает общественную опасность своих действий и желает наступления этих последствий, например, в виде
неуплаты налогов в крупном размере. Неосторожные посягательства на установленный порядок осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности не являются преступными.
Кроме того, многие составы преступлений в данной области характеризуются изощренностью способов сокрытия преступления, особой настойчивостью субъекта, что повышает
общественную опасность, как преступления, так и самого виновного. В данном случае речь
идет о заранее обдуманном умысле.
Обязательными признаками субъективной стороны преступлений в сфере экономической
деятельности является мотив и цель (например, ст. 170, 181, 184 УК РФ). Как правило, цель –
корысть или иная личная заинтересованность со стороны лица.
Субъектом преступления могут быть должностные и иные (частные) лица, достигшие к
моменту совершения преступления 16 лет. Законодатель, определяя субъект рассматриваемых уголовно-правовых норм в сфере экономических отношений как специальный, пользуется разными терминами: «должностное лицо», «лицо, выполняющее управленческие функции», «руководитель» и т.д.
Таким образом, исходя из вышеизложенного и анализа уголовно-правовых норм, субъектом преступлений в сфере экономической деятельности могут выступить, на наш взгляд,
следующие специальные субъекты:
1) должностное лицо (п. «в» ч. 2 ст. 285 УК и 174 УК ч. 3 , ст. 188 УК);
2) руководитель предприятия (ст. 175, 177,193, 195, 196 УК);
3) собственник предприятия (ст. 195, 196, 197 УК);
4) служащий коммерческой организации, не выполняющий управленческие функции (ст.
ст. 174,174 УК);
5) индивидуальный предприниматель (ст. 176, 177, 195 – 197 УК).
По действующему законодательству государственными служащими считаются только те
лица, которые исполняют свои обязанности в государственных органах и занимают должно65
И.В. Курганова
.
сти категорий «Б» или «В» (ч. 2 ст. 1, ч. 1 ст. 2, ч. 1 ст. 3 Федерального закона «Об основах
государственной службы Российской Федерации»). Согласно ст. 2 указанного закона под государственной службой понимается «профессиональная деятельность по обеспечению исполнения полномочий государственных органов». Она включает в себя:
1) федеральную государственную службу, находящуюся в ведении РФ;
2) государственную службу субъектов РФ, находящуюся в их ведении.
Более 40% составов преступлений в сфере экономической деятельности предусматривают:
а) совершенное организованной преступной группой;
б) сопряженное с извлечением доходов в особо крупных размерах.
Теоретическая модель состава преступления разработана с учетом свойств преступления,
отраженных в его понятии, и разнообразных конструкций множества составов, представленных в Особенной части УК РФ. Поэтому сосредоточенная в модели состава преступления
информация имеет свойство нормативного знания. Модель состава — рабочий инструмент в
руках следователя, помогающий правильно применить уголовный закон. Другие модели менее тесно связаны с законом.
Между моделями прослеживаются определенные различия и по степени динамичности
моделируемого объекта. Уголовно-правовая модель воспроизводит преступное поведение
преимущественно в статическом состоянии (за исключением стадий совершения преступления).
Цель моделирования в криминологии состоит в показе процесса зарождения преступления, «пускового механизма» его возникновения и развития.
Предметом моделирования в уголовно-правовой науке является главным образом преступное поведение (преступление). При этом некриминальное поведение (например, поведение невменяемого лица) исследуют с точки зрения его несоответствия признакам преступления и под иными углами зрения.
В механизме преступного поведения криминологию интересует в основном докриминальный этап, связанный с воздействием объективных и субъективных обстоятельств на возникновение мотивов, постановку целей, выбор средств, принятие субъектом будущего преступления решения о преступном деянии.
Криминологические знания о преступлении способствуют познанию связей между элементами поведения преступника, изучаемыми криминалистикой. При разработке моделей
иного уровня — поведения преступника отдельной категории — используются криминологические данные о личности преступника, имеющие «выход» на выдвижение версий.
Некоторые выводы можно сформулировать таким образом:
1. Моделирование в смежных науках криминального цикла существенно отличается друг
от друга по целям, предмету, уровню абстрагирования, нормативной природе и степени динамичности.
2. Служебное назначение теоретической модели состава преступления состоит
в определении конкретных признаков преступления, под которые подпадает каждое общественно опасное противоправное виновное деяние. В составах конкретных преступлений не
всегда предусмотрены отдельные элементы поведения — мотив, цель и последствия поведения. Типовая модель состава при квалификации преступления служит образцом, эталоном, с
которым сравнивают расследуемое событие и статью Особенной части УК. В случае, если
реальный состав имеет пробелы в описании отдельных признаков преступления, оценка их
юридического значения производится на основе типовой модели признаков преступления.
3. Различия не исключают взаимосвязи моделей, так как между ними достаточно много
общего. Криминалистика как прикладная наука не может не использовать данные смежных с
ней юридических наук. Уголовно-правовая модель имеет базовое значение для разработки
криминалистической модели поведения преступника, служит общей схемой его изучения в
криминалистическом аспекте.
4. Фундаментальные положения, относящиеся к составу преступления, стадиям
его совершения и др., не могут по-иному трактоваться в криминалистике. В то же время
66
Построение модели механизма преступлений
криминалистика не должна подменять собой уголовно-правовую науку и выдавать ее теоретические положения за криминалистические. Взаимосвязь не означает дублирования моделей: наличие существенных различий (в основном по целям и предмету моделирования) обусловливает различное содержание моделей. Это отражается не только на характеристике отдельных элементов поведения (например, свойств субъекта преступления), но и на интерпретации совокупности элементов.
5. Закономерности противоборства (противодействия, противостояния) двух типов деятельности: по замышлению, подготовке, совершению и сокрытию преступлений (далее –
«преступная деятельность») и по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений (далее – «деятельность по расследованию») детерминирует постановку всех стратегических и прикладных задач в смежных науках.
6. Единообразное понимание смежными науками структуры модели механизма преступной деятельности должно относиться и к статическому, и к динамическому (фазовому и
функциональному) аспектам. Именно динамический аспект выделяется в исходных представлениях и определениях механизма преступления.
7. Понятия «экономическая преступность», «преступления экономической направленности», «преступления в сфере экономики» используются в одном и том же контексте – это
противоправный бизнес: бизнес с нарушением норм уголовного закона – это противоправная, организованная, имеющая корыстный мотив деятельность, направленная на легальные
экономические институты или же их использующая.
8. Существуют два специфических признака, которые, на наш взгляд, однозначно относят
к числу преступлений экономической направленности: 1) способ совершения преступных
действий, которые направлены на присвоение неправомерного дохода; 2) должность, служебное положение субъекта.
Иначе говоря, в качестве основных отличительных признаков преступлений экономической направленности от иных преступлений выступает не то, где совершено преступление,
не вопрос о времени, а вопрос о способах удовлетворения корыстного мотива и кто этим
способом воспользовался.
ЛИТЕРАТУРА
1. Каминский М. К. Криминалистическая характеристика деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений // Правовые и обществено-экономические науки
и борьба с хищениями социалистического имущества. Тр. ГВШ МВД СССР. – Горький,
1977. – Вып. 8. – Ч. 1.
2. Кудрявцев В. Н. Взаимосвязь элементов преступления // Вопросы борьбы с преступностью. – М., 1976. – Вып. 25.
67