тушев александр александрович прокурор в уголовном процессе

На правах рукописи
ТУШЕВ АЛЕКСАНДР АЛЕКСАНДРОВИЧ
ПРОКУРОР В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ:
СИСТЕМА ФУНКЦИЙ И ПОЛНОМОЧИЙ
Специальность: 12.00.09 —уголовный процесс,
криминалистика и судебная экспертиза;
оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание учёной степени
доктора юридических наук
Краснодар 2006
Диссертация выполнена на кафедре уголовного процесса и
прокурорского надзора государственного образовательного
учреждения высшего профессионального образования
«Кубанский государственный университет»
Научный консультант - доктор юридических наук, профессор
Демидов Иван Феофанович
Официальные оппоненты: Заслуженный юрист РФ, доктор
юридических наук, профессор
Шадрин Виктор Сергеевич
Заслуженный работник высшей
школы РФ, доктор юридических наук,
профессор, Ляхов Юрий Алексеевич
Заслуженный юрист РФ,
доктор юридических наук, профессор
Мельник Валерий Васильевич
Ведущая организация: Институт повышения квалификации
руководящих кадров
Генеральной прокуратуры РФ
Защита состоится 20 июня 2006 г. в 10 час на заседании диссертационного совета Д 212.101.02 Кубанского государственного
университета
по
адресу:
350040,
г.Краснодар,
ул. Ставропольская, 149, ауд. 231.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке
Кубанского государственного университета.
Автореферат разослан /ty мая 2006 г.
Учёный секретарь диссертационного
совета Д 212.101.02,
^
кандидат юридических наук, доцент
М.В. Шфбкуйстов
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования
•
,•-.-,-..
На фоне политических, экономических и социальных перемен в
России вопросы о месте прокуратуры в государственном механизме, назначении и функциях прокурора в уголовном судопроизводстве и т.д. стали предметом острой полемики в научных, общественных кругах и властных структурах.
:••'•'.Прокуроры осуществляют значительный объём работы по организации раскрытия и расследования преступлений, надзору за
, процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия. Вместе с тем большой удельный вес нераскрытых преступлений (в 2003 г. от общего числа зарегистрированных преступлений не раскрыто 43,3 %, в 2004 г. - 44,6 % ) , многочисленные случаи нарушений прав личности при производстве
предварительного следствия и дознания (в 2004 г, судами первой
инстанции рассмотрено 44 824 жалобы на незаконные действия и
решения должностных лиц, осуществляющих уголовное производство, из которых удовлетворено 14 311, или 31,9%) свидетельствуют о не вполне надлежащем выполнении прокурорами своих
функций в уголовном судопроизводстве. Проведённый автором в
2005 г. опрос 200 прокуроров из .разных регионов страны показал,
что примерно у трети из них отсутствует чёткое представление о
выполняемых ими функциях.
Решение законодателя об отнесении прокурора к участникам
уголовного судопроизводства со стороны обвинения недостаточно
полно характеризует, а порой ограничивает деятельность прокурора в уголовном процессе, которая является многофункциональной,
включающей выполнение и иных функций, осуществляемых на
практике, но не имеющих чёткого закрепления в законе. Например,
недооценка прокурорами необходимости обеспечения прав и свобод человека приводит к тому, что осуществление правозащитной
функции нередко рассматривается ими как помеха в деле реализации функции уголовного преследования. Кроме того, рост преступности (в 2003 г. в стране зарегистрировано 2 756 398 преступлений, в 2004 г. - 2 893 810, рост на 5 %), увеличение количества
уголовных дел (в 2003 г. возбуждено 2 622 380 дел, в 2004 г. 2 751 937, рост на 4,9 %) влекут возрастание объёма служебной на-
грузки прокурорских работников, что объективно может способствовать ограничению ими прав личности под предлогом борьбы с
преступностью.
В научной литературе нет единства по вопросам понятия функций прокурора, их системы и содержания. Полярность и многочисленность порой недостаточно обоснованных точек зрения о количестве и видах выполняемых прокурором функций приводят к размыванию роли, целей и задач его деятельности в уголовном судопроизводстве. Отсутствие законодательно закреплённой целостной
системы реально осуществляемых прокурором функций в уголовном процессе снижает эффективность деятельности прокуроров,
которым необходимо чёткое и ясное представление о выполняемых
ими функциях.
Кроме того, немаловажное значение для уяснения роли прокурора в производстве по уголовным делам имеет рассмотрение факторов, обусловливающих необходимость его участия в уголовном
судопроизводстве.
Всё это требует глубокого исследования названных проблем,
так как до настоящего времени на основе анализа принятого в
2001 г. УПК РФ и практики его применения комплексных исследований системы функций и полномочий прокурора в объёме всего
уголовного судопроизводства не проводилось.
Цели и задачи исследования. Цели данной работы - обосновать концепцию многофункциональной системы деятельности прокурора в уголовном судопроизводстве в соответствии с осуществляемыми им полномочиями, исследовать основные факторы, обусловливающие необходимость обязательного участия прокурора в
уголовном процессе.
Для достижения указанных целей были поставлены следующие
задачи:
- разграничить понятия «функции уголовного процесса» и
«функций участника уголовного судопроизводства»;
- сформулировать понятие и раскрыть сущность функции
участника уголовного судопроизводства;
- обосновать необходимость участия прокурора в досудебных и судебных стадиях уголовного процесса;
- дать определение уголовно-процессуальной функции
прокурора;
— выявить систему конкретных взаимообусловленных и
взаимозависимых функций, выполняемых прокурором в уголовном
процессе в соответствии с действующим уголовно-процессуальным
законодател ьством;
— дать определение полномочий прокурора в уголовном
судопроизводстве;
— разграничить понятия «функции прокурора» и «полномочия прокурора»;
— исходя из анализа многофункциональной деятельности
прокурора, рассмотреть вопрос, насколько обосновано решение
законодателя об отнесении его к участникам уголовного судопроизводства со стороны обвинения;
— выявить специфику осуществления функций и полномочий прокурора в каждой стадии уголовного процесса;
— определить соотношение функций и полномочий прокурора и суда на этапе досудебного производства по уголовному
делу;
— внести предложения по совершенствованию законодательства, регулирующего процессуальный статус и деятельность
прокурора в уголовном судопроизводстве.
Объектом исследования являются общественные отношения,
складывающиеся в сфере выполнения прокурором своих функций
и полномочий в стадиях уголовного процесса.
В предмет исследования входят:
-уголовно-процессуальное законодательство дореволюционного, советского и современного периодов; •••••— международное законодательство в части, относящейся
к деятельности прокурора в уголовном судопроизводстве;
— правоприменительная практика органов прокуратуры и
суда в РФ при производстве по уголовным делам;
— мнения работников прокуратуры и судей об уголовнопроцессуальных функциях и полномочиях прокурора;
— постановления и определения Конституционного Суда РФ, а также постановления Пленумов Верховных Судов СССР,
РСФСР, РФ;
— научные труды ученых-юристов по рассматриваемым в
диссертации вопросам.
Методология исследования. В основу исследования положен
диалектический метод познания социальных и правовых явлений и
понятий в их развитии и взаимообусловленности. Наряду с ним
применялись такие общие и частные научные методы исследования, как исторический, сравнительно-правовой, системноструктурный, конкретно-социологический, статистический, логический и иные современные методы исследования.
Теоретической базой исследования явились труды ученыхюристов и практиков, касающиеся темы диссертации: С.Н. Алексеева, В.И. Баскова, В.П. Божьева, А.Д. Бойкова, В.В. Вандышева,
Б.А. Галкина, С И . Герасимова, К.Ф. Гуценко, И.Ф. Демидова,
Т.Н. Добровольской, А.И. Долговой, Н.В. Жогина, 3.3. Зинатуллина, М.П. Кан, И.И. Карпеца, С.Г. Кехлерова, Л.Д. Кокорева,
Э.Ф. Куцовой, A.M. Ларина, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова,
В.Н. Махова, А.О. Машовца, В.В. Мельника, И.А. Николайчука,
И.Л. Петрухина, Р.Д. Рахунова, В.П. Рябцева, В.М. Савицкого,
К.Ф. Скворцова, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, А.Я. Сухарева,
М.Е. Токаревой,
В.Г. Ульянова,
Ф.Н.
Фаткуллина,
И.Я. Фойницкого, А.Г. Халиулина, Г.П. Химичевой, А.А. Хмырова,
В.Я. Чеканова, А.А. Чувилева, B.C. Шадрина, М.С. Шалумова,
В.В. Шимановского, СП. Щербы, П.С. Элькинд, М.Л. Якуба,
Н.А. Якубович, В.Б. Ястребова и др. Автор опирался на достижение иных наук - теории государства и права, истории
государства и права, уголовного права, логики.
Нормативной базой послужили Конституция РФ 1993 г.,
Конституция СССР 1977 г., международные акты, УПК РСФСР
1960 г., УПК РФ 2001 г., УК РФ 1996 г., Положение о прокурорском надзоре в РСФСР 1922 г., Положение о прокурорском надзоре
в СССР 1955 г., Закон СССР «О прокуратуре СССР» 1979 г., федеральные законы: «О прокуратуре РФ» 1992 г., «О прокуратуре РФ»
в редакции 1995 г., «О милиции» 1991 г., «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений»
1995 г., «Об оперативно-розыскной деятельности» 1995 г. и др.;
рекомендации Комитета министров Совета Европы государствам членам Совета Европы «О роли государственного обвинения в системе уголовного правосудия» 2000 г., Кодекс королевских обвинителей Англии и Уэльса; «Положение о координации деятельности
правоохранительных органов по борьбе с преступностью» от
18 апреля 1996 г.; приказы, указания и инструкции Генерального
прокурора РФ.
Эмпирическую базу исследования составили постановления и
определения Конституционного Суда РФ, постановления Пленумов
Верховного Суда СССР, РСФСР и РФ, официальные статистические данные Генеральной прокуратуры РФ за 2002-2004 гг. об участии прокуроров в уголовном судопроизводстве, статистические
данные Судебного департамента при Верховном Суде РФ за 2003—
2004 гг., опубликованные результаты эмпирических исследований,
выполненных другими авторами; отдельные решения кассационной и надзорной инстанций Краснодарского краевого суда. Обобщено 800 надзорных производств по уголовным делам районных и
окружных прокуратур Краснодарского края и Республики Адыгея.
По специально разработанным автором анкетам в 2005 г. проведен
опрос 100 прокуроров Краснодарского края, Волгоградской области, Республики Адыгея, 100 прокуроров, представляющих иные
субъекты Российской Федерации и 100 судей Краснодарского края.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в
следующем:
— обоснована новая концепция многофункциональной деятельности прокурора в уголовном судопроизводстве, охватывающей не
только деятельность по осуществлению закреплённых в ч. 1
ст. 37 УПК РФ функций прокурора;
— выявлены основные факторы, обусловливающие обязательное участие прокурора в уголовном процессе;
— разграничены понятия основных функций уголовного процесса (обвинения, защиты, разрешения уголовного дела) и функций
его участников, показаны назначение и взаимосвязь этих функций;
— предложена авторская формулировка понятия «функции участника уголовного судопроизводства»;
— сформулировано новое понятие уголовно-процессуальной
функции прокурора;
— дано определение уголовно-процессуального полномочия
прокурора;
— показана не только взаимосвязь и взаимозависимость функций и полномочий прокурора как элементов, входящих в систему
его уголовно-процессуальной деятельности, но и их отличительные
признаки;
- на базе нового уголовно-процессуального законодательства и
разработок юридической науки впервые проведено комплексное
исследование системы функций и полномочий прокурора в каждой
стадии уголовного процесса;
- определено соотношение функций и полномочий прокурора с
функциями и полномочиями суда в досудебном производстве по
уголовным делам;
— выявлены
пробелы
и
противоречия
в
уголовнопроцессуальных нормах, регулирующих деятельность прокурора, и
внесены конкретные предложения по совершенствованию Закона о
прокуратуре РФ и УПК РФ.
Основные положения, выносимые на защиту:
-деятельность прокурора в уголовном судопроизводстве является многофункциональной и не ограничивается осуществлением
уголовного преследования лиц, совершивших преступление, и надзора за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия, как указано в ч. 1 ст. 37 УПК РФ. Система
функций и полномочий прокурора в уголовном процессе обеспечивает законность и эффективность всего уголовного судопроизводства.
1. Положения, относящиеся к многофункциональной деятельности прокурора в уголовном судопроизводстве:
— система уголовно-процессуальных функций прокурора представляет собой подсистему более сложных систем — системы всего
уголовного судопроизводства, системы деятельности органов прокуратуры в соответствии с Конституцией РФ и Законом о прокуратуре РФ и т.д. Прокурор, участвуя в системе уголовнопроцессуальных правоотношений, взаимодействуя и сообразуя
свою деятельность с другими компонентами этой системы (цели и
задачи уголовного судопроизводства, другие участники уголовного
судопроизводства, их функции, права и обязанности, специфические объекты регулирования уголовно-процессуальных правоотношений, методы их регулирования и т.д.), приобретает новые, интегративные качества и свойства, присущие всей системе уголовного судопроизводства в целом. Эти свойства (в том числе и функции) не всегда совпадают с теми, что предусмотрены Законом о
прокуратуре РФ. Например, появляются новые функции - руководство процессуальной деятельностью следователя, дознавателя и
8
органов дознания, координация деятельности правоохранительных
органов по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений. Наполняются новым специфическим содержанием функции,
закреплённые в Законе о прокуратуре РФ и являющиеся общими
для обеих систем (надзорная, борьбы с преступностью, уголовного
преследования, правозащитная);
— функции прокурора в уголовном процессе не аморфные,
взаимопоглощающие и трудновычленимые явления. Они относительно самостоятельны, их можно отграничить друг от друга по
виду закрепленной в законе обязанности общего характера, а также
по сущности, целям и задачам, содержанию, пределам действия.
Однако все выполняемые им функции тесно взаимосвязаны и
взаимообусловлены, так как представляют собой элементы единой
системы, которая имеет свои цели, структуру, специфические связи
между элементами, механизм реализации. Системообразующими
факторами, позволяющими выделить в единую систему уголовнопроцессуальные функции прокурора, являются единые задачи (назначение) уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ); принципы
уголовного процесса (гл. 2 УПК РФ); обязательный порядок уголовного судопроизводства, установленный УПК РФ, основанным
на Конституции РФ (ч. 1,2 ст. 1 УПК РФ); обязанности общего характера, возложенные на прокурора уголовно-процессуальным законодательством (ч. 1 ст.37, ст. 21 и др.); единство и централизация
органов прокуратуры (ст. 129 Конституции РФ, ч. 1 ст. 4 Закона о
прокуратуре РФ). Прокурором функции могут осуществляться параллельно, одновременно или последовательно. Исполнение одной
из функций может порождать другую;
- исходя из анализа уголовно-процессуального законодательства, на прокурора в уголовном процессе возложено выполнение следующих функций: 1) борьбы с преступностью; 2) надзора за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия; 3) правозащитной; 4) уголовного преследования; 5) руководства процессуальной деятельностью следователя,
дознавателя и органов дознания по возбуждению уголовных дел и
расследованию преступлений; 6) координации деятельности правоохранительных органов по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений. В связи с тем, что прокурор кроме надзорной выполняет и другие функции, правильнее говорить не об ин-
статуте прокурорского надзора в уголовном судопроизводстве, а об
институте участия прокурора в уголовном судопроизводстве.
2. Положения, относящиеся к факторам, обусловливающим
необходимость участия прокурора в уголовном судопроизводстве:
- участие прокурора в уголовном процессе обусловлено общесоциальными факторами, а также конкретными задачами и условиями деятельности прокуратуры в уголовном судопроизводстве. К
общесоциальным факторам относятся: политическая система и политический режим, уровень социально-экономического развития,
национальные особенности, степень развитости правовых институтов, преобладание тех или иных правовых школ и др. К другим
факторам, имеющим более конкретный характер, которые в конечном счёте определяются общесоциальными, относятся задачи и
условия деятельности прокуратуры в уголовном процессе, сложившиеся на данном историческом этапе развития нашего государства: исторические правовые традиции прокурорской деятельности
в производстве по уголовным делам, публичность уголовного процесса, необходимость организации борьбы с преступностью, обеспечения законности, соблюдения прав и свобод человека и гражданина при производстве по уголовным делам, а также положение
Конституции РФ об осуществлении судопроизводства на основе
состязательности и равноправия сторон (ч. 3 ст. 123);
- необходимость участия прокурора в досудебном производстве и его значение сохраняются, несмотря на установление судебного контроля на данном этапе уголовного судопроизводства, так как
суд не может выполнять всех функций прокурора (уголовное преследование, руководство процессуальной деятельностью органов
предварительного расследования и т.д.).
3. Положения, относящиеся к понятию «функции участников
уголовного судопроизводства»:
- круг функций, осуществляемых конкретными участниками
уголовного судопроизводства, шире круга основных функций уголовного процесса (обвинение, защита, разрешение уголовного дела). Они составляют отдельные подсистемы, которые обеспечивают реализацию основных функций уголовного процесса;
- отдельно взятый участник кроме одной из основных функций
уголовного процесса может одновременно осуществлять и другие
функции (например, прокурор кроме обвинения осуществляет
10
функцию надзора, правозащитную функцию и т.д.), но не вправе
совмещать выполнение нескольких основных функций уголовного
судопроизводства, так как это будет противоречить существующему типу уголовного процесса в РФ, основанному на разделении
функций обвинения, защиты и разрешения уголовного дела;
•...;:.
- основой для понимания функций участников уголовного судопроизводства служит тот факт, что их деятельность регулируется
путем предоставления государственным органам и должностным
лицам, ответственным за производство по уголовному делу, необходимых полномочий (их права в то же время являются их обязанностями), а также посредством наделения иных участников правами и обязанностями;
- данные полномочия, права и обязанности подразделяются на
полномочия, права и обязанности общего и конкретного характера,
что даёт основание для определения первых как функций, а вторых
— как собственно полномочий, прав и обязанностей. Например,
полномочия прокурора общего характера - осуществлять уголовное преследование, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия (ч. 1
ст. 37 УПК РФ), следователя - осуществлять предварительное
следствие по уголовному делу (ч. 1 ст. 38), защитника — осуществлять защиту прав и интересов подозреваемых и обвиняемых (ч.1
ст. 49 УПК РФ) и т.д. Полномочия, права и обязанности общего
характера являются функциями участников уголовного процесса.
4.
Положения,
относящиеся
к
понятию
уголовнопроцессуальной функции прокурора и видам функций, осуществляемых им в стадиях уголовного судопроизводства:
- уголовно-процессуальные функции прокурора - это предусмотренные уголовно-процессуальным законом его обязанности
(полномочия) общего характера для выполнения задач и достижения целей (назначения) уголовного процесса;
- в досудебных стадиях прокурор выполняет функции борьбы с
преступностью, надзора за процессуальной деятельностью органов
дознания и органов предварительного следствия, правозащитную,
уголовного преследования, руководства процессуальной деятельностью следователя, дознавателя и органов дознания по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений, координации
деятельности правоохранительных органов по возбуждению уго11
ловных дел и расследованию преступлений;
- суд в досудебных стадиях выполняет функцию контроля, а
также правозащитную функцию. Прокурорский надзор и судебный
контроль не исключают друг друга, а наоборот, их сочетание создаёт более надёжную систему гарантий соблюдения прав и свобод
человека и гражданина в уголовном процессе;
- в стадиях назначения судебного заседания, судебного разбирательства, производства в судах второй инстанции, исполнения
приговора, производства в надзорной инстанции прокурор осуществляет функции борьбы с преступностью, уголовного преследования и правозащитную;
- при особом порядке принятия судебного решения (гл. 40
УПК РФ) прокурор реализует все свои функции, как и в обычном
судебном производстве;
- в стадии возобновления производства по уголовному делу
ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств прокурор выполняет функции, которые он осуществляет в досудебных стадиях
и в суде надзорной инстанции, поскольку в этой стадии производство по уголовным делам ведётся как по правилам досудебного
производства, так и по правилам пересмотра решений суда в надзорной инстанции.
5. Положения, относящиеся к полномочиям прокурора в уголовном судопроизводстве:
- полномочия прокурора — это предусмотренные уголовнопроцессуальными нормами его конкретные права и обязанности,
применяемые в конкретных правоотношениях при реализации им
своих функций;
- полномочия прокурора не подразделяются строго на надзорные, полномочия, обеспечивающие уголовное преследование, защиту прав и свобод участников уголовного судопроизводства и т.д.
Одни и те же полномочия могут обеспечивать реализацию одновременно нескольких функций. Например, дача прокурором указания следователю о привлечении конкретного лица в качестве обвиняемого обеспечивает одновременно реализацию функции руководства процессуальной деятельностью -следователя и уголовного
преследования;
- конкретные функции и полномочия прокурора в стадиях уголовного процесса обусловлены целями и задачами этих стадий.
12
6. Предложения об изменении и дополнении законодательства
относительно деятельности прокурора в уголовном судопроизводстве:
— в уголовно-процессуальном законодательстве должна быть
чётко сформулирована система функций прокурора, выполняемых
им в уголовном судопроизводстве. В этой связи предлагается ч. 1
ст. 37 УПК РФ изложить следующим образом: «Прокурор является
должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции,
установленной настоящим Кодексом, осуществлять от имени государства следующие функции: борьбы с преступностью; защиты
прав и свобод участников уголовного судопроизводства (правозащитную); уголовного преследования лиц, совершивших преступление; руководства процессуальной деятельностью следователя,
дознавателя и органов дознания, координации деятельности правоохранительных органов по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений; надзора за исполнением законов органами
дознания, предварительного следствия и другими участниками
уголовного процесса при возбуждении уголовного производства и
расследовании преступлений»;
— название гл. 3 Закона о прокуратуре РФ «Надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность, дознание и предварительное следствие» не соответствует содержанию включенных в неё статей. В заголовке обозначена только одна функция прокуратуры - надзорная. Но в ст. 2931, входящих в эту главу, кроме неё закреплены ещё функции уголовного преследования, расследования (ст. 31) и косвенно - правозащитная (ст. 29) и руководства процессуальной деятельностью
органов дознания и предварительного следствия (ч. 2 ст. 30), Для
устранения указанного противоречия гл. 3 Закона о прокуратуре РФ следовало бы назвать «Функции и полномочия органов прокуратуры в досудебных стадиях уголовного процесса» и внести в
неё изменения, включив статьи, посвященные отдельно каждой
функции прокурора в уголовном судопроизводстве, в которых раскрыть сущность, цели и задачи этих функций;
В диссертации имеются и другие предложения по изменению и
дополнению законодательства, регулирующего деятельность прокурора в уголовном судопроизводстве, которые, по мнению автора,
позволят существенно повысить эффективность реализации функ13
ций прокурора в уголовном процессе.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования. Теоретическая значимость заключается в подходе к деятельности прокурора как многофункциональной. Предложены новые определения функций и полномочий прокурора в
уголовном процессе, рассмотрено их соотношение между собой.
Раскрыты сущность и значение конкретных функций прокурора в
каждой уголовно-процессуальной стадии. Всё это расширяет и углубляет пределы научного познания роли прокурора в уголовном
судопроизводстве и вносит определенный вклад в теорию уголовного процесса России.
Практическая значимость заключается в возможности использования законодателем предложенных диссертантом изменений и
дополнений УПК РФ и Закона о прокуратуре РФ. Результаты исследования могут быть учтены при-подготовке приказов и указаний Генерального прокурора РФ по вопросам участия прокурора в
уголовном судопроизводстве, постановлений Пленума Верховного
Суда РФ, методических пособий для прокуроров, при подготовке
кадров для органов прокуратуры и в их практической деятельности, в процессе преподавания курсов «Уголовно-процессуальное
право РФ», «Прокурорский надзор в РФ» и соответствующих спецкурсов в высших юридических учебных заведениях.
Апробация результатов диссертационного исследования.
Результаты исследования докладывались на межвузовской научно-практической конференции «Современные проблемы законности в России» (Краснодар, 2001 г.); Всероссийской научной
конференции «Концептуальные основы уголовного судопроизводства в России» (Москва, ИГПАН, 22-23 января 2002 г.); Всероссийской научно-практической конференции «Права человека
в России и правозащитная деятельность государства» (Москва,
НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ, 12 мая 2003 г.); Международной научно-практической конференции «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: год правоприменения и преподавания» (Москва, МГЮА, 27-28 октября.2003 г); в ходе круглого
стола в ИГПАН на тему «Новый Уголовно-процессуальный кодекс России в действии» (Москва, 13 ноября 2003 г.); Международной научно-практической конференции «Актуальные пробле14
мы права: теория и практика» (Краснодар, Кубанский государственный университет, 18-19 октября 2004 г.).
Основные положения диссертационного исследования отражены в монографии «Прокурор в уголовном процессе Российской
Федерации» (21,2 п.л.), изданной в 2005 г., и 27 публикациях, в том
числе в рецензируемых изданиях. Кроме того, результаты исследования докладывались на семинарах работников прокуратуры в прокуратуре Краснодарского края, на заседаниях кафедры уголовного
процесса и прокурорского надзора юридического факультета Кубанского государственного университета. Положения диссертации
используются в преподавании курсов «Уголовно-процессуальное
право РФ» и «Прокурорский надзор в РФ» в Кубанском государственном университете, в преподавании спецкурса «Участие прокурора в уголовном процессе РФ» в Северо-Кавказском филиале Российской академии правосудия (г. Краснодар).
Структура диссертации. Работа состоит из введения, пяти
глав, включающих 21 параграф, заключения, списка использованной литературы, приложений.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы исследования,
определяются его цели и задачи, объект и предмет исследования,
характеризуется методология исследования, теоретическая, нормативная и эмпирическая база, раскрывается научная новизна, формулируются основные положения, выносимые на защиту, определяется их теоретическая и практическая значимость. Приводятся
данные апробации результатов диссертационного исследования.
В главе 1 «Факторы, обусловливающие необходимость участия прокурора в уголовном процессе», которая состоит из вступления и трёх параграфов, даётся перечень и характеристика данных факторов.
•
К общесоциальным факторам, обусловливающим необходимость участия прокурора в уголовном процессе, относятся политическая система и политический режим, уровень социальноэкономического развития, национальные особенности, степень развитости правовых институтов* преобладание тех или иных правовых школ и пр. Они в конечном счёте определяют необходимость
участия прокурора в уголовном судопроизводстве, его функции и
15
полномочия. Имеются и другие факторы, к которым можно отнести
конкретные задачи и условия деятельности прокуратуры в уголовном процессе: исторические правовые традиции прокурорской деятельности в производстве по уголовным делам в России, публичность уголовного процесса, необходимость борьбы с преступностью, обеспечения законности, соблюдения прав и свобод человека
и гражданина при производстве по уголовным делам, а также положение Конституции РФ об осуществлении судопроизводства на
основе состязательности и равноправия сторон (ч. 3 ст. 123).
В первом параграфе «Обеспечение законности в уголовном
процессе» отмечается, что одним из важнейших требований уголовно-процессуального закона является положение о том, что государственные органы и должностные лица, ответственные за производство по уголовным делам, обязаны строго соблюдать нормы
УПК РФ и других федеральных законов. Для выполнения указанных требований в досудебных стадиях необходим соответствующий контрольный механизм, который представлен в виде прокурорского надзора. Кроме него законодатель предусмотрел и другие
виды контроля: со стороны начальника следственного отдела; начальника органа дознания; со стороны иных участников уголовного процесса; судебный контроль. Анализируя их, диссертант отмечает особенности прокурорского надзора (оперативность, доступность и т.д.), его эффективность в сочетании с другими видами
контроля.
В судебных стадиях деятельность прокурора по обеспечению
законности проявляется в иных формах. Выступая в суде в качестве представителя государства, он защищает его интересы, а также
интересы конкретных физических и юридических лиц, которым
причинён вред совершенным преступлением. Преследование лиц,
совершивших преступление, начатое прокурором в досудебных
стадиях и продолжаемое в суде, является деятельностью, прямо
направленной на соблюдение законности в стране. Наделение прокурора правом вносить в вышестоящие судебные инстанции представления на незаконные, необоснованные и несправедливые приговоры, определения, постановления суда, а также участвовать в их
рассмотрении — это еще одно эффективное средство обеспечения
законности в уголовном процессе.
Во втором параграфе «Защита прав и свобод человека и гра16
ждапина — государственная обязанность прокурора» указывается, что прокуроры осуществляют большой объём работы по защите
прав и свобод участников уголовного судопроизводства. Так, в
2002 г. ими рассмотрено 6 075 жалоб на применение незаконных
методов расследования, удовлетворено 289; в 2003 г. —.6 491 (рост
6,8 % ) , удовлетворено 301; в 2004 г. - 6 389 (снижение на 1,6 % ) ,
удовлетворено 204. В 2002 г. по вопросам нарушения законов внесено в органы расследования 65 536 представлений, в 2003 г. 75 701 (рост на 15,5 %), в 2004 г. - 83 304 (рост на 10 % ) .
Защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защита личности от незаконного
и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и
свобод (ч. 1 ст. 6 УПК РФ) является важнейшей обязанностью прокурора. Она вытекает из конституционной обязанности государства
обеспечить соблюдение и защиту прав и свобод человека и гражданина (ст. 2 Конституции РФ). Прокурор находится на переднем рубеже, обеспечивающем защиту прав человека в уголовном процессе. Он обладает полномочиями, позволяющими ему, в отличие от
суда, быстро реагировать на нарушение прав участников процесса
при производстве расследования (отменять незаконные постановления следователя, отстранять его от производства расследования и
т.д.). Он также должен предупреждать случаи производства по уголовным делам излишних (избыточных), т.е. не вызываемых необходимостью, процессуальных действий принудительного характе:
ра
• .
'•
•
•. . .
. • ' . ' • ' ' ~В третьем параграфе «Состязательность как фактор, обусловливающий обязательное участие прокурора в производстве по уголовным делам» отмечается, что производство по уголовным делам в суде осуществляется на основе состязательности и
равноправия сторон (ч. 3 ст. 123 Конституции РФ). Обвинение
стремится утвердить версию происшедшего, доказать несостоятельность позиции защиты, опровергнуть её аргументы. Защита, со
своей стороны, добивается исключения пунктов обвинения, не получивших подтверждения, либо снятия обвинения в целом как необоснованного. Без участия прокурора в судебном производстве в
качестве одной из сторон (стороны обвинения) реальной состязательности быть не может. Прокурор, обладая правовыми знаниями
в области уголовного судопроизводства, профессиональными на17
выками и методами осуществления обвинительной деятельности в
суде, обеспечивает квалифицированное, основанное на законе состязание со стороной защиты.
В судах второй и надзорной инстанций прокурор обеспечивает
состязательность, участвуя в рассмотрении апелляционных, кассационных и надзорных жалоб и представлений, а также новых и
вновь открывшихся обстоятельств.
В диссертации рассмотрены и иные факторы, обусловливающие участие прокурора в уголовном судопроизводстве, из числа
ранее названных.
Глава 2 «Функции и полномочия прокурора.в уголовном
процессе» содержит два параграфа.
. ..,..-,, .. ..,
В первом параграфе «Понятие, виды и система уголовнрт
процессуальных функций прокурора» систематизированы и проанализированы существующие точки зрения о понятии «уголовнопроцессуальные функции»; разграничены понятия основных функций уголовного процесса и функций его участников, показана их
взаимосвязь; предложена новая формулировка понятия «функции
участника уголовного судопроизводства»; дано определение уголовно-процессуальной функции прокурора; указаны его конкретные функции, составляющие, по мнению диссертанта, единую систему, определяющую его многофункциональную, деятельность в
уголовном судопроизводстве.
Основные функции уголовного процесса (обвинение, защита,
разрешение уголовного дела) определяют его исторический тип
(модель), т.е. основной способ разрешения конфликта, связанного с
совершением преступления. Однако это не означает, что участники
уголовного процесса выполняют только эти функции. Законодательством предусмотрены конкретные механизмы в виде систем
функций участников уголовного судопроизводства, которые должны обеспечивать эффективную реализацию основных функций
уголовного процесса. Отдельно взятый участник, помимо одной из
основных функций уголовного процесса, может одновременно
осуществлять и другие функции. Но он не вправе совмещать хотя
бы две основные функции уголовного процесса. В соответствии с
действующим законодательством ни суд, ни прокурор, ни защитник, ни какой-либо другой участник не могут одновременно совмещать в своей деятельности функции обвинения, защиты и раз18
р е ш е н и я д е л (ч. 2 ст. 15 У П К Р Ф ) .
.-•••<•
Т е р м и н «функция» использован в У П К Р Ф для обозначения
основных функций уголовного процесса — обвинения, защиты и
разрешения уголовного дела, осуществление которых обеспечивает
р е а л и з а ц и ю п р и н ц и п а с о с т я з а т е л ь н о с т и (ч. 2 ст. 15). И с п о л ь з у е т с я
он и в тексте Закона о прокуратуре РФ (ч. 1 ст. 1, ст. 6, 22, 27, 46).
Однако легитимной расшифровки данного понятия в указанных
нормативно-правовых актах не приводится.
Согласно толковым словарям русского языка «функция» означает «явление, зависящее от другого... роль, обязанность, круг
деятельности»1.
..
Регулирование
деятельности
субъектов
уголовнопроцессуальных правоотношений может осуществляться с помощью предоставления прав и возложения обязанностей. Это зависит
от того, действуют ли субъекты в защиту личного или публичного
интереса. Поведение участников уголовного процесса, имеющих
личный интерес в исходе дела (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик), в основном
регулируется посредством предоставления им прав общего и конкретного характера. Поведение же участников, • защищающих
публичные интересы (следователь, начальник следственного
отдела, дознаватель, органы дознания, прокурор, суд) регулируется
преимущественно путем возложения на них обязанностей
(полномочий) общего и конкретного характера.
Диссертант согласен с существующей точкой зрения, что «права должностных лиц (ведущих уголовный процесс. — А.Т.),не существуют в«чистом» виде, что их так называемые права есть одновременно их же обязанности... Как правило, в виде обязанности
формулируются полномочия общего характера, поскольку с помощью такого рода полномочий определяется общая стратегия поведения должностных лиц — их обязанность действовать в направлении, определенном задачами уголовного судопроизводства»2.
Основываясь на сказанном, автор полагает, что уголовноОжеговС. И., Шведова И. Ю. Толковый словарь русского языка. 3-е изд., стереотип. М ,
1996. С. 847; Советский энциклопедический словарь / Гл. ред. A.M. Прохоров. 2-е изд.
М.. 1983.С.Л430.идр.
""_'
••••'••
Алексеева Л.Б. II Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. А!Д.'
' Бойкова и И. И. Kapneua. M., 1989. С. 95-96^
• ^
•
•••: •
19-
процессуальная функция участника уголовного процесса — это
предусмотренная
уголовно-процессуальным
законом
его
обязанность (полномочие) или предоставленное ему право общего
характера для выполнения задач и достижения целей (назначения)
уголовного процесса.
Многие учёные под уголовно-процессуальной функцией понимают вид или направление деятельности участника уголовного судопроизводства. Если исходить из этой точки зрения, то функция
существует только тогда, когда участник осуществляет какую-то
деятельность. Но функции закреплены в законе и существуют даже
тогда, когда не производится конкретная уголовно-процессуальная
деятельность. В этой связи надо разделять понятия «возложенные
на прокурора функции» и «реализация функций». Возложенные
функции не появляются и никуда не исчезают в зависимости от,
деятельности прокурора. Реализуются же функции с помощью
прокурорской деятельности, которая является содержанием функции, а не самой функцией. Иное дело, что, анализируя деятельность
конкретных участников, можно установить, какие функции они
выполняют. Но это лишь научный способ выявления вида выполняемой функции. Вероятно, на основании этого установления и
укоренилось в научной литературе понимание уголовнопроцессуальной функции субъекта как вида или направления его
деятельности.
Уголовно-процессуальная функция прокурора — это возложенная на него уголовно-процессуальным законом обязанность (полномочие) общего характера для выполнения задач и достижения
целей (назначения) уголовного процесса. В зависимости от стадии
уголовного процесса эти обязанности и их содержание меняются. С
таким пониманием своих функций согласилось 80 % из 200 опрошенных в 2005 г. прокуроров, представляющих различные субъекты РФ.
Искусственное противопоставление функции надзора другим
функциям прокурора в уголовном процессе или, наоборот, представление о всех его уголовно-процессуальных функциях как о
формах или способах осуществления надзора (В.М. Савицкий и
др.) породили в юридической науке неоправданную сложность в
понимании этого вопроса. Нельзя, по мнению диссертанта, характеризовать всю уголовно-процессуальную деятельность прокурора,
20
.
основываясь исключительно на его надзорной функции. .
Функции прокурора в уголовном процессе не аморфные, взаимопоглощающие, трудновычленимые явления. Они относительно
самостоятельны, их можно отграничить друг от друга по виду закрепленной в законе обязанности общего характера, а также по
сущности, целям и задачам, содержанию, пределам действия. Однако все выполняемые им функции тесно взаимосвязаны и взаимообусловлены, так как представляют собой элементы единой системы, которая имеет свои цели, структуру, специфические связи между -элементами, механизм реализации. Системообразующими
факторами, позволяющими выделить в единую систему уголовнопроцессуальные функции прокурора, являются единые задачи (назначение) уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ); принципы
уголовного процесса (гл. 2 УПК РФ); обязательный порядок уголовного судопроизводства, установленный УПК РФ, основанным
на Конституции РФ (ч. 1,2 ст. 1 УПК РФ); обязанности общего характера, возложенные на прокурора уголовно-процессуальным законодательством (ч. 1 ст.37, ст. 21 и др.); единство и централизация
органов прокуратуры (ст. 129 Конституции РФ, ч. 1 ст. 4 Закона о
прокуратуре РФ). Прокурором функции могут осуществляться параллельно, одновременно или последовательно. Исполнение одной
из функций может порождать другую.
В УПК РФ чётко закреплены только две функции прокурора уголовного преследования и надзора за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия (ч. 1
ст.37). Однако, как показал анализ законодательства и практики,
он выполняет и другие функции. С этим солидарно и большинство
из 200 проанкетированных прокуроров (59 % ) .
Диапазон мнений в литературе по этому вопросу весьма широк.
Это объясняется отсутствием общепринятого понятия «функция
прокурора». Некоторые учёные кроме названных рассматривают
также функции разрешения дела, исследования обстоятельств дела,
правоохранительную; профилактическую, правовоспитательную,
упорядочивающую и др.
Исходя из сформулированного определения функции прокурора, Системообразующих факторов, диссертант полагает, что в соответствии с действующим законодательством прокурор в уголовном
судопроизводстве выполняет следующие функции: 1) борьбы с
21.
преступностью; 2) надзора за процессуальной деятельностью органов
дознания
и
органов
предварительного
следствия;
3) правозащитную; 4 ) уголовного преследования; 5) руководства
процессуальной деятельностью следователя, дознавателя и органов
дознания по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений; 6) координации деятельности правоохранительных органов по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений. О н и образуют единую систему, определяющую характер
многофункциональной деятельности прокурора в уголовном
процессе, и реализуются с п о м о щ ь ю специфичных для каждой
стадии его полномочий. В связи с этим правильнее говорить не об
институте прокурорского надзора в уголовном процессе, а об
институте участия прокурора в уголовном процессе.
-• • - ? .•;•.В уголовно-процессуальном законодательстве д о л ж н ы чётко
формулироваться функции и полномочия прокурора, выполняемые
им в уголовном судопроизводстве. В этой связи предлагается ч. 1
ст. 37 У П К РФ изложить следующим образом: «Прокурор является
должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции,
установленной настоящим Кодексом, осуществлять от имени государства следующие функции: борьбы с преступностью; защиты
прав 1 и свобод участников уголовного судопроизводства (правозащитную); уголовного преследования л и ц , совершивших преступл е н и е ; ' руководства процессуальной деятельностью следователя,
дознавателя и органов дознания, координации деятельности правоохранительных органов по возбуждению уголовных дел и расслед о в а н и ю преступлений; надзора за исполнением законов органами
дознания, предварительного следствия и другими участниками
уголовного процесса при возбуждении уголовного производства и
расследовании преступлений».
,
Во втором параграфе « П о л н о м о ч и я прокурора в уголовном
процессе» формулируется их определение как процессуальной категорий, исследуется соотношение полномочий прокурора с его
функциями.
.-•>'••
•••••••
,•
В научной литературе часто полномочия и функции прокурора
рассматриваются как тождественные. Между тем полномочия — это
его права и обязанности конкретного характера, которые он реализует при! возникновении конкретных уголовно-процессуальных
правоотношений. Наличие функций прокурора является одним из
22
системообразующих факторов системы полномочий прокурора в
уголовном судопроизводстве. С помощью системы полномочий
прокурор осуществляет возложенные на него функции, т.е. система
полномочий выполняет «обслуживающую» роль по отношению к
системе функций прокурора. Одни и те же полномочия могут обеспечивать реализацию сразу нескольких функций. Например, дача
прокурором согласия следователю или дознавателю на возбуждение перед судом ходатайства о производстве процессуальных действий или принятии решений по делу обеспечивает реализацию
функции надзора и руководства процессуальной деятельностью и
т.д.
Глава 3 «Функции и полномочия прокурора в досудебных
стадиях уголовного процесса» состоит из семи параграфов. В ней
даётся подробная характеристика системы функций и полномочий
прокурора в данных стадиях; рассматривается специфика их реализации; определяется соотношение функций и полномочий прокурора и суда в досудебном производстве:
..•••..
В первом параграфе «Функция борьбы с преступностью» отмечается, что данная функция косвенно вытекает из положения
ч. 2 ст. 21 УПК РФ: «В каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель
принимают предусмотренные настоящим Кодексом меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц,
виновных в совершении преступления». Более того, если прокурор
в соответствии с Законом о прокуратуре РФ выполняет функцию
координации деятельности правоохранительных органов по борьбе
с преступностью, то, безусловно, и сам прокурор в первую очередь
обязан осуществлять эту борьбу в уголовном судопроизводстве
уголовно-процессуальными методами. Данная функция — неотъемлемый • элемент системы уголовно-процессуальных функций
прокурора.
•
Сущность рассматриваемой функции заключается в обязанности прокурора принимать меры к выявлению признаков преступления и при наличии повода и основания возбуждать уголовное дело.
Цель функции - снижение уровня преступности в стране до
максимально возможного предела, задачи — активно выявлять готовящиеся или совершенные преступления и принимать предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством меры к.вы23 с
явлению преступлений другими правоохранительными органами.
Содержание функции составляет конкретная уголовнопроцессуальная деятельность прокурора по борьбе с преступностью, в соответствии с предоставленными ему полномочиями: проверять исполнение требований закона при приеме, регистрации и
разрешении сообщений о преступлениях; проводить самому или
поручать следователю, дознавателю, органу дознания проверку поступивших, сообщений (материалов) о совершенном или готовя•щемся преступлении с целью выявления его признаков; возбуждать
уголовные дела и т.д.
Пределы действия — все стадии.
Для более эффективной реализации этой функции следовало
бы предоставить прокурору право требовать от органов дознания,
дознавателя и следователя для проверки материалы, содержащие
сведения о признаках преступления еще до решения вопроса о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела.
При проведении проверки сообщения о преступлении УПК РФ
наделяет прокурора правом «требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их участию специалистов»,
(ч. 1 ст. 144). По Закону о прокуратуре РФ он, используя полномочия по надзору за исполнением законов (ст. 22), вправе иметь доступ к документам, различных учреждений и организаций, истребовать эти документы, статистические материалы и иные сведения,
получать объяснения должностных лиц и граждан. Таким образом,
Закон о прокуратуре РФ наделяет прокурора более широкими полномочиями при проверке информации о менее значительных правонарушениях, чем преступления. Попытка устранить данное противоречие предпринята в Инструкции «О порядке приема, регистрации и рассмотрения в органах прокуратуры РФ сообщений о
преступлениях», утвержденной Приказом Генерального прокурора
РФ № 45 от 21 октября 2003 г., которая разрешила такие проверочные действия, как получение объяснения, истребование документов и материалов и назначение по ним исследования специалистов
(п. 4.2). Инструкция, будучи подзаконным актом, не может противоречить закону. Поэтому данный вопрос должен быть урегулирован в УПК РФ.
Во втором параграфе «Функция надзора за;процессуальной
деятельностью органов дознания и органов предварительного
24
следствия» определены элементы, входящие в предмет прокурорского надзора в досудебных стадиях, рассмотрено её внутрисистемное соотношение с другими функциями, исследованы полномочия прокурора по реализации данной функции.
Надзорная функция закреплена в ч. 2 ст. 1 Закона о прокуратуре РФ и ч. 1 ст. 37 УПК РФ. Её сущность заключается в наблюдении за кем-то или за чем-то. Надзирать - значит наблюдать с целью
присмотра, проверки . Цель функции — выявить совершенные или
готовящиеся нарушения законов в уголовном процессе, задача —
эффективно использовать предоставленные полномочия, а также
научные методы и способы для их выявления.
Содержание функции - конкретная уголовно-процессуальная
деятельность прокурора, совершаемая в соответствии с предоставленными ему полномочиями: проверять исполнение требований
закона при приеме, регистрации, разрешении сообщений о преступлениях; давать согласие дознавателю, органу дознания,'следователю на возбуждение уголовного дела или возбуждение перед судом ходатайства о производстве процессуальных действий или
принятии решений, которые допускаются только на основании судебного решения и т.д. Пределы действия - стадии возбуждения,
предварительного расследования, возобновления производства по
уголовному делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств.
По мнению диссертанта, прокурорский надзор осуществляется
не только за процессуальной деятельностью органов расследования, как это указано в ч. 1 ст. 37 УПК РФ, но и за соблюдением
трудовых, семейных, имущественных и иных прав граждан и организаций, вовлечённых в сферу уголовно-процессуальных правоотношений (например, за правильностью возмещения расходов свидетелю, эксперту и др.; следователь препятствует вступлению обвиняемого в законный брак или заключению гражданско-правовой
сделки и т.д.).
Прокурор также осуществляет надзор за законностью деятельности обвиняемого, защитника, эксперта и других участников досудебного производства. Поэтому в ч. 1 ст. 37 УПК РФ функцию
прокурорского надзора в досудебных стадиях с учётом рамок её
действия и круга субъектов, на которых она фактически распро1
Ожегов СИ., Шведова Н./О. Указ', соч. С. 371.
25 •:
страняется правильнее именовать «надзор за соблюдением и исполнением законов органами дознания, предварительного следствия и другими участниками уголовного судопроизводства при возбуждении уголовных дел и расследовании преступлений».
Кроме УПК РФ функция надзора закреплена в гл. 3 Закона о
прокуратуре РФ «Надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и
предварительное следствие». Название этой главы не соответствует
содержанию включенных в неё статей. В заголовке обозначена
только одна функция — надзорная. Но в ст. 29—31, входящих в эту
главу, также закреплены функции руководства процессуальной
деятельностью органов дознания и предварительного следствия
(ч. 2 ст. 30), уголовного преследования, расследования (ст. 31) и
косвенно — правозащитная (ст. 29). Для устранения противоречия
указанную главу следовало бы назвать «Функции и полномочия
органов прокуратуры в досудебных стадиях уголовного процесса»
и включить в её содержание статьи о всех функциях, выполняемых
прокурором в данных стадиях. Диссертантом предложены редакции этих статей.
В диссертации подробно рассматриваются действия прокурора,
совершения которых требует от него закон на этапе досудебного
производства по уголовному делу в порядке надзора.
Одно из важнейших полномочий прокурора - дача согласия на
возбуждение уголовного дела, что является мощным фильтром для
незаконных решений о возбуждении уголовного дела. Вместе с тем
процессуальный порядок возбуждения дела, на наш взгляд, нуждается в совершенствовании. В работе предлагается: 1)если постановление о возбуждении уголовного дела незаконно и по нему проведены следственные действия, то прокурор при поступлении к
нему данных материалов должен выносить постановление о прекращении уголовного дела, а не об отказе в даче согласия на его
возбуждение, как это предусматривает ч. 4 ст. J46 УПК РФ; 2) в
исключительных случаях, когда необходимо произвести неотложные следственные действия, а незамедлительное получение согласия прокурора на возбуждение уголовного дела-невозможно, разрешить следователю, дознавателю, органу дознания возбуждать
дело без согласия прокурора. В этом случае о принятом решении
они немедленно должны уведомить прокурора по каналам, связи и в
26 -
течение 48 часов с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела представить его и все имеющиеся материалы
дела прокурору, который выносит постановление о законности
возбуждения дела или прекращает его в случае незаконности;
3) закрепить в ст. 146 УПК РФ положение, в соответствии с которым срок предварительного расследования исчисляется со дня получения согласия прокурора на возбуждение уголовного дела, а в
случаях, указанных в п. 2 наших предложений, - с о дня вынесения
постановления о возбуждении уголовного дела. . .
В ст. 37 УПК РФ, закрепляющей большинства полномочий прокурора, отсутствует право истребовать из органов дознания и предварительного следствия для проверки уголовные дела, документы,
материалы и иные сведения о совершенных преступлениях, ходе
дознания и предварительного следствия. Большинство полномочий
в досудебных стадиях без этого права прокурор просто не сможет
реализовать. Тем более, что правом «проверять материалы, уголовного дела» наделен начальник следственного отдела (п. 1 ч. 3 ст. 39
УПК РФ). УПК РСФСР содержал такую норму (п. 1 ч. 1 ст. 21 ]).
Отсутствие в УПК РФ аналогичной нормы представляется неоправданным. Более того, для оперативности надзора необходимо
закрепить право прокурора заслушивать доклады дознавателей,
следователей, начальников следственных отделов и должностных
лиц органов дознания о ходе расследования преступлений. На
практике данные полномочия применяются.
В параграфе подробно анализируются важнейшие элементы
предмета прокурорского надзора в стадии предварительного расследования: соблюдение прав и свобод личности; порядок производства следственных действий; применение процессуальных мер
принуждения; привлечение лица в качестве обвиняемого и т.д.
Указывается, что в предмет надзора входят как соблюдение прав и
свобод участвующих в уголовном процесс граждан, так и исполнение ими своих обязанностей.
В третьем параграфе «Функция уголовного преследовании»
даётся характеристика данной функции и особенности её реализации в досудебных стадиях.
Функция уголовного преследования закреплена в ч. 1 ст. 21,
ч. ] ст. 37 УПК РФ и абзаце седьмом ч. 2 ст. 1 Закона о прокуратуре РФ. Её сущность, по мнению автора, заключается в обязанности
27
прокурора принимать предусмотренные законом меры к изобличению лица, совершившего преступление, привлечению его к уголовной ответственности и применению к нему необходимых мер
процессуального принуждения. Её цель состоит в том, чтобы ни
одно лицо, совершившее преступление, не избежало уголовной ответственности и освобождалось от неё только в соответствии с законом. Задача — эффективно использовать все свои полномочия для
доказывания вины подозреваемого или обвиняемого и применения
к ним необходимых мер уголовно-процессуального принуждения.
Содержание данной функции отражено в определении, данном
в п. 55 ст. 5 УПК РФ: «Уголовное преследование — процессуальная
деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления». Однако диссертант считает, что в её содержание входит не
только изобличительная деятельность, но и деятельность по применению к подозреваемому и обвиняемому мер процессуального
принуждения.
В содержание функции включаются такие действия прокурора,
как: возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица;
дача следователю или дознавателю указаний или личное принятие
решений о поставлении лица в положение подозреваемого или
привлечении его в качестве обвиняемого; применение к нему мер
пресечения или иных мер процессуального принуждения; утверждение обвинительного заключения (акта); направление дела в суд
и
т.
д.
••"•
" • • • . • •
-
.
.
•
.
.
.
-
.
Автор полагает, что функция уголовного преследования появляется с момента придания конкретному лицу официального статуса
подозреваемого или обвиняемого. Мнение о том, что осуществление уголовного преследования может не сопровождаться предоставлением лицу формального процессуального статуса, что уго^
ловное преследование проявляется уже тогда, когда в отношении
лица проводятся следственные действия «в целях его изобличения»
(Н.Д. Сухарева и др.), представляется неприемлемым. Такое понимание функции уголовного преследования приведет к произволу и
нарушению прав и свобод граждан. Следователь, дознаватель и
прокурор, проверяя выдвинутые версии, могут подозревать сразу
нескольких лиц и проводить следственные действия с целью их
изобличения. Однако это не означает, что в отношении данных лиц
28
официально начала осуществляться функция уголовного преследования. Подозревая конкретное лицо, следователь, дознаватель или
прокурор проверяют эти подозрения, но не преследуют его.
По сущности, целям и задачам функция уголовного преследования, осуществляемая следователем, дознавателем и органом дознания, совпадает с аналогичной функцией прокурора, но по содержанию и пределам действия они отличаются. Прокурор может реализовывать эту функцию во всех стадиях уголовного процесса,
следователь и начальник следственного отдела — в стадии предварительного расследования, возобновления производства по делу
ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств, дознаватель — в
стадии предварительного расследования, орган дознания - в стадии
предварительного расследования и возобновления производства по
делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств (по поручению прокурора или следователя).
Различие в содержании функции обусловлено различием полномочий указанных участников. Следователь, дознаватель и орган
дознания в основном непосредственно осуществляют процессуальные действия, составляющие содержание этой функций. Прокурор
же, наоборот, реализует её, как правило, опосредованно, путем дачи указаний, согласия или санкции на производство процессуальных действий.
В четвёртом параграфе «Функция руководства процессуальной деятельностью следователя, дознавателя и органов дознания по возбуждению уголовных дел и расследованию преступлений» отмечается, что эта функция прямо не закреплена в
УПК РФ и Законе о прокуратуре РФ. Однако, исходя из полномочий прокурора, представляется возможным говорить о её существовании.
Сущность функции заключается в том, что прокурор направляет деятельность следователя, дознавателя и органов дознания, связанную с возбуждением и расследованием уголовных дел. Руководить - значит направлять чью-то деятельность. Цель функции правильное, основанное на законе возбуждение уголовных дел и
полное, всестороннее, объективное производство предварительного
расследования. Задача — использовать предоставленные полномочия, а также научные методы и способы для эффективного руководства процессуальной деятельностью следователей, дознавателей и
29
органов дознания с тем, чтобы они своевременно и обоснованно
возбуждали уголовные дела, быстро и полно раскрывали и расследовали преступления.
Содержание — поручать проверку сообщения о преступлении
органу дознания или следователю; возвращать материалы для дополнительной проверки; разрешать споры о подследственности;
поручать расследование уголовного дела дознавателю, следователю либо нижестоящему прокурору; давать указания о направлении
расследования и др.
Пределы действия — стадии возбуждения, предварительного
расследования, возобновления производства по уголовному делу
ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств.
Диссертант обращает внимание на то, что в УПК РФ не решён
вопрос о праве прокурора давать указания в стадии возбуждения
уголовного дела, хотя такое полномочие является важнейшим инструментом руководства процессуальной деятельностью. По смыслу п. 3 ст. 37 УПК РФ прокурор дает указание только по возбужденному делу.
Осуществляя руководство процессуальной деятельностью в стадии предварительного расследования, прокурор помогает следователю, дознавателю, органу дознания профессионально и эффективно решать стоящие перед ними задачи при расследовании преступлений. Он может рекомендовать провести те или иные следственные действия, проверить дополнительную версию, помочь правильно сформулировать обвинение и т.д. Такие элементы помощи
официально не регламентируются законом, но объективно входят в
содержание руководства.
Выполняя данную функцию, прокурор руководит и организационными действиями органов расследования (иногда на практике .
только прокурор может решить вопрос о выделении следователю
транспорта, специалистов и т.п.). Необходимость осуществления
прокурором организаторской деятельности подтверждает Приказ
Генерального прокурора РФ № 31 от 18.06.97 г. «Об организации
прокурорского надзора за предварительным следствием и дознанием».
'•
•
. •••
; •••••••
.
В пятом параграфе «Функция координации деятельности
правоохранительных органов по возбуждению уголовных дел и
расследованию преступлений» рассматривается деятельность
30
прокурора по осуществлению данной функции, сущность которой
заключается в привлечении прокурором различных правоохранительных органов к совместным согласованным действиям в уголовном процессе.
. Цель функции — быстрое выявление признаков преступления,
его раскрытие и качественное расследование. Задача - эффективно
использовать свои полномочия по координации деятельности различных правоохранительных органов с учётом их возможностей по
возбуждению уголовных дел, раскрытию и расследованию преступлений.
.,..
Содержание— поручать проведение проверки сообщений о преступлениях одновременно следователю (дознавателю),,— процессуальном путем и органам дознания - оперативным; создавать следственные и оперативно-следственные группы; давать одновременно поручения нескольким органам дознания о проведении совместных следственных и оперативно-розыскных действий. Пределы
действия - стадии возбуждения и предварительного расследования,
стадия возобновления производства по уголовному делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств.
В зависимости от обстоятельств совершенного преступления
прокурор может привлечь к расследованию различные органы дознания одновременно — органы внутренних дел, ФСБ, таможенные
органы, органы Государственной противопожарной службы и т.д.
В этом случае он обязан координировать их действия, чтобы добиться эффективной деятельности по раскрытию преступления,
собиранию доказательств, проведению сложных тактических операций в рамках требований УПК РФ и исключить дублирование их
действий.
Существование данной функции подтверждается упоминавшимся Приказом Генерального прокурора РФ № 31. Он обязывает
прокуроров по делам особой сложности, по которым преступники
не установлены в течение месяца со дня возбуждения дела, практиковать обсуждение хода работы для выработки конкретных согласованных действий по раскрытию преступлений с участием работников, осуществляющих оперативно-розыскные мероприятия
(п. 1.4,2.3).
Функция руководства процессуальной деятельностью отличается от функции координации тем, что прокурор при реализации
31
первой руководит процессуальной деятельностью отдельно взятого
субъекта — следователя, дознавателя или органа дознания при возбуждении и расследовании не связанных между собою дел. Функция же координации появляется тогда, когда необходимо привлечь
для проведения совместной предварительной проверки или совместного расследования несколько различных правоохранительных
органов.
В шестом параграфе «Правозащитная функция» отмечается,
что выполнению прокурором данной функции придается большое
значение. Она закреплена в ст. 6 УПК РФ, которая определила назначение уголовного процесса как защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений и защиту
личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения,, ограничения её прав и свобод, а также в гл. 2 разд. 3 Закона о
прокуратуре РФ «Надзор за соблюдением прав и свобод человека и
гражданина». Согласно Постановлению Конституционного Суда РФ от 29.06.04 г. № 13-П «По делу о проверке конституционности отдельных положений статей 7, 15, 107, 234 и 450 УПК РФ в
связи с запросом группы депутатов Государственной Думы» «осуществляя от имени государства уголовное преследование по уголовным делам публичного и частно-публичного обвинения, прокурор, а также следователь, дознаватель и иные должностные лица,
выступающие на стороне обвинения... обязаны всеми имеющимися в их распоряжении средствами обеспечить охрану прав и свобод
человека и гражданина в уголовном судопроизводстве».
Сущность функции заключается в защите прав, свобод и законных интересов субъектов, вовлечённых в уголовно-процессуальные
правоотношения. Цели - предотвратить нарушение прав участников уголовного процесса, восстановить нарушенные права, возместить причиненный нарушением закона вред, привлечь лиц, виновных в нарушении прав субъектов уголовно-процессуальных правоотношений, к соответствующей ответственности. Задачи— обеспечить требование закона о разъяснении участникам уголовного судопроизводства их прав и обязанностей, а также возможность осуществления этих прав (ч. 1 ст. 11 УПК РФ); при выявлении фактов
нарушения или возможности нарушения чьих-то прав и свобод
предпринимать предусмотренные законодательством действия для
достижения указанных целей.
. •
•
32
Некоторые процессуалисты действия прокурора по восстановлению нарушенных прав включают в содержание надзорной функции (В.М. Савицкий и др.)- По мнению диссертанта, они составляют содержание правозащитной функции, а не надзорной. С помощью надзора выявляются нарушения закона, а с помощью правозащитной функции они предотвращаются, восстанавливаются нарушенные права, возмещается причиненный вред и привлекаются к
ответственности виновные лица. Поэтому в содержание данной
функции включаются такие действия прокурора, как отмена незаконных и необоснованных постановлений следователя или дознавателя; отказ в даче согласия или санкции на производство процессуальных действий или принятие решений по делу, могущих нарушить чьи-то права; внесение в органы расследования представлений об устранении нарушений закона; привлечение должностных
лиц к соответствующей ответственности и т.д.
Анализируя точки зрения ученых, полагающих, что прокурор,
обеспечивая соблюдение прав и законных интересов подозреваемого и обвиняемого, выполняет функцию защиты (Ф.Н. Фаткуллин и
др.), диссертант приходит к выводу, что назначение функции защиты — противодействовать выдвинутому подозрению или обвинению. В этом заключается один из сущностных аспектов состязательного процесса. Действия же прокурора по обеспечению прав и
свобод подозреваемого или обвиняемого и других участников уголовного судопроизводства входят в содержание правозащитной
функции. В этом видится различие между этими функциями.
Автор подробно рассмотрел и проанализировал конкретные
действия прокурора, входящие в содержание правозащитной функции, в том числе по реабилитации гражданина, обеспечению возмещения причинённого преступлением вреда. К сожалению, наличие правозащитной функции в досудебном производстве признали
менее половины опрошенных прокуроров. По мнению диссертанта,
это связано с тем, что до настоящего времени многие прокуроры
считают своими основными функциями только уголовное преследование и надзор за процессуальной деятельностью органов предварительного расследования.
В седьмом параграфе «Соотношение функций и полномочий
прокурора и суда в досудебных стадиях» определены функции
суда в досудебных стадиях, их содержание и соотношение с функ33
циями прокурора.
Автор полагает, что суд в досудебных стадиях выполняет две
функции: судебного контроля и правозащитную. Сущность правозащитной функции суда заключается в его реагировании на выявленные с помощью контрольной функции нарушения закона (например, признание незаконными следственных действий, произведённых с нарушением закона - ч. 5 ст. 165 УПК РФ).
В юридической литературе высказываются различные мнения о
балансе полномочий между судом и прокурором, о механизме их
взаимодействия, о судебной процедуре разрешения вопросов, возникающих в досудебных стадиях, и т.п. Всё это стало предметом
исследования в данном параграфе.
Судебный контроль не осуществляется по инициативе суда. Реализация данной и правозащитной функции возможна только в
случае обращения в суд участников уголовного процесса с ходатайством или жалобой. Прокурор же обязан не только осуществлять свои функции в случае обращения к нему участников уголовного процесса или поступления соответствующей информации, но
и активно выявлять обстоятельства, которые влекут за собой необходимость реализовать ту или иную его функцию.
Суд также не осуществляет текущего наблюдения за процессуальной деятельностью следователей, органов дознания и дознавателей и не вмешивается в неё.
Подводя итог, автор полагает, что судебный контроль не исключает прокурорского надзора, а вместе с ним делает более надёжной
систему гарантий прав человека на этапе досудебного производства по уголовному делу.
Глава 4 «Функции и полномочия прокурора в суде первой
инстанции» состоит из пяти параграфов.
В первом параграфе «Особенности процессуального положения прокурора в судебных стадиях» отмечается, что в судебных
стадиях изменяется процессуальный статус прокурора, так как он
выступает уже в качестве стороны, имея равные процессуальные
права со стороной защиты. Он не руководит судом, не даёт ему
указаний, не вправе отменить или изменить судебное решение. В
основном он обращается к суду с ходатайствами, а также высказывает свое мнение, которое имеет для суда рекомендательный характер.
34
Имея равные права со стороной защиты, прокурор одновременно выполняет в суде возложенные на него законом государственные обязанности, которые существенно отличаются от обязанностей стороны защиты. Это обусловливает выполнение прокурором
не только функции уголовного преследования, обеспечивающей
состязательность, но также правозащитной и борьбы с преступностью. По сравнению с досудебными стадиями изменяется их содержание, обусловленное иным порядком производства в судебных
стадиях.
Критически анализируя понятийный аппарат, используемый законодателем для обозначения участия прокурора в суде, автор приходит к выводу, что называть прокурора в суде государственным
обвинителем не совсем корректно. В судебном разбирательстве,
участвует прокурор, который не только поддерживает государственное обвинение, но выполняет и другие функции.
Во втором параграфе «Функция уголовного преследования»
исследуются особенности реализации прокурором данной функции
в стадиях назначения судебного заседания и судебного разбирательства.
...-..••.
Диссертант обосновывает точку зрения о том, что обвинение
является формой реализации функции уголовного, преследования.
Он выделяет ещё одну форму - поддержание государственного обвинения. В стадии назначения судебного заседания, по общему
правилу, ещё нет поддержания обвинения. Там прокурор не отстаивает его путем приведения обвинительных доказательств, их
исследования, произнесения обвинительной речи и т.п. Поддержание обвинения начинается в судебном разбирательстве, когда
окончательно сформулированное обвинение и подтверждающие
его доказательства представляются прокурором на рассмотрение
суда с участием сторон. Поддержание обвинения может продолжаться и в вышестоящих судебных инстанциях.
Подробно исследуется обвинительная деятельность прокурора
на предварительном слушании. В целом, она состоит в опровержении доводов суда и представителей сторон о том, что существуют
препятствия для назначения судебного разбирательства по существу.
.... •
Регламентируя деятельность прокурора в суде, законодатель
указывает, что он «представляет доказательства и участвует в их
35
исследовании, излагает суду свое мнение по существу обвинения, а
также по другим вопросам, возникающим в ходе судебного разбирательства, высказывает суду предложения о применении уголовного закона и назначении подсудимому наказания» (ч. 5 ст. 246
УПК РФ). Какие из этих действий составляют содержание государственного обвинения? Здесь необходимо исходить из того, на что
они направлены. Если на изобличение подсудимого, на то, чтобы
ему было назначено справедливое наказание, на ограничение его
прав и свобод в связи с совершённым преступлением, то данные
действия входят в содержание обвинения. Если же нет, то они составляют содержание иных функций.
Осуществляя обвинительную деятельность, прокурор также
вправе поставить вопрос о признании доказательства, представленного защитой, недопустимым и, наоборот, ходатайствовать о признании допустимым обвинительного доказательства, которое на
предварительном слушании было признано недопустимым; возражать против ходатайств стороны защиты о прекращении уголовного дела или уголовного преследования, если к тому нет законных
оснований, а также против отмены меры пресечения или изменения
на более мягкую и т.д.
Функция уголовного преследования ярко проявляется в прениях сторон. В обвинительной речи даётся анализ исследованных доказательств, формулируются суждения и выводы прокурора о доказанности виновности подсудимого по итогам судебного следствия,
предлагается вид и мера наказания, высказывается мнение о взыскании причиненного преступлением ущерба.
В третьем параграфе «Правозащитная функция» раскрывается
соответствующая деятельность прокурора, выражающаяся в реагировании на нарушение прав и свобод участников судопроизводства. Прокурор может возразить против действий суда и других участников, нарушающих права и интересы участников судебного заседания; до окончания судебного следствия вправе предъявить
гражданский иск в защиту интересов государства, а также граждан,
которые самостоятельно не в состоянии защищать свои права и законные интересы и т.д.
Правозащитная функция в судебных прениях реализуется прокурором в зависимости от того, к каким выводам он придёт после
завершения судебного следствия. Прокурор вправе предложить
36
суду прекратить уголовное дело или уголовное преследование по
нереабилитирующим основаниям; освободить несовершеннолетнего, совершившего преступление небольшой или средней тяжести,
от наказания и применить к нему принудительную меру воспитательного воздействия; назначить подсудимому меру наказания ниже низшего предела и т.д. Анализируя ч. 7 ст. 246 УПК РФ, Постановление Конституционного Суда РФ от 8 декабря 2003 г. № 18-П,
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 05.03.04 г. № 1
«О применении судами норм уголовно-процессуального кодекса
РФ», диссертант приходит к выводу, что прокурор может смягчить
обвинение или отказаться от обвинения только после завершения
судебного следствия, т.е. в судебных прениях сторон.
При наличии у подсудимого, которому возможно назначение
наказания в виде лишения свободы, несовершеннолетних детей,
других иждивенцев, имущества прокурор в своей речи обязан обратить на это внимание и предложить передать указанных лиц на
попечение близких родственников, родственников и других лиц,
либо поместить их в детские или социальные учреждения, организовать охрану имущества (ч. 1,2 ст. 313 УПК РФ).
В четвёртом параграфе «Функция борьбы с преступностью»
отмечается, что данная функция в суде первой и последующих судебных инстанций проявляется в том, что при выявлении признаков нового преступления, совершенного подсудимым (осужденным) или иным лицом, прокурор обязан заявить ходатайство о выделении материалов для решения вопроса о возбуждении нового
уголовного дела. УПК РФ не предусмотрел данной ситуации. По
аналогии можно использовать ст. 155 Кодекса, регламентирующую
порядок выделения материалов в стадии предварительного расследования. Данный вопрос желательно урегулировать в главе «Общие условия судебного разбирательства».
В пятом параграфе «Особенности реализации прокурором
своих функций и полномочий в суде с участием присяжных заседателей, при производстве по делам несовершеннолетних, но
делам о применении принудительных мер медицинского характера и при судебном разбирательстве в особом порядке»
рассматриваются особенности деятельности прокурора в данных
производствах. Эти особенности обусловливаются спецификой судебных процедур в указанных производствах и их содержанием.
37
В суде с участием присяжных заседателей прокурор выполняет
те же функции, что и в обычном суде. В производствах о применении к несовершеннолетним мер воспитательного воздействия и о
применении принудительных мер медицинского характера прокурор не осуществляет функции уголовного преследования.
Законодательная регламентация судебного разбирательства в
особом порядке (гл. 40 УПК РФ), по мнению диссертанта, нуждается в дальнейшем совершенствовании. Предлагается, чтобы прокурор получал письменное согласие потерпевшего на проведение
такого разбирательства до направления дела в суд. В этом случае
он будет представлять чёткую перспективу дела, может заранее
определить свою позицию, объём и специфику подготовительных
действий к судебному заседанию. Согласие же самого прокурора
должно оформляться в обвинительном заключении или обвинительном акте. Неурегулированность данного вопроса отражается на
практике. Так, 3 % опрошенных судей отметили, что в их регионе
согласие прокурора и потерпевшего оформляется до направления
дела в суд в виде отдельного документа. Столько же судей указали,
что согласие прокурора отражается в обвинительном заключении
или акте. Но в практике большинства судей согласие прокурора и
потерпевшего выясняется только в судебном заседании.
Утверждение о том, что институт особого порядка судебного
разбирательства не допускает сужения предъявленного обвинения,
его переквалификации с более тяжкого на менее тяжкое (К.А. Рыбалов) требует уточнения. Данное утверждение верно только в отношении суда. Что касается прокурора, то он независимо от позиции потерпевшего вправе в судебном заседании отказаться от обвинения или смягчить его. Никаких ограничений этого полномочия
в особом порядке закон не предусматривает.
При судебном разбирательстве в особом порядке прокурор реализует все свои функции, как и в обычном судопроизводстве.
Глава 5 «Функции и полномочия прокурора в вышестоящих
судебных инстанциях и стадии исполнения приговора» состоит
из 4 параграфов.
В первом параграфе «Прокурор в суде второй инстанции» исследуются особенности реализации прокурором своих функций и
полномочий в судах второй инстанции. В этих судах прокурор выполняет те же функции, что и в суде первой инстанции, но отли38
чающиеся содержанием. Эти отличия обусловлены целями и задачами апелляционного и кассационного производств и полномочиями прокурора в данных инстанциях.
Функция уголовного преследования осуществляется прокурором
путём внесения представления с целью отмены оправдательного
приговора и постановления обвинительного или об изменении обвинительного приговора в сторону ухудшения положения осужденного.
Уголовное преследование прокурор осуществляет и путем принесения письменных возражений на поданную стороной защиты
жалобу, в которой оспаривается законность, обоснованность и
справедливость вынесенного обвинительного приговора (ст. 358
УПК РФ). Затем эти возражения поддерживаются им непосредственно в суде второй инстанции.
Обвинительная деятельность прокурора проявляется в поддержании своих обвинительных тезисов, сформулированных в представлении, и опровержении доводов стороны защиты. В кассационной инстанции обвинительные тезисы могут аргументироваться
не только имеющимися в деле доказательствами, но и путем представления дополнительных материалов (ч. 6 ст. 377 УПК РФ).
Правозащитная функция в суде второй инстанции проявляется
в действиях прокурора по внесению представления на обвинительный приговор с целью его отмены и вынесения оправдательного
приговора, смягчения осужденному наказания или прекращения
уголовного дела, в том числе и по нереабилитирующим основаниям. В 2003 г. по представлениям прокуроров апелляционной инстанцией были отменены обвинительные приговоры с вынесением
оправдательного приговора или прекращением уголовного дела в
отношении 133 лиц, а в 2004 г. в отношении 146 лиц. В 2003 г. в
результате принесенных прокурорами представлений судами кассационной инстанции изменена квалификация на менее тяжкую со
снижением наказания в отношении 4 354 осужденных, без изменения квалификации со снижением наказания - 3 585 осужденных,
оправдано или прекращено уголовных дел в отношении 250 лиц, в
2004 г. -.5 924, 4 792, 266 соответственно.
Правозащитную функцию прокурор осуществляет и непосредственно в процессе судебного заседания суда второй инстанции,
реагируя на нарушения закона путем отводов, заявления хода39
таиств, высказывания своего мнения, выступления с заявлениями и
возражениями.
Во втором параграфе «Прокурор в стадии исполнения приговора» отмечается, что вопрос о функциях прокурора в данной стадии мало изучен. В прошлом предметом изучения были в основном
полномочия прокурора. Диссертант приводит аргументы в пользу
того, что прокурор выполняет в этой стадии те же функции, что и в
предыдущих судебных стадиях, — функцию уголовного преследо-'
вания, правозащитную и борьбы с преступностью.
В отличие от УПК РСФСР, УПК РФ предоставил прокурору
право участвовать в суде при разрешении всех вопросов, связанных
с исполнением приговора (ч. 6 ст. 399 УПК РФ). Он вправе вносить
представление об отсрочке исполнения приговора в связи с болезнью, беременностью, наличием малолетних детей, возникновением
исключительных обстоятельств (ст. 398). Думается, что следует
предоставить прокурору право вносить представления по всем без
исключения вопросам, указанным в ст. 399 УПК РФ.
Законом предусмотрено только одно полномочие прокурора в
судебном заседании - высказывать свое мнение (ч. 7 ст. 399
УПК РФ), что явно недостаточно и не соответствует реалиям. Осужденный, например, вправе знакомиться с представленными в суд
материалами, заявлять ходатайства и отводы, представлять документы (ч. 3 ст. 399 УПК РФ). Такие же права следует официально
закрепить не только за прокурором, но и за всеми участниками судебного заседания, тем более что на практике они ими пользуются.
Некоторые авторы отрицают выполнение прокурором в данной
стадии функции уголовного преследования, ссылаясь на то, что
здесь он не является обвинителем, т.е. не поддерживает обвинение.
Но поддержание государственного обвинения — это только одна из
форм реализации функции уголовного преследования. Как отмечалось, в её содержание диссертант включает не только действия по
изобличению обвиняемого, но и действия, направленные на ограничение его прав. Например, прокурор может поддержать ходатайство соответствующих органов и должностных лиц об отмене условно-досрочного освобождения и исполнения оставшейся неотбытой части наказания (п. 4 1 ст. 397); изменении вида исправительного учреждения на более строгий (п. 3 ст. 397) и т.д.
При реализации правозащитной функции, прокурор, наоборот,
40
усмотрев законные основания для облегчения положения осужденного, может поддерживать представление или ходатайство о возмещении вреда реабилитированному, восстановлении его трудовых, пенсионных, жилищных и иных прав (п. 1 ст. 397); об изменении вида исправительного учреждения, назначенного по приговору, на менее строгий (п. 3 ст. 397); об условно-досрочном освобождении от отбывания наказания (п. 4 ст. 397) и т.д.
В третьем параграфе «Прокурор в надзорной инстанции» отмечается, что функция уголовного преследования осуществляется в
том случае, когда прокурор вносит представление на оправдательный приговор с целью его отмены или на обвинительный приговор
в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении или назначении более строгого наказания. Поддерживая
в судебном заседании аналогичную жалобу потерпевшего или его
представителя, возражая против надзорной жалобы участников судопроизводства со стороны защиты об оправдании осужденного,
смягчении обвинительного приговора, отмене меры пресечения,
избранной по решению суда в досудебных стадиях или во время
заседания в суде первой или второй инстанций, он также реализует
функцию уголовного преследования.
Правозащитная функция реализуется в первую очередь путем
внесения представления на приговор, постановление или определение суда с целью улучшения положения осужденного (ст. 405 УПК
РФ). О важности данной функции прокурора говорят следующие
цифры: в 2003 г. таких представлений внесено в отношении 3 534
лиц, удовлетворено - в отношении 3 484, в 2004 г. - в отношении
2 049, удовлетворено - в отношении 2 013.
В судебном заседании надзорной инстанции прокурор в своём
выступлении поддерживает принесенное им представление (ч. 5
ст. 407 УПК РФ). Автор полагает, что прокурор вправе не только
поддерживать свое представление, но и с разрешения председательствующего высказывать собственное мнение по существу надзорной жалобы, задавать вопросы противоположной стороне. В
этой связи предлагается внести в ч. 6 ст. 407 УПК РФ изменение и
сформулировать её следующим образом: «Прокурор, а также осужденный, оправданный, их защитники или законные представители,
потерпевший и его представитель, если они участвуют в судебном
заседании, вправе с разрешения председательствующего высказы41
вать свое, мнение о представлении или жалобе, а также по другим
вопросам, возникающим в ходе их обсуждения».
В четвертом параграфе «Прокурор в стадии возобновления
производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств» исследуются функции и полномочия
прокурора в данной стадии. Отмечается, что в ней сочетаются правила производства по делу в досудебных и судебных стадиях. Это
обусловливает реализацию прокурором функций, аналогичных выполняемым им в досудебных и судебных стадиях.
Функция уголовного преследования реализуется тогда, когда
прокурор возбуждает производство по новым и вновь открывшимся обстоятельствам в связи с тем, что они указывают на незаконность вынесения оправдательного приговора или определения, постановления о прекращении уголовного дела, а также в связи с
мягкостью наказания либо необходимостью применения к осужденному уголовного закона о более тяжком преступлении. Анализируются и другие действия прокурора, входящие в содержание
этой функции.
Содержанием правозащитной функции в этой стадии являются
следующие действия прокурора: 1) возбуждение производства ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств, если они указывают
на необходимость отмены обвинительного приговора и прекращения уголовного дела или уголовного преследования или улучшения
положения осужденного; 2) действия правозащитного характера
при проведении проверки и расследования, аналогичные действиям
в досудебных стадиях; 3) направление уголовного дела с заключением и материалами проверки или расследования в суд с целью
оправдания осужденного или улучшения его положения; 4) прекращение производства по результатам проверки или расследования в случае неподтверждения наличия новых или вновь открывшихся обстоятельств, указывающих на необходимость отмены оправдательного приговора, определения, постановления о прекращении уголовного дела или ухудшения положения осужденного;
5) сообщение заинтересованным лицам о прекращении производства и разъяснение им права на обжалование; 6) отстаивание своей
позиции в суде в случае обжалования данного решения; 7) реагирование на нарушения закона в ходе судебного заседания.
Автор полагает, что нельзя полностью отождествлять процедуру
42
и содержание возбуждения уголовного дела и возбуждения производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Прокурор при сообщении о новых или вновь открывшихся обстоятельствах обязан возбудить производство и провести проверку или расследование (ч. 3, 4 ст. 415 УПК РФ). Никакого отказа в возбуждении данного производства, как это предусмотрено при решении
вопроса о возбуждении уголовного дела, законом не предусмотрено. Прокурор вправе лишь прекратить возбужденное им производство, если, в результате проверки или расследования убедится в отсутствии оснований для возобновления дела (ч. 2 ст. 416 УПК РФ).
В ч. 4 ст. 415 УПК РФ сказано, что при наличии иных новых
обстоятельств прокурор возбуждает производство и проводит расследование или поручает его следователю. При втором варианте он
осуществляет функцию руководства процессуальной деятельностью следователя с помощью тех же полномочий, что и на
предварительном расследовании.
В заключении подводятся итоги диссертационного исследования, формулируются основные выводы и предложения. В приложениях приводятся результаты анкетирования прокуроров и судей.
Основные положения диссертации отражены в следующих
опубликованных работах автора:
Монографии и учебно-методические материалы
1. Тушев А.А. Прокурор в уголовном процессе Российской
Федерации. СПб.: Юридический центр Пресс, 2005. - 21,2 п.л.
(Монография).
2. Процепко В.П., Тушев А.А., Волколуп О.В. Уголовный
процесс России: Учеб.-метод. матер. Краснодар: КубГУ, 1996. 5,8 п.л. (авт. л. - 3 ) .
3. Процепко В.П., Tytuee A.A., Волколуп О.В., Селина Е.В.
Уголовный процесс России: Учеб.-метод. матер. Новороссийск:
НФ КубГУ, 2000. - 5,8 п.л.(авт. л. - 1,4).
4. Тушев А.А., В.П. Громов Прокурорский надзор: Учеб.метод. матер. Краснодар: КубГУ, 2003 - 2,7 п.л.(авт. л. 1,4).
43
Публикации научных результатов докторской диссертации в
изданиях, рекомендованных ВАК
5. Демидов И.Ф., Тушев А.А. Отказ прокурора от обвинения
//Российская юстиция. 2002. № 8. -0,35 п.л.(авт. л.-0,17).
6. Тушев .А.А. Роль прокурора в реализации принципа состязательности в уголовном процессе // Российская юстиция. 2003.
№4.-0,35п.л.
7. Тушев .А.А. Осуществление прокурором функции уголовного преследования в судебном разбирательстве // Российская
юстиция. 2005. № 12.-0.35 п.л.
8. Тушев .А.А. Осуществление прокурором функции уголовного преследования в стадии назначения судебного заседания
// Уголовное право. 2006. № 1. — 0,3 п.л.
9. Тушев А.А. Осуществление прокурором функции руководства процессуальной деятельностью следователя, дознавателя и
органов дознания // Известия ТулГу.Серия. Актуальные проблемы юридических наук. Вып. 13. Тула: Изд-во ТулГУ, 2005. — 0,2
п.л.
Статьи и материалы выступлений на научных конференциях, опубликованные в иных изданиях
10. Тушев А.А. Некоторые проблемы обжалования в суд ареста или продления срока содержания под стражей // Судебная
власть. Правосудие. Прокуратура: Матер, науч. конф. /Науч. информация по вопросам борьбы с преступностью. М., 1993. № 144.
- 0,08 п.л.
11. Тушев А.А. Действие принципов и норм международного
права в уголовно-процессуальном законодательстве России
// Юридическая наука в Кубанском государственном университете: Сб. науч. тр. Краснодар: КубГУ, 1995. — 0,4 п.л.
12. Тушев А.А. Некоторые проблемы правового статуса подозреваемого на современном этапе // Проблемы правоприменительной деятельности: Сб. науч. тр. Краснодар: КубГУ, 1997. 0,2 п.л.
13. Тушев А.А. Надзор за соблюдением прав и свобод человека и гражданина - отрасль, подотрасль или правовой институт
прокурорского надзора? // Современные проблемы правоведения:
Сб. науч. тр. Краснодар: КубГУ, 1998. - 0,25 п.л.
44
14. Тушев А.А. О правилах определения подследственности в
уголовном процессе РФ // Проект УПК РФ и проблемы правоприменительной деятельности: Сб. тез. науч.-практ. конф. Краснодар: КГАУ, 1999. - 0,25 п.л.
15. Тушев А.А. Проблемные вопросы правового статуса прокурора в уголовном судопроизводстве по проекту УПК РФ, принятого во втором чтении // Современные проблемы законности в
России: Матер, юбилейной межвуз. науч.-практ. конф. Краснодар: КГАУ, 2001. - 0,12 п.л.
16. Тушев А.А. О полномочиях прокурора в уголовном судопроизводстве в свете нового УПК // Концептуальные основы реформы уголовного судопроизводства в России: Матер, науч.
конф. /Отв. ред. И.Б. Михайловская. М., 2002. - 0,25 п.л.
17. Тушев А.А. О некоторых полномочиях прокурора по новому УПК РФ //Ученые записки. Краснодар: КубГУ, 2002.
Вып.1.-0,38п.л.
18. Тушев А.А. Права человека как объект обеспечения и защиты прокурором в уголовном процессе // Ученые записки.
Краснодар: КубГУ, 2003. Вып.2. - 0,35 п.л,
19. Тушев А.А. Обеспечение законности в уголовном судопроизводстве - приоритетная задача прокурора // Права человека
в России и правозащитная деятельность государства: Сб. матер.
Всерос. науч.-практ. конф. /Под ред. В.Н. Лопатина. СПб., 2003.
"-(0,25п.л.
.
20. Тушев А.А. К вопросу о функциях прокурора в уголовном
процессе // УПК РФ: год правоприменения и преподавания: Матер. Междунар. науч.-практ. конф. М.: МГЮА, 2004. - 0,25 п.л.
21. Тушев А.А. Уголовно-процессуальные функции прокурора: понятие и система // Новый уголовно-процессуальный Кодекс
России в действии: Матер, круглого стола / Отв. ред. И.Ф. Демидов. М., 2004. - 0,54 п.л.
22. Тушев А.А. Осуществление прокурором функции уголовного преследования // Ученые записки. Краснодар: КубГУ, 2004.
Вып. 3.-0,46 п.л.
23. Тушев А.А. Реализация прокурором функции по борьбе с
преступностью в стадии возбуждения уголовного дела // Актуальные проблемы права: теория и практика: Матер. Междунар.
науч.-практ. конф. Краснодар: КубГУ, 2004. - 0,23 п. л.
45
24. Тушев А.А. Направления деятельности .прокурора в уголовном процессе // Ученые записки. Краснодар: КубГУ, 2004.
Вып.4. — 0, 35 п.л.
:
25. Тушев А.А. Функция прокурора по координации деятельности правоохранительных органов при возбуждении уголовных
дел и расследовании преступлений // Ученые записки. Краснодар:
КубГУ, 2004. Вып.4.-0, 35 п.л.
26. Тушев А.А. Функции и полномочия прокурора в стадии
исполнения приговора //Проблемы юридической науки и правоприменительной деятельности: Межвуз. сб. науч. тр. Кубанского
государственного аграрного ун-та. Серия право, Краснодар, 2004.
Вып. 1.-0,38 п.л.
27. Тушев А.А. Некоторые особенности соотношения функций и полномочий прокурора и суда в досудебных стадиях
// Проблемы юридической науки и правоприменительной деятельности: Межвуз. сб. науч. тр. Кубанского государственного
аграрного ун-та. Серия право. Краснодар, 2005. Вып. 9. - 0,6 п.л.
28. Тушев А.А. Особенности процессуального положения
прокурора в судебных стадиях // Судебные ведомости. 2005. № 3.
-0,3 п.л.
Тушев Александр Александрович
ПРОКУРОР В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ: СИСТЕМА ФУНКЦИЙ И ПОЛНОМОЧИЙ
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
доктора юридических наук
Подписано в печать 21.02.2006. Печать офсетная.
Формат 60 х 84 1/16. Бумага офсетная. Уч.-изд. л. 2,5.
Кубанский государственный университет
350040 г. Краснодар, ул. Ставропольская № 149
Типография КубГУ
350023 г. Краснодар, ул. Октябрьская № 25
заказ № 27
тираж 150