Кодекс корпоративной этики Корпоративная практика
advertisement
Корпоративная практика Кодекс корпоративной этики Содержание Введение Введение1 Как один из крупнейших производителей и продавцов массовых товаров в мире, мы обеспечиваем мировую промышленность основными продуктами повседневного потребления. Наши приоритеты и ценности 2 Наши приоритеты 4 Наши ценности 5 Практическое внедрение наших ценностей 6 Практическое внедрение наших ценностей 8 Кто должен соблюдать Кодекс? 9 Ежедневное соблюдение Кодекса 10 Решение проблемных вопросов 11 Объединение обширного опыта компании Xstrata в сфере промышленной добычи и переработки полезных ископаемых и экспертных знаний компании Glencore в сфере производства и маркетинга позволит нам занять передовые позиции в структурах поставок природных ресурсов и связанной с ними продукции. Наша уникальная бизнес-модель вертикально интегрированного производителя и продавца товаров позволяет нам извлекать выгоду на каждом этапе цепочки поставок товаров. Сфера нашей деятельности обширна – от добычи и переработки полезных ископаемых до транспортировки, логистики, технологий, хранения и маркетинга. Безопасность и благополучие наших работников всегда были одним из наших высочайших приоритетов. Мы стремимся к постоянному повышению безопасности труда, так как нашей конечной целью является сведение травм и профессиональных заболеваний к минимуму. Охрана труда и техника безопасности 14 Данный Кодекс корпоративной этики был разработан для того, чтобы помочь нашим сотрудникам в воплощении наших ценностей. Наши сотрудники являются ключевым звеном в деятельности Glencore Xstrata по поставке необходимых товаров мировой промышленности. Наши сотрудники 15 Айван Глазенберг Права человека 16 Местные сообщества 17 Окружающая среда 18 Информационное взаимодействие 19 Нормативно-правовое соответствие 20 Управление рисками предприятия 24 Качество и безопасность продукции 25 Связи с инвесторами 26 Защита и сохранение активов 27 Налоги 29 Направления12 Контактная информация 30 1 Наши приоритеты и ценности 2 3 В настоящем разделе Наши приоритеты 4 Наши ценности 5 Наши приоритеты 4 Создание ценностей Широкомасштабная производственная деятельность наших предприятий в сочетании с нашими возможностями в области глобального маркетинга и сбыта направлена на достижение исключительного роста и создание ценностей на благо всех заинтересованных сторон. Удовлетворение мирового спроса Мы стремимся обеспечить бесперебойные и конкурентоспособные поставки основных товаров для промышленных предприятий по всему миру. Предлагаемые нами товары играют ключевую роль в производстве продуктов повседневного потребления для развитых и развивающихся стран. Наши ценности Стандарт устойчивого развития Мы считаем, что для достижения долгосрочного успеха приоритетными должны считаться вопросы охраны труда, техники безопасности и охраны окружающей среды, а также благосостояние всех наших работников; мы также должны вносить свой вклад в развитие и благополучие местных сообществ, в которых мы работаем, и вести открытый диалог с заинтересованными сторонами. Предпринимательство Наш подход способствует развитию высочайшего уровня профессионализма, персональной ответственности и духа предпринимательства всех наших работников без ущерба безопасности и благополучию наших людей. Это важно для достижения успеха и высокой прибыли, которую мы планируем обеспечить всем заинтересованным сторонам. Стандарт высокого качества Мы ежедневно делаем все возможное для поддержания высоких стандартов обслуживания, делового поведения и качества продукции. Мы осознаем свою ответственность перед нашими заказчиками, поставщиками и местными сообществами, в которых мы осуществляем деятельность; для этого требуется обеспечение самых высоких стандартов качества и безопасности на всех наших предприятиях. Простота Нашей целью является достижение основных результатов деятельности для получения самых высоких доходов в отрасли, при этом неизменно уделяя внимание высоким стандартам деятельности, качеству, устойчивому развитию и непрерывному совершенствованию во всем, что мы делаем. Безопасность Нашим главным приоритетом на рабочем месте является охрана здоровья и благополучия всех наших работников. В сфере охраны труда и техники безопасности мы используем проактивный подход; наша цель – постоянное совершенствование методов профилактики профзаболеваний и предотвращения травм. Ответственность Мы признаем, что наша деятельность может оказывать влияние на общество и окружающую среду. Мы прилагаем максимум усилий для обеспечения выполнения всех нормативно-правовых требований, требований по охране окружающей среды, соблюдению прав человека, охране труда и технике безопасности. Открытость Мы ценим взаимоотношения и взаимодействие с нашими работниками, клиентами, поставщиками, государственными органами и общественностью в целом, основанные на честности, сотрудничестве, прозрачности и взаимной выгоде. 5 Практическое внедрение наших ценностей 6 7 В настоящем разделе Практическое внедрение наших ценностей 8 Кто должен соблюдать Кодекс? 9 Ежедневное соблюдение Кодекса 10 Решение проблемных вопросов 11 8 Практическое внедрение наших ценностей Кто должен соблюдать Кодекс? Декларация компании Glencore Xstrata о ценностях («наши ценности») содержит описание нашей цели, наших приоритетов и основополагающих ценностей, согласно которым мы осуществляем свою деятельность. Эта декларация является вершиной иерархии документации, составляющей основу корпоративной практики компании Glencore Xstrata. Каждый из нас также должен предпринимать разумные шаги, направленные на обеспечение того, чтобы прочие лица или группы, действующие от имени компании Glencore Xstrata, поступали так же. Ценности Кодекс корпоративной этики Корпоративные политики и стандарты Политика и стандарты осуществления деятельности Корпоративная практика компании Glencore Xstrata является основой и программой корпоративного управления. В Кодексе корпоративной этики (Кодекс) изложены основополагающие требования, применяемые ко всем подразделениям нашей Группы. В совокупности, «наши ценности» и Кодекс (включая основополагающие исходные политики и соответствующие процедуры управления производственной деятельностью, обеспечивающие устойчивое развитие) представляют собой обязательство придерживаться принципов добросовестной практики торгово-промышленной деятельности, которое также включает соответствие требованиям применимого законодательства и прочим внешним требованиям. Все сотрудники компании Glencore Xstrata, вне зависимости от места нахождения или функций, должны соблюдать Кодекс, благодаря которому стремления, обозначенные в Наших ценностях, находят отражение в повседневной деятельности, решениях и корпоративной культуре. Настоящий Кодекс распространяется на маркетинговую деятельность и промышленные объекты компании Glencore Xstrata, управляемые Группой. Его действие распространяется на всех постоянных и временных работников, директоров и должностных лиц, а также подрядчиков (принявших на себя соответствующие договорные обязательства). В совместных предприятиях, где мы не являемся владельцами, мы стремимся по возможности оказывать влияние на наших партнеров, побуждая их принять аналогичную политику и процедуры. Аналогичным образом, когда мы работаем с поставщиками, мы стараемся обеспечить, чтобы они: • Придерживались законных методов ведения бизнеса • Поддерживали безопасность и охрану труда на рабочих местах • Не допускали нарушений прав человека, как в отношении своих работников, так и в отношении жителей местных сообществ, в которых они работают • Вели свою коммерческую деятельность таким образом, чтобы свести к минимуму воздействие на окружающую среду При необходимости (например, в отношении некоторых подрядчиков, таких как охранный персонал или поставщики услуг в горнодобывающей отрасли) или в случае очевидных несоответствий, выполнение этих требований должно обеспечиваться посредством надлежащего обмена информацией, обучения и/ или договоренностей. 9 10 Ежедневное соблюдение Кодекса Решение проблемных вопросов Все мы должны добросовестно выполнять свою работу и соблюдать требования законодательства, Кодекса и политики компании Glencore Xstrata. Компания Glencore Xstrata осуществляет свою деятельность в сложной деловой среде. Если вы столкнетесь с ситуацией, в которой нарушается настоящий Кодекс или основополагающая политика, вам следует немедленно сообщить об этом своему непосредственному начальнику или руководителю. Или же вы можете сообщить об этом другому соответствующему руководителю (представителю отдела кадров, юридического отдела, отдела по корпоративным делам, отдела устойчивого развития, или представителю высшего руководства). Настоящий Кодекс не содержит предписывающих правил на все случаи жизни и не заменяет собой здравый смысл. Он определяет минимальные требования и указывает вам общее направление и руководство при практическом внедрении ценностей компании Glencore Xstrata. Вы должны ознакомиться с законами и нормативными актами, имеющими отношение к вашей работе. Если вы нарушите закон, настоящий Кодекс или политику, к вам могут быть применены меры дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения. Мы можем расторгнуть (или отказаться продлить) контракт с любым поставщиком услуг или подрядчиком, нарушившим закон, настоящий Кодекс или, в меру применимости, политики компании Glencore Xstrata. Если вам стало известно о каком-либо действии, нарушающем закон, настоящий Кодекс или политику, вы должны сообщить об этом. Обязанности руководителей Если вы – руководитель, вы должны быть примером во всем, работать честно и создавать среду, в которой ваши подчиненные: • Поощряются и поддерживаются в стремлении поступать правильным образом • Могут обратиться за помощью и получить соответствующие указания, если они не уверены в том, что и как надо делать • Не стесняются задавать вопросы или выражать свою обеспокоенность чем-либо, не испытывая дискомфорт и не боясь ответных мер • Являются частью проактивной культуры, в которой реализуются Наши ценности Руководители должны донести наши ценности и положения настоящего Кодекса до сведения своих подчиненных и проактивно выявлять, оценивать и обсуждать с ними соответствующие проблемы, связанные с Кодексом, а также внедрять соответствующие меры контроля по снижению рисков. Руководители должны стремиться предотвратить нарушения настоящего Кодекса, обеспечив сильное руководство, и надлежащее внедрение и выполнение внутренней политики и соответствующих процедур. При возникновении существенных проблем, которые остаются нерешенными, вам следует сообщить о них по адресу CodeofConduct@glencorexstrata.com. Сообщения о любых проблемах должны быть обоснованными. Злоупотребление этим каналом неприемлемо. Оценка опасений Все запросы будут незамедлительно рассматриваться и оцениваться. Конфиденциальность вашего обращения будет соблюдена, и информация о вашей личности будет предоставляться только в том случае, если это необходимо для решения поднятых вами вопросов, или если этого требует закон. Нарушения настоящего Кодекса Невыполнение вами требований настоящего Кодекса и соответствующей политики компании Glencore Xstrata может привести к применению к вам руководством компании дисциплинарных взысканий, вплоть до увольнения. 11 Направления 12 13 В настоящем разделе Охрана труда и техника безопасности 14 Наши сотрудники 15 Права человека 16 Местные сообщества 17 Окружающая среда 18 Информационное взаимодействие 19 Нормативно-правовое соответствие 20 Управление рисками предприятия 24 Качество и безопасность продукции 25 Связи с инвесторами 26 Защита и сохранение активов 27 Налоги 29 14 Охрана труда и техника безопасности Наши сотрудники Компания Glencore Xstrata считает возможным осуществлять деятельность с нулевым уровнем воздействия. Мы полагаем, что все профессиональные заболевания и травмы можно предотвратить, и, следовательно, что все мы должны принять на себя ответственность за ведение своей деятельности таким образом, чтобы избежать профзаболеваний и травм. Наши работники являются залогом нашего успеха. Компания Glencore Xstrata считает, что разнообразная рабочая сила является важным фактором устойчивого роста нашего бизнеса. Наше отношение к сотрудникам построено на принципах справедливости и уважения, мы предоставляем им возможность построения карьеры и полного раскрытия своего потенциала. Наша цель – поддержание культуры охраны труда и техники безопасности, при которой каждый предпринимает проактивные действия, направленные на достижение целей и выполнение обязательств компании Glencore Xstrata в отношении охраны труда и техники безопасности. Мы признаем и поддерживаем права наших работников на безопасное рабочее место, коллективное представительство их интересов, справедливую компенсацию, стабильное трудоустройство и возможности профессионального роста. Наши руководители должны: 1. Регулярно оценивать подверженность работников и подрядчиков факторам, представляющим потенциальную угрозу для их здоровья 2. Обеспечить рабочую среду, в которой опасные факторы находятся под контролем, а также наличие подходящих средств индивидуальной защиты, инструктаж и обучение их использованию 3. Регулярно выявлять, оценивать и осуществлять мониторинг факторов риска, связанных с физической или химической целостностью, применительно к: • Передвижному и стационарному оборудованию • Индивидуальным рабочим местам • Методам и условиям транспортировки продукции • Складским комплексам • Выведению продукции на рынок 4. Обеспечить и применять соответствующие процедуры аварийного реагирования и оборудование 5. Осуществлять мониторинг и выполнять соответствующие обязанности, предусмотренные нормативными актами 6. Внедрять и поддерживать работу соответствующих программ и систем управления, мер смягчения и средств контроля 7. Обеспечивать наличие компетентного персонала и достаточных ресурсов для управления охраной труда и техникой безопасности 8. Обеспечивать проведение последовательных и своевременных расследований инцидентов (высокой вероятности), с целью выявлениея коренных причин и факторов, способствующих их возникновению 9. Внедрять программы и ставить цели в рамках постоянного совершенствования показателей охраны труда и техники безопасности 10. Отслеживать достигнутые результаты в сравнении с поставленными целями Мы несем ответственность за собственную безопасность и безопасность и благополучие наших коллег и местных сообществ, в которых мы работаем. Нам необходимо, чтобы вы: 1. Приходили на работу в хорошем самочувствии и состоянии, которое позволяет вам выполнять порученную вам работу 2. Понимали и выполняли наши правила и процедуры охраны труда и техники безопасности, и помогали в этом своим коллегам 3. Выявляли, оценивали и снижали риски для здоровья и безопасности, связанные с вашей работой 4. Немедленно останавливали любую работу, которая может быть небезопасной 5. Всегда использовали средства индивидуальной защиты, соответствующие вашей работе 6. Безопасно, правильно и в соответствии с законодательством работали с материалами и утилизировали их 7. Знали и были готовы предпринять меры ликвидации аварий, а также обеспечили ознакомление с ними всех посетителей 8. Сообщали о любых актуальных происшествиях или условиях своему руководителю и никогда не рассчитывали на то, что это сделает кто-то другой Мы признаем право каждого из нас избегать ситуаций, опасных для жизни и здоровья. Вы допускаетесь к выполнению работ, только если вы прошли соответствующее обучение, являетесь компетентным специалистом, не имеете медицинских противопоказаний и достаточно отдохнули перед началом работы. Наши работники принимаются на работу, повышаются в должности и получают предложения профессионального развития, исходя из общей квалификации и успешного выполнения своих должностных обязанностей. Мы ценим разнообразие и справедливо относимся к своим работникам и подрядчикам, предоставляем равные возможности на всех уровнях организации без каких-либо предубеждений по признаку расы, национальности, религии, пола, возраста, сексуальной ориентации, инвалидности, политических или иных взглядов или любых иных предубеждений. Наша структура вознаграждения за труд основана на индивидуальных знаниях, опыте и возможностях каждого работника; мы вознаграждаем высокую эффективность труда и самосовершенствование повышением в должности. Мы регулярно анализируем и пересматриваем нашу практику вознаграждений и поощрений. Мы также регулярно оцениваем навыки и компетенции, отдаем должное таланту, высокой эффективности и потенциалу и предоставляем необходимую поддержку и возможности развития. Если у вас возник конфликт с вашим непосредственным начальником или руководителем, касающийся эффективности вашего труда, вашего поведения или отношения к вам, прежде всего вы должны попытаться решить эту проблему с соответствующим начальником или руководителем. В компании Glencore Xstrata существует определенный порядок подачи и рассмотрения жалоб для обеспечения справедливого рассмотрения и решения всех серьезных вопросов, касающихся поведения, эффективности работы или отношения к работникам. Это включает в себя предоставление работникам возможности представить свое видение проблемы до принятия окончательного дисциплинарного решения. Если какая-либо политика компании Glencore Xstrata противоречит законодательству той территории, на которой вы работаете, местные руководители должны предоставить четкие инструкции о способе применения такой политики. Персональные данные и конфиденциальность Компания Glencore Xstrata собирает и хранит только те персональные данные, которые объективно необходимы для удовлетворения деловых требований, и в той мере, в которой это разрешено законодательством тех территорий, где мы осуществляем деятельность. 15 16 Права человека Местные сообщества Соблюдение прав человека является фундаментальным принципом всех видов нашей деятельности. Это означает обоснованные действия во избежание нарушения прав других людей и устранение любых потенциальных или фактически существующих негативных последствий нашей деятельности. Компания Glencore Xstrata поддерживает и соблюдает Bсеобщую декларацию ООН о правах человека. Мы считаем, что глобальное присутствие и экономическая мощь компании Glencore Xstrata оказывают преимущественно положительное воздействие на местные сообщества, в которых мы ведем свою деятельность. Мы обращаемся к мероприятиям и программам, призванным повысить качество жизни людей в этих сообществах, принимаем на себя соответствующие обязательства по выполнению этих мероприятий и программ и вносим свой вклад в их осуществление. Где бы мы ни работали, в процессе нашей деятельности мы стремимся устанавливать и поддерживать устойчивые взаимоотношения и избегать гражданских конфликтов. Наша цель – относиться ко всем справедливо, достойно и с уважением. Эта деятельность наряду с создаваемыми нами рабочими местами прямо и косвенно способствует процветанию и развитию стран, в которых мы работаем, в целом, и в местные сообщества в частности. Мы нетерпимо относимся к любым притеснениям или дискриминации, а также использованию принудительного, подневольного или детского труда. На рабочем месте Мы нетерпимо относимся к любым проявлениям дискриминации, притеснения или насилия на рабочем месте. Мы защищаем права наших работников на свободу объединений и коллективное представительство интересов. Местные сообщества Где бы мы ни работали, мы взаимодействуем с местными сообществами и стремимся к пониманию социальных, культурных, экологических и экономических последствий нашей деятельности. В отношении соблюдения прав человека в местных сообществах мы действуем в соответствии с международными стандартами. Это включает в себя признание уникальных взаимоотношений коренных жителей с окружающей средой, в которой они живут. Безопасность Мы стремимся защитить персонал и активы и обеспечить безопасную рабочую среду, соблюдая при этом права человека. В основе нашей практики обеспечения безопасности – оценка ситуации и требований безопасности, обучение собственных сотрудников и подрядного охранного персонала, а также унифицированная система отчетности и расследования инцидентов. Мы считаем, что содействие установлению открытого диалога с местными сообществами и участие в нем укрепляет нашу репутацию. Это помогает нам получить доступ к новым ресурсам, поддерживать действие наших лицензий, выявлять и использовать деловые возможности и смягчать риски. Мы делаем все возможное для того, чтобы вместе с местными заинтересованными сторонами выявлять и устранять любые факторы, вызывающие их обеспокоенность, особенно те, на которые в наибольшей степени влияет наша деятельность. Если для этого необходимы существенные изменения, мы, опираясь на достаточную и доступную информацию, перед осуществлением таких изменений проводим консультации с местными сообществами в отношении проектов, которые могут оказать негативное воздействие на их территории. В соответствующих случаях мы проводим оценку для определения необходимых мер по предотвращению или смягчению любого негативного воздействия на местные сообщества. В редких случаях некоторые наши предприятия не могут продолжать свою деятельность без переселения местных жителей; мы признаем, что это является серьезным воздействием на местные сообщества, и рассматриваем такую возможность только в том случае, если это единственный и неизбежный вариант. В таком случае мы работаем в тесном сотрудничестве с местными сообществами и органами власти в целях соблюдения всех соответствующих международных стандартов. Мы работаем с правительствами, местными органами власти, представителями общественности, межведомственными и неправительственными организациями и прочими заинтересованными сторонами над созданием и развитием проектов инвестирования в местные сообщества. Решения по проектам инвестирования в местные сообщества и пожертвованиям должны приниматься в соответствии с нашими ценностями и настоящим Кодексом. В наших взаимоотношениях с местными сообществами мы уважаем права человека и способствуем их соблюдению в пределах нашей сферы влияния. Это включает в себя уважение к культурному наследию, традициям и правам таких местных сообществ, в том числе и сообществ коренных жителей. 17 18 Окружающая среда Информационное взаимодействие Мы понимаем, что наша деятельность в масштабах всего мира может оказывать как прямое, так и косвенное воздействие на окружающую среду. Мы считаем важным обеспечивать активную вовлеченность всех заинтересованных сторон и поддерживать диалог с ними. Мы стремимся обеспечить регулярный и открытый обмен точной информацией с нашими сотрудниками, подрядчиками, клиентами, поставщиками, инвесторами, ассоциациями, органами власти, местными сообществами и прочими заинтересованными сторонами, имеющими определенный интерес в компании Glencore Xstrata. Производственная деятельность нашей компании осуществляется по всему миру и имеет чрезвычайно разнообразный характер, включая разведку, добычу, восстановление, переработку, хранение, транспортировку и реализацию природных ресурсов. Это означает, что потенциальное воздействие на окружающую среду имеет комплексный характер и зависит от конкретных групп товаров или производственных объектов. Все контакты со средствами массовой информации, аналитиками или инвесторами должны осуществляться через отдел информационного взаимодействия, отдел связей с инвесторами или наиболее подходящего члена высшего руководства компании Glencore Xstrata. Мы осознаем постоянное усиление нормативных требований и повышение потребности общества в экономике с низким уровнем выбросов вредных веществ в окружающую среду с целью решения проблемы глобального изменения климата. Мы работаем над внедрением этих аспектов в наши существующие программы повышения эффективности использования ресурсов на наших производственных предприятиях. Мы соблюдаем применимое законодательство, нормативные акты и прочие требования, касающиеся охраны окружающей среды. В случаях, когда эти требования менее строгие по сравнению с нашими собственными стандартами, мы стремимся по возможности превосходить законодательные требования. Мы также принимаем участие в цепочках поставок, которые выходят за рамки нашего непосредственного контроля. В таких случаях мы работаем в сотрудничестве с нашими клиентами, поставщиками и исполнителями услуг над ограничением совокупного воздействия на окружающую среду на всех этапах цепочки поставок и способствуем повышению степени информированности об экологических проблемах. Наши руководители обязаны: 1. Выявлять, оценивать и контролировать воздействие на окружающую среду 2. Соблюдать все применимые нормативные требования и отслеживать изменения, вносимые в соответствующие нормативные акты 3. Внедрять соответствующие природоохранные программы и средства управления, включая соответствующие меры по обеспечению готовности к аварийным ситуациям 4. Обеспечивать наличие компетентного персонала и достаточных ресурсов для осуществления природоохранных действий 5. Привлекать подрядчиков и поставщиков услуг по мере необходимости 6. Внедрять программы и задания по непрерывному совершенствованию: • Эффективного использования ресурсов (например, энергии, воды и земли) • Сохранения биологического разнообразия • Воздействия на изменение климата • Предотвращения загрязнения окружающей среды (путем рационального использования пресных и сточных вод, утилизации отходов, снижения выбросов в атмосферу, эффективного обращения с опасными материалами и рекультивации земель) 7. Отслеживать фактические показатели экологической деятельности Никогда не комментируйте стратегию компании, прогнозы доходов или рыночные перспективы, за исключением случаев, когда вы уполномочены общаться со средствами массовой информации на такие темы. Вы не вправе предоставлять какую-либо информацию СМИ или другой внешней аудитории без разрешения главного исполнительного директора, главного финансового директора или руководителя соответствующего департамента товаров. Вы также должны получить разрешение от отделов информационного взаимодействия и связей с инвесторами. Прежде чем дать свое согласие на выступление на какой-либо конференции или публичном мероприятии, вы должны получить согласование соответствующего члена высшего руководства и уведомить отделы информационного взаимодействия и связей с инвесторами. Финансовая информация Компания Glencore Xstrata должна действовать в соответствии с требованиями о раскрытии информации, применимыми к публичной компании, зарегистрированной на бирже. Публичное раскрытие информации должно осуществляться только уполномоченными представителями компании. В соответствии с применимыми правилами листинга мы обязаны доводить до общественности любую информацию или сведения о каких-либо серьезных изменениях в нашем бизнесе, если такая информация или сведения могут оказать существенное влияние на курс акций Группы. Нефинансовая информация Своевременное и конструктивное предоставление заинтересованным сторонам фактической информации нефинансового характера не менее важно. Это способствует вовлечению заинтересованных сторон в обсуждение наших планов на будущее, а также производственных показателей за прошлые периоды, включая то, в каких областях мы выполнили или перевыполнили план, а в каких наши результаты не оправдали ожиданий. Наша внешняя нефинансовая отчетность заключается в предоставлении ежегодного публичного отчета группы об устойчивом развитии в соответствии с руководящими принципами глобальной инициативы отчетности (Global Reporting Initiative, GRI) (включая дополнение конкретно по сектору металлургии и добычи). Этот отчет составляется согласно уровню применения GRI A+, при этом отдельные КПЭ подтверждаются независимой третьей стороной. Кроме того, мы стремимся поддерживать открытый, конструктивный диалог с государственными органами, поскольку решения, принимаемые такими органами, могут непосредственно влиять на нашу деятельность. Мы предоставляем информацию по вопросам, которые влияют на нашу деятельность, соответствующими государственным органам, поскольку это является критически важным для принятия обоснованных решений. Содействие справедливому и открытому обмену информацией, основанной на фактах, является неотъемлемой частью программы корпоративной практики Glencore Xstrata, которая в свою очередь является частью нашей структуры корпоративной отчетности. Наша внутренняя отчетность разделена на различные пакеты, к которым применимы требования годовой, ежемесячной или ежедневной отчетности. 19 Нормативно-правовое соответствие Все лица, работающие на компанию Glencore Xstrata, должны соблюдать или превосходить требования законов, нормативных актов и руководящих принципов передовой практики, применимые в тех юрисдикциях, в которых мы ведем свою деятельность. 20 Мы не будем содействовать каким бы то ни было третьим лицам в нарушении законов любой страны и не будем принимать участие в какой-либо иной преступной, мошеннической или коррупционной деятельности. Мы стремимся предотвратить подобные неправомерные действия посредством строгого руководства, а также внутренних политик и процедур. На отдельных предприятиях в дополнение к корпоративной политике Glencore Xstrata может быть внедрена собственная политика. Она должна быть направлена на выполнение специфических требований таких предприятий, но при этом соответствовать нашим ценностям и принципам, изложенным в настоящем Кодексе и корпоративной политике компании Glencore Xstrata. Любое лицо, действующее от имени компании Glencore Xstrata на любом этапе нашей цепи поставок, должно соблюдать применимое законодательство и корпоративную политику. Наши руководители различных уровней должны обеспечивать такое соблюдение и принимать соответствующие меры для предотвращения, выявления и предоставления отчетности в отношении любых случаев несоблюдения нормативно-правовых требований. Конфликт интересов Конфликт интересов – это ситуация, при которой отдельное лицо имеет личный интерес, достаточный для оказания влияния на объективное выполнение его профессиональных обязанностей. Вы должны следовать руководящим принципам и указаниям корпоративной политики, применимым к вашим должностным обязанностям, включая соответствующее обучение и подготовку. В случае необходимости, вы должны подтвердить, что вы ознакомились и поняли политику, руководство и пособия по обеспечению нормативно-правового соответствия. Для оказания поддержки по соблюдению требований законодательства в ежедневной деятельности назначаются местные координаторы по вопросам нормативно-правового соответствия. Вы должны избегать фактических конфликтов интересов и, по мере возможности, предполагаемых или потенциальных конфликтов или каким-либо другим образом управлять конфликтами, соблюдая осторожность. Все лица, работающие на компанию Glencore Xstrata, должны добросовестно выполнять свои профессиональные обязанности и защищать законные интересы компании Glencore Xstrata. Взяточничество Осуществляя любую хозяйственную деятельность, вы обязаны соблюдать применимое законодательство, направленное на борьбу с коррупцией, настоящий Кодекс и Глобальную политику по борьбе с коррупцией, в которой изложены наши правила касательно противодействия взяточничеству. В этой политике также содержатся руководящие принципы касательно предоставления и принятия подарков и развлечений. В большинстве стран взятки являются уголовнонаказуемым преступлением, за которое предусмотрено серьезное наказание как компании Glencore Xstrata в целом, так и наших работников. Даже намек на нарушение этих законов может нанести серьезный удар по репутации компании Glencore Xstrata. Взятка – это финансовое или иное преимущество, которое предлагается, предоставляется, разрешается, вымогается или получается в качестве побуждения к невыполнению лицом соответствующих функций или вознаграждения за такое невыполнение, или получение которого само по себе является неправомерным поведением. Вы никогда не должны вымогать, принимать, предлагать, давать или санкционировать дачу взяток любого рода или любые действия, которые могут быть истолкованы как дача взятки, ни прямо, ни косвенно, ни каким-либо иным образом через третьих лиц. Государственные должностные лица за небольшую плату могут предлагать решить какой-либо вопрос или ускорить какой-либо процесс, который входит в их должностные обязанности. Такую плату часто называют вознаграждением за упрощение формальностей, и их не следует осуществлять. Если у вас возникли какие-либо вопросы о подобных платежах, вы сможете найти дополнительные указания в Глобальной политике по борьбе с коррупцией, или обратившись в отдел нормативноправового соответствия. Если у вас возникли какие-либо подозрения касательно потенциального взяточничества, вам следует сообщить об этом своему непосредственному начальнику, руководителю или соответствующему представителю отдела нормативно-правового соответствия. В случае несоблюдения вами требований применимого антикоррупционного законодательства и принципов, содержащихся в Глобальной политике по борьбе с коррупцией, к вам могут быть применены меры дисциплинарного воздействия. 21 22 Работа с деловыми партнерами и ассоциированными лицами Вы должны стараться обеспечивать, чтобы никто из деловых партнеров и ассоциированных лиц, работающих с компанией Glencore Xstrata, не нарушал антикоррупционное законодательство или нашу глобальную политику по борьбе с коррупцией, действуя от имени нашей компании. При привлечении деловых партнеров или ассоциированных лиц, вы должны навести необходимые справки в соответствии с применимыми политиками и процедурами компании Glencore Xstrata. Вопросы могут варьироваться в зависимости от конкретного типа и местонахождения производства, но в любом случае, необходимо получить подтверждение того, что: • Такое лицо или компания имеет хорошую репутацию, а также достаточную компетенцию и квалификацию • Запрашиваемая сумма вознаграждения является обоснованной • Предлагаемое взаимодействие соответствует всем применимым законам Закупки Вы должны обеспечивать, чтобы вся деятельность и транзакции были должным образом санкционированы, точно учтены и осуществлены в соответствии с корпоративной политикой Glencore Xstrata и применимым антикоррупционным законодательством. Привлечение подрядчиков, поставщиков и партнеров к сотрудничеству должно осуществляться посредством справедливой официальной процедуры, предусматривающей, по мере необходимости, письменное изложение требований, отражающих наши ценности и политику. Вы должны обеспечить прозрачность всех взаимоотношений с государственными чиновниками, чтобы не допустить возникновения обстоятельств, которые даже самым незначительным образом побуждают чиновника к ненадлежащему выполнению своих обязанностей. Все решения, касающиеся закупок и заключения договоров подряда, должны приниматься на основании наилучшей ожидаемой стоимости, с учетом преимуществ цены, качества, эффективности, компетентности, нормативноправового соответствия и пригодности (включая критерии устойчивого развития). Законы о конкуренции Компания Glencore Xstrata неизменно соблюдает законы о конкуренции. Действие этих законов также распространяется и на наших конкурентов, поставщиков и деловых клиентов. Наказание за нарушение этих законов может быть очень строгим, включая штрафы, которые могут подорвать финансовую устойчивость компании, а также лишение свободы лиц, имеющих отношение к таким нарушениям. Работа с государственными органами Компания Glencore Xstrata регулярно обсуждает с государственными органами различные вопросы, влияющие на нашу деятельность. Благодаря стремлению поддерживать открытые и конструктивные взаимоотношения с государственными органами и государственные органы, и компания Glencore Xstrata постоянно находятся в курсе возможностей, сдерживающих факторов и проблем, связанных с нашей деятельностью. При ведении диалога с государственными органами от имени компании Glencore Xstrata вы должны убедиться в точности и однозначности всей предоставляемой вами информации. Связь с государственными органами должна осуществляться только по соответствующим каналам через высшее руководство или при условии получения соответствующих полномочий. Пожертвования на политические цели и политическая деятельность Компания Glencore Xstrata не разрешает использовать ее средства или ресурсы для осуществления пожертвований на проведение каких-либо политических кампаний, на нужды каких-либо политических партий, в поддержку каких-либо политических кандидатов или любых связанных с ними организаций в целях налаживания деловых отношений или получения любых иных выгод в ходе ведения коммерческой деятельности. Компания Glencore Xstrata не использует благотворительные взносы в качестве замены платежей, связанных с политикой. Вы должны знать положения законов о конкуренции во избежание их нарушения и не должны допускать монополистических действий со стороны поставщиков или торговых клиентов, которые могут повредить нашему бизнесу или репутации. Любые пожертвования на политические цели, сделанные от имени компании Glencore Xstrata должны осуществляться в полном соответствии с любым применимым законом (включая требования о публичном раскрытии информации) и корпоративными политиками компании Glencore Xstrata. Вы пройдете специальную подготовку и получите указания о том, какие действия могут нарушать закон, и какие практические шаги вы можете предпринять для обеспечения нормативноправового соответствия. Регулирование торговой деятельности В ходе ведения бизнеса компания Glencore Xstrata соблюдает применимые санкции и требования законов, нормативных актов и ограничений, касающихся регулирования торговой деятельности. Санкции и прочие законы, ограничивающие или запрещающие торговлю, могут применяться на операции экспорта в определенную страну или импорта из определенной страны, а также сделки с конкретными правительствами, юридическими или физическими лицами, включая новые инвестиции и прочие сделки. 23 24 Управление рисками предприятия Качество и безопасность продукции Компания Glencore Xstrata осуществляет постоянное и активное управление всеми критическими деловыми рисками. Мы стремимся поддерживать высокие стандарты обслуживания в любой сфере нашей деятельности, выполнять все деловые обязательства и развивать долгосрочные взаимоотношения с деловыми партнерами, основанные на доверии и честности. Мы признаем важность эффективного управления рисками, относящимся ко всем аспектам нашего бизнеса. Это обеспечит непрерывность нашей деятельности и предоставит большую степень уверенности всем нашим заинтересованным лицам. Наши клиенты будут полностью удовлетворены нашей продукцией только в том случае, если эта продукция будет соответствовать согласованному качеству и показателям безопасности. Управление рисками заложено во все аспекты нашей деятельности посредством четко структурированного процесса управления рисками, который предусматривает единую методологию выявления, оценки, устранения и мониторинга рисков. Кредитный контроль Политика компании Glencore Xstrata предусматривает использование инструментов смягчения рисков при осуществлении нашей маркетинговой деятельности (там, где это уместно). Если вы работаете в сфере маркетинга, вам следует ознакомиться с политикой управления рисками и кредитной политикой Группы. Политика управления рисками и кредитная политика Группы содержат правила и руководящие принципы касательно разрешенной деятельности и ограничений, которых необходимо придерживаться при любых обстоятельствах. Эти правила и руководящие принципы подлежат регулярному анализу и пересмотру высшим руководством компании Glencore Xstrata. Регулирование рынка В некоторых регионах, в которых мы ведем свою деятельность, существует тенденция усиления регулирования рынков товаров. Мы регулярно используем в наших маркетинговых портфелях производные инструменты, в основном, для управления рисками. Если вы работаете в сфере маркетинга, вы должны хорошо разбираться в применимых нормативных актах и обеспечивать соблюдение всех соответствующих регламентирующих обязательств, возлагаемых на компанию Glencore Xstrata и на наших аффилированных лиц. У нас имеются подробные политики и программы управления, направленные на обеспечение соответствия нашей продукции нормативным требованиям и нашим собственным стандартам качества. В результате этой деятельности, вся наша продукция сопровождается соответствующей документацией, позволяющей клиентам осуществлять безопасную транспортировку, перегрузку и использование нашей продукции. Наши службы маркетинга, логистики и обеспечения безопасности продукции работают в тесном сотрудничестве с нашими партнерами и поставщиками услуг для обеспечения соблюдения требований к качеству и безопасности на всех этапах нашей цепочки поставок. Мы также работаем с нашими партнерами над обеспечением быстрого и точного рассмотрения запросов наших клиентов. Мы взаимодействуем со всеми людьми, работающими с нашей продукцией или иным образом связанными с ней. Мы стараемся стимулировать ответственное отношение к использованию этой продукции и управлению ею. 25 26 Связи с инвесторами Защита и сохранение активов Мы стремимся в максимальной степени реализовать возможности, связанные с нашими потоками дохода и постоянно стараемся привлечь новые входящие потоки на конкурентных условиях. Это является одним из наших самых важных приоритетов, наряду с охраной труда, техникой безопасности, охраной окружающей среды и взаимодействием с местными сообществами. Все мы несем ответственность за активы компании, которые находятся под нашим контролем. К таким активам относятся деловые возможности, денежные средства, недвижимое имущество, служебная информация и персональное оборудование (включая мобильные устройства, компьютеры и права доступа к нашей ИТ-инфраструктуре). Мы стремимся достичь соответствующего баланса между краткосрочными и долгосрочными результатами финансовой деятельности, поддерживая при этом кредитные рейтинги инвестиционного класса и надежный уровень ликвидности. Мы управляем финансовым риском с помощью строгих правил внутреннего корпоративного управления, системы согласований и методов контроля. Мы информируем финансовые рынки о наших финансовых результатах и этих методах контроля посредством своевременного, четкого и точного диалога с инвесторами и аналитиками. Заинтересованные стороны могут с нами связаться в любой момент по ряду соответствующих каналов; мы всегда своевременно отвечаем на их запросы. Отдел связей с инвесторами осуществляет общение с участниками рынка, инвесторами и аналитиками на основе принципе прозрачности. Кроме того, высшее руководство часто проводит личные встречи. Важная рыночная информация распространяется по нескольким каналам, включая фондовые биржи Лондона, Гонконга и Люксембурга, веб-сайт компании Glencore Xstrata и наши списки рассылки информации инвесторам. Наш веб-сайт регулярно обновляется и содержит актуальную и историческую информацию для инвесторов. Во избежание получения участниками рынка информации в разное время мы стараемся по мере возможности публиковать информацию, способную повлиять на курс ценных бумаг, когда соответствующие фондовые биржи закрываются. Компания Glencore Xstrata воздерживается от комментариев по поводу слухов и домыслов на рынке или в СМИ. Отдел связей с инвесторами осуществляет мониторинг наших взаимоотношений с инвесторами и финансовыми рынками и обладает глубоким знанием не только нашего собственного бизнеса, но и рынков, на которых мы работаем. Запрещается использовать активы компании Glencore Xstrata в личных целях. Вы обязаны принимать соответствующие меры предосторожности, направленные на предотвращение повреждения, нецелевого использования или кражи этих активов. Использование информационных систем Все информационные системы компании Glencore Xstrata и хранящиеся в них данные являются собственностью компании Glencore Xstrata, равно как и любые данные компании, хранящиеся в любом другом месте. Наши данные и информационные системы являются жизненно важными активами, и вы всегда обязаны ответственно подходить к их использованию. Если вы используете оборудование или системы Группы, вы несете ответственность за защиту деловой информации компании Glencore Xstrata; сюда относится предотвращение получения несанкционированными лицами доступа к нашей информации и обеспечение защиты от вирусов и вредоносного ПО. Наша электронная почта и интернет-сервисы являются нашим деловым ресурсом. Вы можете в ограниченном объеме пользоваться ИТ-сервисами в личных целях, однако такое использование не должно быть чрезмерным и не должно мешать вам в выполнении ваших должностных обязанностей. Вы должны знать правила о недопустимом использовании электронной почты, Интернета и мобильных/удаленных компьютерных услуг и выполнять соответствующие требования договора о разрешенном использовании. Использование ИТ-ресурсов Группы может отслеживаться; к таким ресурсам относится электронная почта, пользование Интернетом, хранение файлов и доступ к компьютерам. В процессе такого отслеживания могут записываться случаи использования систем не по назначению, а также случаи создания, обработки и хранения информации, противоречащие политике Группы или бизнес единицы или нарушающие местные законы и нормативные акты. Интеллектуальная собственность Интеллектуальная собственность (ИС) – это информация, принадлежащая компании Glencore Xstrata. ИС включает в себя патентные права, товарные знаки, авторские права, права промышленной собственности, права на получение информации из баз данных, права в «ноу-хау» и прочую конфиденциальную информацию и права по договорам, связанным с ИС. Мы должны защищать наши активы ИС так же, как мы защищаем наши физические активы. Нарушение прав использования ИС означает несанкционированный доступ или использование их работниками, клиентами, поставщиками и конкурентами, включая использование названия нашей группы или нашей марки кем бы то ни было без соответствующего разрешения. Торговые операции с использованием конфиденциальной информации Вы должны всегда заботиться о безопасности и защите внутренней или конфиденциальной информации о компании Glencore Xstrata, а также предотвращать ее использование в целях, отличных от целей выполнения ваших должностных обязанностей в компании Glencore Xstrata. 27 Налоги Стратегия компании Glencore Xstrata по вопросам налогообложения и платежей играет жизненно важную роль в нашем намерении достичь долгосрочного устойчивого развития. 28 Внутренняя информация: • Является точной и существенной в том плане, что она с большой долей вероятности способна оказать влияние на решение инвестора о том, стоит ли осуществлять сделку с акциями компании • Не была предоставлена для публичного использования • Имеет прямое или косвенное отношение к компании Glencore Xstrata или другой компании, с которой мы имеем деловые взаимоотношения, или ценные бумаги которой мы хотим приобрести • Объявление данной информации публичной может значительно повлиять на стоимость наших ценных бумаг Данная внутренняя информация не может использоваться для приобретения, продажи или заключения сделок с ценными бумагами, а также разглашаться каким бы то ни было третьим лицам. Если вы обладаете внутренней информацией, которая имеет отношение к компании Glencore Xstrata, вы не должны проводить сделки с нашими ценными бумагами. Это условие также распространяется на «связанные» с вами лица (чаще всего на членов вашей семьи). Компания Glencore Xstrata ведет общие списки сотрудников, которые в силу характера своего трудоустройства или контракта на выполнение определенных работ имеют или могут иметь доступ к внутренней информации. Прежде чем заключать сделки с ценными бумагами компании Glencore Xstrata в течение «закрытого периода» (обычно это период с конца квартала и до момента публикации очередных плановых результатов или обновленной торговой информации), такие лица должны получить предварительное разрешение корпоративного секретаря компании. Если ваше имя не входит в данный список, вы имеете право заключать сделки с ценными бумагами Glencore Xstrata в любой момент при условии, что в данный момент вы не обладаете внутренней информацией. Конфиденциальная информация об акционерных компаниях открытого типа, кроме компании Glencore Xstrata, также может являться внутренней информацией. Если в процессе работы вы получите такую информацию о другой компании, то на вас будут распространяться аналогичные ограничения применительно к ценным бумагам данной компании. Мы полностью выполняем все наши предусмотренные законом обязанности, предоставляем полную отчетность в налоговые органы и прозрачно отображаем в отчетности все налоговые платежи, которые мы перечисляем в адрес государственных органов в странах, где мы ведем свою деятельность. Мы будем продолжать обновлять нашу систему отчетности о налоговых платежах и должным образом совершенствовать ее в соответствии с самыми современными передовыми практиками и изменениями в законодательстве и регулировании. Мы эффективно работаем, чтобы максимально увеличить биржевую стоимость акции, осуществляя свою деятельность в рамках закона. Трансфертное ценообразование между компаниями группы Glencore Xstrata основывается на справедливых рыночных условиях, а любой обмен товарами, имуществом и услугами между компаниями группы осуществляется на строго коммерческой основе. 29 Page Title 30 Контактная информация 31 В настоящем разделе Контактная информация 32 Контактная информация 32 Если у кого-либо из работников Glencore Xstrata возникнет существенная проблема, которую невозможно разрешить путем обращения к непосредственному начальнику такого работника или вышестоящему руководителю, то о таком вопросе следует сообщить по адресу: CodeofConduct@glencorexstrata.com Внешние запросы Для получения дополнительной информации о Кодексе корпоративной этики компании Glencore Xstrata просим обращаться к следующим лицам: Устойчивое развитие Майкл Фарбах (Michael Fahrbach) +31 10 40 44 406 michael.fahrbach@glencorexstrata.com Секретарь компании Джон Бёртон (John Burton) +41 41 709 2619 john.burton@glencorexstrata.com Информационное взаимодействие Чарльз Ватенфул (Charles Watenphul) +41 41 709 2462 charles.watenphul@glencorexstrata.com Связи с инвесторами Пол Смит (Paul Smith) +41 41 709 2487 paul.smith@glencorexstrata.com www.glencorexstrata.com www.glencorexstrata.com
