Кодекс корпоративной этики как

Кодекс корпоративной этики как
инструмент борьбы с коррупцией:
опыт российских компаний
Михаил Кузнецов
Генеральный директор ЗАО «Центр
корпоративного развития АНД»
СОДЕРЖАНИЕ
1. Коррупция в России: кто виноват и что
делать?
2. Тенденции
внедрения
этических
принципов в деятельности российских
компаний
3. Кодекс
этики
как
инструмент
противодействия коррупции
«...ИЗВЕСТНО УЖЕ ПО ОПЫТУ ВЕКОВ, ЧТО ВСЯКИЙ ЧЕЛОВЕК,
ОБЛАДАЮЩИЙ ВЛАСТЬЮ, СКЛОНЕН ЗЛОУПОТРЕБЛЯТЬ ЕЮ, И
ОН ИДЕТ В ЭТОМ НАПРАВЛЕНИИ, ПОКА НЕ ДОСТИГНЕТ
ОПРЕДЕЛЕННОГО ПРЕДЕЛА»
МОНТЕСКЬЕ
КОРРУПЦИЯ В РОССИИ
Понятие этического кодекса, классификация
кодексов этики
Кодекс этики – свод правил, принятых внутри компании и
регулирующих (закрепляющих) основные этические
принятые компанией в ее деятельности внутри и вовне
стандарты,
Классификация
9 По форме
• Единый отдельный документ
• Инкорпорация в иные документы (к примеру, включенные в кодекс корпоративного
поведения)
• Несколько отдельных документов, (к примеру, кодекс этики для высшего руководящего
состава компании и кодекс этики для рядовых сотрудников)
9По регулятивной силе
• Регулятивные документы, закрепляющие обязательные для исполнения сотрудниками
компании предписания
• Декларативные, которые закрепляют общие положения относительно принципов
деятельности компании и ее сотрудников
• Смешанные, то есть содержащие как декларативные, так и регулятивные положения (в
зависимости от сферы регулирования)
Понятие этического кодекса, классификация
кодексов этики
Наше исследование* показало, что наиболее распространенным видом кодекса этики является
смешанный кодекс
Наиболее распространенными сферами регулирования являются
• Конфликт интересов, подарки и иная выгода
• Взаимоотношения с конкурентами и партнерами
• Взаимоотношения с органами государственной власти
• Соблюдение законодательства
• Защита собственности и ресурсов компании
• Инсайдерская и конфиденциальная информация
• Ведение финансовой отчетности и управленческого учета
• Охрана труда, техника безопасности, защита окружающей среды
• Политическая деятельность компании, участие сотрудников в деятельности политических, религиозных
и общественных организаций
Наиболее распространенными положениям в отношении контроля являются
• Наличие обязанности соблюдать кодекс и сообщать о фактах его нарушения
• Ссылка на наличие специально создаваемого органа, ответственного за исполнение предписаний
кодекса
• Наличие указаний на ответственность за нарушение кодекса
*В рамках сделанной выборки компаний (ExxonMobil, PetroChina, Shell, Chevron, BP, Petrobras, Total, Eni, ConocoPhilips,
StatoilHydro, Wal-Mart Stores, Microsoft, AT&T, Johnson&Jonson, Procter&Gamble, Berkshire Hathaways, IBM, Nestle, Roche, BHP
Billiton)
СОДЕРЖАНИЕ
1. Коррупция в России: кто виноват и что
делать?
2. Тенденции
внедрения
этических
принципов в деятельности российских
компаний
3. Кодекс
этики
как
инструмент
противодействия коррупции
Национальные и отраслевые этические
стандарты
9 Хартия корпоративной и деловой этики (РСПП, 2003)
9 Деловая этика. Методических рекомендаций для
российских компаний» (АНД,РИД. 2004)
9 Кодекс этических принципов банковского дела (АРБ,
2008)
Объединенная комиссия по корпоративной этике –
РСПП.
«Комиссия осуществляет деятельность по рассмотрению споров на
предмет оценки соответствия действий его сторон принципам этики,
сформулированным РСПП в Хартии корпоративной и деловой этики».
http://www.ars-rspp.ru
Кодексы этики
‰ОАО «Сбербанк»
‰ОАО «ММК»
‰ОАО «ВТБ»
‰ОАО «Еврохим»
‰ОАО «Альфабанк»
‰ОАО «Группа Илим»
‰ОАО «Мосэнерго»
‰ОАО «РУСАЛ»
‰ОАО «Роснефть»
‰ОАО «АФК Система»
‰ОАО «РЖД»
‰ОАО «МТС»
‰ОАО «Верофарм»
Другие кодексы
Кодекс корпоративного
поведения:
‰ ОАО «Газпром»
Кодекс корпоративной
культуры:
‰ ОАО «Татнефть»
‰ ОАО «Роснефть»
‰ ОАО «Автоваз»
‰ ОАО «ОМЗ»
‰ ОАО «Северсталь-Авто»
‰ ОАО «МТС»
‰ ОАО «Сибирьтелеком»
‰ ОАО «Уралсиб»
‰ ОАО «Х5 Ритейл Групп»
Социальный кодекс
‰ ОАО «Лукойл»
Деловой кодекс
‰ ОАО «ТНК-ВР»
Типология кодексов этики
Степень детализации кодекса
max
• Еврохим,
• Илим,
• РЖД,
• АФК Система,
• Русал,
• Роснефть,
• МТС
• ММК
• Альфа банк
• ВТБ
Мосэнерго
• Верофарм
• Сбербанк
min
Степень контроля за соблюдением кодекса
max
Концептуальные подходы
к созданию российских кодексов
Илим
«Обращение»
Роснефть
Нормативный
документ
СОДЕРЖАНИЕ
1. Коррупция в России: кто виноват и что
делать?
2. Тенденции
внедрения
этических
принципов в деятельности российских
компаний
3. Кодекс
этики
как
инструмент
противодействия коррупции
Аспекты регулирования
этических норм
Аспекты регулирования
Илим
Еврохим
Аспекты регулирования
Группа «Илим»
Роснефть
Аспекты регулирования
Мосэнерго
Илим
МТС
Конфликт интересов возникает
в ситуации, когда высшее
должностное лицо Компании
имеет личную
заинтересованность, которая
противоречит или создает
видимость
противоречия интересам
Компании в целом. Вы не
должны допускать, чтобы какиелибо личные интересы влияли
на вашу способность
действовать в интересах
Компании и мешали
эффективному и
беспристрастному исполнению
вами своих служебных
обязанностей.
РЖД
Аспекты регулирования
Русал
Мосэнерго
4.3.2 Нераспространение
инсайдерской информации
Работники обязуются выполнять
требования, сформулированные в
Положении «Об инсайдерской
информации» (утв. Советом
директоров 21.10.2005).
4.3.3 Нераспространение
конфиденциальной информации
Работники принимают на себя
обязательство соблюдать
требования по работе с
коммерческой тайной,
установленные Приказом № 85 от 03
февраля 2005 г.
«О работе с информацией,
составляющей коммерческую тайну
ОАО «Мосэнерго»
(с изменениями, внесенными
Приказом № 211 от 14.03.2005,
Приказом № 212 от 28.04.2006 и
Приказом № 266 от 05.06.2006).
РЖД
Аспекты регулирования
Альфабанк
Аспекты регулирования
Русал
7. Мы предполагаем, что наши деловые партнеры
также поддерживают высокие стандарты этики.
Агенты, представители и консультанты Компании
должны
подтверждать
свою
готовность
действовать согласно принятым политикам и
процедурам Компании и не нарушать наши
принципы и ценности. Если это возможно, мы
содействуем принятию наших ценностей и
принципов
компаниями,
в
которые
мы
инвестируем свои средства.
Илим
Роснефть
Аспекты регулирования
МТС
Роснефть
Высшие должностные лица Компании должны
обеспечивать сохранность имущества
Компании и его эффективное использование.
Воровство, небрежность и расточительство
непосредственно влияют на прибыльность
Компании. Все имущество Компании должно
использоваться для законных деловых целей.
Для обеспечения защиты и надлежащего
использования активов и имущества Компании
высшее должностное лицо обязано:
• Предпринимать разумные меры для
предотвращения кражи собственности
Компании,
ущерба или злоупотребления.
• Сообщать Главному аудитору о
произошедшей краже собственности
Компании,
нанесенном ущербе, злоупотреблении или о
своих подозрениях.
• Использовать телефонную систему
Компании, прочие средства электронной
связи,
письменные материалы и иное имущество в
основном в целях, относящихся к бизнесу.
• Использовать собственность Компании
только в целях законного бизнеса.
Принципы контроля: «Присоединение»
работников и иных лиц к этическим
стандартам
• МТС (кодекс для топ-менеджеров) – соответствующая
запись в трудовом договоре.
• Сбербанк – каждый сотрудник получает личный
экземпляр кодекса и подписывает Декларацию о
согласии с этическими нормами Сбербанка России
(хранится в личном деле).
• Мосэнерго – высшее руководство подписывает
Обязательство соблюдать кодекс деловой этики
(форма в приложении к кодексу).
Механизмы контроля за соблюдением
кодекса
‰ Все кодексы содержат право и обязанность сообщать о
нарушениях
‰ Мосэнерго:
– регулярные и внеочередные проверки,
– «горячая линия»,
– процедуры согласования назначения на должность,
если назначение противоречит Кодексу,
– высшее руководство – письменное обязательство
соблюдать Кодекс.
Меры воздействия на нарушителей
9 В подавляющем большинстве кодексов не описаны, решение
принимается лицами или органами, ответственными за соблюдение
кодекса.
9 Увольнение – только по одному основанию - Статья 81 Трудового
кодекса РФ «Расторжение трудового договора по инициативе
работодателя» пункт в) разглашение охраняемой законом тайны
(государственной, коммерческой, служебной и иной), ставшей известной
работнику в связи с исполнением им трудовых обязанностей, в том числе
разглашение персональных данных другого работника
Мосэнерго
5.3.1 Ответственность за существенные нарушения
Руководитель Общества принимает решение о
привлечении к дисциплинарной ответственности лиц,
допустивших существенные нарушения Кодекса.
Общество оставляет за собой право юридического
преследования лиц, совершивших действия,
ответственность за которые предусмотрена Уголовным
Кодексом РФ, Законом № 152-ФЗ «О персональных
данных», Законом № 98-ФЗ
«О коммерческой тайне» и другими законодательными
актами.
5.3.2 Ответственность за несущественные
нарушения
Информация обо всех несущественных
нарушениях, допущенных работниками,
доводится до руководителя Общества, до
непосредственного руководства работника и до
Директора по управлению персоналом и
принимается во внимание при решении вопросов
о продвижении персонала и вознаграждении по
.
итогам работы
КОНТАКТЫ
121059, г.Москва, ул.Брянская, 5
Тел.: +7(495) 782-15-06,
Факс: +7(495) 782-15-07
E-mail:
mkuznetsov@nand.ru
www.nand.ru