Агентский договор № ___

Агентский договор № ___
Санкт-Петербург
«___» _________ _____ г.
________ __________ _________, далее именуемый "Принципал", с одной стороны и
Открытое акционерное общество "Инвестиционная компания "ДОХОДЪ", далее
именуемое "Агент", в лице ________ _________ ________, действующего на основании
_____________,
далее совместно именуемые Стороны, а по отдельности Сторона, заключили настоящий
Агентский договор (далее также Договор) о нижеследующем:
1. Термины, используемые в настоящем Договоре
Биржа – валютная биржа, в том смысле, в каком она понимается в Федеральном
законе «О валютном регулировании и валютном контроле». Под Биржей в целях
настоящего Договора понимается Открытое акционерное общество «Московская Биржа
ММВБ-РТС» (далее – ОАО Московская Биржа).
Клиринговый центр – юридическое лицо, имеющее право осуществлять
клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой
деятельности, и заключившее с Биржей договор, предусматривающий осуществление
клиринга и иных функций, связанных с осуществлением клиринга по сделкам,
заключенным в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок).
Правила – совокупность документов, регулирующих порядок проведения торгов в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), условия сделок,
заключаемых с Клиринговым центром в указанной торговой системе, правила клиринга, а
также иные внутренние документы, решения Совета директоров, Правления и иных
уполномоченных органов и должностных лиц Биржи и (или) Клирингового центра,
принятые по вопросам организации торгов в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), и осуществления клиринговой деятельности Клиринговым центром.
Сделка – конверсионная (валютообменная) сделка, заключаемая в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), Агентом от своего имени и по
поручению Принципала, в том числе сделка своп, а также действия, направленные на
открытие позиций, изменение и закрытие открытых ранее позиций.
Счета – специальные счета, открытые для Агента как участника клиринга
Клиринговым центром в кредитной организации.
Валютный инструмент – предмет сделок, заключаемых в ходе торгов в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), который определяется
совокупностью стандартных условий, предусмотренных Правилами.
Валюта – иностранная валюта и/или валюта Российской Федерации (российские
рубли).
Лот валютного инструмента – стандартное количество валюты, определяемое
применительно к каждому валютному инструменту в соответствии с Правилами.
Валюта лота – валюта, в которой номинирован лот валютного инструмента.
Сопряженная валюта – валюта, за которую производится покупка-продажа лотов
валютного инструмента.
Открытая позиция – сумма денежных средств Принципала в соответствующей
валюте, представляющая собой требования и обязательства Принципала по каждой
валюте, возникающие в результате заключения каждой сделки в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок).
Чистая открытая позиция – сумма денежных средств Принципала в
соответствующей валюте, представляющая собой разницу между требованиями и
обязательствами Принципала по каждой валюте, возникшими в результате совершения
сделок в течение торгового дня в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок).
1
Принципал_______________
Агент_______________
Нетто-обязательства – сумма денежных средств в соответствующей валюте,
представляющая собой превышение обязательств Принципала по сделкам над его
требованиями по сделкам по каждой валюте, определяемая в течение торгового дня в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок).
Сделка своп – конверсионная (валютообменная) сделка, в процессе осуществления
которой заключается сделка по покупке какого-либо валютного инструмента с текущей
датой исполнения, а также одновременно заключается сделка по продаже другого
валютного инструмента с совпадающей валютой лота и совпадающей сопряженной
валютой с датой исполнения в следующую за текущей датой, и наоборот, если
заключается сделка по продаже какого-либо валютного инструмента с текущей датой
исполнения одновременно также заключается сделка по покупке другого валютного
инструмента с совпадающей валютой и совпадающей сопряженной валютой с датой
исполнения в следующую за текущей датой. При этом сумма обеих сделок в валюте лота
совпадает.
Перенос открытой чистой позиции – заключение сделки своп, в результате
которой нетто-обязательства Принципала по чистым открытым позициям с текущей датой
исполнения на основании данных внутреннего учета Агента становятся равными нулю, и
в результате которой возникают нетто-обязательства с датой исполнения в следующую за
текущей датой.
Закрытие позиции – заключение конверсионной (валютообменнаой) сделки, в
результате которой нетто-обязательства Принципала по чистым открытым позициям с
текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета Агента становятся
равными нулю.
Необеспеченная сделка – конверсионная (валютообменная) сделка, совершаемая
при условии, что в момент заключения сделки суммы денежных средств, предварительно
зарезервированных на Счетах в целях совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) в соответствии с условиями настоящего Договора,
с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств по ранее
заключенным сделкам, недостаточно для исполнения обязательств по текущей сделке в
полном объеме.
Базовый уровень покрытия – уровень достаточности денежных средств
Принципала для заключения необеспеченной сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок).
В целях расчета базового уровня покрытия в соответствии с условиями настоящего
Договора Агентом учитываются только денежные средства Принципала, предварительно
зарезервированные для совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) в соответствии с условиями настоящего Договора. Базовый уровень
покрытия составляет 5%.
Уровень покрытия для направления требования – уровень покрытия, при
достижении которого Агент обязуется направлять Принципалу сообщение о достижении
показателем соответствующего уровня покрытия. В целях расчета уровня покрытия для
направления требования в соответствии с условиями настоящего Договора Агентом
учитываются только денежные средства Принципала, предварительно зарезервированные
для совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) в
соответствии с условиями настоящего Договора. Уровень покрытия составляет 3%.
Минимальный уровень покрытия – минимальный уровень покрытия, при
достижении которого Агент вправе заключить сделки по закрытию позиций Принципала в
соответствии с условиями настоящего Договора.
В целях расчета минимального уровня покрытия в соответствии с условиями
настоящего Договора Агентом учитываются только денежные средства Принципала,
предварительно зарезервированные для совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) в соответствии с условиями настоящего Договора.
Минимальный уровень покрытия составляет 2,5%.
2
Принципал_______________
Агент_______________
ИТС – информационно-торговая система Интернет-трейдинга QUIK, ее терминалы
и версии, представляющая собой совокупность программного обеспечения, а также
вычислительных программных средств и баз данных, используемой для осуществления
сделок на организованных торгах, разработчиком и правообладателем которой является
Закрытое акционерное общество «ARQA Technologies».
Иные термины, не определенные настоящим Договором, используются в
значениях, установленных Правилами и законодательством Российской Федерации.
2. Предмет договора
1.1. В рамках настоящего Договора Агент, являясь Участником торгов в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), принимает на себя обязательство от
своего имени, но за счет и по поручению Принципала совершать действия по
заключению, исполнению (урегулированию) конверсионных (валютообменных) сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), в том числе сделок своп, а
Принципал обязуется обеспечивать наличие на Счетах денежных средств в сумме
необходимой для заключения конверсионных сделок, в том числе сделок своп,
исполнения Агентом обязательств по указанным сделкам, заключенным на основании
поручений Принципала, а также оплачивать вознаграждение Агенту и все расходы,
понесенные Агентом при исполнении поручений Принципала в порядке, установленном
настоящим Договором и Тарифами на обслуживание на валютном рынке,
установленными Агентом.
1.2. Операции, совершаемые между Сторонами согласно положениям настоящего
Договора, являются операциями, указанными пункте 22 статьи 9, Федеральный закон от
10.12.2003 N 173-ФЗ (ред. от 06.12.2011) "О валютном регулировании и валютном
контроле".
1.3. При совершении сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) Агент и Принципал руководствуются Правилами, настоящим
Договором и законодательством Российской Федерации.
3. Права и обязанности Агента
3.1. Агент вправе привлекать иных третьих лиц для исполнения своих
обязательств, предусмотренных настоящим Договором.
3.2. Агент принимает от Принципала поручения на заключение сделок в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) только в соответствии с Перечнем
валютных инструментов на заключение сделок в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) (далее Перечень), содержащимся в Приложении №1 к
настоящему Договору. Агент не принимает и/или не исполняет поручения Принципала на
заключение сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок),
предметом которых являются валютные инструменты, не включенные в Перечень.
Принципал настоящим подтверждает отсутствие претензий к Агенту в случае отказа в
приеме и (или) в исполнении поручения Принципала на заключение сделки в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), предметом которой является
валютный инструмент, не включенный в Перечень.
Перечень утверждается, изменяется и дополняется Агентом в одностороннем
порядке. Стороны согласились, что Принципал обязан самостоятельно отслеживать
изменения Перечня на сайте Агента в сети Интернет с доменным именем
http://www.dohod.ru/ik/currency/ до подачи поручений.
3.3. Агент обязан зарегистрировать Принципала для торговли в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок).
3.4. Агент обязан предоставить Принципалу доступ к ИТС.
3.5. Агент вправе потребовать предоставления Принципалом новой Анкеты
Клиента, в случае указанном в пункте 4.4. настоящего Договора.
3
Принципал_______________
Агент_______________
3.6. Резервирование денежных средств Принципала, необходимых для
совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок)
производится Агентом на основании платежного поручения Принципала на перечисление
денежных средств с назначением платежа «Торговая система ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок)», а также на основании информации о заключенных в данной торговой
системе сделках.
3.7. Если при получении Агентом поручений на заключение сделки в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) количества денежных средств в
соответствующей валюте, предварительно зарезервированных для совершения сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), свободных от любых
обязательств по ранее заключенным сделкам или выставленным заявкам (поручениям), в
том числе обязательств по оплате вознаграждения Агенту по указанным сделкам и (или)
расходов, понесенных Агентом при исполнении поручений Принципала, недостаточно
для исполнения обязательств по указанной сделке, Агент вправе заключить за счет
Принципала необеспеченную сделку.
3.8. Агент предоставляет Принципалу возможность заключать необеспеченные
сделки в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок). Особенности
совершения необеспеченных сделок указанны в пункте 5 настоящего Договора.
3.9. Агент обязуется сообщать Принципалу показатель уровня покрытия,
рассчитываемого в соответствии с настоящим Договором, по его запросу,
представленному одним из способов обмена сообщениями, предусмотренным настоящим
Договором, по состоянию на момент получения Агентом указанного запроса Принципала.
3.10. В случае достижения показателем уровня покрытия, рассчитываемым
Агентом в соответствии с настоящим Договором, уровня покрытия для направления
требования, Агент обязуется направлять Принципалу либо уполномоченному
Принципалом лицу сообщение о достижении показателем соответствующего уровня
покрытия с требованием о необходимости закрытия Принципалом позиций до базового
уровня покрытия, установленного настоящим Договором.
3.11. В случае снижения показателя уровня покрытия ниже минимального уровня
покрытия, установленного настоящим Договором, Агент вправе заключить в интересах
Принципала одну или несколько сделок по закрытию позиций, в результате которых
показатель уровень покрытия составит не менее базового уровня покрытия, либо в случае
невозможности восстановления уровня покрытия до показателя, равного базовому уровню
покрытия, - минимальному показателю, превышающему базовый уровень покрытия, до
которого уровень покрытия может быть восстановлен в результате закрытия позиций
Принципала. Заключение сделок по закрытию позиций в соответствии с настоящим
пунктом Договора производится Агентом по текущим ценам Биржи. Настоящий Договор
является поручением Принципала Агенту на заключение указанных сделок.
3.12. Агент вправе не принимать к исполнению поручение Принципала на
заключение сделки в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) с
текущей датой исполнения обязательств, полученное Агентом после 14-30 часов
(московского времени), в том числе поручение на заключение сделки по закрытию
позиций Принципала.
3.13. Агент вправе не исполнять поручение Принципала на заключение сделки в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) с текущей датой
исполнения обязательств, принятое Агентом к исполнению ранее 14-30 часов
(московского времени) и неисполненное до указанного в настоящем пункте времени в
порядке, установленном настоящим Договором, или исполненное Агентом частично.
3.14. Агент после 14-30 часов (московского времени) вправе снять (отменить)
соответствующую(ие) заявку(и) на заключение сделки в указанной торговой системе с
текущей датой исполнения обязательств, в том числе заявку исполненную Агентом
частично и (или) заявку на заключение сделки по закрытию позиций Принципала,
направленную(ые) Агентом в торговую систему во исполнение поручения Принципала.
4
Принципал_______________
Агент_______________
3.15. Период времени для подачи поручений Принципала на заключение сделки в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) утверждается Агентом в
одностороннем порядке. Стороны согласились, что Принципал обязан самостоятельно
отслеживать изменения указанного периода времени на сайте Агента в сети Интернет с
доменным имени http://www.dohod.ru/ik/currency/ до подачи поручений.
4. Права и обязанности Принципала
4.1. Принципал подтверждает факт ознакомления с действующими Правилами.
Принципал обязуется самостоятельно или через уполномоченных лиц отслеживать
внесение изменений в Правила, а также соблюдать указанные Правила с учетом
внесенных изменений.
4.2. При заключении настоящего Договора Принципал обязан предоставить
Агенту заполненную Анкету Клиента и иные необходимые документы.
Перечень документов, необходимых для заключения настоящего Договора и
требования к их оформлению приведены в Приложении №2-физ и Приложении №2-юр к
настоящему Договору, для Принципала - физического лица и Принципала - юридического
лица соответственно.
В случае если Принципал на момент заключения настоящего договора является
клиентом Агента по иным договорам, то предоставление документов, поименованных в
Приложении №2-физ и Приложении №2-юр к настоящему Договору, не требуется.
4.3. Если настоящий Договор подписан Принципалом в отсутствии
уполномоченного представителя Агента, подпись уполномоченного лица Принципала
должна быть нотариально заверена на Анкете Клиента.
4.4. При изменении данных Принципала, ранее предоставленных Агенту,
Принципал обязан в течение 1 (одного) рабочего дня с даты изменения своих данных или
внесения изменений в документы, предоставленных Агенту при заключении настоящего
Договора, письменно известить Агента. При этом предоставить следующие документы:
извещение об изменении ранее предоставленных данных;
документы, подтверждающие изменение ранее предоставленных данных,
заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящего Договора.
4.5. При направлении поручений на заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) Принципал обязан обеспечить наличие на Счетах
денежных средств в соответствующей валюте, предварительно зарезервированных для
совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок),
свободных от любых обязательств по ранее заключенным сделкам или выставленным
заявкам (поручениям), в том числе обязательств по оплате вознаграждения Агенту по
указанным сделкам и (или) расходов, связанных с исполнением поручений Принципала, в
количестве, достаточном для исполнения обязательств, возникающих в результате
заключения на основании поручения Принципала сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок).
4.6. Принципал обязуется поддерживать на Счетах наличие денежных средств,
зарезервированных в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), не
менее установленного Агентом базового уровня покрытия.
4.7. Принципал обязан самостоятельно контролировать и узнавать у Агента
показатель уровня покрытия, рассчитываемый Агентом в соответствии с настоящим
Договором, а также своевременно принимать необходимые меры для поддержания уровня
покрытия не менее базового уровня покрытия, установленного настоящим Договором.
4.8. Принципал обязан не позднее 14-30 часов (московского времени) дня
проведения торгов, в котором исполняются обязательства по заключенным сделкам в
соответствии с Правилами, обеспечить наличие на Счетах денежных средств в валюте
Российской Федерации и (или) в иностранной валюте, предварительно зарезервированных
5
Принципал_______________
Агент_______________
для совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), в
сумме необходимой для исполнения обязательств по заключенным сделкам с текущей
датой исполнения в полном объеме, либо заключить сделку (сделки) по закрытию
позиций.
4.9. При заключении настоящего Договора Принципал обязан ознакомится с
Декларацией о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения сделок с
иностранной валютой (далее – Декларация), которая является неотъемлемой частью
настоящего Договора (Приложение №3). Принципал настоящим подтверждает, что все
риски, указанные в Декларации ему разъяснены и понятны и Принципал принимает все
риски, связанные с совершением сделок на себя.
5. Особенности совершения необеспеченных сделок
5.1. Агент вправе отказать Принципалу в приеме и (или) исполнении поручения
Принципала на заключение необеспеченной сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) без объяснения причин, даже если Принципалом соблюдены
все требования, применимые в соответствии с условиями настоящего Договора к
необеспеченным сделкам.
5.2. Агент вправе заключить необеспеченную сделку в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) при условии обеспечения на момент получения
Агентом поручения Принципала на Счетах денежных средств, предварительно
зарезервированных для совершения сделок в указанной торговой системе, в количестве не
менее базового уровня покрытия, установленного настоящим Договором.
Агент вправе:
5.2.1. не принимать к исполнению или не исполнять поручение Принципала на
заключение сделки в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок),
вследствие которой показатель уровня покрытия уменьшится ниже базового уровня
покрытия, установленного настоящим Договором, а также поручение на заключение
сделки в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), приводящей к
уменьшению показателя уровня покрытия, в случае, если уровень покрытия ниже
базового уровня покрытия, установленного настоящим Договором;
5.2.2. не совершать операцию с денежными средствами, приводящую к изменению
остатка денежных средств на Счетах, предварительно зарезервированных для совершения
сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), приводящую к
уменьшению показателя уровня покрытия ниже базового уровня покрытия,
установленного настоящим Договором, за исключением расчетов по ранее заключенным
сделкам;
5.2.3. не совершать операцию с денежными средствами, приводящую к изменению
остатка денежных средств на Счетах, предварительно зарезервированных для совершения
сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), приводящую к
уменьшению показателя уровня покрытия, в случае если уровень покрытия ниже базового
уровня, установленного настоящим Договором, за исключением расчетов по ранее
заключенным сделкам.
6. Порядок отзыва (перевода) денежных средств Принципалом
6.1. Для отзыва денежных средств ранее перечисленных Агенту Принципал
обязан передать Агенту Поручение на отзыв (перевод) денежных средств (далее
Поручение), составленное по форме, содержащейся в Приложении №4 к настоящему
Договору.
6.2. В течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения от Принципала
Поручения, Агент обязан перечислить денежные средства, в сумме и валюте указанных в
Поручении, на счет, указанный в Поручении.
6.3. Сумма денежных средств, указанная в Поручении, не может превышать
сумму свободных денежных средств, учитываемых на Счетах с учетом вознаграждения
6
Принципал_______________
Агент_______________
Агента и всех расходов, понесенных Агентом при исполнении поручений Принципала.
Агент не принимает и/или не исполняет Поручение Принципала, в случае если сумма
денежных средств, указанная в Поручении, превышает сумму свободных денежных
средств, учитываемых на Счетах. Принципал настоящим подтверждает отсутствие
претензий к Агенту в случае отказа в приеме и (или) в исполнении такого Поручения.
6.4. Стороны согласились, что датой перечисления денежных средств является
дата осуществления Агентом перевода денежных средств со Счетов на счет указанный
Принципалом в Поручении.
6.5. За отзыв (перевод) денежных средств Агентом взимается плата, согласно
Тарифу, устанавливаемому Агентом в одностороннем порядке, при этом он обязан
уведомить Принципала об изменении ранее установленного Тарифа за 7 (семь)
календарных дней до даты вступления таких изменений в силу. Стороны согласились, что
надлежащим уведомлением Принципала об изменении Тарифа является размещение
нового Тарифа на сайте Агента в сети Интернет с доменным именем
http://www.dohod.ru/ik/tariffs/currency/non-trading_operation/.
7. Вознаграждение Агента
7.1. Вознаграждение Агенту за обслуживание в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) взимается в валюте Российской Федерации в
порядке, установленном настоящим Договором и Тарифами на обслуживание на
Валютном рынке, установленными Агентом.
7.2. Стороны согласились, что Принципал обслуживается Агентом за
вознаграждение, установленное Тарифным планом: ___________________.
Тарифы на обслуживание на Валютном рынке устанавливаются Агентом в
одностороннем порядке, при этом он обязан уведомить Принципала об изменении ранее
установленных Тарифов за 7 (семь) календарных дней до даты вступления таких
изменений в силу. Стороны согласились, что надлежащим уведомлением Принципала об
изменении Тарифов является размещение новых Тарифов на сайте Агента в сети Интернет
с доменным именем http://www.dohod.ru/ik/tariffs/currency/.
7.3. Принципал обязуется оплачивать Агенту также суммы расходов Агента,
которые понес или понесет Агент при исполнении поручений Принципала на заключение
сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО ММВБ-РТС
(Валютный рынок)) по настоящему Договору.
7.4. Вознаграждение Агента, а также суммы расходов Агента, которые понес
Агент при исполнении поручений Принципала на заключение сделок в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО ММВБ-РТС (Валютный рынок)) по
настоящему Договору, списывается Агентом со Счетов без распоряжения Принципала.
7.5. В случае отсутствия на Счетах денежных средств в российских рублях в
сумме, достаточной для исполнения обязательств по выплате вознаграждения Агенту за
обслуживание в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО
ММВБ-РТС (Валютный рынок)) и (или) сумм необходимых расходов, понесенных при
совершении сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО
ММВБ-РТС (Валютный рынок)), Агент вправе по своему усмотрению приостановить
прием и исполнение поручений на заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) до момента оплаты Принципалом вознаграждения
Агенту и (или) сумм необходимых расходов в полном объеме.
В случае если Принципал не погашает возникшую у него перед Агентом
задолженность в течение 3 (трех) рабочих дней с момента ее возникновения, то
Принципал обязан заплатить Агенту штраф в размере 1000 (одной тысячи) рублей за
каждый последующий рабочий день просрочки.
Агент получает право удержания Валюты Принципала в случаях неисполнения,
неполного или ненадлежащего исполнения финансовых обязательств перед Агентом по
уплате Агенту вознаграждения, предусмотренного соответствующими Тарифами и/или
7
Принципал_______________
Агент_______________
иными соглашениями, а также сумм расходов, понесенных Агентом при выполнении
поручений Принципала. Если Агент прибегает к осуществлению права удержания, Агент
направляет Принципалу извещение об удержании.
Компания вправе во внесудебном порядке реализовать (продать) удержанную
Валюту Принципала на организованном рынке (бирже), а при отсутствии торговли в
отношении данной Валюты – на внебиржевом рынке по сложившейся в момент продажи
цене в случае неисполнения Принципалом своих обязательств по истечению 3 (трех)
рабочих дней с момента возникновения просрочки их исполнения.
8. Ответственность Сторон
8.1. Агент не несет ответственности за случаи неполучения Принципалом
сообщения о достижении уровня покрытия для направления требования в соответствии с
настоящим Договором, в случае если неполучение Принципалом сообщения стало
следствием аварии (сбоев в работе), компьютерных сетей, силовых электрических сетей
или системе электросвязи, непосредственно используемых для направления и приема
сообщений, переполненности почтового ящика Принципала, а также действий третьих
лиц.
8.2. Агент не несет ответственности за неисполнение третьим лицом сделки,
заключенной с ним за счет Принципала.
В случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной с ним Агентом, Агент
обязан немедленно сообщить об этом Принципалу, собрать необходимые доказательства,
а также по требованию Принципала передать ему права по такой сделке с соблюдением
правил об уступке требования, установленных действующим законодательством
Российской Федерации.
8.3. Агент не несет ответственности за неполучение или задержку в получении
Принципалом денежных средств, корреспонденции и иной информации, в случае
несвоевременного извещения Агента об изменении ранее предоставленных данных
Принципала.
8.4. В случае неисполнения Принципалом обязанностей, установленных пунктом
4.5. настоящего Договора, ответственность за любые последствия, в том числе, за любые
убытки, причиненные указанным неисполнением, несет Принципал. Под заключением
сделки (сделок) в целях настоящего пункта Договора понимается направление
Принципалом поручения (выставление заявки), которое до 14-30 часов (московского
времени) будет исполнено в полном объеме и на основании которого будут заключены
сделки по закрытию позиций Принципала. В случае если Принципал направил поручение
(выставил заявку), но на основании такого поручения (заявки) сделка не была заключена
до 14-30 часов (московского времени), то сделка (сделки) по закрытию позиций не
считается заключенной Принципалом.
8.5. В иных случаях, не предусмотренных п.7 настоящего Договора, Стороны
несут ответственность в соответствии с Правилами, настоящим Договором и
законодательством Российской Федерации.
9. Порядок разрешения споров
9.1. В случае, если по результатам торговой сессии, проводимой в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), у Принципала есть возражения, в
том числе, обусловленные технической, арифметической или иного рода ошибкой,
совершенной не по вине Агента, Принципал обязан заявить свои возражения по
результатам этой торговой сессии. Возражения составляются в письменной форме и
подписываются Принципалом. Возражения должны содержать изложение причин и
существа возникших разногласий. Возражения должны быть представлены Агенту не
позднее 10 часов по московскому времени торгового дня, следующего за днем проведения
торговой сессии, к результатам которой предъявляются данные возражения, если более
ранний срок не установлен Правилами.
8
Принципал_______________
Агент_______________
9.2. В случае поступления Агенту претензии, обращения, заявления Принципала,
в которых будут содержаться возражения Принципала по результатам торговой сессии,
переводу денежных средств, Агент имеет право приостановить прием и (или) исполнение
поручений Принципала на совершение сделок до выяснения всех причин возражений
Принципала и урегулирования возражений Принципала. Агент осуществляет
возобновление оказания услуг по настоящему Договору после получения от Принципала в
письменном виде согласия с результатами торговой сессии (торговых сессий), в
отношении которых поступили возражения либо подписания между Агентом и
Принципалом соглашения о результатах рассмотрения возражений Принципала.
10. Прочие условия
10.1. В целях минимизации рисков Принципала, Агент обязуется в течение
торговой сессии, проводимой в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок) рассчитывать показатель уровня покрытия (УП) следующим образом:
УП=
ДCК ЗК ЗД
100%
ДСК
ДСК – сумма денежных средств Принципала, учитываемых на специальном счете,
открытом Агентом, и предварительно зарезервированных для совершения сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) в соответствии с условиями
настоящего Договора, а также сумма денежных средств, которые должны поступить для
Принципала по сделкам, заключенным в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок).
При расчете Агентом показателя ДСК в соответствии с настоящим пунктом
Договора сумма денежных средств Принципала, учитываемых на Счетах и
предварительно зарезервированных для совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), а также сумма денежных средств, которые должны
поступить для Принципала по сделкам, заключенным в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), учитывается в валюте Российской Федерации. В
случае если указанная в настоящем пункте Договора сумма денежных средств выражена в
иностранной валюте, Агент производит переоценку денежных средств, выраженных в
иностранной валюте, по курсу последней конверсионной (валютообменной) сделки
иностранной валюты на валюту Российской Федерации, зарегистрированной Биржей, со
сроком исполнения обязательств в текущую дату.
ЗК – величина обязательств, возникших в результате заключения Агентом в
интересах Принципала необеспеченных сделок в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок), для исполнения которых у Принципала недостаточно
денежных средств на момент расчета УП в соответствии с условиями настоящего
Договора.
При расчете Агентом показателя ЗК в соответствии с настоящим пунктом Договора
сумма денежных средств Принципала, учитываемых на Счете и предварительно
зарезервированных для совершения сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), а также сумма денежных средств, которые должны поступить для
Принципала по сделкам, заключенным в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), учитывается в валюте Российской Федерации. В случае если
указанная в настоящем пункте Договора сумма денежных средств выражена в
иностранной валюте, то Агент производит переоценку денежных средств, выраженных в
иностранной валюте, по курсу последней конверсионной (валютообменной) сделки
иностранной валюты на валюту Российской Федерации, зарегистрированной Биржей, со
сроком исполнения обязательств в текущую дату.
9
Принципал_______________
Агент_______________
ЗД – задолженность Принципала по оплате вознаграждения Агенту за
обслуживание в торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО
ММВБ-РТС (Валютный рынок)) и (или) задолженность Принципала по оплате расходов,
понесенных Агентом при исполнении поручений Принципала на заключение сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО ММВБ-РТС
(Валютный рынок)), на момент расчета УП в соответствии с условиями настоящего
Договора.
Расчет Агентом показателя уровня покрытия не означает принятие Агентом на себя
обязанности по информированию Принципала о показателе уровня покрытия, за
исключением случая, установленного настоящим Договором.
10.2. Любая заявка на совершение сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) с текущей датой исполнения обязательств (валютные
инструменты USDRUB_TOD и (или) EURRUB_TOD) считается выданной Принципалом
на условиях «действительна до 14-30 часов (московского времени) текущей торговой
сессии».
10.3. Заявка на совершение сделки в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) с датой исполнения обязательств в дату, следующую за датой
направления Принципалом заявки (валютные инструменты USDRUB_TOM и (или)
EURRUB_TOM) считается выданной Принципалом на условиях «действительна до конца
текущей торговой сессии».
10.4. В случае наличия к 14-30 ч. (московского времени) обязательств по
заключенным в интересах Принципала сделкам, и отсутствия на Счетах денежных средств
в соответствующей валюте, предварительно зарезервированных для совершения сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) в сумме, необходимой для
исполнения обязательств по заключенным сделкам в полном объеме, и неисполнения
Принципалом обязанности по заключению сделки (сделок) по закрытию позиций Агент
вправе без дополнительного согласования с Принципалом по своему выбору:
10.4.1. заключить сделку по закрытию позиций Принципала. Заключение сделок
по закрытию позиций в соответствии с настоящим пунктом Договора производится
Агентом по текущим ценам Биржи после 14-30 часов дня (московского времени), в
котором Принципалом не было исполнено и (или) не было надлежащим образом
исполнено обязательство, установленное настоящим Договором;
10.4.2. заключить в интересах Принципала одну или несколько сделок своп по
переносу чистой открытой позиции по ставке не выше 16% (шестнадцати процентов)
годовых для обеспечения наличия на Счетах денежных средств в размере, достаточном
для исполнения обязательств по заключенным в интересах Принципала сделкам в
торговой системе ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), и произвести списание
денежных средств с брокерского счета Принципала в размере, достаточном для
исполнения обязательств по заключенным в интересах Принципала сделкам. В случае
отсутствия денежных средств в соответствующей валюте в сумме обязательств по
заключенным в интересах Принципала сделкам, и невозможности заключения указанной в
настоящем пункте Договора сделки своп, по условиям которой сумма первой
конверсионной (валютообменной) сделки, входящей в сделку своп, равна величине
обязательств по заключенным в интересах Принципала сделкам, Агент вправе заключить
сделку своп, указанную в настоящем пункте Договора, по условиям которой сумма первой
конверсионной (валютообменной) сделки, входящей в сделку своп, превышает величину
обязательств по заключенным в интересах Принципала сделкам, а сумма второй сделки
конверсионной (валютообменной) сделки, входящей в сделку своп, равна сумме первой
конверсионной (валютообменной) сделки, входящей в сделку своп, с учетом процентной
ставки, установленной настоящим пунктом Договора.
10
Принципал_______________
Агент_______________
Заключение настоящего Договора является надлежащим образом направленным
Принципалом поручением Агенту на заключение сделок своп и (или) сделок по закрытию
позиций, указанных в настоящем пункте.
10.5. Взаимодействие Принципала и Агента при обслуживании в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) производится путем обмена сообщениями в
порядке, установленном настоящим Договором.
10.6. Стороны согласились, что изменения в настоящий Договор вносятся Агентом
в одностороннем порядке, при этом он обязан уведомить Принципала об изменении
условий настоящего Договора за 7 (семь) календарных дней до даты вступления таких
изменений в силу. Стороны согласились, что надлежащим уведомлением Принципала об
изменении условий настоящего Договора является размещение новой редакции
настоящего Договора на сайте Агента в сети Интернет с доменным именем
http://www.dohod.ru/ik/currency/.
10.7. Отчеты Агента по всем сделкам, заключенным в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), и иным операциям, совершенным в рамках
настоящего Договора, предоставляются Принципалу по его запросу.
11. Правила использования ИТС
11.1. Подключение рабочего места пользователя.
11.1.1. Агент при прямом указании Принципала предоставляет ему технический
доступ к ИТС с использованием подключенного через канал связи рабочего места
пользователя на основе оборудования Принципала и программного обеспечения ИТС
(далее - рабочее место).
11.1.2. В случае если для использования ИТС требуется самостоятельная
установка программного обеспечения ИТС, Агент предоставляет Принципалу архив с
установочным файлом программного обеспечения ИТС, описанием порядка установки,
инструкцией по использованию и идентификационными данными для первого входа в
ИТС. Принципал обязан уведомить Агента о получении такого архива. Принципал
самостоятельно устанавливает программное обеспечение ИТС на принадлежащее ему
оборудование. Требования к оборудованию и программному обеспечению ИТС
размещены на официальном сайте ЗАО «ARQA Technologies» в сети Интернет.
11.1.3. После установки программного обеспечения ИТС для подключения
рабочего места к ИТС Принципал самостоятельно формирует идентификационные
данные, согласно полученной инструкции, и передает их Агенту.
11.1.4. В программное обеспечение ИТС, устанавливаемое Принципалом
самостоятельно, встроена система криптографической защиты информации. Данная
система обеспечивает шифрование данных и формирование цифровой подписи
Принципала.
11.1.5. Для доступа в ИТС, не требующей самостоятельной установки
программного обеспечения на оборудование Принципала (в частности терминал
webQUIK/webQUIK Mobile), Агент предоставляет Принципалу инструкцию по
использованию такой ИТС.
11.1.6. Оплата ИТС осуществляется в соответствии с Тарифами Агента и
лицензионным соглашением.
11.1.7. В случае назначения администратора рабочего места, Принципал
оформляет на него доверенность в соответствии с действующим законодательством.
11.1.8. Вход в ИТС с использованием идентификационных данных Принципала,
является для Агента неоспоримым фактом доступа к ИТС именно данного Принципала.
Агент не обязан каким-либо иным образом идентифицировать Принципала и не
несет никакой ответственности за доступ к ИТС от имени Принципала, но без его
санкции.
11
Принципал_______________
Агент_______________
Агент не несет ответственности за технические сбои в работе ИТС, а также за
технические сбои в работе электроснабжения и средств связи при использовании ИТС
Принципалом.
11.1.9. Принципал самостоятельно обеспечивает работоспособность своего
рабочего места и несет ответственность (или назначает администратора, отвечающего за
эксплуатацию удаленного рабочего места и несущего ответственность) за:
• сохранность идентификационных данных и ограничение доступа к ним,
недопущение их получения или копирования третьими лицами;
• техническое сопровождение рабочего места;
• допуск к рабочему месту только уполномоченных Принципалом лиц.
11.1.10. При появлении новых версий программного обеспечения Агент размещает
их на своем сервере в сети Интернет. По желанию Принципала возможно самостоятельное
обновление программного обеспечения.
11.2. Порядок работы при использовании рабочего места.
11.2.1. Агент ежедневно в начале торгов выставляет остатки по учетному счету
денежных средств Принципала для обеспечения возможности проведения Принципалом
торговых операций.
11.2.2. Электронное поручение, переданное в ИТС с рабочего места, принимается
к учету Принципалом.
11.2.3. В случае сбоев в работе удаленного рабочего места во время торгов все
ранее переданные в ИТС поручения остаются в ИТС и могут быть изменены только
указанными в Руководстве пользователю ИТС способами.
11.2.4. При возникновении сбоев в работе рабочего места Принципал обязан
связаться с Агентом самым быстрым способом для совместного принятия решения об
оставленных в системе ИТС поручениях.
11.2.5. По окончании торгов Принципал обязан проверить состояние его счета и
информацию о совершенных операциях. Если до начала торгов следующего дня
Принципал не предоставил Агенту мотивированную претензию, услуга считается
полностью оказанной Агентом и принятой Принципалом.
11.2.6. Принципал несет ответственность за все действия, совершенные с рабочего
места, и связанные как с работой в ИТС, так и с эксплуатацией рабочего места.
11.2.7. Агент не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств, а также за какие-либо убытки (включая все, без исключения,
случаи потери Принципалом прибылей, информации, иные потери, прерывание деловой
активности), связанные с использованием или невозможностью использования рабочего
места, нарушения нормального функционирования программно-технических средств
ИТС по причинам: неисправностей и отказов оборудования; сбоев и ошибок
программного обеспечения; сбоев, неисправностей, и отказов систем связи,
энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения.
11.3. Приостановка технического доступа к ИТС.
11.3.1. Приостановка Агентом технического доступа Принципалу к ИТС
возможна в следующих случаях:
при нарушении Принципалом условий настоящего Договора;
при возникновении технических сбоев в программно-технических средствах
Агента или ИТС на время устранения указанных технических сбоев;
при возникновении мотивированных претензий Принципала по отчету Агента о
совершенных через рабочее место сделках на период совместного выяснения и устранения
причин претензий;
при нарушении Принципалом или его администратором положений Руководства
пользователю ИТС;
при нарушении сроков оплаты услуг Агента.
11.4. Обязанности Принципала при использовании ИТС
11.4.1. Принципал обязан:
12
Принципал_______________
Агент_______________
ограничить допуск к рабочему месту лицам, не уполномоченным Принципалом
на подачу поручений;
предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с
работой ИТС и составляющей коммерческую тайну;
не
допускать
копирования
третьими
лицами,
декомпиляции
и
деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС.
11.4.2. Принципал не приобретает исключительные права на использование, а
также каких-либо прав на передачу программного обеспечения ИТС.
11.4.3. Принципалу запрещается совершать действия, направленные на:
получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся
непосредственно к Принципалу;
подключение к ИТС либо с использованием чужого идентификатора, либо
методом подбора чужого идентификатора и пароля;
использование имеющихся технических средств с целью проникновения в
локальные сети Агента;
любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в
работе отдельных подсистем ИТС или ИТС в целом.
11.4.4. В случае нарушения Принципалом условий, предусмотренных п.11.4.3.
настоящего Договора, Принципал в течение десяти банковских дней с даты нарушения,
обязан выплатить Агенту штраф в размере 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей, а так же
полностью компенсировать убытки Агента и (или) третьих лиц, возникшие по вине
Принципала.
12.
Адреса Сторон.
Принципал:
ФИО: ______________________________________
___________________________________________
Адрес с почтовым индексом:
___________________________________________
___________________________________________
___________________________________________
___________________________________________
Агент:
ОАО «ИК «ДОХОДЪ»
Адрес: 191186, г. Санкт-Петербург,
набережная канала Грибоедова, дом 6/2 литера А.
ОГРН 1027806881585
ИНН 7813067004
КПП 783501001
Документ, подтверждающий личность
___________________________________________
___________________________________________
Уполномоченное лицо Агента
________________________________(_______________)
____________________ (______________ )
М.П.
13
Принципал_______________
Агент_______________