Процесс: Приобретение акций обществом(в том числе по

Процесс: Приобретение акций обществом(в том числе по требованию акционеров) (BIDS)
S
Поставщик
Эмитент
I
Входы
Уведомление о
приобретении обществом
собственных размещенных
акций
P
Процесс
O
Выходы
C
Клиенты
Основными этапами процесса являются (см. диаграмму
«Схема процесса» ниже):
Отчет об итогах
предъявления требований
Эмитент
Регистратор
1. Рассылка уведомлений о приобретении акций
2. Сбор заявлений о продаже от владельцев акций
3. Отчет об итогах выкупа
4. Разблокировка и перечисление ЦБ и денежных
средств
5. Отзыв заявлений о продаже
Уведомление о наличии
права требовать выкупа
обществом акций
Подтверждение
перечисления ЦБ
Владельцы акций
Центральный депозитарий
Номинальные держатели
Иностранные номинальные
держатели
ЦБ РФ
Схема процесса
Дата фиксации*
Дата начала приема
заявлений
1. Рассылка
уведомлений о
приобретении
акций
Срок окончания
приема заявлений
2. Сбор
заявлений о
продаже от
владельцев
5. Отзыв
заявлений о
продаже
*- Только для выкупа по требованию акционеров (ст.75-76)
3. Отчет об
итогах выкупа
Дата проведения КД
4. Разблокировка
и перечисление
ЦБ и денежных
средств
Данные шаги справедливы для следующего
КД:
- BIDS (Приобретение акций
обществом (ст.72 208-ФЗ)/Выкуп акций
обществом по требованию
акционеров(ст.75-76 208-ФЗ)
Условные обозначения
Объекты диаграммы:
Процесс
1
- Обозначения процесса
- Обозначения связей между
шагами процесса на разных
листах
- Крайний срок
выполнения шага
процесса
Шаг процесса
- Описание действия
Роль
- Роль участника процесса
1.1 Шаг
Твл – Момент отправки предложения на выкуп выкупающим
лицом
Тпв – Момент получения предложения на выкуп депонентами
ТЭ – Момент получения сообщения от Эмитента
Тр – Момент получения сообщения от Регистратора
ДФ – Дата фиксации
ОСА – Общее собрание акционеров
Сообщение
Формат
1 день
- Сообщение передаваемое в процессе
- Обозначение формата сообщения по
стандартам ISO15/20022
- продолжительность действия
Регламентированный
законодательством РФ срок
Обозначения форматов сообщений
ND – передача в формате, который НРД не контролирует
MT546, MT564, MT565, MT566, MT567, MT568 – сообщение ISO 15022
CANO – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Notification)
SEN – cообщение ISO 20022 (System Event Notification)
MR – cообщение ISO 20022 (Message Reject). Данное сообщение может отправляться от НРД другим участникам в случае непрохождения валидации входящего сообщения
по XSD-схеме и бизнес-проверок
CAIN – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction)
CAIS – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction Status Advice)
CAIC – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction Cancellation Request)
CACS – cообщение ISO 20022 (Corporate ActionInstruction Cancellation Request Status Advice)
CAPA – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice)
CAPAR – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice Report)
CAPAS – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice Report Status Advice)
CAPS – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Event Processing Status Advice)
CACO – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Confirmation)
MS020 – сообщение-отчет формата НРД
MS036 – сообщение-отчет формата НРД
Партад – сообщение формата ПАРТАД:
SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE – Подтверждение исполненной операции
REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION – Сообщение о проведенной операции для проведения сверки (Запрос сверки)
OPERATION_STATUS_CONFIRMATION – Подтверждение операции, не связанной с движением ценных бумаг
STATUS_CHANGE_INSTRUCTION – Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария
INSTRUCTION_TO_DELIVER – Передаточное распоряжение
REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE – Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг (изменением статуса ценных бумаг)
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 – Справка об операциях по лицевому счету
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 – Уведомление о проведении операции версия 2
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS – Справка о движении ценных бумаг
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION – Уведомление о проведении операции
Приобретение акций обществом – 1.Рассылка уведомлений о приобретении акций
ДФ для выкупа по требованию
акционеров
(Совпадает с ДФ для ОСА)
Созыв собрания
Эмитент
1.2 Публикация
информации
На момент рассылки
сообщения о созыве
собрания. В повестке
собрания есть решение,
вследствие которого у
акционеров возникает право
требовать выкупа (ст. 75, 76)
1.1 Рассылка
уведомлений о
возможном
возникновении
права требовать
выкупа
(ст. 75,76)
1.10 Принятие решения о приобретении
акций обществом (ст. 72), либо решения
вследствие которого у акционеров
возникает право требовать выкупа (ст.
75, 76)
Копия уведомления
о КД (выкуп акций
обществом)
Уведомление о
присвоении
референса КД
Дата начала приема
заявлений (ст. 75)
1.11 Рассылка
уведомлений о
приобретении акций/
уведомлений о
возникновении права
требовать выкупа
Копия уведомления
о несостоявшемся
КД
CANO
SEN
Не более 20 дней
1.12 Публикация
информации
принято
Решение
Дата начала приема
заявлений(ст. 72)
Сообщение об
отказе/уведомление
о приеме
Нет
Уведомление о
присвоении
референса КД
SEN/MR
Копия уведомления
о КД (выкуп акций
обществом)
SEN
CANO
Регистратор
Не принято
ТЭ
Тр
Сообщение об
отказе /
уведомление о
приеме
Уведомление о КД со
статусом «не
подтверждено»
CANO
Уведомление о
присвоении
референса КД
SEN/MR
Копия уведомления
о КД (выкуп акций
обществом)
SEN
Информирование
владельцев и
рассылка
информации НД
CANO
ТЭ
1.13 Отправка в НРД
информации о том,
что КД не
подтвердилось
Копия уведомления
о несостоявшемся
КД
Информирование
владельцев и
рассылка
информации НД
Тр
Уведомление о КД
(выкуп акций
обществом)
1.16 Информирование
владельцев и рассылка
запросов на участие
иным НД
Сообщение об
отказе/уведомление
о приеме
Уведомление о
присвоении
референса КД
Копия уведомления
о КД (выкуп акций
обществом)
CANO
ND
1.17 Отправка НРД
SEN/MR
SEN
1.3 Отправка в НРД
CANO
Тр+1
Депоненты НРД
ЦД (НД)
Тр+1
Уведомление о КД
со статусом «не
подтверждено»
1.4 Отправка
ответного
сообщения принято/
отказано
1.5 Присвоение
референса КД
1.6 Отправка
уведомления о
присвоении
референса КД
1.7 Публикация
уведомления о
выкупе ЦБ в
новостной ленте
1.8 Рассылка
уведомлений о КД
со статусом «не
подтверждено»
Уведомление о
несостоявшемся
КД
1.14 Отправка информации о
том, КД не подтвердилось.
Уведомление о КД
(выкуп акций
обществом)
CANС
1.18 Отправка
ответного
сообщения принято/
отказано
Есть ли
действующее
КД
Нет
1.19 Присвоение
референса КД
1.20 Отправка
уведомления о
присвоении
референса КД
CANO
CANO
Уведомление о
КД (выкуп акций
обществом)
CANO
MT564 NEWM
MT568
1.9 Каскадирование
информации до владельца
Да
1.21 Публикация
уведомления о
выкупе ЦБ в
новостной ленте
1.21 Рассылка
уведомлений о КД
(выкуп акций
обществом)
Выполняется повторное информирование,
если информация о КД обновилась
Уведомление о
несостоявшемся
КД
CANС
MT564
1.15 Каскадирование информации
до владельца
Уведомление о
КД (выкуп акций
обществом)
CANO
MT564 REPL
MT568
1.22
Каскадирование
информации до
владельца
Приобретение акций обществом – 2. Сбор заявлений о продаже от владельцев
ТЗ
Дата начала приема
заявлений
Дата окончания
приема заявлений
45 дней для выкупа по ст. 75
30 дней для выкупа по ст.72
Эмитент
Не более 5 дней
Отчет о принятых
заявлениях
2.25 Анализ принятых
заявлений
2.26 Формирование
списка лиц выкупа акций
и определение
коэффициента выкупа
В случае отказа
В случае отказа
ND
Регистратор
Заявление о продаже
ЦБ
2.18 Блокировка
ценных бумаг
Отказ
Статус?
НДЦД
2.19 Отправка
справки /
уведомления об
операциях по
лицевому счету
Прием
SEN
Подтверждение
Подтверждение
Тип счета?
ND
Статус?
Отказ
НД
CAIN
2.20 Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
2.5 Проверка
корректности
заявления о продаже
ЦБ
Депоненты НРД
ЦД (НД)
2.4 Заявление о
продаже ЦБ
2.2 Блокировка
ценных бумаг
2.10 Отправка
заявления о продаже
2.8 Отправка статуса
заявления о продаже
ЦБ и отчета о
блокировке
2.3 Отправка
заявлений на
продажу
Повторная отправка
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
Статус заявления о
продаже ЦБ (прием)
2.13 Разблокировка
ценных бумаг
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
CAIS
MT567
Владелец подает инструкцию
2.7 Блокировка
ценных бумаг
Отказ
CAIN
MT565
2.1 Получение
заявлений на продажу
Прием
Статус?
Принятие
решения
2.6 Снятие блокировки
ЦБ и каскадирование
информации до
владельца
Статус заявления о
продаже ЦБ (прием)
CAIS
MT567
2.9 Каскадирование
2.7 Каскадирование
информации до
рассылки депонентам
владельца
CAIS
CAIS
Справка/
Уведомление об
операциях по
лицевому счету
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
2.14 Уведомление
депонента
Отчет о блокирвке
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
CAIS
MT567
МТ598
MS020
MT546
2.15 Снятие
блокировки ЦБ и
каскадирование
информации до
владельца
2.16 Уведомление
депонента
Отчет о
разблокирвке
MS020
MT546
CAIS
MT567
МТ598
2.17 Каскадирование
информации до
владельца
2.28 Уведомление НРД
2.21 Отправка
подтверждения /
отказа в сверке
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
ТЗ-2
CAIS
2.23 Отправка
напоминания о КД
Статус?
Подтверждение /
отказ в сверке
блокировки ЦБ
Справка/
Уведомление об
операциях по
лицевому счету
OPERATION_STATUS_CONFIRMATION
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE
2.29 Разблокировка
ЦБ
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02
Требуется
подписка через
97 операцию.
Сверка операций разблокировки
Напоминание о КД
МТ598 – дополнительное сообщение,
которое отправляется, если статус
отказа заявления / причина
превышает допустимый форматом
размер.
Отказ
2.32 Отправка
справки/
уведомления об
операциях по
лицевому счету
2.30 Уведомление
депонента
Статус заявления о
продаже ЦБ (прием)
НДЦД
2.33 Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
НД
Подтверждение /
отказ в сверке по
блокировке ЦБ
REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE
Сверка операций блокировки
Тип счета?
2.27 Разблокировка
операций по ЦБ
OPERATION_STATUS_CONFIRMATION
2.12 Уведомление
регистратора о
приеме его
сообщения
2.35 Проведение СД и
утверждение отчета
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
2.22 Оправка отчета о
принятых заявлениях
2.11 Проверка корректности заявления о
продаже ЦБ, а также при наличии
технической и операционной возможности:
проверка лица по списку, а также результата
его голосования
Уведомление о
приеме сообщения
Подведение итогов
выкупа
CANO
MT564 RMDR
MT568
2.24 Каскадирование
информации до
владельца
Статус заявления о
продаже ЦБ (отказ)
CAIS
MT567
МТ598
2.31 Снятие
блокировки ЦБ и
каскадирование
информации до
владельца
Отчет о
разблокирвке
MS020
2.34 Отправка
подтверждения /
отказа в сверки
блокировки ЦБ
Подведение итогов
выкупа
1день
3.1. Рассылка
информации об итогах
выкупа
Информирование
в случае отсутствия
ведомости
Уведомление
об отсутствии
ведомости
Отчет об итогах
предъявления
акционерами заявлений о
продаже (требований о
выкупе)
CANA
3.2. Отправка выписки из
отчета об итогах
предъявления
акционерами заявлений
о продаже (требований
о выкупе)
Сообщение об
отказе/уведомление
о приеме
SEN/MR
Статус выписки из отчета об
итогах предъявления
акционерами заявлений о
продаже (требований о
выкупе)
Статус выписки из отчета об
итогах предъявления
акционерами заявлений о
продаже (требований о
выкупе)
CAPAS
CAPAS
ND
3.8. Передача
уведомления
об отсутствии
ведомости
Регистратору
3.9. Передача
уведомления
об отсутствии
ведомости
Депоненту
Уведомление
об отсутствии
ведомости
CAPS
MT567
Отказ
Выписка из отчета об итогах
предъявления акционерами
заявлений о продаже
(требований о выкупе)
3.4. Уведомление о
приеме/отказе
CAPAR
Предварительное
извещение о движении
CAPA
MT564 (REPE)
3.7 Каскадирование
информации до
владельца
3.5. Анализ ведомости
Статус?
Прием
3.6. Отправка
информации об итогах
выкупа депонентам
Приобретение акций обществом – 4. Перечисление ЦБ и денежных средств
Срок окончания
приема заявлений
Эмитент
Т выкупа
15 дней (ст.72)
30 дней (ст.75, 76)
4.1.
Перечисление
денежных
средств
Рассылает сам?
Зачисление ЦБ на
счет эмитента
Да
Нет
4.20. Прием и
проверка
распоряжений
(Счет НД)
Регистратор
4.4. Получение
денежных средств
от эмитента
4.21. Проведение
разблокировки и
списания ЦБ
4.13. Прием и
проверка
распоряжений
(Счет НД ЦД)
В случае отсутствия выплаты
Зачисление ЦБ на
счет эмитента
Уведомление об
отсутствии
выплаты д/с
Передаточное
распоряжение
на списание ЦБ
STATUS_CHANGE_INSTRUCTION
INSTRUCTION_TO_DELIVER
CANA
Статус?
подтверждение
подтверждение
отказ
Распоряжение на
изменение
статуса ЦБ по
лицевому счету
4.5. Перечисление
денежных средств
НРД
отказ
Распоряжение на
проведение
операции
(для сверки
списания)
Распоряжение на
изменение
статуса ЦБ (для
сверки
разблокировки)
4.14.1
Передача
STATUS_CHANGE_INSTRUCTION запроса на
сверку
разблокировки
4.14.2
Передача
запроса на
сверку
списания ЦБ
4.19. Проведение
разблокировки и
списания ЦБ
Статус?
4.22.1
Передача
уведомления о
проведенной
разблокировки
Подтверждение
сверки
списания ЦБ
Подтверждение
сверки
разблокировки
ЦБ
SETTLEMENT_TRANSACTION_INSTRUCTION
4.22.2 Передача
уведомления о
проведенном
списании
SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE
OPERATION_STATUS_CONFIRMATION
4.12. Передача
Распоряжения на
проведение
операции и
Распоряжения на
изменение статуса
ЦБ Регистратору
4.11. Передача
Передаточного
распоряжения и
Распоряжения на
изменение статуса
ЦБ Регистратору
4.2. Передача
уведомления об
отсутствии
выплаты
Регистратору
Тип счета
Счет НД ЦД
ЦД (НД)
Счет НД
В случае отсутствия запроса
сверки на 3ий день после подачи
распоряжения - Отказ в
следующей ежедневной сверке
по счету НДЦД.
Запрос сверки
разблокировки
ЦБ
4.15.
Проведение
сверки
разблокировки
ЦБ
Справка / Уведомление о
проведенных операциях.
Ожидается 2 документа по
счету НД.
4.16. Передача
Регистратору
Подтверждения /
Отказа сверки
разблокировки
Если сверка подтверждена
4.6. Получение
денежных средств
от эмитента/
регистратора
Запрос сверки
списания ЦБ
4.7. Сверка
суммы по итогам
выкупа и суммы
полученных
денежных
средств
4.17.
Проведение
сверки списания
ЦБ
4.18. Передача
регистратору
подтверждения /
отказа сверки
списания ЦБ
REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION
4.8. Перечисление
денежных средств
Депонентам и передача
Подтверждения о
проведении КД в части
денежных средств
4.9. Формирование
одной платежки по
каждому счету депо.
Отправка денежных
средств.
4.24. Передача отчета о
разблокировке ЦБ
Депоненту
4.25. Передача отчета о
списанию ЦБ Депоненту
4.27. Передача
Депоненту
подтверждения о
проведении КД в
части ЦБ
4.29. Передача
Депоненту
сообщения об
исполнении
заявления о
продаже
Отчет о списании ЦБ
Подтверждение о
проведении КД в части
ЦБ
Сообщение об
исполнении поручения
Депоненты НРД
Отчет о разблокировке
ЦБ
Уведомление об
отсутствии
выплаты д/с
CAPS
MT567
4.23. Проведение
разблокировки и
списания ЦБ
Выполняется после получения уведомления
о произведенном списании ЦБ или после
успешной сверки операции списания ЦБ
REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE
4.3. Передача
уведомления об
отсутствии
выплаты
Депоненту
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02
+
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION
Подтверждение о проведении КД в
части денежных средств по каждому
заявлению
CACO
MT566
4.10.
Перечисление
денежных
средств до
владельца
MS020
MT546
В случае наличия
неудовлетворенных ЦБ
CACO
MT566
MS036
MT546
4.26 Списание ценных
бумаг со счетов
депонентов вплоть до
владельца
4.28. Передача
депонентам
подтверждений о
проведении КД в
части ЦБ
Сообщения направляется после
выполнения шагов 4.8 и 4.27
CAPS
MT567
4.30. Передача
сообщений об
исполнении
заявления до
владельца
Приобретение акций обществом – 5. Отзыв заявлений о продаже
Срок
окончания
приема
заявлений
Эмитент
5.26 Отправка
Эмитенту
информации об
отмене заявления.
Регистратор
Поручение на отмену
заявления на
продажу ЦБ
5.6. Проведение
валидации и бизнеспроверок запроса
5.7. Принятие
решения о приеме
отмены заявления на
продажу ЦБ
5.13. Проведение
отмены заявления о
продаже ЦБ
Статус?
5.21. Снятие
блокировки ЦБ
Исполнено
Тип счета?
Отклонение
CAIC
CAIC
Уведомление о
приеме сообщения
Уведомление о
приеме отклонения
запроса
Статус?
SEN
SEN
НДЦД
5.24 Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
Отказ
Статус?
НД
5.14. Передача
уведомления об
отклонении запроса в
НРД
Подтверждение /
отказ в сверке
блокировки ЦБ
5.23 Отправка
справки /
уведомления об
операциях по
лицевому счету
5.18. Передача в НРД
уведомления об
исполнении отмены
OPERATION_STATUS_CONFIRMATION
SEN
SEN
Прием
Отклонение
ЦД (НД)
Поручение на отмену
заявления на
продажу ЦБ
5.3. Принятие
решения о приеме
отмены и
направление его
Депоненту
5.5. Передача
запроса на отмену
заявления на
продажу ЦБ
Регистратору
CAIC
CAIC
MT565
MT565
5.9. Передача
5.9. Передача
уведомление о
уведомления об
приеме отказа
отказе Депоненту
Депоненту
Депоненты НРД
Статус?
5.1. Получение
отмены заявления
5.8. Передача
уведомления о
приеме сообщения
от Регистратора
Отклонение
Прием
Статус отмены
заявления на
продажу ЦБ (отказ)
Статус отмены
заявления на
продажу ЦБ (прием)
Статус отмены
заявления на
продажу ЦБ (отказ)
Cтатус отмены
заявления на
продажу ЦБ (отказ)
Статус запроса на
отмену заявления на
продажу ЦБ (прием)
CAСS
CAСS
CAСS
CAСS
5.11. Передача
уведомления о
приеме Депоненту
Статус запроса на
отмену заявления на
продажу ЦБ (прием)
5.15. Передача
уведомления о
приеме отклонения
запроса Регистратору
5.16. Передача
уведомления об
отказе Депоненту
Статус запроса на
отмену заявления на
продажу ЦБ (отказ)
Статус запроса на
отмену заявления на
продажу ЦБ (отказ)
Статус отмены
заявления на
продажу ЦБ (отмена
совершена)
CAСS
CAСS
CAСS
CAСS
5.19. Передача
уведомления об
исполнении отмены
Депоненту
Статус отмены
заявления на
продажу ЦБ (отмена
совершена)
5.2. Передача отмены
заявления
CAСS
CAСS
MT567
MT567
5.4. Каскадная передача
уведомления об отказе
до владельца
CAСS
CAСS
MT567
MT567
CAСS
CAСS
MT567
MT567
5.10. Каскадная
передача
уведомления об
отказе до владельца
CAСS
CAСS
MT567
MT567
5.12. Каскадная
передача
уведомления о
приеме депонентам
CAСS
CAСS
MT567
MT567
5.17. Каскадная
передача
уведомления об
отказе депонентам
CAСS
CAСS
MT567
MT567
5.20. Снятие блокировки ЦБ и
каскадная передача уведомления об
исполнении отмены до владельца
5.22. Снятие
блокировки ЦБ
Разблокировка выполняется
либо после получения статуса
отмены заявления либо после
получения статуса об отмене
первоначального заявления.
Справка/
Уведомление об
операциях по
лицевому счету
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением ЦБ
REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02
Сверка операций разблокировки
Отчет о
разблокировке
MS020
MT546
5.25 Отправка
подтверждения /
отказа в сверки
блокировки ЦБ