Правила проведения закрытого аукциона по размещению

УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального
банка
Республики Беларусь N 30.8,
Государственного комитета
по
ценным
бумагам
Республики Беларусь № 22П
от 13 ноября 2000 г.
ПРАВИЛА
проведения закрытого аукциона
по размещению государственных
краткосрочных
облигаций
Республики
Беларусь
и
государственных
долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22 П
С учетом изменения, внесенного
постановлением
Правления
Национального банка Республики
Беларусь и Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от
27 июня 2002 г. № 117/16 И
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящие Правила проведения закрытого аукциона по размещению
государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь и
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее Правила) разработаны на основании Основных условий выпуска
государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденных
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 18 декабря 1997 г.
№ 1673 (Собрание декретов, указов Президента и постановлений
Правительства Республики Беларусь, 1997 г., № 36, ст.1115; Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 58, 5/1308) (далее Основные условия выпуска), и определяют порядок и условия проведения
закрытых аукционов по размещению государственных краткосрочных
облигаций Республики Беларусь (далее - облигации) и государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее - купонные облигации),
проводимых Национальным банком Республики Беларусь (далее Национальный банк).
2. Основные термины, используемые в Правилах:
первичный инвестор облигаций, купонных облигаций (первичный
инвестор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий
лицензию Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь (далее - Государственный комитет по ценным бумагам) на
коммерческую, посредническую деятельность по ценным бумагам или
деятельность инвестиционного фонда, в том числе банк, созданный в
соответствии с законодательством Республики Беларусь и получивший
согласие Национального банка на осуществление операций с ценными
бумагами. Первичные инвесторы определяются Национальным банком по
согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь (далее Министерство финансов);
закрытый аукцион по первичному размещению облигаций, купонных
облигаций - торги, проводимые Национальным банком по размещению
облигаций, купонных облигаций среди первичных инвесторов (далее аукцион);
заявка на покупку облигаций, купонных облигаций - совокупность
предложений по ценам и объемам, определяющих намерение первичного
инвестора приобрести облигации, купонные облигации (далее - заявка);
уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое лицо,
получившее доверенность от первичного инвестора на осуществление от его
имени операций с облигациями, купонными облигациями;
программно-технический комплекс Национального банка - совокупность
программных и технических средств, установленных в Национальном банке,
обеспечивающих проведение первичного размещения облигаций, купонных
облигаций (далее - программно-технический комплекс);
удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора,
расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода заявок в
программно-технический комплекс;
электронный документ - информация, зафиксированная на машинном
носителе и соответствующая требованиям, установленным Законом Республики
Беларусь от 10 января 2000 г. № 357-З "Об электронном документе"
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 7,
2/132), и форматом сообщений, утвержденным Национальным банком и
республиканским унитарным предприятием "Белорусский межбанковский
расчетный центр" (далее - УП БМРЦ);
электронная цифровая подпись - набор символов, вырабатываемый
средствами электронной цифровой подписи и являющийся неотъемлемой
частью электронного документа;
личный ключ подписи - набор символов, принадлежащий конкретному
лицу и используемый при выработке электронной цифровой подписи;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, заключивший договор с
Национальным банком на выполнение функций по учету движения
государственных ценных бумаг.
3. Размещение облигаций, купонных облигаций в рамках данных Правил
осуществляется путем продажи их на аукционах и (или) при доразмещениях,
проводимых Национальным банком.
4. Участниками размещения облигаций, купонных облигаций в рамках
данных Правил являются Министерство финансов, Национальный банк,
первичные инвесторы.
5. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора представляют в
Национальный банк следующие документы:
заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной
форме;
анкету кандидата в первичные инвесторы по форме согласно приложению
1 к настоящим Правилам;
копии доверенностей на всех уполномоченных представителей первичного
инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора, на право
совершения сделок при размещении облигаций, купонных облигаций и
подписи соответствующих документов;
копии квалификационных аттестатов Государственного комитета по
ценным бумагам на всех уполномоченных представителей первичного
инвестора.
Кандидаты в первичные инвесторы должны иметь стаж работы на рынке
ценных бумаг в течение двух лет, предшествующих моменту подачи
документов на присвоение данного статуса.
Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней
Национальным банком и в течение 10 дней согласовываются с Министерством
финансов. При принятии положительного решения Национальный банк
информирует кандидата в первичные инвесторы о присвоении ему статуса
первичного инвестора и заключает с ним договор на выполнение функций
первичного инвестора облигаций и (или) купонных облигаций.
Национальный банк и Министерство финансов могут отказать кандидатам
в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения требований
настоящих Правил и законодательства Республики Беларусь в области
регулирования рынка государственных ценных бумаг.
6. Первичные инвесторы должны выполнять следующие требования:
приобретать облигации, купонные облигации (показатель минимальной
обязательной покупки). Данное требование утверждается Советом директоров
Национального банка и доводится до каждого первичного инвестора;
(абзац 2 пункта 6 в ред. постановления Нацбанка, Госкомитета по ценным
бумагам от 27.06.2002 № 117/16И)
представлять информацию по запросу Министерства финансов и
Национального банка об объемах и ценах покупки облигаций, купонных
облигаций;
информировать Национальный банк обо всех изменениях, внесенных в
документы, представленные на присвоение статуса первичного инвестора, в
течение трех рабочих дней после их внесения.
В случае нарушения требований настоящих Правил, законодательства
Республики Беларусь, регулирующего деятельность с государственными
ценными бумагами, аннулирования или приостановки действия лицензии
Государственного комитета по ценным бумагам на коммерческую,
посредническую деятельность или деятельность инвестиционного фонда,
отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными
бумагами у банков - первичных инвесторов Национальный банк по
согласованию с Министерством финансов вправе лишить первичного
инвестора данного статуса.
При принятии решения о лишении первичного инвестора статуса
первичного инвестора Национальный банк и Министерство финансов
учитывают размер портфеля государственных ценных бумаг первичного
инвестора, а также результаты его работы на рынке государственных ценных
бумаг в течение 12 месяцев, предшествующих дате принятия данного решения.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, лишенный статуса
первичного инвестора, имеет право повторно подать документы на присвоение
статуса первичного инвестора облигаций, купонных облигаций не ранее чем
через 6 месяцев после получения официального уведомления о лишении его
статуса первичного инвестора.
Глава 2. ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА
7. Основаниями для проведения Национальным банком аукциона
являются:
наличие между Национальным банком и Министерством финансов
договора о размещении, обслуживании и погашении облигаций, купонных
облигаций;
наличие приказа Министерства финансов (далее - приказ) о проведении
очередного выпуска облигаций, купонных облигаций. В приказе
устанавливаются основные параметры выпуска. Копия приказа передается
Министерством финансов в Национальный банк в сроки, предусмотренные
Основными условиями выпуска;
наличие глобального сертификата размещаемого выпуска, содержащего
основные его параметры. Глобальный сертификат выпускается Министерством
финансов и передается в Национальный банк в сроки, предусмотренные
Основными условиями выпуска.
8. Национальный банк информирует инвесторов о предстоящем аукционе с
использованием электронных документов или телеграмм в сроки,
предусмотренные Основными условиями выпуска.
9. Аукцион по размещению облигаций, купонных облигаций проводится с
использованием программно-технического комплекса. Для обеспечения защиты
от
несанкционированной
модификации
информации,
нарушения
конфиденциальности и безошибочной идентификации заявок каждому
уполномоченному представителю первичного инвестора устанавливается
система защиты информации для ввода заявок.
10. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к участию в
аукционе являются:
наличие заключенного с Национальным банком договора на выполнение
функций первичного инвестора согласно приложению 2 к настоящим
Правилам;
наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в
уполномоченном депозитарии (или заключенного с Национальным банком
договора на выполнение функций уполномоченного депозитария);
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
доверенности на право совершения операций с облигациями, купонными
облигациями и подписи соответствующих документов от имени первичного
инвестора;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
квалификационного аттестата Государственного комитета по ценным бумагам;
предварительная регистрация уполномоченного представителя первичного
инвестора в качестве пользователя программно-технического комплекса для
ввода заявок;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора личного
ключа подписи при применении электронной цифровой подписи для
удостоверения информации, содержащейся в электронном документе;
наличие на временном счете в Национальном банке перечисленных
первичным инвестором денежных средств в сумме, необходимой для
приобретения намеченного количества облигаций, купонных облигаций по
предлагаемым им ценам;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
уведомления о допуске заявки к участию в первичном размещении облигаций,
купонных облигаций (далее - уведомление) согласно приложению 3 к
настоящим Правилам или электронного документа о допуске заявки.
11. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от первичных
инвесторов.
12. С 9.00 до 12.00 дня проведения аукциона уполномоченный
представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программнотехнический комплекс с удаленного терминала или терминала, установленного
в Национальном банке.
Заявка, введенная с удаленного терминала, должна иметь форму
электронного документа. Электронный документ формируется и передается с
использованием комплекса программно-технических средств и системы
телекоммуникаций. Подтверждение подлинности электронного документа
производится путем применения электронной цифровой подписи с
использованием личного ключа подписи уполномоченного представителя
первичного инвестора, подписавшего этот документ.
Вопросы доставки и защищенности электронных документов,
использования электронной цифровой подписи регулируются договором об
оказании услуг электронного документооборота, заключенным между
первичным инвестором и УП БМРЦ, и соответствующим договором,
заключенным между УП БМРЦ и Национальным банком, а также соглашением
о применении средств криптографической защиты информации.
Электронные документы и иная информация, связанная с электронным
документооборотом, хранятся в Национальном банке и УП БМРЦ в специально
создаваемых архивах в течение 3 лет в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
13. Заявка, поданная на аукцион по размещению облигаций, купонных
облигаций, может содержать как конкурентные, так и неконкурентные
предложения с указанием цен и объемов покупки облигаций как за счет
собственных средств, так и по поручению клиента.
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой
первичный инвестор готов приобрести облигации, купонные облигации,
количество облигаций, купонных облигаций и объем покупки согласно
заявленной цене. Цены за одну облигацию, купонную облигацию указываются
в процентах от их номинальной стоимости с точностью до сотых долей
процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных средств,
которую первичный инвестор готов направить для приобретения облигаций,
купонных облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В
заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.
При вводе заявки в программно-технический комплекс осуществляется
автоматический контроль введенных данных с учетом установленных
параметров выпуска. Если введенная заявка содержит данные, не отвечающие
установленным параметрам, она не принимается программно-техническим
комплексом.
В случае необходимости до 12.00 дня проведения аукциона первичный
инвестор вправе отозвать заявку, введенную в программно-технический
комплекс, или изменить ее параметры.
14. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение облигаций,
купонных облигаций, должна быть зачислена первичным инвестором на
временный счет в Национальном банке в установленном порядке не позднее
12.00 дня проведения аукциона. Денежные средства, зачисленные с
нарушением требований настоящих Правил, возвращаются первичному
инвестору в порядке, установленном Национальным банком.
15. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного
инвестора в программно-технический комплекс с удаленного терминала,
подтверждается электронным документом о допуске заявки, заверенным
электронной цифровой подписью представителя Национального банка.
Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного
инвестора в программно-технический комплекс с терминала, установленного в
Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный
представитель первичного инвестора самостоятельно выводит на бумажном
носителе уведомление в двух экземплярах, заверяет его личной подписью и
передает для подписи представителю Национального банка. Один экземпляр
уведомления остается в Национальном банке, а другой возвращается
первичному инвестору.
16. В 12.00 дня проведения аукциона ввод заявок в программнотехнический комплекс прекращается. Заявки, не подтвержденные в порядке,
установленном пунктом 15 настоящих Правил, не допускаются к участию в
аукционе.
17. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок
согласно приложениям 4, 5 к настоящим Правилам, которая подписывается
представителем Национального банка и передается Министерству финансов
вместе с рекомендацией по ценовым условиям завершения аукциона не позднее
14.30 дня проведения аукциона.
Сводная ведомость заявок и рекомендация по ценовым условиям
завершения аукциона могут быть переданы Министерству финансов с
использованием электронной почты с последующим представлением в
письменной форме в течение дня, следующего за днем проведения аукциона.
18. До 16.00 дня проведения аукциона Министерство финансов
устанавливает условия завершения аукциона и передает в Национальный банк
поручение об удовлетворении заявок согласно приложению 6 к настоящим
Правилам.
Поручение об удовлетворении заявок может быть передано в
Национальный банк с использованием электронной почты с последующим
представлением в письменной форме в течение дня, следующего за днем
проведения аукциона.
19. Параметры завершения аукциона:
минимальная цена продажи облигаций, купонных облигаций по
конкурентным предложениям;
средневзвешенная цена продажи облигаций, купонных облигаций по
неконкурентным предложениям;
другие данные.
При признании выпуска несостоявшимся Министерство финансов в день
проведения аукциона передает Национальному банку копию приказа о
признании выпуска облигаций, купонных облигаций несостоявшимся.
Национальный банк информирует об этом инвесторов в порядке,
установленном пунктом 21, и перечисляет на счета первичных инвесторов
денежные средства, направленные ими на приобретение облигаций, купонных
облигаций в сроки, предусмотренные Основными условиями выпуска.
20. До 17.00 дня проведения аукциона представитель Национального банка
вводит
в
программно-технический
комплекс
минимальную
и
средневзвешенную цены продажи облигаций, купонных облигаций согласно
поручению Министерства финансов об удовлетворении заявок.
Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по
заявленным ими ценам, но не ниже минимальной цены продажи,
установленной Министерством финансов в поручении об удовлетворении
заявок. Предложения на покупку облигаций, купонных облигаций по ценам,
которые ниже минимальной цены продажи, не удовлетворяются.
В случаях превышения объема конкурентных заявок, поданных
первичными
инвесторами
по
минимальной
цене,
установленной
Министерством финансов, над объемом выпуска заявки первичных инвесторов
удовлетворяются пропорционально их объему.
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной
цене, установленной Министерством финансов в поручении об удовлетворении
заявок.
21. В день проведения аукциона после установления условий его
завершения с помощью программно-технического комплекса формируется
протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору
согласно приложению 7 к настоящим Правилам.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной первичным инвестором с
удаленного терминала, подписывает с помощью электронной цифровой
подписи уполномоченный представитель Национального банка и в форме
электронного документа передает посредством использования комплекса
программно-технических средств и системы телекоммуникаций первичному
инвестору. Полученный протокол подписывает уполномоченный представитель
первичного инвестора аналогичным способом и передает в этот же день в
Национальный банк.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной с терминала,
установленного в Национальном банке, выводится на бумажном носителе в
двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями
Национального банка и первичного инвестора. Один экземпляр протокола
передается первичному инвестору, второй экземпляр остается в Национальном
банке.
22. В случае возникновения разногласий между Национальным банком и
первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения заявки с помощью
программно-технического комплекса выводится на бумажном носителе реестр
введенной заявки, который является копией электронного документа и служит
основанием для разрешения споров.
23. После завершения аукциона Национальный банк определяет чистое
сальдо излишне перечисленных первичным инвестором денежных средств,
которые должны быть переведены на счет первичного инвестора с временного
счета в Национальном банке в сроки, предусмотренные Основными условиями
выпуска, а также количество облигаций, купонных облигаций, которые должны
быть переведены на счет "депо" первичного инвестора в уполномоченном
депозитарии в течение одного рабочего дня после проведения аукциона.
Первичный инвестор обязан перевести облигации, купонные облигации на
счет "депо" их владельца не позднее дня, следующего за днем поступления
облигаций, купонных облигаций от Национального банка.
Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций,
купонных облигаций в ходе аукциона, первичный инвестор может направить
для участия в доразмещении, письменно предупредив об этом Национальный
банк не позднее 10.00 дня, следующего за днем проведения аукциона.
Глава 3. ПРОВЕДЕНИЕ ДОРАЗМЕЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ И КУПОННЫХ
ОБЛИГАЦИЙ
24. По поручению Министерства финансов Национальный банк может
проводить доразмещение не реализованных на аукционе облигаций, купонных
облигаций в течение срока их обращения. Не позднее 12.00 дня проведения
доразмещения Министерство финансов информирует Национальный банк об
условиях доразмещения (цене продажи и доходности по облигациям, цене
продажи и доходности в рамках текущего периода по купонным облигациям,
ограничениям по объему доразмещения).
Не позднее 14.00 дня проведения доразмещения Национальный банк
информирует первичных инвесторов о предстоящем доразмещении с
использованием электронных сообщений или телеграмм.
25. Первичные инвесторы допускаются к участию в доразмещении при
соблюдении условий, установленных пунктом 10 настоящих Правил.
26. В день проведения доразмещения уполномоченный представитель
первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический
комплекс с 10.00 до 17.00 с использованием терминала, установленного в
Национальном банке, или удаленного терминала в порядке, установленном
пунктом 12 настоящих Правил.
27. Заявка по каждому выпуску, объявленному к доразмещению, должна
содержать одно предложение, в нем указывается сумма денежных средств, на
которую первичный инвестор готов приобрести облигации, купонные
облигации и количество облигаций, купонных облигаций, соответствующее
установленной Министерством финансов цене и (или) доходности, с
обязательным указанием объемов покупки облигаций как за счет собственных
средств, так и по поручению клиента.
28. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение облигаций,
купонных облигаций в ходе доразмещения, должна быть зачислена первичным
инвестором на временный счет в Национальном банке не позднее 17.00 дня
доразмещения.
29. Заявка первичного инвестора не допускается к участию в
доразмещении, если он не зачислил денежные средства в день проведения
доразмещения до 17.00 или зачислил их в меньшей сумме, чем указано в заявке.
Зачисленные с нарушением настоящих Правил денежные средства
возвращаются первичному инвестору в течение одного рабочего дня после
проведения доразмещения.
30. Прием и подтверждение заявки, введенной в ходе доразмещения
уполномоченным представителем первичного инвестора в программнотехнический комплекс, осуществляются в порядке, установленном пунктом 15
настоящих Правил.
31. В 17.00 дня проведения доразмещения ввод заявок в программнотехнический комплекс прекращается. Заявки, не подтвержденные в порядке,
установленном пунктом 15 настоящих Правил, отклоняются. После 17.00 дня
проведения доразмещения первичный инвестор не вправе изменить условия
своей заявки.
По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок, которая
подписывается представителем Национального банка и передается
Министерству финансов.
32. В предвыходные и предпраздничные дни время ввода заявок в
программно-технический комплекс, внесения в них изменений и время
резервирования денежных средств, направляемых на приобретение облигаций,
купонных облигаций, сокращается на один час. В дни, являющиеся
одновременно предвыходными и предпраздничными, время ввода заявок,
внесения в них изменений и время резервирования денежных средств
сокращается на два часа.
33. В ходе доразмещения удовлетворение заявок производится в пределах
установленного Министерством финансов объема доразмещения.
В случаях превышения совокупного объема заявок, поданных первичными
инвесторами на доразмещение выпусков облигаций, купонных облигаций, над
объемом, установленным Министерством финансов на доразмещение, заявки
удовлетворяются пропорционально их объему.
34. В день проведения доразмещения после установления условий его
завершения с помощью программно-технического комплекса формируется и
подписывается протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному
инвестору в соответствии с пунктом 21 настоящих Правил.
35. По итогам дня проведения доразмещения Национальный банк
определяет чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые
должны быть переведены на счет первичного инвестора с временного счета в
Национальном банке в течение одного рабочего дня после проведения
доразмещения, а также количество облигаций, купонных облигаций, которые в
тот же срок должны быть переведены на счет "депо" первичного инвестора в
уполномоченном депозитарии.
Первичный инвестор обязан перевести облигации, купонные облигации на
счет "депо" их владельца не позднее дня, следующего за днем поступления
облигаций, купонных облигаций от Национального банка.
36. Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций,
купонных облигаций в ходе доразмещения, первичный инвестор может
направить по письменному заявлению для участия в другом выпуске,
объявленном к доразмещению.
Приложение 1
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики
Беларусь и государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
АНКЕТА
кандидата в первичные инвесторы на рынке государственных краткосрочных
облигаций Республики Беларусь и государственных долгосрочных облигаций с
купонным доходом
1. Наименование________________________________________________
(полное наименование банка)
2. Юридический адрес ___________________________________________
3. Почтовый адрес _______________________________________________
4. Номер корсчета в Национальном банке ___________________________
счет, через который будут проводиться расчеты после первичного размещения
облигаций___________________________________________;
(№ счета, наименование банка, код банка)
счет «депо» в уполномоченном депозитарии_______________________________
____________________________________________________________________
___________________________________________________________;
(№ счета, № раздела счета, наименование уполномоченного депозитария, код, номер раздела корсчета )
5. Ф.И.О. и телефоны сотрудников, работающих на первичном рынке,
имеющих квалификационный аттестат Государственного комитета по ценным
бумагам Республики Беларусь (указать номер и дату выдачи):
_______________________________________________________;
_______________________________________________________;
_______________________________________________________.
6. Участие в операциях с облигациями __________________________,
(да/нет)
купонными облигациями ___________________ .
(да/нет)
7. Характер участия в операциях на рынке_______________________
_____________________________________________________________.
(при оказании посреднических услуг укажите количество клиентов)
8. Объем операций (оборот) с _______________________ за 6 месяцев по
(облигациями, купонными облигациями)
состоянию на___________ г.:____________________________________.
(оборот = сумма приобретенных облигаций + сумма проданных облигаций)
9. Дополнительные сведения:
наличие филиалов (количество) _______________________________,
размер фактически сформированного уставного фонда по состоянию
на_____ 200 г. ________руб. (_____________ евро),
номер лицензии Национального банка Республики Беларусь и дата ее
выдачи (для банков) : __________________________________________,
номер и вид лицензии Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг и дата ее выдачи:
_______________________________________________________________,
дата выдачи согласия Национального банка Республики Беларусь на
осуществление
операций
с
ценными
бумагами
(для
банков)
_______________________________________________________________.
Руководитель
Подпись
Расшифровка подписи
Главный бухгалтер
Подпись
Расшифровка подписи
М. П.
Приложение 2
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики
Беларусь и государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
ДОГОВОР № ____
на выполнение функций первичного инвестора государственных
краткосрочных облигаций Республики Беларусь и государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом
г. Минск
“__” __________ 200 г.
Национальный банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый
“Национальный банк”, в лице _________________________, действующего (ей)
на основании __________________________________, с одной стороны, и
_____________________________________________, именуемый в дальнейшем
“Первичный
инвестор”,
в
лице
______________________________________________, действующего(ей) на
основании ___________________________________________________, с другой
стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
Предмет и цель Договора
1. Настоящий Договор разработан в соответствии с Основными
условиями выпуска государственных ценных бумаг Республики Беларусь,
утвержденными постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 18
декабря 1997 г. № 1673 (далее - Основные условия выпуска), Правилами
проведения
закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики Беларусь и государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом, утвержденных постановлением
Правления Национального банка Республики Беларусь и Государственного
комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 13 ноября 2000 г. №
30.8 / 22 П (далее - Правила).
2. Предметом настоящего Договора является порядок осуществления
Национальным банком в рамках своих полномочий действий по размещению
государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь и
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее облигации, купонные облигации) путем продажи их Первичному инвестору,
который обязуется соблюдать требования, предъявляемые к первичным
инвесторам нормативными правовыми актами о государственных ценных
бумагах Республики Беларусь.
3. Информировать Первичного инвестора об основных параметрах
предстоящего выпуска облигаций в сроки, предусмотренные Основными
условиями выпуска.
4. Зарегистрировать уполномоченного представителя Первичного
инвестора
как
пользователя
программно-технического
комплекса
Национального банка для ввода заявки.
5. Обеспечить прием заявки от Первичного инвестора с 9.00 до 12.00 (при
проведении доразмещения облигаций с 10.00 до 17.00) в соответствии с
Правилами.
6. В день проведения аукциона (доразмещения) передать Первичному
инвестору протокол об удовлетворении заявки на покупку облигаций.
7. После завершения аукциона (доразмещения) программно определить
чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые должны
быть переведены на счет Первичного инвестора с временного счета в
Национальном банке, а также количество облигаций, купонных облигаций,
которые должны быть переведены на счет «депо» Первичного инвестора в
уполномоченном депозитарии.
8. В сроки, установленные законодательством после завершения
аукциона (доразмещения), перечислить неиспользованные денежные средства
со счета Национального банка на счет Первичного инвестора и в течение
одного
рабочего дня зачислить приобретенные облигации, купонные
облигации
на счет «депо» Первичного инвестора в уполномоченном
депозитарии.
9. При признании выпуска несостоявшимся, недопуске заявки к участию
в аукционе (доразмещении) в течение одного рабочего дня после дня
проведения аукциона (доразмещения) перечислить на счет Первичного
инвестора денежные средства, направленные им для приобретения облигаций,
купонных облигаций.
10. Соблюдать сохранность, конфиденциальность информации,
полученной в ходе первичного размещения облигаций.
11. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и
дополнениях в Правила в трехдневный срок с даты вступления этих изменений
в силу.
Права Национального банка
12. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в аукционе
(доразмещении), если он не зачислил денежные средства на приобретение
облигаций, купонных облигаций до 12.00 дня проведения аукциона (при
проведении доразмещения - до 17.00) или зачислил средств меньше, чем
указано в поданной заявке.
13. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) заявку
Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс с
нарушением требований настоящих Правил.
14. Лишить Первичного инвестора его статуса и в одностороннем
порядке расторгнуть настоящий Договор в случае обнаружения в действиях
Первичного инвестора несоблюдения требований Правил, настоящего Договора
и действующего законодательства
Республики Беларусь в области
государственных ценных бумаг, а также в случае аннулирования или
приостановки действия лицензии Государственного комитета по ценным
бумагам Республики Беларусь на коммерческую, посредническую деятельность
или деятельность инвестиционного фонда, отзыва согласия Национального
банка на осуществление операций с ценными бумагами у банков-первичных
инвесторов. При расторжении настоящего Договора письменно информировать
Первичного инвестора об этом за семь дней до предполагаемой даты
расторжения настоящего Договора.
Обязанности Первичного инвестора
15. В течение 5 рабочих дней после заключения настоящего Договора
зарегистрировать своих уполномоченных представителей в Национальном
банке в качестве пользователей программно-технического комплекса.
16. Вводить заявку в программно-технический комплекс в срок с 9.00 до
12.00 дня проведения аукциона или с 10.00 до 17.00 дня проведения
доразмещения.
17. Не позднее 12.00 дня проведения аукциона (при проведении
доразмещения - до 17.00) зачислить на временный счет в Национальном банке
денежные средства, необходимые для приобретения облигаций, купонных
облигаций, в объеме поданной заявки.
18. После 12.00 дня проведения аукциона (17.00 дня проведения
доразмещения) Первичный инвестор не вправе изменить условия заявки.
20. В день проведения аукциона (доразмещения) после получения от
Национального банка протокола об удовлетворении заявки подписать и
передать его на хранение в Национальный банк в порядке, установленном
Правилами.
21. Не вступать в письменные или устные договоренности с другими
первичными инвесторами по ценовым условиям размещения облигаций,
купонных облигаций.
22. В течение 3 рабочих дней после внесения изменений в документы,
представленные в Национальный банк на присвоение статуса первичного
инвестора (изменение счетов, через которые будут проводиться расчеты после
размещения облигаций, счетов «депо», окончание срока действия
доверенностей, аттестатов, выданных уполномоченным представителям и т.д.),
письменно информировать об этом Национальный банк.
23. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего Договора,
Правил, Основных условий выпуска и иных актов законодательства
Республики Беларусь, регламентирующих
проведение операций с
государственными ценными бумагами.
Права Первичного инвестора
24. Ввести в программно-технический комплекс заявку в соответствии с
настоящими Правилами.
25. Приобрести облигации согласно поданной заявке в размере
удовлетворенных предложений.
26. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор,
письменно предупредив Национальный банк об этом за семь дней до
предполагаемой даты расторжения Договора.
Ответственность Сторон
27. За несвоевременное перечисление Национальным банком Первичному
инвестору неиспользованных денежных средств при проведении аукциона или
доразмещения Национальный банк уплачивает Первичному инвестору пеню в
размере 0,05% от подлежащей к перечислению суммы за каждый день
просрочки.
28. В случае использования одной из Сторон конфиденциальной
информации другой Стороны, ставшей известной ей при размещении
облигаций, купонных облигаций, и разглашения этой информации, в
результате чего причинен материальный ущерб, виновная Сторона обязана
возместить другой Стороне убытки.
Порядок разрешения споров
29. Все споры или разногласия, возникающие межу Сторонами по
настоящему Договору или в связи с ним, разрешаются путем переговоров
между Сторонами.
30. Стороны признают юридическую силу заявки, введенной
в
электронном виде в программно-технический комплекс с удаленного терминала
в соответствии с настоящими Правилами. В ходе разрешения конфликтных
ситуаций, связанных с обработкой электронных документов, осуществляется
проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности
электронного документа в присутствии и под контролем представителя
подразделения безопасности и защиты информации Национального банка и
службы безопасности республиканского унитарного предприятия «Белорусский
межбанковский расчетный центр».
Первичный инвестор несет ответственность за правильность ввода его
уполномоченным представителем заявки, заполнения в ней цифровых данных подаваемых предложений, сумм перечисленных денежных средств, номеров
счетов и других реквизитов. В случае возникновения разногласий между
Сторонами по вопросам ввода и удовлетворения заявки, порядка проведения
первичного размещения облигаций, купонных облигаций с помощью
программно - технического комплекса распечатывается реестр введенной
заявки, который является основанием для разрешения споров.
31. В случае невозможности разрешения разногласий путем переговоров
они подлежат рассмотрению в хозяйственном суде в установленном
законодательством Республики Беларусь порядке.
Срок действия Договора, порядок
внесения изменений и дополнений к Договору
32. Настоящий Договор вступает в силу после подписания его Сторонами
и действует до «__»____________ 200_ г.
33. Любые изменения и дополнения к настоящему Договору имеют силу
только в том случае, если они оформлены в письменном виде и подписаны
обеими Сторонами.
Прочие условия
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
Юридические адреса Cторон
Национальный банк: Национальный банк Республики Беларусь, 220008,
г. Минск, пр-т Ф. Скорины, 20.
Первичный инвестор:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________
Национальный банк
Первичный инвестор
___________/_________ /
__________/_________/
«__»___________ 200_ г.
«__»_________ 200_ г.
М.П.
М.П.
Приложение 3
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики
Беларусь и государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
УВЕДОМЛЕНИЕ
о допуске заявки к участию в первичном размещении
___________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом)
Заявка подана на общую сумму ___________________________ руб.
Hа временный счет Национального банка Республики Беларусь
№____код
___
пеpечислены
денежные
сpедства
в
сумме
____________________________________________________________ руб.
(цифрами)
Ввод
Заявки
от
лица
первичного
инвестора
осуществил_____________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
на основании____________________________________________________
____________, ________________.
(дата)
(время)
Уполномоченный представитель первичного инвестора ________________
(подпись, расшифровка подписи )
Удостоверяю перечисление денежных средств в сумме _____________руб.
________________, ___________.
(дата)
(время)
Представитель Национального банка Республики Беларусь_____________
( подпись, расшифровка подписи )
Национальный банк Республики Беларусь уведомляет
______________________________________________________ о том, что
(наименование первичного инвестора)
заявка, поданная «__»__________200 г. при проведении______________
(аукциона, доразмещения)
________________________________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом)
выпуска №_____, оформлена и введена в программно-технический комплекс в
соответствии с Правилами проведения закрытого аукциона по размещению
государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь и
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом утвержденных
постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь
от ___._____.____ № _____
Уведомление от лица Национального банка Республики Беларусь выдал
___________________ , _____________________.
(дата)
Представитель
Национального банка
(время)
Подпись
М.П.
Расшифровка подписи
Приложение 4
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики
Беларусь и государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
Сводная ведомость заявок,
поданных на аукцион по pазмещению
государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь
1.
2.
3.
4.
5.
Номер выпуска _________________________________________.
Дата размещения _______________________________________.
Срок обращения ________________________________________.
Дата погашения ________________________________________.
Объем выпуска _________________________________________.
6. Номинальная стоимость ________________________________.
Сумма покупки
СpеднеСумма
Количество
Минивзвешенная по сpедневзвепокупки по
пpиобpетамальная
шенной цене по
цена
конкуpенемых
цена
неконкуpенпродажи
облигаций по тным предпродажи
ложениям по (в % к
данной
(в % к
тным
номиналу)
номиналу) минимальной данной
предложениям
минимальцене
(pуб.)
ной цене
(шт.)
(pуб. )
1
2
3
4
5
x
x
x
X
X
Всего по конкурентным заявкам
x
x
Всего по неконкурентным заявкам
X
Итого по всем заявкам ______________________________________ руб.
Перечислено денежных средств _______________________________ руб.
Представитель
Национального банка
Подпись
Объем
pазмещения
пpи данной
минимальной
цене и
средневзвешенной
(pуб.)
Процент
размещения
при данных
минимальной и
средневзвешенной
ценах
( в %)
6
x
7
x
Расшифровка подписи
Сумма к
погашению
(руб)
8
x
Доходность
по минимальной
цене
(в %)
Доходность
по средневзвешенной цене
(в %)
9
x
10
x
Приложение 5
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики Беларусь и
государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
Сводная ведомость заявок,
поданных на аукцион по pазмещению
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом
1. Номер выпуска __________________________________________.
2. Дата размещения ________________________________________.
3. Срок обращения _________________________________________.
4. Дата погашения _________________________________________.
5. Объем выпуска __________________________________________.
6. Номинальная стоимость _________________________________.
Сумма
Количество
МиниСумма покупки
Сpеднепокупки по
пpиобpетамальная
взвешен-ная по сpедневзвеконкуpенемых
цена
шенной цене по
цена
тным предкупонных
продажи
неконкуpенпродажи
облигаций по ложениям по (в % к
(в % к
тным
данной
номиналу) данной
предложениям
номиналу)
минимальной минималь(pуб.)
ной цене
цене
(шт.)
(pуб. )
1
2
3
4
5
x
x
x
x
X
Всего по конкурентным заявкам
x
x
Всего по неконкурентным заявкам
x
Итого по всем заявкам ______________________________________ руб.
Перечислено денежных средств _______________________________ руб.
Представитель
Национального банка
Подпись
Объем
pазмещения
пpи данной
минимальной
цене и
средневзвешенной
(pуб.)
Процент
размещения
при данных
минимальной и
средневзвешенной
ценах
( в %)
6
x
7
x
Расшифровка подписи
Сумма к
погашению
(руб)
8
x
Приложение 6
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики Беларусь и
государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
ПОРУЧЕHИЕ ОБ УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВОК
на покупку _______________________________________________№ ____
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом)
Министерство
финансов
Республики
Беларусь,
рассмотрев
представленную Национальным банком Республики Беларусь Сводную
ведомость заявок, поданных на аукцион по размещению
_______________________________________________________________,
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом)
считает необходимым установить следующие параметры его завершения:
1._______________________________________________.
2. _______________________________________________.
3._______________________________________________.
4._______________________________________________.
Представитель Министерства
финансов Республики Беларусь
Подпись
Расшифровка подписи
Приложение 7
к правилам проведения закрытого
аукциона по размещению государственных
краткосрочных облигаций Республики
Беларусь и государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом от
13 ноября 2000 г. № 30.8/22П
ПРОТОКОЛ ОБ УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВКИ
на покупку ____________________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом)
В ходе ______________________, состоявшегося в Национальном банке
(аукциона, доразмещения)
Республики Беларусь «__»_____________г. заявка первичного инвестора
_______________________________________________________________
(наименование первичного инвестора)
на покупку______________________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь ,государственных
доходом)
долгосрочных
облигаций с купонным
_______________________________ выпуска №_____,
_______________________________ на ______________ %.
(удовлетворена, не удовлетворена)
Национальный банк Республики Беларусь информирует, что Вы
приобрели
и
являетесь
владельцем
_________________
шт.
________________________________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом)
на сумму __________________________________(________________) руб.
(фактическая стоимость цифрами, прописью)
Перечень удовлетворенных предложений в поданной заявке следующий:
Конкуpентные предложения
(предложение при проведении
доразмещения)
Цена покупки
(в % от номинала)
Количество
(шт.)
Объем покупки
(pуб.)
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Итого объем покупки по
конкурентным предложениям
Hеконкуpентное предложение
Итого общий объем покупки
(предложение при проведении
доразмещения)
На счет «депо» № ___________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария)
перечислено_____________(_______________) шт.____________________
(цифрами, прописью)
______________________________________________________________
(государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь, государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом)
на сумму _______________________________________________________
(цифрами, прописью)
Представитель
Первичного инвестора
___________/_____________/
«________»____________ 200 г.
М.П.
Представитель
Национального банка
___________/_____________/
«________»____________ 200 г.
М.П.