Правила ведения реестра владельцев именных

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Генерального директора
ЗАО «Универсам №76»
№138п от 31.12.2009г.
Правила ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
Закрытого акционерного общества
«Универсам № 76»
г. Москва
2009
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
45.
46.
47.
48.
49.
50.
51.
Оглавление
Общие положения
Термины и определения
Права, обязанности и ответственность регистратора
Информация и документы реестра
Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору
Способы предоставления распоряжений регистратору
Перечень операций регистратора
Сроки совершения операций регистратором
Отказ в исполнении операции
Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором/эмитентом
Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Регистратором
Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора
Обязанности зарегистрированных лиц
Открытие лицевого счета
Внесение изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок
купли- продажи, мены или дарения
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации
зарегистрированного лица
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации
юридического лица
Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
Внесение записи о возникновении / прекращении залога, особенности учета залога и внесения
записей о передаче заложенных ценных бумаг
Внесение записи об обременении / снятии обременения ценных бумаг обязательствами по
оплате, особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате
Закрытие лицевого счета
Внесение записей о размещении ценных бумаг
Внесение записей о конвертации ценных бумаг
Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
Предоставление информации из реестра
Предоставление информации эмитенту
Предоставление информации представителям государственных органов
Предоставление информации зарегистрированным лицам
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам
Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков ценных бумаг
Порядок отражения в учетной системе операции аннулирования индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска
с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
Требования к оформлению доверенностей
Приложения
Приложение № 01. Перечень документов, на основании которых регистратор проводит
операции в реестре
Приложение № 02А. Информация об эмиссионном счете эмитента
Приложение № 02Б. Информация о лицевом счете эмитента
Приложение № 03. Информация о ценных бумагах эмитента
Приложение № 04. Лицевой счет зарегистрированного физического лица
Приложение № 05. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица
Приложение № 06. Список операций по счету
Приложение № 07. Регистрационный журнал операций
Приложение № 08. Журнал учета входящих документов
Приложение № 09А. Начисление и выплата дивидендов по лицевому счету юридического лица
Приложение № 09Б Начисление и выплата дивидендов по лицевому счету физического лица
Приложение № 10. Сроки исполнения операций. Формы, содержание и сроки выдачи выписок и
справок из системы ведения реестра
Приложение № 11. Коды типов операций
Приложение № 12. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации
Приложение № 13. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора
(должностные инструкции)
3
3
4
5
13
14
14
15
16
16
17
17
17
17
19
19
19
20
20
20
21
22
23
24
24
25
25
26
26
27
27
28
28
29
30
30
32
33
34
35
36
37
38
38
38
39
40
41
42
43
44
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого
акционерного общества «Универсам № 76» (далее – Правила) разработаны в соответствии с
требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных
бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и иных нормативных правовых актов.
1.2. При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской
Федерации, настоящие Правила до приведения их в соответствие с нормативными правовыми
актами РФ применяются в части, им не противоречащей.
1.3. Правила определяют порядок приема и проверки документов, поступивших к
регистратору, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения
операций в реестре.
1.4. Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц, эмитента, и любых
других заинтересованных лиц представить им для ознакомления Правила, а также изменения и
дополнения к ним.
1.5. Правила являются обязательными для соблюдения Регистратором, а также в
части, касающейся взаимоотношений Регистратора с зарегистрированными лицами, и
уполномоченными представителями– обязательными для указанных лиц.
2. Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и
определения.
2.1. Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и
предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг.
2.2. Система ведения реестра (далее – реестр) – совокупность
данных,
зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных,
которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их
прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и
хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения
изменений в совокупность данных реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению
этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным
лицам.
2.3. Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц)
– часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с
указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных
ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий
идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных
бумаг.
2.4. Регистратор – эмитент, осуществляющий в соответствии с законодательством
РФ ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
2.5. ПАРТАД – Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-агентов и
Депозитариев.
2.6. Эмитент – юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед
владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
2.7. Ценная бумага – акция простая именная, владелец которой устанавливается на
основании записи в реестре, а переход прав на которую, и осуществление закрепленных ею
прав требуют обязательной идентификации владельца.
2.8. Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента,
обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную
стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации.
2.9. Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о
котором внесена в реестр.
2.10. Виды зарегистрированных лиц:
- владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или
ином вещном праве;
- залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя
которого оформлен залог ценных бумаг.
2.11. Уполномоченные представители:
- юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии
с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без
доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы
перед
регистратором на основании доверенности;
- физического лица – законные представители физического лица (родители,
усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы
данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;
- государственных органов – должностные лица судебных, правоохранительных,
антимонопольных, а также иных государственных органов (в соответствии с пунктом 30.2.
Правил), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе
требовать от регистратора проведения определенных операций.
2.12. Распоряжение – документ, предоставляемый регистратору и содержащий
требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
2.13. Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице,
эмитенте
или
«неустановленных
лицах»,
виде,
количестве,
категории
(типе),
государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг,
количестве ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании
операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам, за исключением
операций, предусмотренных пунктами 7.15.-7.19. Правил.
2.14. Типы лицевых счетов:
- Эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него
ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего
списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- Лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него
ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных
Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- Лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу или
залогодержателю;
- Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» – счет, открываемый в случае, если при
формировании реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что
количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего
количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
2.15. Операция – совокупность действий регистратора, результатом которых
является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и
предоставление информации из реестра.
2.16. Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых
в
хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций,
предусмотренных пунктами 7.15.-7.19. Правил.
2.17. Выписка из реестра – документ, выдаваемый регистратором, с указанием
зарегистрированного лица, количества ценных бумагах каждого выпуска, числящихся на его
лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также
иной информации, относящейся к этим ценным бумагам. Выписка из реестра не является
ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные
бумаги. Регистратор
не имеет права требовать от зарегистрированного
лица
предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
2.18. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) – документ,
выдаваемый регистратором
зарегистрированному
лицу
(его
уполномоченному
представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о
зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало
указанного периода; об операциях (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.15.7.19. Правил), проведенных регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных
бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения
ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода.
2.19. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг – документ, выдаваемый
регистратором
зарегистрированному
лицу (его уполномоченному
представителю),
содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в
распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии,
что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа),
учитываемых на его лицевом счете.
2.20. Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации
последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
3. Права, обязанности и ответственность регистратора
3.1.
Права
и
обязанности
регистратора
определяются
законодательством.
действующим
3.2. В обязанности регистратора входит:
- осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента;
- выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами
и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- осуществлять ведение журналов, предусмотренных настоящими Правилами и
требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из
реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
- предоставлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право), в соответствии с
установленными требованиями;
- предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на получение
доходов по ценным бумагам;
- предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам, владеющим
в
совокупности более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и
номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
- место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов всех филиалов
регистратора;
- формы документов для проведения операций в реестре;
- правила ведения реестра;
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения;
- осуществлять сверку подписей на распоряжениях;
- осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного
регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
учитываемых на всех лицевых счетах;
- обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в
соответствии с требованиями, установленными настоящими Правилами и действующим
законодательством РФ, в течение установленного срока;
- обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в
реестре;
- отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими
Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
3.3. Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по
требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных
настоящими Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
- предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех,
которые устанавливаются настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.4. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за не обеспечение
конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных
данных, нарушение отчетных форм) в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
3.5. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об
изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления
ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, регистратор не
несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
4. Информация и документы реестра
4.1. В реестре содержится следующая информация:
- об эмитенте;
- о регистраторе;
- о выпусках ценных бумаг эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии),
номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,
учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации;
- основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего
свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата
выдачи свидетельства;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа
эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. Информация о выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
- дата
государственной
регистрации
и индивидуальный
государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа,
осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии),
государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом
счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую
записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
4.5.1. Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
4.5.2. Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;
- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации;
- основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего
свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата
выдачи свидетельства;
- тип документа о государственной регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных
лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без
доверенностей;
- образец печати юридического лица.
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;
- способы доставки выписок из реестра (письмом, заказным письмом, курьером, лично у
регистратора);
- дата заполнения.
4.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:
4.6.1.В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг – цифрами и прописью;
- основание (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;
- цена сделки – цифрами и прописью (указывается в случае, если документомоснованием для внесения записи в реестр является переход прав собственности по договорам
купли-продажи, мены или дарения);
- указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица (залогодателя), передающего ценные
бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер,
наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный
реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные
бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер,
наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный
реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные
бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
4.6.4. В отношении залогодержателя (указываются в случае, если условиями залога не
предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
4.6.5. Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные
бумаги (его уполномоченным представителем). В случае передачи заложенных ценных бумаг
передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодателем
(его
уполномоченным
представителем)
и
залогодержателем
(его
уполномоченным
представителем), если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не
предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без
согласия залогодержателя.
4.6.6. В отношении
уполномоченных
представителей,
которые
подписали
передаточное распоряжение на основании доверенностей:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.7. Залоговое распоряжение включает следующие данные:
4.7.1. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога – цифрами и
прописью;
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом
распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на
лицевом счете залогодателя.
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- документы-основания (номер и дата договора о залоге) возникновения прав залога;
- указание на то, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам;
- указание на то, кому принадлежит право и условия пользования заложенными ценными
бумагами;
- вид залога ценных бумаг.
4.7.2. При передаче ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в
залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц)
предыдущих залогодержателей.
4.7.3. В отношении условий залога может быть указано следующее:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя
запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг,
получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного
вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя
(в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных
бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой
залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
4.7.4. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер,
наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный
реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в
залог.
4.7.5. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.7.6. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое
распоряжение на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.8. Распоряжение о внесении изменений предназначено для внесения изменений в
данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и
условиях залога, и включает следующие данные:
4.8.1. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в
залог.
4.8.2. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.8.3. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- наименование, номер и дата договора, на основании которого вносятся изменения.
4.8.4. В отношении условий залога может быть указано следующее:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя
запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг,
получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного
вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя
(в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных
бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой
залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
4.8.5. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о
внесении изменений на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.9. Распоряжение о передаче прав залога включает следующие данные:
4.9.1. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.9.2. В отношении лица, в пользу которого уступаются права по договору о залоге
ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.9.3. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются ценные бумаги, права
на которые уступаются.
4.9.4. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем
(его уполномоченным представителем), а если данные лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без
согласия залогодателя, также и залогодателем (его уполномоченным представителем).
4.9.5. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о
передаче прав залога на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.10. Распоряжение о прекращении залога включает следующие данные:
4.10.1. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер,
наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный
реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, залог которых
прекращается.
4.10.2. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.10.3. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг – цифрами и прописью;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- наименование, номер и дата документа, являющегося основанием для внесения записи
в реестр.
4.10.4. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и
залогодержателем (их уполномоченными представителями).Распоряжение о прекращении
залога должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем), в
случае предоставления протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения
которых прошло более месяца.
4.10.5. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о о
прекращении залога на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.11. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательствами по их полной
оплате включает следующие данные:
- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
также
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
- количество не полностью оплаченных акций – цифрами и прописью;
- ссылка на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение
(распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций, в котором предусмотрен срок
их полной оплаты.
4.12. Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их
полной оплате включает следующие данные:
- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
- количество акций, с которых должно быть снято обременение, – цифрами и прописью.
4.13. Требование эмитента о передаче не полностью оплаченных акций включает
следующие данные:
- требование эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица,
которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их зачислении на
лицевой счет эмитента;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата
регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических
лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
- количество не полностью оплаченных акций – цифрами и прописью.
4.14. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета регистратора);
- наименование документа;
- дата получения документа регистратором;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата
и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное
письмо;
для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес
отправителя (при получении документов по почте);
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от
проведения операции;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.15. Регистрационный журнал операций включает следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции, предусмотренный пунктами 7.1.-7.14. и 7.18.-7.19. Правил;
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг.
4.16. Выписка из реестра включает следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование
органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; (для юридических лиц);
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием
количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых
осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный
управляющий, залогодержатель);
- полное наименование регистратора;
- наименование органа, осуществившего регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения и телефон регистратора;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.17. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает
следующие данные:
- период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
- номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых
включены в справку;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в
справку об операциях по лицевому счету);
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица,
передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на
лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
- количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода,
за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.18. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
5. Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору
5.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений.
5.2. Распоряжения должны быть предоставлены регистратору одним из способов,
предусмотренных разделом 6 настоящих Правил.
5.3. Регистратор регистрирует все поступающие документы в журнале учета
входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема,
входящего номера и отметки ответственного сотрудника регистратора.
5.4. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать
исправлений.
5.5. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально удостоверенного),
оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его
уполномоченного представителя) и/или такое распоряжение должно быть прошито.
5.6.
Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом
(его уполномоченным представителем).
5.7. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных
представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, регистратору должны
быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей
5.8. В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные
бумаги, передаточное
распоряжение
должно
быть
подписано
залогодателем
и
залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают
распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также может
быть подписано зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть
зачислены ценные бумаги (их уполномоченными представителями).
5.9. Особенности учета в реестре залога и изменений, касающихся передачи
заложенных ценных бумаг, определены в разделе 22 настоящих Правил.
5.10. Особенности учета в реестре ценных бумаг, обремененных обязательствами по
их полной оплате, определены в разделе 23 настоящих Правил.
5.11. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором
учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в
возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных
представителей – родителем, усыновителем или опекуном.
5.12. Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное
разрешение органов и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего или
недееспособного.
5.13. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором
учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в
возрасте
от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности,
должно быть подписано самим владельцем.
5.14. Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или
выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от
четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, регистратору
должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение
органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.
5.15. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях
обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг,
передачу ценных бумаг в залог. Обязанность по предоставлению информации о залоге лежит
на зарегистрированном лице. Обязанность по предоставлению информации о неполной оплате
лежит на эмитенте.
5.16. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем
сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору,
с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а
также оттиска печати юридического лица).
5.18. При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо
должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи
нотариально.
5.19. В случае, если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении
удостоверена
нотариально,
распоряжение
должно
содержать
соответствующие
установленным требованиям штамп и гербовую печать нотариуса.
5.20. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на
передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного лица эмитента. В этом
случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
5.21. Регистратор производит операции в реестре, если:
- предоставленные
документы
удовлетворяют
требованиям
действующего
законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил;
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями
настоящих Правила и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, для проведения операции в реестре;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, настоящих Правил
информацию для проведения операций в реестре;
5.22. Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не
предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета на который
зачисляются ценные бумаги в соответствии с разделом 13 настоящих Правил.
6. Способы предоставления распоряжений регистратору
6.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, предоставленных
зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).
6.2. Установление личности лица, предоставившего документы регистратору,
производится на основании документа, удостоверяющего личность.
6.3. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании
документов, указанных в пункте 13.1. Правил.
6.4. Регистратор вправе проводить операции на основании
распоряжений
уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.
6.5. Регистратор не проводит операции на основании электронных распоряжений,
предоставленных
посредством
автоматизированных
информационных
и
телекоммуникационных систем.
.
7. Перечень операций регистратора
7.1. Открытие лицевого счета.
7.2. Внесение изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию
лицевого счета.
7.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
сделок купли-продажи, мены или дарения.
7.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования.
7.5. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению
суда.
7.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
реорганизации зарегистрированного лица.
7.7. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации
юридического лица.
7.8. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому
счету.
7.9. Внесение записей о возникновении / прекращении залога, особенности учета залога
и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг.
7.10. Внесение записи об обременении / снятии обременения ценных бумаг
обязательствами
по оплате,
особенности
учета
ценных
бумаг,
обремененных
обязательствами по оплате.
7.11. Закрытие лицевого счета.
7.12. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
7.13. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
7.14. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
7.15. Предоставление информации из реестра.
7.16. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
7.17. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
7.18. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.
7.19. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных
бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по
отношению к которому они являются дополнительными
8. Сроки совершения операций регистратором
8.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за
календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции. Если
последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается
ближайший следующий за ним рабочий день.
8.2. В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа,
подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняется операция по
внесения записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный
счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг в случае, если Решением о выпуске
ценных бумаг не предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
8.3. В течение одного дня после проведения операции по
распоряжению
зарегистрированного лица исполняется операция по выдаче уведомления об операции,
проведенной по счету.
8.4. В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих
изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, исполняется операция по внесению
записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете,
в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
8.5. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного
представителя эмитента, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших
основанием для внесения записей в реестр.
8.6. В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
- внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным
владельцам;
- внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на
эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем
предусмотрено решением об их выпуске;
- закрытие лицевого счета.
8.7. В течение трех дней исполняются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого
счета
зарегистрированного лица (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (в том числе на
заложенные ценные бумаги);
- внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому
счету;
- внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
- внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о
залоге) и прекращении залога;
- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении
обременения ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом.
8.8. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг осуществляется внесение записей об
аннулировании
в
случае
признания
выпуска
ценных
бумаг
несостоявшимся
(недействительным).
8.9. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции предоставляются
выписки, справки об операциях по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного
количества ценных бумаг;
8.10. В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа
исполняются следующие операции:
- внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
- внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков;
- выдача отказа в исполнении операции.
8.11. В течение десяти дней исполняются операции аннулирования, за исключением
случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
8.12. В течение двадцати дней исполняются операции по предоставлению информации
из реестра по письменному запросу.
8.13. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- внесение записей о размещении;
- конвертация по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
9. Отказ в исполнении операции
9.1.
Регистратор обязан отказать в исполнении операции в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для проведения операции в
соответствии с настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с
настоящими Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг информации;
- предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую
имеющейся в реестре, за исключением случая внесения изменений в информацию лицевого
счета зарегистрированного лица;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого
предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи,
документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не
заверена одним из способов, предусмотренных настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности
подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом,
передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о
ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в
реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе,
являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
9.2.
Отказ от исполнения операции не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.3.
В случае отказа от исполнения операции регистратор не позднее пяти рабочих
дней с даты предоставления распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное
уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо
предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения.
10. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором/ эмитентом
10.1. При обнаружении ошибок аннулирование ошибочных записей не допускается.
10.2. В случае обнаружения ошибки, допущенной эмитентом при ведении реестра
самостоятельно, на основании оригиналов документов, явившихся основанием для внесения
эмитентом в реестр записей, оказавшихся ошибочными, регистратор вносит в реестр
следующие записи:
10.3. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам
(счету) зарегистрированных лиц, регистратор не проводил операции (в том числе, не выдавал
информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние:
- текст «ОШИБКА» в поле «комментарий» ошибочной записи Регистрационного
журнала с указанием номера записи Регистрационного журнала об операции, предназначенной
для исправления ошибки;
- запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние,
предшествующее ошибочной записи, с пометкой об исправлении ошибки;
- запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения
уполномоченного лица.
10.4. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам
(счету) зарегистрированных лиц, регистратор проводил операции (в том числе, выдавал
информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета)
зарегистрированных лиц:
- направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным)
лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о
допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
- вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние
лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями
зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги.
11. Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Регистратором
11.1. В деятельности Регистратора используются следующие помещения, в составе
офисного здания Регистратора:
- кабинет отдела по работе с акционерами;
- архив.
11.2. Доступ к архиву ограничен, а помещение, где находится архив, защищено от
повреждения водой, и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение
подлинных документов.
11.3. Для осуществления деятельности по ведению реестра регистратор не
использует программное обеспечение. Ведение реестра осуществляется регистратором на
бумажных носителях.
11.4. Доступ к бумажным носителям на которых хранится информация реестра,
разрешен только уполномоченному на это персоналу.
11.5. Помещение, в котором размещаются бумажные носители, защищено от
доступа посторонних лиц и содержится в должном порядке.
12. Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора
12.1. Регистратор раскрывает информацию, указанную в пункте 3.2 Правил, по
запросам заинтересованных лиц.
12.2. Указанная
информация
предоставляется
для
ознакомления
всем
заинтересованным лицам.
12.3. Заинтересованными лицами являются:
- Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другие
государственные органы;
- зарегистрированные лица и их уполномоченные представители;
-
эмитент.
13. Обязанности зарегистрированных лиц
13.1. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для
открытия лицевого счета.
13.2. Предоставлять
регистратору
информацию
об
изменении
данных,
предусмотренных пунктом 4.5 Правил.
13.3. Предоставлять регистратору для проведения операций документы,
предусмотренные настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13.4. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг
обязательствами.
13.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены
ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом
эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
14. Открытие лицевого счета
14.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратору должны
быть предоставлены следующие документы:
- анкета зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность;
- комплект документов юридического лица:
копия
устава,
удостоверенную
нотариально
или
заверенная
регистрирующим органом;
копии документов о государственной регистрации, удостоверенные
нотариально или заверенные регистрирующим органом (при наличии):
свидетельство о государственной регистрации;
свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002
года;
банковская карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиском
печати юридического лица или ее копия, удостоверенная нотариально (в
случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право
действовать от его имени без доверенности и право подписи платежных
документов, не расписались в анкете зарегистрированного лица в
присутствии уполномоченного представителя регистратора);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих
право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14.2. Физическое
лицо
обязано
поставить
свою
подпись
в
анкете
зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора либо
удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
14.3. Регистратор обязан определить на основании документов, указанных в пункте
14.1 Правил, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право
действовать от его имени без доверенности.
14.4. Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в
анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора,
на основании документов, удостоверяющих личность.
14.4.1. Для граждан Российской Федерации документами, удостоверяющими
личность, являются:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия,
-временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации,
выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в
соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке
выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской
Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605;
свидетельство о рождении (для несовершеннолетних граждан);
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно
проживающих за границей и прибывших на временное место жительства
в Российскую Федерацию;
паспорт моряка;
военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение
личности офицера.
14.4.2. Для иностранных граждан и лиц без гражданства документами,
удостоверяющими личность, являются:
национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или
другими уполномоченными органами; вид на жительство.
14.4.3. Для представителей уполномоченных государственных органов
документом, удостоверяющим личность, является служебное удостоверение личности.
14.5. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его
законным представителем.
14.6. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в
дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены копия
решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности,
заверенная судом или удостоверенная нотариально, а также документы, подтверждающие
права законных представителей.
14.7. Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае,
указанном в пункте 2.14. Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки
по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги
неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на
ценные бумаги.
14.8. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его
лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
14.9. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса
является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность
зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем
личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
14.10. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса
«ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном
наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его
нахождения.
14.11. Единственной
операцией
по счету
со статусом
«ценные
бумаги
неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов,
предусмотренных настоящими Правилами и требованиями Федерального
органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг для открытия лицевого счета, в информацию
лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.
14.12. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на
него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения и
документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
15. Внесение изменений анкетных данных зарегистрированного лица
в информацию лицевого счета
15.1. Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в
информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие
документы:
- анкета зарегистрированного лица;
- оригиналы или копии документов, удостоверенные нотариально, подтверждающие
факт изменения:
для физического лица:
- документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при
изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);
для юридического лица:
- документы, указанные в пункте 14.1. Правил, данные которых изменились;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
15.2. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в
информацию лицевого
счета регистратор обеспечивает сохранность изменяемой
информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по новой,
так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени отчестве) и о
реквизитах измененных документов, указанных в пункте 14.1. Правил).
16. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
сделок купли-продажи, мены или дарения
16.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок куплипродажи, мены или дарения регистратору должны быть предоставлены следующие
документы:
- передаточное распоряжение;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего
права уполномоченного представителя (передается регистратору);
- иные документы, предусмотренные Правилами.
17. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в
результате наследования
17.1 Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным
органом по месту открытия наследства в соответствии с нормами части 3 Гражданского
кодекса Российской Федерации, утвержденного Федеральным законом от 26.11.2002г. № 146ФЗ, «Основ законодательства РФ о нотариате» № 4462-1 от 11.02.1993 г. и иными
нормативно-правовыми документами.
17.2. Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете
зарегистрированного лица – наследодателя на дату ее выдачи только на основании запроса
нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства,
и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) месте
жительства (регистрации) наследодателя.
17.3. Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по
лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями пункта
21.4. Правил, на основании оригинала или нотариально удостоверенной копии свидетельства о
праве на наследство.
17.4. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в
результате наследования, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на
наследство;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых
владельцев – наследников (если счет не был открыт ранее);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
17.5. Наследникам открывается лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги
зачисляются со счета наследодателя.
18. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по
решению суда
18.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по
решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
- оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае
принудительного исполнения судебного решения);
- постановление судебного пристава (в случае, если регистратор не является
ответчиком в соответствии с решением суда);
- передаточное распоряжение – в случае добровольного исполнения судебного решения
(в этом случае в качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении
указывается решение суда);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее).
19. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
реорганизации зарегистрированного лица
19.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании зарегистрированного
юридического лица, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному
юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к
которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
- выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о
передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при
разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее);
- выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении
деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении, разделении, слиянии и
преобразовании);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
19.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть
подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).
20. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
ликвидации юридического лица
20.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае
добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, регистратору должны
быть предоставлены следующие документы:
- передаточное распоряжение;
- выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении
ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованной с органом, осуществляющим
государственную регистрацию юридических лиц;
- документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и
содержащий образец его подписи;
- распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного
юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
20.2. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности
на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть
подписаны председателем ликвидационной комиссии.
20.3. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть
подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица,
принявшего решение о добровольной ликвидации.
20.4. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае
ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве)),
регистратору должно быть предоставлены следующие документы:
- оригиналы или копии решений суда, заверенные судом, о признании юридического
зарегистрированного лица банкротом; о назначении конкурсного производства, а также
определение суда о назначении конкурсного управляющего;
- документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего;
- копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным
управляющим;
- распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного
юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
21. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по
лицевому счету
21.1.
Внесение
записей
о
блокировании
операций
по
лицевому
счету
зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и/или зачисления
ценных бумаг на лицевой счет.
21.2. При блокировании (прекращении блокирования) операций, регистратор вносит на
лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг;
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых
внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
21.3. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования)
операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на
основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).
21.4. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету
зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его
ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти
зарегистрированного лица;
- оригинал справки связанной с открытием наследственного дела.
21.5. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги в результате наследования, регистратор вносит запись о прекращении блокирования
операций по лицевому счету зарегистрированного лица – наследодателя в отношении ценных
бумаг, права собственности, на которые переходят к наследнику на основании Свидетельства
о праве на наследство.
21.6. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении
блокирования) по одному из следующих оснований:
- копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, удостоверенная в
порядке установленном действующим законодательством;
- оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия
или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги и
исполнительного документа.
22. Внесение записей о возникновении / прекращении залога, особенности учета залога и
внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг
22.1. Фиксация права залога производится регистратором с учетом следующего:
22.1.1. Регистратор обязан фиксировать в реестре право залога ценных бумаг.
22.1.2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего
залога) регистратор открывает залогодержателю лицевой счет залогодержателя.
22.1.3. Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он
должен открыть лицевой счет в соответствии с разделом 14 настоящих Правил. Открытие
лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового
распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
22.1.4. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового
распоряжения путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету
залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
залогодателя, на котором они учитываются.
22.1.5. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать
данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
22.1.6. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счета
залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер,
наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный
реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
22.1.7. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать
данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
22.1.8. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (его
уполномоченным представителем).
22.1.9. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по
лицевому счету залогодателя, в случае, если соответствующие операции противоречат
договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были
указаны в залоговом распоряжении.
22.2. Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога производится регистратором с учетом
следующего:
22.2.1. Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется на
основании распоряжения о внесении изменений.
22.2.2. Распоряжение о внесении изменений должно быть подписано
залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями).
22.3. Передача заложенных ценных бумаг производится регистратором с учетом
следующего:
22.3.1. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании
передаточного распоряжения.
22.3.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем
(его уполномоченным представителем), а также залогодержателем (его уполномоченным
представителем), в случае, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не
предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без
согласия залогодержателя.
22.3.3. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор
вносит запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая
передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.
22.3.4. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю
осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (его
уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг на открытый
залогодержателю в реестре счет владельца.
22.4. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге осуществляется
регистратором с учетом следующего:
22.4.1. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге
осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога.
22.4.2. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по
договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета
залогодателя о залогодержателе.
22.4.3. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем (его уполномоченным представителем), а если данные лицевых счетов
залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге
ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем (его уполномоченным
представителем).
22.5. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором с учетом
следующего:
22.5.1. Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением
обязательства осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога.
22.5.2.
Распоряжение о прекращении залога в случае исполнения
обязательства должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (их
уполномоченными представителями).
22.5.3. Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи
с обращением на них взыскания по решению суда производится на основании следующих
документов:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем; оригинал
или копия решения суда, заверенная судом; договор купли-продажи
заложенных ценных бумаг;
иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и
требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
22.5.4. Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи
с обращением на них взыскания без решения суда производится на основании следующих
документов:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем; договор
купли-продажи заложенных ценных бумаг;
иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и
требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
23. Внесение записи об обременении / снятии обременения ценных бумаг
обязательствами по оплате, особенности учета ценных бумаг, обремененных
обязательствами по оплате.
23.1. Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате
осуществляется регистратором с учетом следующего:
23.1.1. Не полностью оплаченные при размещении (распределении при
учреждении) акции учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как
обремененные обязательством по их полной оплате.
23.1.2. Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного
лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными
обязательством по их полной оплате.
23.1.3. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной
оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения об
обременении акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным
представителем эмитента.
23.1.4. При получении распоряжения об обременении акций обязательством по
их полной оплате регистратор обязан:
- внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате
одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении
(распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
- в трехдневный срок с момента проведения операции обременения акций
обязательством по их полной оплате уведомить заказным почтовым отправлением
владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении
обязательством по их полной оплате.
23.2. Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной
оплате осуществляется регистратором с учетом следующего:
23.2.1. Внесение записи о снятии обременения акций обязательством по их
полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения о
снятии обременения акций обязательством по их полной оплате, подписанного
уполномоченным представителем эмитента.
23.2.2. При получении распоряжения регистратор обязан:
- не позднее трех дней после получения распоряжения произвести операцию о
прекращении обременения акций обязательством;
- трехдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным
почтовым отправлением владельца о факте снятия записи об обременении акций
обязательством по их полной оплате.
23.3. Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций
осуществляется регистратором с учетом следующего:
23.3.1. Регистратор вносит запись о зачислении на лицевой счет эмитента
акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их
размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при
учреждении.
23.3.2. Запись в реестр вносится на основании письменного требования
эмитента о передаче не полностью оплаченных акций не позднее трех дней после получения
этого требования, подписанного уполномоченным представителем эмитента.
23.3.3. Регистратор при получении требования обязан:
- списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца, в
количестве, указанном в распоряжении;
- зачислить данное количество акций на лицевой счет эмитента;
- уведомить владельца заказным почтовым отправлением о факте перевода
акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента.
24. Закрытие лицевого счета
24.1. Операция закрытия лицевого счета по инициативе регистратора производится в
следующих случаях:
- списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав
собственности в результате наследования;
- прекращение юридического лица в соответствии с установленными требованиями;
- в случае, если на лицевом счету зарегистрированного лица остаток ценных бумаг был
нулевым постоянно в течение не менее 3 (трех) лет.
24.2. Операция закрытия лицевого счета осуществляется регистратором только при
условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.
24.3. Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление
любой информации в соответствии с требованиями пунктов 28-31 Правил.
25. Внесение записей о размещении ценных бумаг
25.1. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества,
распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством
подписки регистратор осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о
размещении:
- вносит в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 4.2 Правил
(при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного
общества);
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3
Правил (во всех случаях);
- открывает эмиссионный счет эмитента и зачисляет на него ценные бумаги в
количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- на основании документов, указанных в разделе 14 настоящих Правил, открывает
лицевые счета зарегистрированным лицам;
- производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц, в
соответствии с передаточным распоряжением о размещении ценных бумаг эмитента,
посредством списания с эмиссионного счета;
- проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании копии отчета об
итогах выпуска
ценных
бумаг,
удостоверенного
нотариально
или
заверенного регистрирующим органом;
- проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
25.2. Регистратор вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех
случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента:
- передаточное распоряжение о размещении ценных бумаг;
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
26. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
26.1. При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор
осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3
Правил;
- зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в
которые
конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о
выпуске ценных бумаг;
- проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего
количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета
зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов
зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
26.2. Регистратор вносит в реестр записи о конвертации ценных бумаг на основании
следующих документов, полученных от эмитента:
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
27. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
27.1. Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется
регистратором в следующих случаях:
- размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их
выпуске;
- уменьшение уставного капитала акционерного общества;
- конвертация ценных бумаг;
- признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашение ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
27.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено
решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных
бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании подлинника или
нотариально удостоверенной копии зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных
бумаг в течение трех рабочих дней с даты предоставления такого отчета.
27.3. В случае уменьшения уставного капитала эмитента регистратор вносит запись
об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в
течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору нотариально
удостоверенной копии соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных
в установленном законодательством РФ порядке.
27.4. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным)
регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных
бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с
даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону, телефаксу или с
использованием иных средств электронной связи).
27.5. После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации
выпуска ценных бумаг Регистратор осуществляет следующие действия:
- на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам
зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за
исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на
эмиссионный счет эмитента;
- в течение четырех календарных дней с даты получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных
лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан
несостоявшимся (недействительным), в двух экземплярах на дату приостановки операций по
лицевым счетам зарегистрированных лиц;
списывает
ценные
бумаги,
выпуск
которых
признан
несостоявшимся
(недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет
эмитента;
- в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц,
на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан
несостоявшимся (недействительным), вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных
бумаг на эмиссионном счете эмитента, а также осуществляет иные операции, связанные
с аннулированием ценных бумаг эмитента.
27.6. Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются
ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), содержит
следующие сведения:
- полное
наименование
эмитента,
его место нахождения,
наименование
государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер
и
дату
регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные
бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг,
государственный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
27.7. В случае погашения ценных бумаг регистратор осуществляет следующие
действия:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске,
приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением
ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом
документа,
подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание
ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
27.8. Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг,
считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного
наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих
погашению.
27.9. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок
погашения ценных бумаг.
28. Предоставление информации из реестра
28.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет
регистратору распоряжение (письменный запрос) на получение информации из реестра.
28.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- уполномоченный представитель эмитента;
- зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
- уполномоченные представители государственных органов;
- нотариус по делам о наследстве.
28.3. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
29. Предоставление информации эмитенту
29.1. Для получения информации из реестра регистратору должно быть предоставлено
распоряжение (письменный запрос), подписанное должностным лицом эмитента, имеющим
право на получение информации из реестра в соответствии со списком, указанным в пункте
29.2. и 29.3 Правил, содержащее следующие сведения:
- объем требуемой информации;
- срок предоставления информации;
- способ доставки информации.
29.2. Регистратору должен быть предоставлен Список должностных лиц эмитента,
имеющих право на получение информации из реестра, содержащий следующие сведения:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также орган, выдавший документ;
- должность;
- объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;
- образец подписи должностного лица.
29.3. Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из
реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать то имени эмитента без
доверенности на основании Устава, и скреплен печатью.
29.4. На основании документов, указанных в пунктах 29.1. и 29.2 Правил, регистратор
предоставляет эмитенту информацию в срок, указанный в разделе 8 настоящих Правил.
30. Предоставление информации представителям государственных органов
30.1. Представители государственных органов имеют право на получение информации
из реестра, необходимой для осуществления деятельности указанных государственных
органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
30.2. Государственными органами, имеющими право на получение информации из
реестра являются:
30.2.1. Судебные органы:
- суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным
кодексом РФ от 14.11.2002 г. № 138-ФЗ);
- арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуальным
кодексом РФ от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ);
- служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным
законом № 118-ФЗ от 21.07.1997 г. «О судебных приставах»).
30.2.2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в
соответствии с Федеральным законом № 144-ФЗ от 12.08.1995 г. «Об оперативно-розыскной
деятельности»):
- органы внутренних дел РФ (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с
Федеральным законом № 1026-1 от 18.04.1991 г. «О милиции»);
- органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии с
Федеральным законом № 40-ФЗ от 03.04.1995 г. «Об органах Федеральной службы
безопасности в Российской Федерации»);
- Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны,
органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.
30.2.3. Прокуратура РФ (в соответствии с Федеральным законом № 2202-1 от
17.01.1992 г. «О прокуратуре РФ»).
30.2.4. Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом №
117-ФЗ от 23.06.1999 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Федеральным
законом № 948-1 от 22.03.1991 г. «О конкуренции и ограничении монополистической
деятельности на товарных рынках»).
30.2.5. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный
принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем – КФМ России (в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от
07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем», Положением о предоставлении в КФМ организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами и иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства
РФ от 17.04.2002 г. № 245).
30.2.6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг –
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в соответствии с
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ).
30.3. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной
форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и
содержащего следующие сведения:
- перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или
категории зарегистрированного лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
- вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного
документа (его копии));
- основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид
рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
30.4. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными
нормами.
31. Предоставление информации зарегистрированным лицам
31.1. Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам или их уполномоченным
представителям информацию из реестра на основании распоряжения на получение
информации,
подписанного
зарегистрированным
лицом
или
его
уполномоченным
представителем, в виде следующих документов:
- уведомления о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со
счета);
- выписки из реестра;
- выписки из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
- данных из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре
владельцев, количестве, категории (типе или серии) и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного
процента голосующих акций эмитента);
- справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой
указанный период времени;
- справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих
зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему
количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии);
- справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в
распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при
условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории
(типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
32. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров
32.1. По распоряжению эмитента регистратор обязан предоставить список
акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в
распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям
законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
32.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
32.3. Для составления списка лиц имеющих право на участие в общем собрании
акционеров регистратору должен быть предоставлен письменный запрос, содержащий
следующие реквизиты:
- наименование эмитента;
- орган принявший решение о созыве собрания;
- дата проведения собрания;
- дата, на которую составляется список;
- список вопросов, включенных в повестку дня.
32.4. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
составляется на основании данных реестра акционеров общества.
32.5. В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются акционеры
– владельцы обыкновенных акций общества всех выпусков и иные лица в случаях,
предусмотренных федеральными законами.
32.6. Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в
указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его
составлении.
32.7.
При
нахождении
ошибки,
получении
дополнительных
документов,
свидетельствующих о праве на участие в собрании, регистратор обязан предпринять все
возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров.
33. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам
33.1. При принятии общим собранием акционеров решения о выплате доходов,
исполнительный орган эмитента эмитент обязан направить регистратору распоряжение о
подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие
установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
33.2. Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента;
- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным
бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих
право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
33.3. Регистратор проверяет соответствующие полномочия лица, подписавшего
распоряжение.
33.4. При несоответствии распоряжения установленным требованиям, эмитенту
должно быть направлено уведомление о необходимости внесения изменений в распоряжение.
33.5. Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по
ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре, а также изменений в информацию
лицевых счетов этих лиц полученной регистратором до даты передачи списка эмитенту.
33.6. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам, должен содержать следующие данные:
- вид зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ (номер государственной
регистрации,
наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате;
33.7. Список должен содержать всю информацию о решении, принятом общим
собранием.
33.8. Сумма налогов, подлежащих удержанию, рассчитывается в соответствии с
действующим законодательством, по ставкам, приведенным в Налоговом кодексе РФ.
34. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков
ценных бумаг.
34.1. Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг на основании уведомления регистрирующего органа об
аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера
выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении
выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера), не позднее 5ти дней с даты получения указанного уведомления.
34.2. Для проведения операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг
регистратор осуществляет следующие действия:
- вносит в реестр информацию о:
- дате государственной регистрации и индивидуальном государственном
регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа,
осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- виде, категории (типе) ценных бумаг;
- номинальной стоимости одной ценной бумаги;
- количестве ценных бумаг в выпуске;
- форме выпуска ценных бумаг;
- размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по
облигациям);
- проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении
регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых
счетах зарегистрированных лиц.
34.3. Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции
объединения выпусков
отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному
представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в
проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении
зарегистрированного лица (уполномоченного представителя), иных лиц, имеющих право
требовать проведение операций в реестре, государственного регистрационного номера
дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному
номеру выпуска ценных бумаг.
34.4. Регистратор обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким
образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц
(эмиссионном счете эмитента) информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до
объединения выпусков.
35. Порядок отражения в учетной системе операции аннулирования индивидуального
номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг
дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они
являются дополнительными.
35.1. Регистратор проводит операцию аннулирования индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска
с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
(далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска), на основании уведомления
регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг, не позднее пяти дней с даты получения указанного
уведомления.
35.2. Для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска
регистратор осуществляет следующие действия:
- проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством
внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска и
присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального
государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является
дополнительным;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством
ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции
аннулирования кода;
- провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг,
учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
35.3. Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции
аннулирования кода дополнительного выпуска отказывать зарегистрированному лицу (его
уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения
операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия
указанного в распоряжении зарегистрированного лица (уполномоченного представителя), иных
лиц, имеющих право
требовать проведения операций
в реестре, индивидуального
государственного регистрационного номера дополнительного
выпуска
ценных бумаг
индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
35.4. Регистратор обеспечивает проведение операции аннулирования
кода
дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах
зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и
операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
36. Требования к оформлению доверенностей
36.1. В случае если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным
представителем, действующим на основании доверенности, регистратору должна быть
предоставлена доверенность, оформленная в соответствии с требованиями гражданского
законодательства РФ.
36.2. Доверенность, выданная уполномоченному представителю для проведения
операций, используется регистратором в течение срока ее действия.
36.3. Обязательными реквизитами доверенности являются:
- дата и место совершения доверенности (прописью);
- сведения о лице, выдавшем доверенность:
- для физического лица – фамилия, имя и отчество, данные документа,
удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;
- для юридического
лица – полное наименование, место нахождения
исполнительного органа, данные о государственной регистрации (наименование органа
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации), подпись лица, имеющего право
действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с
приложением печати;
- сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:
- для физического лица – фамилия, имя и отчество, данные документа,
удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);
- для юридического
лица – полное наименование, место нахождения
исполнительного органа, данные о государственной регистрации (наименование органа
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации);
- перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный
представитель.
36.4. Действие доверенности прекращается вследствие:
- истечения срока доверенности;
- отмены доверенности лицом, выдавшим ее;
- отказа лица, которому выдана доверенность;
- прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность;
- прекращения юридического лица, которому выдана доверенность;
- смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным,
ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;
- смерти гражданина, которому выдана доверенность, признания его недееспособным,
ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.
36.5. В случаях прекращения доверенности по причинам, указанным в пунктах 36.4.,
регистратор рассматривает доверенность как имеющую юридическую силу, а лицо,
действующее на основании такой доверенности как уполномоченное лицо, до даты, указанной
в заявлении лица, отменившего доверенность или отказавшегося от доверенности, но не
ранее даты уведомления регистратора.
36.6. Заявление об отмене доверенности или об отказе от доверенности должно
содержать те же реквизиты, что и отменяемая доверенность.
36.7. При отсутствии в заявлении об отмене или отказе от доверенности даты, с
которой прекращается доверенность, доверенность утрачивает юридическую силу с даты
поступления регистратору соответствующего заявления.
36.8. В случае если доверенность была удостоверена нотариально, заявление об
отмене или отказе от доверенности также должно быть удостоверено нотариально.
36.9. С прекращением основной доверенности утрачивает юридическую силу
доверенность, выданная в порядке передоверия.
36.10. Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя
одного или нескольких лиц.
36.11. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна. Срок
действия доверенности не может превышать трех лет. Доверенность, выданная на срок
более трех лет, действительна в течение трех лет. В случае если срок действия
доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.
36.12. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью лица,
имеющего право в соответствии с Уставом юридического лица действовать от его имени без
доверенности, скрепленная печатью юридического лица.
36.13. Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально
удостоверена. Регистратору должны быть предоставлены все подлинники или нотариально
удостоверенные копии доверенностей, на основании которых было совершено передоверие. В
случае если уполномоченный представитель действует на основании доверенности, выданной
в порядке передоверия, основная доверенность должна содержать указание на право
передоверия, не содержать прямой запрет на передоверие либо обстоятельства. Срок
действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока
действия основной доверенности. В случае если срок действия, указанный в доверенности,
выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной
доверенности, полномочия представителя действуют в течение срока действия основной
доверенности. Доверенность, выданная в порядке передоверия, не должна содержать в себе
больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.
36.14.
Нотариально
удостоверенная
доверенность
должна
содержать
удостоверительную надпись нотариуса, его подпись с приложением печати. Доверенность не
должна содержать исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова, не оговоренные
зарегистрированным лицом за его подписью (печатью). Форма и срок действия доверенности
определяются по праву страны, где выдана доверенность.