1 Приложение 6 Спецификация формата сообщения МТ545

Приложение 6
Спецификация формата сообщения МТ545
Отчет/ Выписка об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг против платежа.
Данный отчет/ выписка является подтверждением исполнения поручения депо МТ541.
МТ545
Признак Статус Код Опреде Наименование на
повторе поля поля литель
русском языке
ния
в
поля/
SWIFT
последо
ватель
ности
1
2
3
4
5
6
Обязательная последовательность А Общая информация
M
16R
GENL
начало блока
M
20C SEME ссылочный номер :4!c//16x
(референс)
отправителя
сообщения
M
M
-----|
Формат
23G
98С
NEWM функция
сообщения
PREP дата/ время
Примечание: содержание,
особые условия проверок или дополнительные кодовые слова
7
:16R:GENL
Уникальный ссылочный номер,
присвоенный
отправителем
сообщения – исходящий номер отчета, соответствующего
сообщению.
4!c[/4!c]
ПРИМЕР:
:20C::SEME//7000025
NEWM – новое сообщение.
:4!с//8!n6!n
ПРИМЕР:
:23G:NEWM
Дата и время формирования сообщения в НРД.
ПРИМЕР:
:98C::PREP//20120405093000
Повторяющаяся обязательная подпоследовательность А1 Связки
Начало обязательной подпоследовательности LINK (Связки)
M
16R
LINK
:16R:LINK
начало блока
M
20C RELA ссылочный номер :4!c//16x
Идентификационный
номер
исполненного
(референс)
присвоенный отправителем поручения.
ПРИМЕР:
:20С::RELA//123456
M
16S
LINK
:16S:LINK
конец блока
Окончание обязательной подпоследовательности LINK (Связки)
Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
M
16R
LINK
:16R:LINK
начало блока
M
20C TRRF ссылочный номер :4!c//16x
Сквозной референс
сделки
(ссылочный
поручения
номер/
депо,
референс)
в
1
(референс)
-----|
поручении, присвоенный
брокером/дилером.
инвестиционной
компанией
или
ПРИМЕР:
:20C::TRRF//AB654321
M
16S
LINK
:16S:LINK
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
Окончание подпоследовательности А1 Связки
M
16S
GENL
:16S:GENL
конец блока
Окончание последовательности А Общая информация
Обязательная последовательность В Детали операции (сделки)
M
16R
TRADDET
:16R:TRADDET
начало блока
O
94B TRAD место
:4!c/[8c]/4!c[/30x]
Место заключения сделки.
O
M
M
M
O
98a
98A
98А
35B
70E
SETT
дата/ время
TRAD дата/ время
ESET дата/ время
идентификатор
финансового
инструмента
(ценной бумаги)
SPRO текстовое
описание
A или С
А - :4!с//8!n
C - :4!с//8!n6!n
:4!с//8!n
ПРИМЕР:
:94B::TRAD//OTCO/RTS – указывается для сделок в ЦЭД РТС
Предполагаемая дата расчета, указанная в поручении депо.
ПРИМЕРЫ:
:98A::SETT//20120405
или
:98C::SETT//20120405080000
Дата заключения сделки, указанная в поручении депо.
:4!с//8!n
ПРИМЕР:
:98A::TRAD//20120325
Дата
фактического
исполнения
операции
в
организации,
определенной как место проведения расчетов (в НРД или в ином
депозитарии).
[ISIN 1!e12!c]
[4*35x]
ПРИМЕР:
:98A::ESET//20120405
Код ISIN
/ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД
/NAME/наименование ценной бумаги с использованием правил
транслитерации.
:4!c//10*35x
ПРИМЕР
:35B:ISIN RU0009100762
/XX/CORP/NADC/SAREP/02
/NAME/'A/O SARATOVeNERGO'
Дополнительная
информация,
которая
не
включена
в
структурированные поля сообщения.
В поле может указываться признак резервирования денежных
средств для приоритетного исполнения поручения – RSVD. Данный
2
признак указывается только в отчетах по DVP2 и DVP3.
ПРИМЕР:
:70E::SPRO//RSVD
:16S:TRADDET
----->
-----|
M
16S
TRADDET
конец блока
Окончание последовательности B Детали операции (сделки)
Повторяющаяся обязательная последовательность С Финансовый инструмент /Счет
M
16R
FIAC
:16R:FIAC
начало блока
M
36B ESTT количество
:4!c//4!c/15d
Количество ценных бумаг, зачисленное на счет депо.
Количество указывается в штуках с кодом UNIT.
финансового
инструмента
ПРИМЕР:
(ценных бумаг)
:36B::ESTT//UNIT/100000,
M
97А SAFE счет депо
:4!с//35х
Номер счета и код раздела счета депо Депонента - Получателя
ценных бумаг, открытого в НРД.
Перед кодом раздела проставляется кодовое слово /KRZD/.
ПРИМЕР:
:97А::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00
M
16S
FIAC
:16S:FIAC
конец блока
Окончание последовательности С Финансовый инструмент /Счет
Необязательная последовательность D Детали операции, состоящей из двух взаимосвязанных сторон
M
16R
REPO
:16R:REPO
начало блока
M
98A TERM дата/ время
:4!с//8!n
Предполагаемая дата исполнения обязательства.
O
O
20C
92A
SECO ссылочный номер :4!c//16x
(референс)
REPO ставка
:4!c//[N]15d
ПРИМЕР:
:98A::TERM//20100405
Референс второй стороны операции.
ПРИМЕР:
:20C::SECO//123456
Процентная ставка.
ПРИМЕР:
:92A::REPO//5,43
M
16S
REPO
:16S:REPO
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности D Детали операции, состоящей из двух взаимосвязанных сторон
Обязательная последовательность Е Информация (детали) расчетов
M
16R
SETDET
:16R:SETDET
начало блока
M
22F SETR индикатор/
:4!c/[8c]/4!c
Тип расчетной операции. Указывается код TRAD.
признак
ПРИМЕР:
:22F::SETR//TRAD
O
22F NETT индикатор/
:4!c/[8c]/4!c
Признак возможности неттинга:
признак
- для инструкций, расчет которых производится без неттинга (DVP1),
3
указывается код NNET;
- для инструкций, расчет которых производится с неттингом по
денежным средствам и ценным бумагам (DVP3), указывается код
YNET.
O
M
----->
22F
22F
CASY индикатор/
признак
COLA индикатор/
признак
:4!c/[8c]/4!c
:4!c/[8c]/4!c
ПРИМЕРЫ:
:22F::NETT//NNET
или
:22F::NETT//YNET
Признак неттинга по денежным средствам.
В случае, если поручение рассчитывается
указывается код NETS.
по
схеме
DVP2,
ПРИМЕР:
:22F::CASY//NETS
Тип сделки (обязательства). Указываются следующие коды:
:22F::COLA//PAYM для сделок DVD
или
:22F::COLA//FORX для сделок PVP
или
:22F::COLA//REPO для сделок РЕПО с корзиной
или
:22F::COLA//SLOA для сделок расчетного РЕПО
Обязательная повторяющаяся подпоследовательность E1 Стороны по расчетам
Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - SELL (Продавец)
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95a SELL сторона
P, Q или R
Продавец /клиент Поставщика ценных бумаг. Передается
информация, указанная в поручении депо.
P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с]
Q - :4!c//4*35x
ПРИМЕРЫ:
R - :4!c/8c/34x
:95P::SELL//IMPJRUMM - код BIC/BEI продавца
или
1
:95Q::SELL//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' - наименование/ФИО
продавца
или
:95R::SELL/ECLR/12345
–
код
продавца,
присвоенный
в
соответствии с внешней системой кодировки
или
:95R::SELL/NSDR/MC0008800000 – депозитарный код продавца,
присвоенный НРД
O
97А SAFE счет депо
:4!с//35х
Номер счета депо Продавца/клиента Поставщика ценных бумаг.
Передается информация, указанная в поручении депо.
ПРИМЕР:
:97A::SAFE//50001
4
или
:97А::SAFE//LF000661/KRZD/120000
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - SELL (Продавец)
Начало обязательной подпоследовательности SETPRTY - DEAG (Поставщик)
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95a DEAG сторона
P, Q или R
Поставщик ценных бумаг (контрагент), со счета которого списаны
ценные бумаги в месте проведения расчетов. Передается
P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с]
информация, указанная в поручении депо:
Q - :4!c//4*35x
- депонент НРД при расчетах в НРД – указывается код BIC/ BEI
R - :4!c/8c/34x
(опция P), или наименование/ ФИО (опция Q) или депозитарный
код, присвоенный НРД (опция R);
- контрагент в депозитарии - указывается код BIC/ BEI (опция P),
наименование или ФИО (опция Q) или код контрагента в кодировке
депозитария (опция R).
ПРИМЕРЫ:
M
97А
SAFE счет депо
:4!с//35х
:95P::DEAG//IMPJRUMM - код поставщика BIC/BEI
или
:95Q::DEAG//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' - наименование/ФИО
поставщика.
или
:95R::DEAG/ECLR/67890 – код поставщика, присвоенный в
соответствии с внешней системой кодировки
или
:95R::DEAG/NSDR/MC0008800000 –депозитарный код поставщика,
присвоенный НРД
Номер счета депо Поставщика ценных бумаг (контрагента).
Указывается номер счета в НРД или в иной расчетной организации,
с которого списаны ценные бумаги.
Если счет открыт в НРД, указывается номер счета и код раздела
счета, перед кодом раздела проставляется кодовое слово /KRZD/.
Формат поля: :97A::SAFE//12!x/KRZD/17!x
Если в другой организации не указывается код раздела счета депо,
кодовое слово /KRZD/ не используется.
O
70E
DECL текстовое
:4!c//10*35x
ПРИМЕРЫ:
:97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00
–
если
местом проведения расчетов является НРД
или
:97A::SAFE//5079854 – если местом проведения расчетов является
другая организация, не использующая разделы
Информация о документах, являющихся основанием для внесения
5
описание
записи по счету депо (код документа, наименование, номер, дата).
Заполняется только для отчетов по внешним операциям.
Передается информация, указанная в поручении депо.
Формат поля:
2
:70E::DECL//TYPE/4!c/[NAME/128x/]NUMB/16x/DATE/8!n, где:
TYPE – код типа договора/ иного основания в кодировке NSMPG
NAME – наименование договора/ иного основания проведения
операции (является обязательным, если указан код типа
договора/ иного основания OTHR, в других случаях не
указывается).
NUMB – номер договора/ иного основания проведения операции (не
более 16 символов)
DATE – дата договора/ иного основания проведения операции.
Информация о документах может повторяться, начиная с /TYPE/.
ПРИМЕР:
:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/20040402
M
16S
SETPRTY
:16S:SETPRTY
конец блока
Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - DEAG (Поставщик)
Начало обязательной подпоследовательности SETPRTY - PSET (Место проведения расчетов)
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95P PSET сторона
:4!с//4!а2!а2!с[3!с]
Место проведения расчетов – расчетная организация, в которой
осуществлен перевод по ценным бумагам:
- НРД – если счета клиента и контрагента открыты в НРД,
указывается код BIC NADCRUMM;
- иной расчетный депозитарий - указывается код BIC депозитария,
являющегося местом проведения расчетов по ценным бумагам.
ПРИМЕРЫ:
:95P::PSET//NADCRUMM
или
:95P::PSET//CEDELULL
O
O
98A
20C
PROC дата/ время
:4!с//8!n
PROC ссылочный номер :4!c//16!x
(референс)
Операционный день исполнения в НРД.
Указывается, если местом проведения расчетов является НРД.
ПРИМЕР:
:98A::PROC//20120325
Референс обработки (регистрационный номер), присвоенный
поручению в НРД.
Указывается, если местом поведения расчетов является НРД.
M
16S
конец блока
SETPRTY
ПРИМЕР:
:20С::PROC//1234567
:16S:SETPRTY
6
----->
-----|
Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - PSET (Место проведения расчетов)
Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - REAG (Получатель)
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95a REAG сторона
:4!с//4!а2!а2!с[3!с]
Получатель ценных бумаг, на счет которого были зачислены
ценные бумаги в месте проведения расчетов.
Поле указывается в случаях, когда место проведения расчетов и
место хранения не совпадают, а именно:
- при зачислении ценных бумаг на счет НРД в Clearstream при
расчетах в Euroclear. Указывается BIC-код Clearstream в опции P;
- при зачислении ценных бумаг на счет НРД в Euroclear при
расчетах в Clearstream. Указывается BIC-код Euroclear в опции P;
ПРИМЕРЫ:
:95P::REAG//CEDELULL - BIC-код Clearstream
или
:95P::REAG//MGTCBEBE – BIC-код Euroclear
M
16S
SETPRTY
:16S:SETPRTY
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - REAG (Получатель)
Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - BUYR (Покупатель)
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95a BUYR сторона
P, Q или R
Покупатель/клиент Получателя ценных бумаг. Передается
информация, указанная в поручении депо.
P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с]
В отчетах по клиринговым операциям в поле может указываться
Q - :4!c//4*35x
депозитарный код клиента участника клиринга, присвоенный НРД.
R - :4!c/8c/34x
ПРИМЕРЫ:
:95Q::BUYR//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' – наименование/ФИО
покупателя
или
:95P::BUYR//IMPJRUMM - код покупателя BIC/BEI (не используется
при расчетах в реестре, а также если указание BIC/BEI не
допускает внешний депозитарий)
или
:95R::BUYR//ECLR/12345–
код
покупателя,
присвоенный
в
соответствии с внешней системой кодировки
или
:95R::BUYR/NSDR/MC0008800121 – депозитарный код покупателя
/клиента участника клиринга, присвоенный НРД
O
97А SAFE счет депо
:4!с//35х
Номер счета депо Покупателя/ клиента Получателя ценных бумаг.
Передается информация, указанная в поручении депо.
Если в организации не указывается код раздела счета депо, кодовое
слово /KRZD/ не используется.
ПРИМЕРЫ:
:97A::SAFE//5699/KRZD/05
7
или
:97A::SAFE//MS9901150001
M
16S
SETPRTY
:16S:SETPRTY
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - BUYR (Покупатель)
Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - НРД в цепочке расчетов
M
16R
SETPRTY
:16R:SETPRTY
начало блока
M
95a REAG сторона
:4!с//4!а2!а2!с[3!с]
Последовательность формируется, если в сформированной цепочке
или
участников расчетов отсутствует НРД.
REI1
ПРИМЕРЫ:
или
RECU
:95P::RECU//NADCRUMM
Операционный день исполнения в НРД (дата и время).
M
98C PROC дата/ время
:4!с//8!n6!n
M
-----|
-----|
----->
20C
PROC ссылочный номер :4!c//16!x
(референс)
ПРИМЕР:
:98C::PROC//20010325090000
Референс обработки (регистрационный номер), присвоенный
поручению в НРД.
ПРИМЕР:
:20С::PROC//1234567
M
16S
SETPRTY
:16S:SETPRTY
конец блока
Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - НРД в цепочке расчетов
Окончание подпоследовательности E1 Стороны по расчетам
Повторяющаяся необязательная подпоследовательность E2 Стороны по расчетам по денежным средствам
Начало необязательной подпоследовательности CSHPRTY- PAYE (Отправитель денежных средств)
M
16R
CSHPRTY
:16R:CSHPRTY
начало блока
M
95a PAYE сторона
P или R
Кредитная
организация
Отправителя
денежных
средств.
P -:4!с//4!а2!а2!с[3!с]
Передается информация, указанная в поручении депо.
R - :4!c/8c/34x
ПРИМЕРЫ:
:95P::PAYE//PRIMRUMM - код BIC/BEI банка-отправителя денежных
средств (для расчетов в валюте)
или
:95R::PAYE/RUIC/044000325 – код БИК (для расчетов в рублях)
M
97А CASH счет
:4!с//35х
Номер лицевого счета Отправителя денежных средств.
ПРИМЕРЫ:
: 97А::CASH//987654321987987
M
16S
CSHPRTY
:16S:CSHPRTY
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности CSHPRTY - PAYE (Отправитель денежных средств)
Начало необязательной подпоследовательности CSHPRTY - BENM (Бенефициар денежных средств)
M
16R
CSHPRTY
:16R:CSHPRTY
начало блока
M
95a BENM сторона
P или R
Кредитная
организация
Бенефициара
денежных
Передается информация, указанная в поручении депо.
P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с]
средств.
8
R - :4!c/8c/34x
M
-----|
----->
97A
CASH счет
:4!с//35х
ПРИМЕРЫ:
:95P::BENM//PRIMRUMM
- код BIC/BEI кредитной организации бенефициара денежных средств (для расчетов в валюте)
или
:95R::BENM/RUIC/044000325 – код БИК (для расчетов в рублях)
Номер лицевого счета Бенефициара денежных средств.
ПРИМЕР:
:97А::CASH//987654321987987
M
16S
CSHPRTY
:16S:CSHPRTY
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности CSHPRTY - BENM (Бенефициар денежных средств)
Окончание подпоследовательности E2 Стороны по расчетам по денежным средствам
Повторяющаяся обязательная подпоследовательность E3 Суммы
M
16R
AMT
:16R:AMT
начало блока
M
19A ESTT сумма
:4!c//[N]3!a15d
Код валюты ISO и сумма платежа. В отчетах по клиринговым
операциям указывается сумма платежа по итогам клиринга.
O
19A
OCMT сумма
:4!c//[N]3!a15d
ПРИМЕР:
:19A::ESTT//USD5000,
Код валюты ISO и сумма платежа, указанная в поручении депонента.
ПРИМЕР:
:19A::OCMT//USD5000,
:16S:AMT
-----|
1
2
M
16S
AMT
конец блока
Окончание подпоследовательности E3 Суммы
M
16S
SETDET
:16S:SETDET
конец блока
Окончание последовательности Е Информация (детали) расчетов
Для транслитерации символов кириллицы используются правила транслитерации, рекомендованные NSMPG.
В текстовом поле :70E::DECL используются формат и коды, рекомендованные NSMPG.
9