ТЕОРИЯ ШУМПЕТЕРА-КОНДРАТЬЕВА ИННОВАЦИОННО
advertisement
ТЕОРИЯ ШУМПЕТЕРА-КОНДРАТЬЕВА ИННОВАЦИОННОЦИКЛИЧЕСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА – ОСНОВА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ УСТОЙЧИВЫМ РАЗВИТИЕМ Schumpeter – Kondratieff theory of innovative-cyclical economic growth – the basis of strategic management for sustainable development А.А. Акаев главный научный сотрудник Института математических исследований сложных систем МГУ им. М.В. Ломоносова, доктор технических наук, профессор, Иностранный член РАН 119991, Москва, Ленинские горы 1 A.A. Akaev 119991, Moscow, Leninskie gory 1 В статье на основе инновационно-циклической теории экономического развития Шумпетера-Кондратьева анализируются причины нынешнего финансово-экономического кризиса и формулируются пути преодоления депрессии и выхода на долгосрочный устойчивый экономический рост. Предлагается новая объединенная экономическая теория, которая строится путем синтеза общепринятых теорий – неокейнсианской, неоклассической и монетаристской на основе инновационно-циклической теории развития Шумпетера-Кондратьева. На основе новой теории формируется стратегическое управление долгосрочным экономическим развитием в рамках большого цикла экономической конъюнктуры Кондратьева. This article analyzes causes of the current financial-economic crisis and formulates ways to overcome depression and to enter the trajectory of long-term sustainable economic growth. It offers a new consolidated economic theory, which is produced by the synthesis of a few generally accepted theories (Neo-Keynesian, neoclassical and monetary ones) on the basis of Schumpeter – Kondratieff innovative-cyclical theory. On the basis of this theory the article suggests ways to develop a system of strategic management of long-term economic development within the framework of the Kondratieff economic cyclical dynamics. Ключевые слова: финансово-экономический кризис; инновационная теория экономического развития Шумпетера; теория больших циклов Кондратьева; неокейнсианство; неоклассика; монетаризм; шумпетерианский синтез; стратегическое управление; устойчивое развитие. Keywords: financial and economic crisis; Schumpeter’s innovative theory of economic development; theory of the long cycles of Kondratieff; Neo-Keynesianism; neoclassics; monetarism; Schumpeterian’s synthesis; strategic management; sustainable development. Ведущие ученые-экономисты в области долгосрочного техникоэкономического развития едины во мнении, что нынешний финансовоэкономический кризис является глобальным циклическим кризисом, обусловленным сменой длинных волн экономической конъюнктуры Н. Кондратьева, сменой технологических укладов, сменой техникоэкономических парадигм [1-3]. Такие глобальные циклические кризисы происходят периодически с интервалом 40-50 лет, а в современную эпоху этот интервал сократился до 30-40 лет. 1. Инновационно-циклическая теория экономического развития Шумпетера-Кондратьева Длинные волны Кондратьева или, по другому, «большие циклы Кондратьева» имеют примерно полувековую продолжительность и состоят из двух стадий – повышательной и понижательной, как показано на рис.1. Повышательная стадия охватывает период длительного преобладания высокой хозяйственной конъюнктуры в международной экономике (фазы – оживление и подъем) продолжительностью около 20-30 лет, когда она развивается динамично, легко преодолевая кратковременные неглубокие спады. Понижательная стадия (фазы – спад и депрессия) – это период длительного преобладания низкой хозяйственной конъюнктуры, продолжительностью около 20 лет, когда несмотря на временные подъемы, доминируют депрессия и вялая деловая активность, вследствие чего мировая экономика развивается неустойчиво, впадая временами в глубокие кризисы как это случилось в 2001-2002 гг. Таким образом, началу повышательной стадии обязательно предшествуют периоды кризиса и депрессии [4]. Рис.1. Четырехфазный цикл Кондратьева Большинство исследователей кондратьевских циклов полагают, что период с 1973 по 1982 года был годами депрессии четвертого цикла Кондратьева, сопровождавшимися двумя глубокими экономическими кризисами 1974-1975 гг. и 1979-1982 гг., спровоцированными резкими повышениями цен на нефть. Это означает, что 1982 г. является годом перехода от депрессии к оживлению, от четвертого к пятому Кондратьевскому циклу, а подъем начался около 1994 г. [5]. Весьма авторитетный знаток научного наследия Н.Кондратьева, российский ученый Ю. Яковец полагает [6], что экономический кризис 2001-2002 гг. ознаменовал переход от повышательной стадии пятого кондратьевского цикла к понижательной, предвещая новые кризисы и депрессию. Действительно, темпы прироста ВВП в развитых странах мира в 2001-2005 гг. снизились до 2% против 2,5% в 1991-2000 гг. Другие эксперты полагают, что начало понижательной фазы следует отнести к 2005 г. [7]. Нынешний 2 мировой финансовый кризис, начавшийся в 2007 году и вызванный проблемами банковской системы сразу же перекинулся в сферу реальной экономики и привел в 2008 г. глубокому спаду большинства развитых и развивающихся экономик мира. Сегодня, мировая экономика переживает фазу депрессии, которая, скорее всего, протянется до 2018 гг. Следовательно, около 2018 г. начнется следующий шестой Кондратьевский цикл, который протянется примерно до 2050 года. Уже сам Кондратьев Н.Д. в 1920-х годах всесторонне обосновал закономерную связь повышательных и понижательных стадий больших циклов с волнами технических изобретений и их практического использования [8]. Позже Й. Шумпетер разработал инновационную теорию экономического развития [9], основываясь на теории больших циклов Кондратьева, которая стала фундаментом современной эволюционной теории экономического развития [10,11]. Й. Шумпетер утверждал, что именно инновации вызывают к жизни длинные волны деловой активности; он рассматривал их как «проявление технологической революции и ее последствий». Он писал, что, когда инновации внедряются в экономику, имеет место так называемый «вихрь созидательного разрушения», подрывающий равновесие прежней экономической системы, вызывающий уход с рынка устаревших технологий и отживших организационных структур, приводящий к появлению новых жизнеспособных отраслей, в результате чего и происходит небывалый рост экономики и благосостояния людей. Таким образом, инновации выступают в роли локомотива экономического подъема, определяя его эффективность и рост производительности труда. Следовательно, выход из глубокого циклического кризиса связан со «штормом инновационных нововведений», прокладывающих дорогу становлению нового большого Кондратьевского цикла. Поскольку для теории инновационного развития Шумпетера большие циклы Кондратьева имеют принципиальное значение, мы можем назвать её с полным правом «теория инновационно-циклического экономического развития Шумпетера-Кондратьева». Тем более, что сам Й. Шумпетер, в свое время, восторженно воспринял теорию больших циклов Кондратьева как недостающее звено своей инновационной теории развития [4]. Как ни странно, но именно в периоды депрессии экономика наиболее восприимчива к инновациям. Депрессия заставляет искать возможности для выживания, а инновационный процесс может их предоставить. Впервые этот факт установил немецкий исследователь Герхардт Менш [12] и назвал его «триггерным эффектом депрессии», имея в виду, что депрессия запускает инновационный процесс. Г.Менш также показал, что инновационный процесс является неравномерным и циклическим и каждый раз этот процесс заканчивается образованием кластеров инноваций. Американский исследователь К.Фримен [13] утверждал, что это происходит во время оживления в процессе диффузии, а диффузия – есть процесс распространения и сцепления нововведений в одну систему, образующую 3 единый кластер инноваций. По-видимому, время запуска инновационного процесса занимает значительный период, охватывающий фазу депрессии и частично фазу оживления. Но лишь совсем недавно М.Хироока [14], на основе анализа большого массива эмпирических данных, доказал существование тесной корреляции диффузии инноваций и больших циклов Кондратьева и подтвердил, что диффузия нововведений, благодаря механизму самоорганизации выборочно собирает мощный кластер инноваций вдоль подъема большого цикла Кондратьева, как показано на рис.2. Таким образом, диффузия нововведений полностью синхронизируется с повышательной стадией цикла Кондратьева и достигает насыщения в области наивысшего пика цикла. Отсюда следует важный практический вывод: успех государственной инновационной политики целиком зависит от способности правительства предвидеть и активно содействовать инновационному процессу в периоды депрессии и оживления, когда имеет место синергетический эффект их усиления. Напротив, если поддержка правительства осуществляется с запозданием, эффективность инноваций значительно снижается. Таким образом, предстоящий период с 2010 по 2025 гг. (фазы депрессии и оживления) является самым благоприятным временем для освоения и внедрения новой волны базисных технологических инноваций, которые составят основу шестого технологического уклада. Рис. 2. Диффузия инноваций вдоль подъемов циклов экономической активности Кондратьева Следует отметить, что каждый большой цикл Кондратьева формируется мощной волной инноваций, которые могут быть порождены только масштабной технологической революцией [3,6]. Технологическую революцию К. Перес определяет как мощный кластер новых и динамичных технологий, продуктов и отраслей, способных вызвать 4 существенный подъем в экономике и породить долгосрочную тенденцию к развитию. Каждый такой кластер содержит набор взаимосвязанных инновационных технологий широкого применения и организационных принципов, приводящих к скачку производительности практически всех видов экономической деятельности. Технологическая революция приносит с собой не только полную перестройку производственной структуры, но и перемены в государственном управлении и обществе. В совокупности все сказанное К. Перес назвала «технико-экономической парадигмой». На рис.2 показаны четвертый и пятый циклы Кондратьева. Базисными инновациями четвертого цикла стали эпохальные достижения научно – технической революции ХХ века: атомная энергетика; квантовая электроника и лазерные технологии; электронные вычислительные машины и автоматизация производства; спутниковая связь и телевидение. Наряду с этим в тот же период происходило бурное развитие автомобиле - и авиастроения. Четвертый технологический уклад привел к рекордным за всю историю человечества темпам мирового экономического роста 4,9% в период с 1950 по 1973 гг. Фаза депрессии четвертого цикла заняла период с 1973 по 1982 гг. Затем началось оживление, и стартовал нынешний пятый цикл Кондратьева. При переходе от четвертого к пятому циклу объем мирового производства упал почти на 11%. Ядром пятого технологического уклада стали микроэлектроника, персональные компьютеры, информатика и биотехнологии. Эффективность пятого технологического уклада, основанного на эпохальных инновациях предыдущего цикла, естественно, оказалась ниже: среднегодовые темпы прироста ВВП по миру в 1983-2001 годах снизились и составили 3,1%. Все эти базовые направления четвертого и пятого технологических укладов представлены в табл. 1. Таблица 1 Базовые направления технологических укладов 4-й технологический уклад 1940-1980 г.г -Нефтеугольная и атомная энергетика -Автоматизация управления -ЭВМ и информатизация - Квантовая электроника и лазерные технологии -Химизация и зеленая революция в с/х -Авиастроение и космонавтика -Автомобилестроение 5-й 6-й технологический уклад технологический уклад 1980-2020 г.г. - Нефтегазовая энергетика - Микроэлектроника - Персональные компьютеры и Интернет -Биотехнология микроорганизмов -Информационные технологии -Робототехника 2020-2060 г.г. -Альтернативная энергетика, включая водородную - Нанотехнологии -Глобальные телекоммуникационные информационные сети -Биотехнология растений, животных, лекарств, генная инженерия -Фотоника и оптоинформатика 5 2. Новая технико-экономическая парадигма Какие же технологии нынче претендуют на роль базисных технологий будущего цикла Кондратьева? Ядром шестого технологического уклада, вероятнее всего, будут компьютерные технологии и нанотехнологии, биотехнологии и, генная инженерия, мультимедиа, включая глобальные интеллектуальные информационные сети, сверхпроводники и экологически чистая энергетика (см. табл.1). М.Хироока, пользуясь разработанной им самим инновационной парадигмой, детально проанализировал траектории развития всех указанных технологий, а также траектории разработки инновационных продуктов на их основе, и установил, что все они находятся на пороге коммерциализации [14]. Действительно, средства мультимедиа уже находят широкое применение во всех сферах жизни и теперь речь уже идет о новом качественном росте рынка мультимедиа. Компьютерные технологии будут революционизированы с помощью наноэлектроники и квантовых компьютеров. Прототипы наноэлектронных устройств уже созданы и быстро совершенствуются на основе углеводородных нанотрубок. Квантовые компьютеры также уже демонстрировались. Сверхпроводники также вскоре будут иметь широкий диапазон применения и будут превращены в источник прибыли. Биотехнологии найдут широкое применение в медицине, сельском хозяйстве, промышленности и очистке окружающей среды. Медицинские применения генетической биоинженерии с некоторого времени становятся все более доступными. Генетически модифицированные растения уже составляют значительную долю в мировом сельском хозяйстве и эта технология расширяет сферу применения, позволяя повышать питательную ценность все новых продуктов питания. Одним из основных направлений применения генной инженерии является устойчивость сельскохозяйственных растений к гербицидам, а также к насекомым-вредителям. Накормить растущее и богатеющее население планеты, не увеличивая площадь сельхозугодий, можно только за счет применения современных биотехнологий, в том числе таких, как генетическая инженерия, пестициды, химические удобрения и др. Никаких других путей повысить производство продовольствия пока не существует. Современное сельское хозяйство становится все более высокотехнологической отраслью экономики. Генная инженерия заняла также самостоятельную нишу в современной медицине. Ожидается, что венчурные возможности для постгеномного бизнеса появятся в периоде от 2010 до 2015 гг. Открытие человеческой эмбриональной стволовой клетки в 1998 г. создало возможность регенерации любого типа человеческой клетки и, следовательно, любого внутреннего органа. Это означает многообещающие перспективы для регенеративной терапии человека. Таким образом, технологии нового поколения уже завершили или завершают траектории своего развития, набирают темпы траектории их разработки, а коммерческое применение инновационных продуктов на их основе начнется уже в 2015-2020 гг. Каждый технологический уклад – 6 это совокупность как базисных и улучшающих технологий, так и организационных инноваций, внедряемых на основе доминирующей «технико-экономической парадигмы (ТЭП)» [3]. В качестве доминирующей технико-экономической парадигмы шестого технологического уклада, скорее всего, станут компьютерные технологии и нанотехнологии, их симбиоз. Причем компьютерные технологии будут играть ключевую роль в разработке и освоении инновационных продуктов на основе нанотехнологий. Уже сегодня наблюдается кластеризация базисных технологий шестого технологического уклада. Например, формируется весьма многообещающая область нанобиотехнологии (НБТ), связанная с применением биологических компонентов и их способности к самоорганизации в наносистемах и, наоборот, с использованием наносистем для оптимизации биологических и биотехнологических процессов. Одно из самых революционных воздействий НБТ ожидается в изготовлении и применении биочипов. Нанобиотехнология разнообразными связями объединяет в себе многие направления с медициной и фармацевтикой, что очень ярко проявляется в разработке новейших препаратов, протезов для восстановления поврежденных органов чувств и т.д. Широкое поле применения НБТ связано с кардинальным улучшением агротехники и производства продуктов питания, а также экологически безопасных методов переработки отходов. НБТ – разработки могут уже в ближайшее время найти практическое применение и стать основной новых промышленных производств. 3. Синергетический эффект «слияния технологий» Когда возникает новая инновационная парадигма и начинается разработка новых инновационных продуктов, тогда появляются и новые отрасли промышленности. Однако крайне важно, чтобы поток инноваций также поступал в старые уже существующие отрасли экономики, увеличивая там добавленную стоимость и обеспечивая значительный рост производительности. В результате передачи технологий от новых отраслей к старым традиционным отраслям происходит «слияние технологий» и эволюция инновационных парадигм. Таким образом, существуют два направления развития базисных инноваций. Первое – это образование новых отраслей промышленности, производящих новые инновационные товары. Второе – это проникновение в действующие традиционные отрасли, что дает толчок росту производительности и даже приводит к появлению новых продуктов через слияние технологий. Инновации обеспечивают значительный прирост экономики, если они проникают во многие её сферы и являются универсальными. Соответствующие инновационные технологии часто называют «технологиями широкого применения» (ТШП) [15]. ТШП авторы характеризуют как технологию, которая допускает многочисленные усовершенствования, имеет различные варианты использования, применима во многих секторах экономики и способна сочетаться с другими технологиями, существенно повышая их эффективность (подробнее см. [1]). 7 Поскольку ТШП играют ключевую роль в длительном подъеме экономики, циклическая смена их поколений сказывается весьма болезненно на экономическом развитии. Если эта смена происходит несвоевременно, тогда складывается кризисная ситуация. Академик Полтерович В.М. выдвинул гипотезу об инновационной паузе для объяснения нынешнего кризиса [1]. Он справедливо утверждает, что глобальные циклические кризисы возникают из-за инновационной паузы, когда действующие ТШП уже исчерпали свои возможности как мотор экономического роста, а новые пока не готовы взять на себя эту роль. 4 Финансы ––– а) ВВП Базисные темпы роста 3 Услуги Устоявшиеся 2 Промышленность 1 Сельск.хозяйство 0 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 США 60 б) Финансы 50 Базисные темпы роста ВВП 40 30 Промышленность Услуги 20 Устоявшиеся 10 Сельхоз 0 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 ЮК Рис.3. Динамика реального ВВП и основных отраслей экономики В период четвертого и пятого цикла Кондратьева такой технологией широкого потребления стали компьютерные технологии и электроника (микропроцессоры) – см. рис.2. Ярким примером может служить слияние электроники и металлорежущих станков, в результате чего появились высокоточные и высокоэффективные металлорежущие станки с числовым программным управлением (ЧПУ). Следует отметить, что работа 8 автомобилей также была в значительной степени улучшена внедрением электроники. Электронные компоненты используются сегодня для управления двигателем, управления движением и т.д. Технологическое слияние компьютеров для индустрии стали, цемента, химикатов привело к качественному скачку в этих отраслях. Таким образом, инновации должны охватить всю экономику в целом и институты через механизмы слияния технологий и институциональных изменений. Если теперь рассмотрим укрупненную отраслевую структуру экономика развитых стран мира в динамике на примере США (рис. 3а) и Южной Кореи (рис. 3б), совершившей инновационно-технологический прорыв (взлёт) в период пятого Кондратьевского цикла, то увидим, что траектория ВВП определяется в основном траекторией движения устоявшихся традиционных отраслей экономики – горнодобывающией, строительства, торговли, транспорта и коммуникаций, электро-, газо- и водоснабжения [16]. Наблюдается также огромный отрыв сферы финансов от реальной экономики, хотя она и должна развиваться опережающими темпами. А вот базисные темпы роста промышленного производства в США отстают от динамики ВВП, что сделало экономику США неустойчивой, тогда как Южная Корея, благодаря опережающим темпам роста обрабатывающих отраслей промышленности, пережила кризис без больших потерь. Поэтому, в первую очередь, необходимо осуществлять технологическую модернизацию обрабатывающих отраслей промышленности. Далее необходимо обратить особое внимание на то, как используются базисные технологии пятого и грядущего шестого технологического укладов в традиционных областях экономики и стимулировать этот процесс. Например, большинство сегодняшних сфер применения нанотехнологий приходится на бытовую, медицинскую, сельскохозяйственную и энергетическую отрасли, т.е. традиционные отрасли. 4. Инфратраектории – как результат развития инфраструктуры и сетей. Отдельные инновации распространяются за пределы одного цикла Кондратьева к следующему циклу (см.рис.2), способствуя появлению новых инфраструктур и сетей, формируя более длинную траекторию развития, которую М.Хироока [14] назвал инфратраекторией (например, компьютеры, авиастроение, биотехнологии и др.) Указанные инновации называются магистральными (стволовыми); они сначала распространяются, создавая новые рынки, но затем их потенциал расширяется, чтобы образовать новую инфраструктуру в экономике. Инфратраектории также образуют четко определенный кластер, причем каждый такой кластер имеет стержневую магистральную инновацию. В качестве наиболее яркого примера можно привести создание компьютеров в конце 1940-х и начале 1950-х гг., которое совпало с началом повышательной фазы четвертого кондратьевского цикла, в течение которого были реализованы ЭВМ, нашедшие применение в решении крупных научно9 технических задач, проектировании крупных объектов, управлении сложными динамическими системами, а также в военном деле. Параллельно шло формирование инфраструктуры и сетей, совершенствование элементной базы и программного обеспечения, что привело уже к началу подъема пятого кондратьевского цикла (1980 г.), к созданию и широчайшему использованию персональных компьютеров, построенных на основе микропроцессоров и других миниатюрных электронных устройств, а также лазерно-оптических дисков. Институциональные изменения, связанные с компьютеризацией всех сфер жизни и деятельности человека, продолжаются и поныне, в особенности после внедрения ИНТЕРНЕТА, базирующегося на всемирной компьютерной сети, связанной современными телекоммуникационными и оптиковолоконными системами связи. Очевидно, что они получат и дальнейшее развитие, создавая благоприятные условия для повсеместного внедрения новых средств мультимедиа, которые уже имеют динамичную траекторию распространения во многих сферах. Таким образом, именно компьютеры стали основным магистральным нововведением, начиная с четвертого цикла Кондратьева, вызвавшим к жизни цифровой мир, программный продукт, микроэлектронику, Интернет, мультимедиа и т.д., которые взаимодействуют, усиливая и обогащая друг друга. Итак, магистральная инновация – такая инновация, которая оказывает всепроникающее воздействие на экономику, способствуя появлению новых инфраструктур и сетей, выступающих в форме какого-либо вида энергии, движущих сил, ресурсов, видов транспорта, средств связи, которые возникают автономно. Такие типы инфраструктур и сетей дают мощный импульс развитию экономики за счет своего синергетического воздействия, существенно расширяя рынки и стимулируя разнообразные последующие инновации, ведущие к «экзальтации» всей экономики. Отсюда следует, что постоянное внимание со стороны правительств к вопросам развития инфраструктуры и сетей, благоприятствующих распространению инновационных технологий, а также совершенствованию институтов, играет чрезвычайно важную роль в экономическом развитии. 5. Депрессия и социальные инновации. Выдающийся американский исследователь К.Фримен [13] утверждал, что решающую роль переключателя в длинной волне играет занятость. Поскольку в периоды кризисов и депрессий имеет место высокий уровень безработицы и низкая заработная плата и, вместе с тем, именно в период депрессии запускаются базисные инновации, то очевидно сколь важны социальные инновации. Социальные и технологические инновации должны идти рука об руку. Поэтому К.Фримен писал: «Задача разумной экономической и социальной политики состоит в том, чтобы найти пути для стимулирования технических нововведений, сочетать их с соответствующими социальными переменами и сократить тем самым продолжительность депрессии». Отсутствие согласия в этом вопросе является одним из глобальных препятствий для экономического подъема. 10 Существует своего рода трехсторонняя связь между социальными ценностями и целями, политическими инструментами и технологическими инновациями. Если общество пришло к согласию между этими тремя категориями, то создаются благоприятные условия для инновационнотехнологического прорыва и социального благополучия. В связи с вышесказанным, в фазе депрессии требуются масштабные и эффективные государственные меры по поддержке финансовой системы экономики и социальной сферы, по запуску базисных технологических инноваций. Таким образом, фаза депрессии оказывается подходящим временем для продвижения стратегии мощного государства – вершителя судеб экономического развития, когда роль госрегулирования возрастает. 6. Инновации побеждают депрессию. Итак, в период депрессии по Г.Меншу [12] запускается инновационный процесс, который вызывает, прежде всего, процесс «подачи энергии» в истощенную экономическую систему, приводящий её в движение. В экономику поступает поток инвестиций. Инновационный процесс, как правило, представляет собой сгусток качественных нововведений. Экономика без значительного притока инноваций вынуждена оставаться в застое. Переход к новому технологическому укладу требует крупномасштабных инвестиций в освоение составляющих его технологий и модернизацию экономики на их основе. В этих условиях многократно возрастате роль государства, располагающего возможностями концентрации ресурсов для освоения новых технологий и принятия рисков соответствующих инвестиций. Причем, крайне важен точный прогноз в выборе инновационных технологий для основных отраслей, поскольку ошибка в деле отбора базисных технологий чревата весьма негативными последствиями. Й. Шумпетер [9] утверждал, что носителями инноваций являются предприниматели особого типа, которых он назвал «инноваторами». Именно на долю инноваторов выпадает роль пионеров, внедряющих в производство новые товары и виды техники, открывающих новые рынки и источники сырья, по-новому организующих производство. Если такие начинания оказываются успешными, то вознаграждением служит «предпринимательская сверхприбыль» - плата за особо высокую компетентность, первооткрывательство, предприимчивость и огромный риск. Вслед за инноваторами в новые сферы устремляются «целые рои» предпринимателей, которых называют «имитаторами» и которые умножаются спонтанно, и тем быстрее, чем выгоднее и прогрессивнее нововведения [9]. Благодаря энергичным действиям армии имитаторов, инновации охватывают все большее число взаимосвязанных отраслей. В экономике возникает оживление, которое обычно длится пять-десять лет и сопровождается легким подъемом. Массовый спрос со стороны активных предпринимателей на средства производства, сырье и рабочую силу, означающий появление весьма значительной покупательной силы, вызывает вторичную волну подъема, которая охватывает уже всю экономику 11 и становится движущей силой всеобщего процветания. Поэтому в этот период все производят и торгуют с большой прибылью. Подъем, вызывающий ускоренный экономический рост, возникает в результате невиданного роста капиталовложений в новые предприятия, а исходящие оттуда импульсы распространяются через рынки капитального оборудования, сырья, труда и т.д. Этим объясняется то, что в период подъема происходит сокращение безработицы и, следовательно, увеличение занятости, рост заработной платы и доходов рабочих, повышение спроса на потребительские товары и рост цен на них. Подъем также сопровождается ростом цен на сырье и оборудование, повышением уровня процента на кредитные ресурсы. Обычно фаза подъема продолжается от десяти до двадцати лет, определяя большую или меньшую продолжительность всего цикла Кондратьева. 7. Экономический бум и «финансовые пузыри» Бурный расцвет экономики, переживаемый во второй половине подъема, вызывает столь же бурную спекулятивную активность на бирже, что приводит к возникновению локальных финансовых пузырей. Финансовые власти США и других развитых стран Запада до недавнего времени относились к ним терпимо, а порой даже стимулировали их существование, поскольку считалось благом, когда цены на активы быстро и безгранично растут. Например, в США такие пузыри надуваются регулярно, но они периодически лопаются на спаде каждого среднесрочного цикла Жюгляра, т.е. каждые 7-11 лет. В качестве примеров могут служить «долговой пузырь» 1991 г., далее пузырь в сфере IT-технологий 2000 г. и наконец «ипотечный пузырь» 2007 г., спровоцировавший нынешний мировой финансово-экономический кризис, поскольку совпал с фазой спада большого цикла Кондратьева. Можно с уверенностью ожидать, что следующий финансовый пузырь лопнет в США в период с 2014 по 2018 гг. Перес К. [3] одна из первых в современной экономической науке показала закономерную связь между крупномасштабными технологическими сдвигами и циклическими финансовыми кризисами, приводящими к локальным и глобальным экономическим кризисам. После августо-октябрьского катастрофического провала на американском фондовом рынке в 2008 году происходит кардинальная переоценка прежних взглядов в сторону признания их опасности для финансовой стабильности и устойчивого экономического развития. Поэтому борьбу с надуванием финансовых пузырей монетарные власти должны вести именно на этапе их зарождения, чтобы предотвратить возможные последующие риски и негативное влияние на экономическое развитие. В целом же в период повышательной стадии требуется либеральная экономическая политика, поэтому крайне важно максимально ограничить вмешательство государства в экономику, так как процесс диффузии инноваций является эволюционным, и он лучше и успешнее протекает в условиях экономической свободы. 12 Во второй половине подъема рынок инноваций переживает период насыщения и выравнивается. В результате цены на товары начинают падать, а издержки их производства расти, что все больше ограничивает предпринимательскую сверхприбыль. Тем самым начинают исчезать стимулы к дельнейшему подъему. Происходит нарастающее сокращение инвестиций, вследствие ослабления предпринимательской активности. Начинается застой в отраслях, производящих средства производства. Поскольку резко уменьшается число предпринимателей, стремящихся получить кредит, то порождается и кредитная инфляция. Итак, инновации вступают в фазу насыщения, вследствие своей нелинейной природы, а инновационные продукты достигают своего потенциала развития. Падает спрос на инновационную продукцию в связи со снижением для покупателей её предельной полезности. Инновации абсорбируются в экономику и становятся ее традиционной частью. Повышательная стадия кондратьевского цикла достигает своего пика и на этом завершается, начинается фаза спада понижательной стадии. К концу второго этапа подъема на рынке инновационных продуктов остается небольшое число компаний, освоивших выпуск инновационных продуктов с «доминирующим дизайном». Это происходит благодаря механизму «естественного отбора», а по существу идет процесс «вытеснения» - избавления от слабых и мелких конкурентов. В отдельных случаях происходит объединение различных компаний, чтобы противостоять вытеснению. Компании-победители достаточно долго пользуются своим монопольным преимуществом. На рынке остается немного крупных игроков, которые конкурируют друг с другом, находясь при этом в динамическом равновесии, как это имеет место, например, в современном автомобилестроении. 8. Финансовые рынки требуют эффективного контроля и регулирования Выше мы видели, что инвестиции в реальную экономику, в инновации являются ключевым решающим фактором успеха стратегии инновационного развития. Объемы инвестиций существенным образом зависят от состояния фондовой биржы и венчурного капитала. В последние годы мы стали свидетелями бесконтрольного использования весьма рискованных финансовых инструментов на фондовых биржах США, что привело к обвалу на фондовых рынках всех развитых стран мира. Фондовые биржы, потеряв свое главное предназначение – обеспечение ликвидностью реальной экономики, превратились в толкучку, где орудуют азартные спекулянты. А для последних жажда наживы прежде всего. Истоки нынешнего глобального финансового кризиса лежат в чрезмерно мягкой денежной политике центральных банков. Пользуясь этим финансовые рынки вышли из под контроля государств и правительств. В результате дерегулирования финансовых рынков, начатых США, Великобританией и другими странами Запада в 1980-х годах в угоду либерализации экономической политики государства, произошла «финанциализация» экономики, когда прибыль все больше производилась через финансовые 13 инструменты нежели через производство товаров и торговлю. Постепенно финансовая сфера оторвалась от реальной экономики. В последнее время по разным оценкам только 10-12% всех финансовых операций в мире было связано с материальным производством. Поэтому нынешний кризис можно квалифицировать как кризис перепроизводства финансовых активов, следствием которого стал глубокий спад всей мировой экономики. Финансовый капитал, безусловно, играет ключевую роль в современной экономике. Он первым оказывает поддержку технологической модернизации экономики, но затем вносит свой вклад в углубление противоречий, ведущих к возможному кризису. Каждая технологическая революция вела к периоду взрывного роста на финансовых рынках, как предвестнику грядущего краха [3]. Поскольку поддержание стабильности финансовой системы одно из главных обязанностей государства, то следует добиваться более эффективного государственного регулирования в этой важнейшей сфере. Совершенно ясно, что чрезмерное регулирование убивает стимулы к инновациям, созданию новых продуктов инноваций. Однако недостаточное регулирование приводит к большим проблемам, как это продемонстрировал нынешний кризис. Будем надеяться, что в рамках сотрудничества двадцати развитых и ведущих развивающихся стран удастся выработать контуры новой мировой финансовой архитектуры, более надежной, более гибкой и исключающей возможность появления финансовых пузырей, генерирующих кризисные явления, ведущих к внезапному спаду в экономике, за которым следует крах, а затем депрессия. На антикризисных саммитах «Большой двадцатки» уже разработан и принят комплекс мер по международному регулированию и совершенствованию мировой финансовой системы. Страны G20 договорились с 2011 г. начать следовать правилам, установленным по банковским системам стандартами «Базеля-2», которые направлены на повышение качества управления рисками банковских систем. Кризис, как правило, преодолевается тогда, когда банки начинают заниматься своей нормальной естественной деятельностью по финансированию реальной экономики. Стабильное функционирование финансовой системы особенно важно для стран, приступающих к осуществлению инновационно-технологического прорыва. Сбои в финансировании на этапе интенсивной диффузии инноваций будут иметь крайне негативные последствия, отбрасывая возможности насыщения рынков на десятилетия. 9. Как избежать стагфляции. В период спада акцент делается на трудосберегающие инновации, поскольку в период подъема происходит перенакопление капитала, который в фазе спада обесценивается. Следовательно, происходит снижение занятости, снижение заработной платы, а с ними и общего спроса, что усиливает замедление темпов роста в экономике. В этом периоде компании руководствуются «стратегией экономии», поэтому снижение издержек производства и повышение его эффективности являются постоянными 14 целями применяемых улучшающих инноваций, направленными на удовлетворение рыночных потребностей. В этой связи обычно цены на товары в фазе спада падают. Но в последнее время ситуация изменилась. Затруднения со сбытом продукции и уменьшением отдачи от капиталовложений заставляют предпринимателей сокращать объем производства и повышать цены, что приводит к стагфляции, как это было во время понижательной стадии 4-го цикла Кондратьева в 1970-х годах. Это явление было недооценено экономистами, тогда как сочетание низких темпов роста и уровня занятости с высокой инфляцией приводит к резкому сокращению потребления, тем самым углубляя экономический спад. Поэтому на этом этапе правительства и монетарные власти должны осуществлять ограничительную бюджетную и монетарную политику, предполагающую максимальное сокращение государственных расходов, строгий контроль над денежной массой и повышение процентной ставки при продолжении либеральной экономической политики. 10. Неизбежны ли кризисы? Понижательная стадия большого цикла Кондратьева (фазы спада и депрессии) исторически сочетается с более глубокими циклическими кризисными явлениями. Однако прекращение подъема и начало спада не обязательно перерастают в кризис. Й. Шумпетер полагал, что никакой неизбежности кризисов нет и, что они чаще всего объясняются внеэкономическими причинами. Действительно, мировой экономический кризис 2000-2001 г.г. в отраслях электроники и информационных технологий был спровоцирован исключительно финансовым пузырём и привел к значительному спаду новой экономики. Глобальный кризис возникает в период спада тогда, когда старая структура экономики в целом приходит в конфликт с запросами новой инновационной парадигмы, но еще экономическая система не готова для изменений. Для понижательной стадии характерны: длительная стагнация в традиционных отраслях и секторах экономики, тогда как новые отрасли могут развиваться устойчивыми темпами: длительные нарушения в деятельности финансовой системы, международной торговле; кризис существующих форм организации и регулирования экономики. Все это завершается взрывным ростом цен на доминирующие энергоносители, что является предвестником грядущего глобального циклического кризиса. Всплеск цен на доминирующие энергоносители составляет важнейший элемент механизма замещения технологических укладов [2] или, если рассматривать шире, смены технико-экономических парадигм [3]. А это позволяет довольно точно прогнозировать время наступления циклического кризиса [17]. Именно все это мы наблюдали в последнее время в мире. Все указанные проблемы являются составными частями общего структурного кризиса мировой экономики. Главный признак явления кризиса состоит в том, что кризисы нарушают прежний ход развития экономики, прерывают его поступательное движение. Кризисы являются 15 поворотной точкой экономического развития. Структурный кризис преодолевается только тогда, когда старая структура экономики начинает уступать место новым отраслям производства, новым формам организации и регулирования экономики. А это означает, что структурный кризис преодолевается только инновациями, как утверждает Г.Менш. Фаза спада обычно продолжается около 10 лет и затем уступает место депрессии. Таким образом, подъем создает объективную ситуацию, которая означает его завершение, вызывает кризисные явления и неизбежно ведет к депрессии, а через неё к состоянию временного равновесия и отсутствия развития. Принципиально важным является то обстоятельство, что без спада, т.е. без насильственного выравнивания предложения и спроса посредством сжатия промышленного производства, за счет ухода из процесса воспроизводства наименее эффективных предприятий, невозможно начало нового цикла и достижение новых высот в экономическом развитии. Поэтому необходимо различать негативные социальные последствия спада цикла и депрессии и их оздоровляющее значение для повышения эффективности производства. Безработица, которая возникает в периоды спадов циклических колебаний экономики, называется циклической безработицей. Она имеет негативные экономические и социальные последствия. То же самое можно сказать и об инфляции, которая возрастает с ростом ВВП и падает с понижением ВВП. Однако они находятся как бы в противофазе: больше безработицы – меньше ВВП – меньше инфляции; меньше безработицы – больше ВВП – больше инфляции. Итак, в ходе циклических колебаний, экономике постоянно приходится балансировать между двумя основными проявлениями нестабильности – инфляцией и безработицей. Именно такое развитие экономики Дж. М. Кейнс рассматривал как ситуацию, когда правительства должны проводить политику, направленную на смягчение экономических циклов [18]. В связи с этим цели макроэкономической политики могут быть обозначены как, с одной стороны, создание условий для расширения производственного потенциала экономики и, с другой стороны, удерживание инфляции и безработицы на достаточно низких уровнях. Поэтому правительства ищут меры, которые бы позволяли избежать глубоких спадов, максимально сглаживать циклические колебания. 11. О кризисе доминирующей экономической теории В течение многих десятилетий физики стремились к созданию единой теории, объединяющей всю физику. Теперь выяснилось, что результатом поиска, возможно станет не одна, а целое семейство связанных теорий, где каждая описывает свою собственную версию действительности [19]. Также обстоит ситуация и в современной экономике. Доминирующую неоклассическую экономическую теорию критикуют за то, что она не смогла предсказать заранее нынешний финансово-экономический кризис. Не смогли предсказать и другие теории составляющие основу мейнстрима современной экономической теории – неокейнсианская, 16 монетаристская и др. Более того, в рамках указанных теорий не могли найти содержательного объяснения причины столь разрушительного кризиса, а самое главное пути эффективного выхода из состояния депрессии. Вместе с тем, почти забытая теория инновационного экономического развития Й. Шумпетера [9], разработанная им ещё в 1930-х годах на основе теории длинных волн Кондратьева, однозначно предсказывала глобальный циклический кризис 2008 г. [20]. Она же предлагает эффективный механизм выхода из глобального циклического кризиса – «всемерное стимулирование шторма базисных инноваций» из кластера нового технологического уклада [12]. Возможно, что в будущем будет создана новая единая экономическая теория, объясняющая все аспекты экономического развития и предсказывающая локальные и глобальные экономические кризисы, а также предлагающая эффективные механизмы их преодоления или предотвращения. Но пока не родилась такая универсальная теория, необходимо пользоваться имеющимися теориями, которые прошли проверку практикой и временем и каждая доказала свою эффективность в определенных условиях и ситуациях. Например, на основе неоклассической теории в 1980-2005 гг. в развитых странах была успешно реализована «экономика предложения», главной движущей силой которой стало стимулирование совокупного предложения как в длительном, так и коротком периоде путем увеличения интенсивности сбережений и инвестиций, а также роста зарплаты рабочих. Причем, в соответствии с основным принципом неоклассической теории этот период характеризовался минимальным вмешательством в регулирование экономики со стороны государства, что несомненно сыграло свою роль в том, что последствия финансового кризиса в США оказались столь разрушительны для мировой экономики [21]. Напротив, Дж. Кейнс [18] исходил из того, что система свободного рынка лишена внутреннего механизма, обеспечивающего автоматическое макроэкономическое равновесие. Поэтому кейнсианство поощряет активное вмешательство государства в экономику посредством дискреционной фискальной политики для стимулирования эффективного спроса и создания благоприятных условий для частных капиталовложений. После необычайного успеха в выводе из глубочайшего экономического кризиса в годы Великой депрессии 1930-х годов, кейнсианство легло в основу стандартной антикризисной политики для правительств. Наибольшее признание в практике государственного регулирования получили кейнсианские теории антициклического регулирования. Стабилизационная политика, основанная на кейнсианской теории антициклического регулирования, продемонстрировала высокую эффективность в сглаживании колебаний совокупного выпуска даже в случае локальных рецессий на столь продолжительном этапе послевоенного бурного экономического развития (1950-2005 гг.), что уже складывалось впечатление об окончательной победе над кризисами и депрессиями. 17 Многие думали, что кейнсианская стабилизационная политика потерпела крах, не удержав инфляцию в период кризиса и депрессии 1970-х годов. Однако «новые кейнсианцы» в отличие от ортодоксальных кейнсианцев включили в свой арсенал кредитно-денежную политику и решили эту проблему в пользу «неокейнсианства». Монетаристы во главе с Милтоном Фридманом прославились в 1970-х годах предложив обуздать инфляцию путем ограничения объема денежной массы и поддержания неизменных темпов роста предложения денег. Они полагают, что стабильный рост запаса денег обеспечивает стабильный рост производства. М. Фридман отстаивал идею об исключительном значении устойчивости денег для нормального функционирования экономики. И в этом он оказался прав, и в этом все мы убеждаемся особенно после финансового кризиса 2008 года. Именно устойчивый прирост денежного запаса является тем механизмом, который поддерживает единство различных частей рыночной экономики: реальной и финансовой. Попытки объединения указанных теорий предпринимались ещё в пятидесятые годы прошлого века. Уже к середине 1950-х годов сложился «неоклассический синтез», объединивший кейнсианскую макроэкономику и неоклассическую микроэкономику, который стал господствующей исследовательской программой в последующие двадцать лет. В рамках кейнсианско-неоклассического синтеза состоялось естественное разделение труда: сферой применения кейнсианской теории стали кратко-среднесрочные колебания деловой активности (деловые циклы), а сферой применения неоклассической теории – долгосрочный экономический рост. Неоклассический синтез подтвердил общий вывод теории Кейнса о необходимости активной роли государства, поскольку только вмешательство государства позволяло избежать больших колебаний деловой активности с помощью антициклической стабилизационной политики. Неокейнсианцы, как уже отмечалось выше, приняли на вооружение монетаризм, полагая, что рост денежной массы оказывает воздействие не только на рост цен, но и влияет на реальные переменные и прежде всего на совокупный спрос. Поэтому иногда теорию «новых кейнсианцев» называют «новая монетаристская экономика». Неокейнсианцы, в отличие от ортодоксальных монетаристов, выступают за политику градуализма – медленного и постепенного сокращения денежного предложения в случае борьбы с инфляцией. Неоклассики также солидарны с монетаристами, предпочитая следование пассивному монетарному правилу наращивания денежного предложения, цель которого – поддержание устойчивого уровня инфляции, приемлемого для стабильного роста экономики. Таким образом, мы видим, что поиски универсальной экономической теории привели к некоторому объединению теорий мейнстрима – неоклассической, неокейнсианской и монетаристской, хотя эта объединенная теория до сих пор не сформулирована в виде единой стройной теории. 18 Думается, что поиски новой универсальной теории должны быть продолжены именно в этом направлении, путем включения как минимум ещё двух теорий: теории инновационного экономического развития Шумпетера и теории длинных волн Кондратьева. По аналогии с «неоклассическим синтезом» я бы назвал этот процесс «шумпетерианским синтезом», поскольку в основе нового объединения будет по праву теория инновационного экономического развития Шумпетера. 12. Циклы Кондратьева – основа формирования долгосрочной экономической политики правительств Каждый раз, когда возникают кризисы, быстро проявляющие свой буйный характер, создается впечатление будто «чертик выпрыгнул из табакерки». Между тем учение Н.Кондратьева о больших циклах экономической конъюнктуры [8] может служить надежной научной основой для описания долгосрочной динамики экономических процессов, прогнозирования временных рамок возникновения кризисных явлений и определения их сущностных характеристик, а следовательно и управления этими процессами. За последние два столетия не было ни одного случая в мировой экономической жизни, который бы противоречил кондратьевскому учению. События 2007-2008 гг. не стали исключением. В понижательной стадии цикла Кондратьева экономика развивается неустойчиво, впадая временами в глубокие, а порой и разрушительные кризисы. На сегодня мировая экономика оказалась в понижательной стадии пятого Кондратьевского цикла и, согласно учению Кондратьева, на этом этапе можно было с высокой вероятностью предвидеть крупные финансовые потрясения. Действительно, предыдущий кризис в мировой экономике произошел в 2001 г. на спаде среднесрочного цикла Жюгляра и был вызван также лопнувшим в 2000 г. финансовым пузырем, надутым в сфере новой экономики, бурно развивавшейся в 1990-х годах. Нынешний кризис произошел как раз на спаде очередного цикла Жюгляра. Поскольку продолжительность кризиса обычно составляет 18-24 месяца, уже в 2010 г. рецессия завершится и начнется восстановление экономики. Однако восстановительный процесс будет слабым и не достигнет уровня достаточно полной экономической активности, а прирост производства, достигаемый при этом, вряд ли превысит объемы сокращения производства в 2009 году. Логика воздействия понижательной стадии кондратьевского цикла такова, что набравший силу кризис на нынешних рубежах вряд ли остановится. Следующую кризисную рецессию с большой вероятностью следует ожидать уже в 2011-2012 гг. Она станет следствием огромных государственных финансовых интервенций и их неэффективного использования, а также чрезмерного участия государства в экономике и финансовой системе. Этот кризис будет похож на кризис 1970-х годов. Мировая экономика ощутит негативное влияние инфляционного давления уже через год-два и тогда начнется борьба со стагфляцией, как 19 это уже было в 1970-х года. Мировую экономику ожидает затяжная депрессия, которая возможно протянется до 2018 года. Как на повышательной, так и на понижательной стадиях кондратьевских циклов, роль государственной политики в экономической сфере может и должна оставаться действенной. Этого можно достичь при надлежащем понимании правительствами циклических закономерностей, присущих экономической динамике. Государства должны отказаться от инфантильной веры во внутренние саморегулирующие возможности рыночного хозяйства. Последние достаточно широки, но все же ограничены. Нынешний кризис ещё раз продемонстрировал несостоятельность рыночного фундаментализма. Выше, в ходе детального анализа длинноволнового экономического развития, мы видели, что в каждой фазе большого Кондратьевского цикла возникает необходимость вмешательства государства в той или иной форме, чтобы способствовать устойчивому экономическому росту путем минимизации рисков. Возникающее вследствие сбоев в механизме саморегуляции состояние внутренней хаотизации системы может приводить к тяжелым экономическим кризисам, переходящим к крупным социальным катаклизмам вплоть до революций и гражданских войн. Поэтому государства призваны осуществлять постоянный мониторинг внутреннего состояния экономической и финансовой системы и принимать упреждающие меры по недопущению её дестабилизации. Это позволит выработать эффективную программу управления на основе раннего предупреждения об опасности, грозящей финансовой и экономической системе, и предотвращения соответствующих рисков. В особенности те страны, которые осуществляют стратегию модернизации должны обязательно предусмотреть меры по повышению эффективности органов государственного управления. Существенные успехи в этом направлении могут буть достигнуты лишь в долгосрочном периоде. Достоверность длинноволновой теории технико-экономического развития делает ее надежной основой для разработки эффективных мер антикризисной политики и планирования долгосрочного устойчивого экономического развития. Таким образом, моя ключевая идея состоит в том, что правительства при формировании своей экономической и финансовой политики должны опираться на учение Кондратьева о больших циклах экономической конъюнктуры. Выбор же приоритетов экономической политики зависит от стадии цикла Кондратьева, как показано в таблице 2. Правительства в первую очередь должны обеспечивать стабильность финансовой системы, с тем чтобы стимулировать формирование значительных объемов накоплений в экономике. Банковский сектор должен накопить достаточный объем долгосрочной ликвидности, чтобы начать новую волну кредитования реальной экономики. Нехватка денежных запасов будет тормозить оживление реальной экономики, поскольку расширение традиционных производств и освоение производства 20 Таблица 2 Синхронизация экономической и финансовой политики правительства с фазами большого цикла Кондратьева Стадии цикла Фазы цикла Годы Стратегии Риски Сопровождающие теории Экономическая и финансовая политика правительства Базисные теории Понижательная Депрессия 2011-2017 Социальной поддержки и запуска технологических инноваций Высокая безработица и социальная напряженность Нестабильность банковской и финансовой системы Неокейнсианская теория Кейнсианская политика стимулирования совокупного спроса. Политика укрепления банков и финансовой системы Инновационная политика инвестирования в базисные технологии и венчурный капитал Оживление 2018-2023 Роста Повышательная Подъем 2024-2042 Роста и расширения Сбои в кредитовании реальной экономики Неоклассическая теория Либеральная политика с целью дать волю рыночной стихии и свободной конкуренции Промышленная политика, способствующая потоку технологических инноваций в традиционные отрасли Понижательная Спад 2043-2055 Экономии Перегрев экономики, «финансовые пузыри» Чрезмерная неравномерность в распределении доходов Неоклассический синтез и монетаризм Стагфляция, безработица Либеральная экономическая политика в сочетании с контролем над финансовыми спекуляциями на фондовых биржах Мягкая бюджетная политика по выравниванию доходов в обществе Неокейнсианская стабилизационная политика Ограничительна я монетарная и бюджетная политика при поддержке инфраструктурных и институциональны х изменений Инновационная теория экономического развития Шумпетера Теория больших циклов Кондратьева Неоклассическая теория инновационных товаров требует резкого увеличения денежной массы. Поэтому полноценная кредитно-денежная система жизненно необходима для любой экономики, особенно в период депрессии. В фазе внедрения финансовые ресурсы ориентируются на решения новых инноваторов и предпринимателей-имитаторов, поэтому финансовый капитал активно взаимодействует с производственным капиталом, обещающим высокую прибыльность инвестиций. М. Хироока [14] показал, что диффузия инноваций (нововведений) полностью синхронизируется с повышательной стадией цикла Кондратьева. Отсюда следует важный практический вывод: успех государственной инновационной политики целиком зависит от способности правительств предвидеть и активно содействовать инновационному процессу в периоды депрессии и оживления, когда имеет место синергетический эффект их усиления. Опора на кондратьевское учение позволяет государству, путем заблаговременного и целенаправленного стимулирования инновационной деятельности в период разгара депрессии, запустить процесс оживления и подъема экономики в рамках нового цикла Кондратьева. В этом заключается суть знаменитого девиза Г.Менша «Инновации преодолевают депрессию» [12]. Социальное напряжение, возникающее во время депрессии, требует политических и социальных инноваций направленных на смягчение остроты напряжения. Требуются масштабные и эффективные государственные меры по поддержке финансовой системы, экономики и социальной сферы, по запуску базисных технологических инноваций. Именно в период депрессии роль государства становится очень весомой в аспекте формирования пути развития общества на следующие 20-30 лет, что требует от правительства стратегического долгосрочного планирования и управления экономическим развитием. Поэтому использование в этот период кейнсианской доктрины сокращения налогов, увеличения госрасходов, расширительной финансово-кредитной политики поддержки экономического оживления весьма уместны. Важнейшие направления государственных расходов согласно кейнсианству – научные исследования, производственная и социальная инфраструктура (образование, подготовка и переподготовка кадров, медицинское обслуживание). Использование части накопленных государством резервов в этих целях также оправдано. Именно так и поступило российское правительство в 2008-2010 гг. В периоды оживления и подъема крайне важно, чтобы правительства вновь вернулись к роли «ночного сторожа» и проводили либеральную политику, дали волю рыночной стихии, поскольку диффузия инноваций есть эволюционный процесс, он лучше развивается в условиях свободной рыночной конкуренции. В фазе оживления проводится политика максимального стимулирования внедрения технологических инноваций и предложения факторов производства путем увеличения интенсивности сбережений и инвестиций, а также роста зарплаты трудящихся. В фазе подъема кондратьевского цикла новые отрасли промышленности и инфраструктуры растут весьма динамично. Однако вклад технологической революции, выраженный в виде инновационных товаров обычно составляет лишь малую часть совокупного выпуска экономики. Поэтому необходимо позаботиться чтобы направить поток инновационных технологий широкого применения в традиционные устоявшиеся отрасли экономики, определяющие темпы роста экономики в целом. А это возможно осуществить только с помощью активной промышленной политики правительства. Вместе с тем фаза подъема – это беспокойный период, когда имеет место крайне неравномерное распределение доходов, когда небольшая группа капиталистов и финансистов неимоверно богатеет, в то время как в среде основной массы трудящихся нарастают бедность и нищета, что вызывает социальное напряжение. В этот период поляризации общества финансовый капитал также становится катализатором центробежных сил, поскольку это время спекуляций и коррупции. Для финансового капитала, который привык получать сверхвысокие прибыли от новых отраслей и инновационных продуктов, наступает момент, когда вложения в реальную экономику становятся нецелесообразными и тогда финансовый капитал отрывается от производственного и пускается в самостоятельное плавание. Финансовый капитал все больше вовлекается в агрессивное инвестирование на рынке ценных бумаг, что приводит к взрывному росту цен на фондовых рынках и надуванию пузыря. В конце фазы подъема закономерно происходит коллапс финансового пузыря, за которым следует рецессия в экономике, что ухудшает без того тяжелые условия жизни трудящихся. Именно в это время созревают условия для принятия регулятивных мер – как для того, чтобы привнести порядок на финансовые рынки, так и для того, чтобы продолжить рыночную экспансию технологической революции и уменьшить социальную дифференциацию. Поэтому своевременное и эффективное вмешательство государства для решения этих проблем является чрезвычайно важным для дальнейшего устойчивого экономического развития. Если последнее условие выполнено успешно, тогда в фазе спада все условия благоприятствуют производству и полному расцвету новой техникоэкономической парадигмы. Экономический рост становится сбалансированным и устойчивым, хотя и не столь обильным, как во время подъема. Его здоровый ритм может чувствоваться во всех общественных сферах. Реальностью этого периода может стать почти полная занятость, справедливое распределение доходов, расцвет среднего класса. Это времена, когда теоретическая идея о посреднической роли финансового капитала становится ближе к реальности, он оказывает всемерную поддержку процессу роста реальной экономики. Однако к концу фазы спада происходит исчерпание потенциала нового технологического уклада и перенасыщения рынков. Эта фаза создает условия, в которых зарождается следующая технологическая революция. Благодаря тому, что возможности предыдущей парадигмы 23 почти исчерпаны, финансовый капитал набирается смелости опробовать новую технико-экономическую парадигму. Выше мы видели, что в различных фазах развития большого кондратьевского цикла роль государства была различной, менялась экономическая и финансовая политика правительства по управлению экономическим развитием. Однако сохранялась общая стратегия развития, основанная на теориях инновационного экономического развития Й. Шумпетера и больших циклов Н. Кондратьева. Таким образом, новая теория может быть построена путем синтеза общепринятых экономических теорий на базе теории инновационноциклического развития Шумпетера-Кондратьева, как схематически показано в табл. 2. именно этот процесс ранее мы назвали «шумпетерианским синтезом». Образно это можно представить следующим образом: инновационно-циклическая теория развития – это ствол дерева, а неокейнсианская, неоклассическая и монетаристская теории – ветви дерева на разных уровнях по высоте дерева. 13. Управление динамикой экономического развития с помощью структурных сдвигов В ходе развития большого цикла экономической конъюнктуры Кондратьева всегда обнаруживались острые структурные диспропорции как в рамках национальных экономик, так и в масштабах мирового капиталистического хозяйства, которые, в свою очередь, вызывали структурные кризисы и, тем самым, оказывали существенное влияние на дальнейшее экономическое развитие [4]. Структурный кризис и сопровождавшая его длительная депрессия, охватившая мировую экономику с середины 1970-х гг., стимулировали активизацию исследований эволюции структурной неустойчивости и ее влияния на экономическое развитие [22]. В результате было показано, что структурный кризис вызревает независимо от развития циклических процессов, приближая наступление экономического кризиса, сказываясь на его глубине и продолжительности. Опыт мировых экономических кризисов 1974-1976 и 1980-1982 гг. показал, что в различных странах структурный кризис примерно одинаковым образом «вплетается» в циклическое движение экономики. Причем структурный кризис в существенной мере увеличивал разрушительную силу циклических кризисов, способствовал ускоренному росту дороговизны и нарастанию неустойчивостей в сфере мирохозяйственных связей [22]. В частности, для экономики ФРГ Г. Менш показал [23], что именно структурная неустойчивость, имевшая место в 1971-1974 гг., вызвала сильный кризис производства и занятости в 1975-1976 гг. Структурный анализ Менша показал также, что и для других развитых стран в 1971-1974 гг. имела место структурная неустойчивость. Таким образом, структурный кризис 1970-х годов совпал с фазой депрессии четвертого цикла Кондратьева и вызвал глубокий мировой экономический кризис, а также сыграл роль синхронизатора очередного пятого кондратьевского цикла в мировом 24 масштабе. Менш открыл, что структурная неустойчивость в отдельных частях экономики идет рука об руку со структурной восприимчивостью к прорыву крупных базисных инноваций и сформулировал правило, согласно которому, «инновации преодолевают депрессию» [12]. Именно революционные технологии, лежащие в основе базисных инноваций, в свою очередь, приводят как к технологическим, так и отраслевым структурным изменениям в экономике. Поэтому Г. Менш назвал период депрессии временем структурной перестройки. Глубина кризиса 2008 года, который сравнивают с Великой депрессией 1929-1933 годов, во многом обусловлена тем, что на понижательную стадию пятого кондратьевского цикла наложились сразу два кризисных явления – структурный и финансовый. Поэтому мир входит в затяжную полосу экономических неурядиц, как это было в 1970-х годах. Мировой кризис особенно резко обнажил структурные диспропорции, имеющиеся в российской экономике. Глубина и механизмы российского кризиса также непосредственно связаны со структурными особенностями. Структура российской экономики, как в отраслевом, так и технологическом отношениях, весьма далека от сбалансированной и, во многом, унаследована от советской экономики. Крупнейшим советским экономистом академиком Ю.В. Яременко в 1960-х и 1970-х годах были выявлены общие тенденции структурных изменений, долгосрочные закономерности структурных сдвигов в социалистической экономике [24]. Им отмечалось хроническое структурно-технологическое неравновесие, присущее советской экономике, которое сыграло решающую роль в ее крахе. В 1990-е годы Ю.В. Яременко сформулировал для российского правительства долгосрочную структурную политику, которая актуальна и поныне. Главным приоритетом этой политики, согласно концепции Яременко, должно было быть формирование нового мощного технологического ядра экономики на основе высокотехнологичных ресурсов ВПК и преодоление технологической несбалансированности, которая служит причиной огромных избыточных затрат всех видов ресурсов. Продолжая указанные исследования, на основе анализа отраслевых структурных изменений в экономиках 10 развитых стран ОЭСР, мы обнаружили закономерности, связывающие долговременные отраслевые структурные сдвиги с экономическим ростом [16]. В работах [25,26] было показано, что для экономики развитых стран ОЭСР имеет место сбалансированная отраслевая и технологическая структуры, которые можно рассматривать как оптимальные для определенного периода развития мировой экономики. Основу оптимальной отраслевой структуры составляют обрабатывающие отрасли промышленности (~20%), сектор финансов (~25%) и сфера услуг (~22%). В свою очередь основное ядро обрабатывающих отраслей промышленности состоит из высокотехнологичных (~20%) и средневысокотехнологичных (~30%) . Мы назвали это «правилом одной пятой и половины». Была также установлена зависимость между отраслевыми структурными сдвигами и 25 динамикой ВВП и получены простейшие формулы как для прогнозирования динамики ВВП по предполагаемым отраслевым структурным сдвигам, так и построения алгоритма управления экономическим развитием путем последовательных технологических сдвигов, чтобы привести её к желательной целевой технологической и отраслевой структуре. Задача эффективного управления экономической системой предполагает, с одной стороны, умение предвидеть каким будет новое равновесие (сбалансированное состояние) при тех или иных структурных сдвигах, а с другой стороны, уверенно вести систему в это новое состояние устойчивого равновесия. Устойчивость функционирования и развития экономической системы является ее важнейшей характеристикой, поддержание которой составляет суть одного из основных требований управления ими. Многочисленные исследования [27] показывают, что хотя сферы услуг и финансов составляют основу современных экономик развитых стран (~50% ВВП), тем не менее обрабатывающие отрасли промышленности все еще остаются локомотивами технико-экономического развития, обеспечивая его устойчивость, несмотря на сокращение их вклада в создание ВВП. Поэтому сокращение доли обрабатывающих отраслей промышленности ниже критической ведет к структурной неустойчивости экономики. Например, для экономики США, которая имела наилучшую стартовую позицию в 1970 г., начиная с 1990-х годов стала характерной тенденция ухудшения отраслевой структуры, что привело к значительным структурным диспропорциям: доля обрабатывающих отраслей промышленности снизилась с 23,4% в 1970 г. до 13,8% в 2008 г., а доля финансового сектора, напротив, непропорционально выросла с 19,1% в 1970 г. до 32% в 2008 г. Это привело к структурному кризису, который был многократно усилен финансовым кризисом 2008 г. Российский кризис – системный кризис, требующий системной модернизации. Однако России, в первую очередь, требуется активная структурная политика. Депрессия лучший период для того, чтобы заложить требуемые тенденции отраслевых и технологических структурных сдвигов. Стратегической целью структурнотехнологической политики является переход к качественно новой сбалансированной отраслевой структуре экономики. С одной стороны, это предполагает формирование высокоразвитого потребительского сектора на отечественной технологической основе, а с другой – восстановление структурно-технологической сбалансированности российской экономики. Одной из самых важных задач российской экономики должно стать массовое производство конкурентоспособных товаров длительного пользования. Возрастание роли наукоемких, конкурентоспособных на мировом рынке производств и их опережающий рост в структуре обрабатывающий промышленности стали общемировой доминантной тенденцией, проявляющейся в развитии экономик ведущих стран мира. Ликвидация технологического отставания должна быть главным предметом программы структурно перестройки. 26 Таким образом, России необходимо совершить инновационный прорыв в 2011-2025 гг. на повышательной волне грядущего шестого цикла Кондратьева при одновременной технологической модернизации традиционных отраслей экономики, что даст возможность уже к 2030 г. присоединиться к группе авангардных стран мира и сохранить статус великой державы. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Литература Стратегия модернизации российской экономики / отв. ред. В.М. Полтерович. – СПб: Алетейя, 2010. – 424 с. Глазьев С.Ю. Стратегия опережающего развития России в условиях глобального кризиса. – М.: Экономика, 2010. – 255 с. Перес К. Технологические революции и финансовый капитал. Динамика пузырей и периодов процветания / перевод с англ. Ф.В. Маевского. – М.: Изд-во «Дело» АНХ, 2011. – 232 с. Меньшиков С.М., Клименко Л.А. Длинные волны в экономике. Когда общество меняет кожу. – М: Международные отношения, 1989. – 272с. Ван Дейн Я. В какой фазе Кондратьевского цикла мы находимся?/ Вопросы экономики, 1992, №10, с.79-80. Яковец Ю.В. Эпохальные инновации XXI века. – М: Экономика, 2004.– 444 с. Гринин Л.Е. Вербальная модель соотношения длинных кондратьевских волн и среднесрочных жюгляровских циклов / В книге «Анализ и моделирование глобальной динамики», с.44-111. – М.: Книжный дом «ЛИБРОКОМ», 2010. – 352 с. Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. – М: Экономика, 2002. – 767 с. Шумпетер Й. Теория экономического развития. – М: Прогресс, 1982. – 452 с. Нельсон Р.Р., Уинтер С.Дж. Эволюционная теория экономических изменений. – М: Дело, 2002. – 536 с. Маевский В.И. Введение в эволюционную макроэкономику. – М: Япония сегодня, 1997. – 106 с. Mensch G. Stalemate in Technology – Innovations Overcame the Depression. – New York: Ballinger Publishing Company, 1979. Freeman Chr. (ed). Long Wave in the World Economy. International Library of Critical Writings in economics. – Aldershot: Edwards Elgar. – 1996. Hirooka M. Innovation Dynamism and Economic Growth. A Nonlinear Perspective. – Chettenham, UK – Northampton, MA, USA, “Edward Elgar”, 2006. – p. 426. Bresnahan T.E., Trajtenberg M. General Purposr Technologies: “Engines of Growth?” // Journal of Econometrics, 1995, vol 65, p. 83-108. 27 16. Акаев А., Михайлушкин А., Сарыгулов А., Соколов В. Анализ динамики отраслевой и технологической структуры экономик стран ОЭСР // Экономическая политика, 2009, №2, с. 116-127. 17. Акаев А., Садовничий В., Коротаев А. Кризис 2008 года можно было предсказать в начале 2007 г. Вторая волна кризиса наступит в июне 2011 г. // Экономическая политика, 2010, №6, с.3-11. 18. Кейнс Дж.М. Общая теория занятости, процента и денег. – М: Прогресс, 1978 г. 19. Хокинг С., Младинов Л. Кратчайшая история времени. – СПб.: Амфора. ТИД Амфора, 2007. – 108 с. 20. Пантин В.И., Лапкин В.В. Философия исторического прогнозирования: ритмы истории и перспективы мирового развития в первой половине XXI века. – Дубна: «Феникс+», 2006 г. – 447 с. 21. Самуэльсон П.Э. Нордхаус В.Д. Макроэкономика. – М.: 000 «И.Д. Вильямс», 2009 г. – 592 с. 22. Энтов Р. Основные формы взаимодействия структурных и циклических кризисов // Мировая экономика и международные отношения, 1987, №11, с. 109-114. 23. Mensch G. If this Long Wave Steeps-Up and Breaks: What then? Kondratieff Waves. Warfare and World Security. – T.C. Deveras (Ed.) – IOS Press, 2006, p. 80-90. 24. Яременко Ю.В. Приоритеты структурной политики и опыт реформ – М: Наука, 1999. 25. Акаев А.А., Сарыгулов А.И., Соколов В.Н. Управление динамикой экономического развития с помощью структурных сдвигов. – ДАН, 2009, том 429, №2, с. 168-173. 26. Акаев А.А., Сарыгулов А.И., Соколов В.Н. Математические модели перестройки и оптимизации технологической структуры капиталистической экономики. – ДАН, том 429, №4, с. 459-464. 27. Бендиков М.А., Фролов И.Э. Высокотехнологичный сектор промышленности России. – М.: Наука, 2007. – 583 с. 28