Для самооценки организации по требованиям СТБ ISO 50001-2013

АНКЕТА-ВОПРОСНИК
для самооценки организации по требованиям СТБ ISO 50001-2013
АНКЕТА-ВОПРОСНИК
Для проведения самооценки просим Вас заполнить эту анкету, подписать её и вернуть в БелГИСС. Запрещается копировать анкету без разрешения БелГИСС.
Требования:
СТБ ISO 50001-2013
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
наименование организации
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
область применения и границы системы энергетического менеджмента
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
Ф.И.О., должность лица, ответственного за систему энергетического менеджмента организации, служ. тел.
Дата заполнения анкеты: «_____» _______________ 20___ г.
_____________________
подпись
Пояснения по заполнению: в графе «Обозначение документа» приводится ссылка на документ, содержащий подтверждение выполнения
требования. В пунктах, помеченных звездочкой (*), допускаются ответы «да/ нет».
Пункт СТБ
ISO 500012013
Вопрос
4.1
Общие требования
Подтверждается ли наличие в организации разработанной документированной и внедренной системы
энергетического менеджмента, соответствующей требованиям ТНПА на систему энергетического
менеджмента (СЭМ)?
Поддерживается ли СЭМ в рабочем состоянии и обеспечивается ли ее улучшение?*
Определена ли область применения СЭМ?
4.2
Ответственность руководства
Обозначение
документа
Комментарии
1
Пункт СТБ
ISO 500012013
4.2.1
4.2.2
4.3
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
Высшее руководство
Обеспечивает ли руководство свою приверженность к поддержке СЭМ, а также постоянное повышение
ее результативности посредством:
- определения, создания, внедрения и поддержания в рабочем состоянии энергетической политики;*
- назначения представителя руководства, формирования и утверждения команды по
энергоменеджменту;
- предоставления ресурсов, необходимых для создания, внедрения, поддержания в рабочем состоянии
и улучшения СЭМ и итоговой энергетической результативности;*
-идентификации области применения и границ, на которые будет распространяться СЭМ;
-информирования сотрудников организации о важности энергоменеджмента;*
-обеспечение установки энергетических целей и задач;*
-обеспечения того, что показатели энергетической результативности являются подходящими для
организации;*
-учета энергетической результативности при долгосрочном планировании;
-обеспечения измерения результатов и информирования о них через определенные интервалы;
-проведения анализа со стороны руководства?
Представитель руководства
Обладает ли представитель руководства необходимой компетенцией. Определены ли его функции и
имеет ли он соответствующие полномочия?
Укажите должность
Энергетическая политика
Имеется ли документированная энергетическая политика, подписанная высшим руководством
организации?
Соответствует ли энергетическая политика, масштабу и энергопотреблению организации?*
Включает ли энергетическая политика обязательства по постоянному улучшению энергетической
результативности?*
Включает ли энергетическая политика обязательства о соответствии нормативным правовым актам, в
том числе ТНПА, и другим требованиям в области использования и потребления энергии применительно
к организации?*
Включает ли энергетическая политика обязательства по обеспечению доступности информации и
необходимых ресурсов для достижения целей и задач?*
Составляет ли политика в области использования и потребления энергией основу для установления и
пересмотра энергетических целей и задач?*
2
Пункт СТБ
ISO 500012013
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
Поддерживает ли энергетическая политика проектирование и приобретение энергоэффективных продуктов и
услуг для улучшения энергетической результативности?*
Доведена ли политика в области использования и потребления энергии до персонала организации?*
Энергетическое планирование
Общие положения
Обеспечено ли документирование и функционирование процесса энергетического планирования?
Соответствует ли процесс энергетической политике и направлен ли он на постоянное улучшение
энергетической результативности?
Законодательные и иные требования
Имеется ли процедура идентификации и доступа к действующим законодательным и другим
требованиям, относящиеся к энергоэффективности, использованию и потреблению энергии?
Учтены ли эти требования при разработке, внедрении и поддержании в рабочем состоянии СЭМ?
Энергетический анализ
Проведен ли документированный энергетический анализ согласно документированной методологии и
критериям?
Включает ли энергетический анализ:*
-анализ использования и потребления энергии;
- идентификацию существующих источников энергии;
-оценку использования и потребления энергии;
-определение мест значительного использования энергии;
-возможности для улучшения энергетической результативности?
Энергетический базис
Установлен ли энергетический базис на основании информации энергетического анализа за
соответствующий период относительно использования и потребления энергии организацией?
Оформлен ли документально энергетический базис и поддерживается ли он в рабочем состоянии?
Показатели энергетической результативности
Идентифицированы ли показатели энергетической результативности в соответствии с
документированной методикой определения и актуализации показателей энергетической
результативности?
Энергетические цели, задачи и планы действий по энергетическому менеджменту
Установлены ли и поддерживаются ли в рабочем состоянии документально оформленные, измеримые
энергетические цели и задачи для каждого соответствующего подразделения и уровня организации,
3
Пункт СТБ
ISO 500012013
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.4.1
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
согласованные с энергетической политикой и учитывающие законодательные и иные требования,
области значительного использования энергии, возможности для улучшения энергетической
результативности?*
Поддерживаются ли в рабочем состоянии Планы действий?*
Внедрение и функционирование
Общие положения
Используются ли планы действий и другие выходные данные процесса планирования для внедрения и
функционирования?*
Компетентность, обучение и осведомленность
Определены ли требования к компетентности должностных лиц, имеющих отношение к значительному
использованию энергии?
Установлены ли и поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры, позволяющие данному
персоналу понимать:*
– требования СЭМ, включая действия, предпринимаемые организацией повышения энергетической
результативности;
– реальное или потенциальное влияние деятельности каждого сотрудника на использование и
потребление энергии;
– свои обязанности и ответственность в обеспечении функционирования организации в соответствии с
требованиями системы управления энергопотреблением?
Обмен информацией
Имеется ли процедура для внутреннего обмена информацией между различными уровнями и
структурными подразделениями организации относительно энергетической результативности и
энергетическом менеджменте, позволяющая любому работнику делать предложения по улучшению
СЭМ?
Имеется ли документированное решение о необходимости внешнего обмена информацией относительно
энергетической политики, СЭМ и энергетической результативности?
Документация
Требования к документации
Определена ли документация, относящаяся к СЭМ?*
Включает ли документация СЭМ:
– энергетическую политику, энергетические цели, задачи и планы действий;*
– описание области применения системы и границы СЭМ;
4
Пункт СТБ
ISO 500012013
4.5.4.2
4.5.5
4.5.6
4.5.7
4.6
4.6.1
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
– документы, включая записи, требуемые СТБ ISO 50001;*
– документы, определенные организацией как необходимые?*
Управление документами
Определен ли в организации порядок (документированная процедура) управления документацией СЭМ,
включая техническую документацию?
Управление операциями
Определены ли те операции, которые относятся к значительному использованию энергии в соответствии
с энергетической политикой, целями, задачами и планами действий? Разработаны ли для них процедуры
управления?*
Разработаны и установлены ли критерии эффективной эксплуатации и обслуживания, связанные со
значительным использованием энергии?*
Осуществляется ли эксплуатация и обслуживание объектов, процессов, систем, оборудования в
соответствии с установленными критериями?*
Обеспечено ли соответствующее информирование персонала при управлении операциями, включая
реагирование при нештатных или чрезвычайных ситуациях?*
Проектирование
Установлены ли требования к управлению проектированием, включая записи по проектирования?
Включается ли результаты оценивания энергетической результативности в технические условия по
проектированию и закупочную деятельность по соответствующим проектам?*
Закупки энергетических услуг, продукции, оборудования и энергии
Определены ли в процессе закупок критерии к закупкам (технические требования) для энергетических
услуг, продукцию и оборудование, которое оказывают или могут воздействие на значительное
использование энергии?*
Информируется ли поставщик об оценке объектов закупок с точки зрения энергетической
результативности?*
Проверка
Мониторинг, измерение и анализ
Разработаны и поддерживаются ли в рабочем состоянии документированные процедуры мониторинга,
измерения и анализа в отношении ключевых характеристик деятельности, определяющих
энергетическую результативность?*
Обеспечено ли внедрение плана измерений потребления энергии с учетом размера, сложности
организации и ее оборудования для мониторинга и измерений?*
5
Пункт СТБ
ISO 500012013
4.6.2
4.6.3
4.6.4
4.6.5
4.7
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
Проводится ли поверка средств измерений и (при необходимости) калибровка в соответствии с
процедурами, установленными организацией? Обеспечивается ли документальное оформление
результатов?*
Обеспечивается ли документированное расследование случаев значительных отклонений в
энергетической результативности и реагирования на них?*
Оценивание соответствия законодательным и иным требованиям
Имеется и применяется ли документированная процедура мониторинга соответствия действующим
законодательным и другим требованиям? Поддерживаются ли записи по результатам оценивания
соответствия в рабочем состоянии?*
Внутренний аудит СЭМ
Разработана и выполняется ли процедура аудита, устанавливающая ответственность и требования к
планированию и проведению аудитов, оформлению результатов, ведению и хранению соответствующих
записей, определению критериев, область применения, частоту и методы проведения аудита для оценки
соответствия СЭМ установленным требованиям и поддержания ее в рабочем состоянии?
Обеспечивается ли объективность и беспристрастность процесса аудита при подборе аудиторов и
проведении аудитов?*
Несоответствия, коррекция, корректирующие и предупреждающие действия
Имеется ли процедура по рассмотрению фактического и потенциального несоответствия путем
проведения коррекций и принятия корректирующих и предупреждающих действий? Определен ли в ней
порядок действий в соответствии с требованиями СТБ ISO 50001-2013?
Проводится ли анализ и оценка предпринятых корректирующих и предупреждающих действий с целью
оценки соответствия значимости проблем и влияния на показатели энергопотребления? Вносятся ли все
необходимые изменения в документацию СЭМ?*
Управление записями
Установлены ли записи, необходимые для демонстрации соответствия требованиям СЭМ, СТБ ISO
50001-2013 и достигнутым результатам?
Имеются ли процедуры по идентификации, ведению, хранению, защите, восстановлению, архивированию и
уничтожению записей?
Анализ со стороны руководства
Проводится ли анализ СЭМ через запланированные промежутки времени для обеспечения ее
постоянной пригодности, адекватности и результативности? Поддерживаются ли в рабочем состоянии
записи по анализу СЭМ?
6
Пункт СТБ
ISO 500012013
Вопрос
Обозначение
документа
Комментарии
Укажите периодичность
Включают ли входные данные для анализа со стороны руководства:
- последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства
- анализ энергетической политики;
- анализ энергетической результативности и связанных показателей энергетической результативности;
- результаты оценивания соответствия законодательным требованиям и изменений в законодательных и иных
требованиях, принятых организацией;
- степень выполнения энергетических целей и задач;
– результаты аудитов СЭМ;
–статус корректирующих и предупреждающих действий;
- прогнозируемая энергетическая результативность на следующий период
– рекомендации по улучшению?
Включают ли выходные данные анализа со стороны руководства решения и действия, связанные с
возможными изменениями в энергетической политике, показателях энергетической результативности,
изменениях в целях, задачах и других элементах энергоменеджмента, связанных с обязательством по
постоянному улучшению, распределению ресурсов?
7