Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь»
advertisement
Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 УТВЕРЖДЕН: ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН: Общим собранием акционеров ОАО «ПСЗ «Янтарь» «__» июня 2011г. (протокол № __) Советом директоров ОАО «ПСЗ «Янтарь» «__» мая 2011г. (протокол № __) ГОДОВОЙ ОТЧЕТ открытого акционерного общества «Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» по итогам работы за 2010 год 1 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Содержание 1. Сведения об Обществе 4 2. Положение Общества в отрасли 7 3. Приоритетные направления деятельности Общества 11 4. Отчет Совета директоров общества о результатах развития Общества по 11 приоритетным направлениям его деятельности 5. Информация об объеме использованных в отчетном году энергетических ресурсов 14 6. Труд, кадры, заработная плата 15 7. Перспективы развития Общества 16 8. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества 18 9. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью 18 Общества 9.1. Отраслевые риски 18 9.2. Страновые и региональные риски 19 9.3. Финансовые риски 19 9.4. Правовые риски 19 10. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, 23 признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» крупными сделками 11. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, 26 признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность 12. Состав совета директоров Общества, включая информацию об 27 изменениях в составе совета директоров Общества, имевших место в 2 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 отчетном году, и сведения о членах совета директоров Общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года. 12.1 Лица, входящие в состав совета директоров Общества 27 12.2 Сведения о членах совета директоров Общества 27 13. Сведения о лице, занимающем должность единоличного 36 исполнительного органа общества, в том числе его краткие биографические данные и владение акциями общества в течение года 14. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации 36 расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа общества и каждого члена совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года 15. Иная информация, предусмотренная уставом общества или иным 37 внутренним документом Общества Приложения: Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения; Бухгалтерская отчетность Общества по состоянию на 31.12.2010г. 3 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 1. Сведения об Обществе. 1.1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» «YANTAR» Shipyard Joint Stock Company 1.2. Адрес места нахождения: Российская Федерация, Калининградская область, г. Калининград, Транспортный тупик, 10 1.3. Контактный телефон/факс: (4012) 64-75-40 1.4. Адреса электронной почты: offise@shipyard-yantar.ru, reklama@shipyardyantar.ru 1.5. Адрес страницы в сети Интернет: www. shipyard-yantar.ru 1.6. Сведения о государственной регистрации Общества. Дата государственной регистрации эмитента: 07.09.1993 Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента): 706 Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация Балтийского района города Калининграда. Дата внесения записи в ЕГРЮЛ: 03.09.2002 г. Основной государственный регистрационный номер: 1023901861213 Орган, осуществивший внесение записи в ЕГРЮЛ: Межрайонная инспекция ФНС № 8 по г. Калининграду. 1.7. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН): 3900000111 1.8. Код причины постановки на учет (КПП): 392550001 1.9. Размер уставного капитала: 215 000 рублей. Обыкновенные именные бездокуметарные акции: 215 000 штук номинальной стоимостью 1 рубль. Номер государственной регистрации акций: 1-01-02357-D. 1.10. Сведения об акционерах Общества. Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на 31.12.2010 года – 2552 (2545 – физические лица; 7 – юридические лица). Структура акционерного капитала, % от Уставного капитала. 4 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Сведения об акционерах Общества, владеющих не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций: Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Западный центр судостроения" Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ЗЦС" Место нахождения: 191119 Россия, г. Санкт-Петербург, ул. Марата, 90 ИНН: 7838397332 ОГРН: 1079877123773 Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 51 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 51 Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Объединенная судостроительная корпорация" Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ОСК" Место нахождения: 191119 Россия, г. Санкт-Петербург, ул. Марата, 90 ИНН: 7838395215 ОГРН: 1079847085966 Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.26 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.26 1.11. Аудитор Общества Полное наименование: Закрытое акционерное общество "ПРИМА аудит.Группа ПРАУД" Сокращенное наименование: ЗАО «ПРИМА аудит» Место нахождения: 192007, Санкт-Петербург, Лиговский проспект, дом 150 ИНН: 7825090880 ОГРН: 1027808005972 Телефон: (812) 329-4004 5 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Факс: (812) 334-5004 Адрес электронной почты: info@pra.ru Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности: Лицензии на осуществление аудиторской деятельности не имеет, является членом саморегулируемой организации аудиторов Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов Полное наименование: Саморегулируемая организация аудиторов "НЕКОММЕРЧЕСКОЕ ПАРТНЕРСТВО "МОСКОВСКАЯ АУДИТОРСКАЯ ПАЛАТА" Место нахождения: 107031 Россия, Москва, Петровский переулок 8 стр. 2 Финансовый год (годы) за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2010 г. 1.12. Регистратор Общества. Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Новый регистратор" Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Новый регистратор» Место нахождения: 107023 г. Москва ул. Буженинова, д.30 ИНН: 7719263354 ОГРН: 1037719000384 Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Номер: 10-000-1-00339 Дата выдачи: 30.03.2006 Дата окончания действия: Бессрочная Наименование органа, выдавшего лицензию: ФСФР России Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента: 20.05.2010 1.13. Структура органов управления Общества. - Общее собрание акционеров; - Совет директоров; - Генеральный директор. Пункт 13.1. Устава: "Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров". Пункт 14.1 Устава: "Совет директоров общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных федеральными законами и уставом к компетенции общего собрания акционеров". 6 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Пункт 15.1 Устава: "Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (генеральным директором). Генеральный директор подотчетен совету директоров общества, общему собранию акционеров". 2. Положение Общества в отрасли. Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» образован в июле 1945 года на базе немецкой фирмы «Шихау». Расположен в устье реки Преголи, занимает территорию площадью 86 га, соединен с Балтийским морем судоходным каналом длиной 50 км, имеет железнодорожные и автомобильные подъезды. Основное направление деятельности завода: судостроение и судоремонт. Фирма «Шихау» в свою очередь возникла в 1826 году, когда англичанин Чарльз Хьюз основал в Кенигсберге предприятие «Союз литейщиков». Вначале «Союз литейщиков» занимался изготовлением различных металлоконструкций, но уже с 1848 года компания стала расти, и в состав её продукции вошли паровые машины, котлы и пароходы. Год 1855 можно назвать важным рубежом для развития предприятия, тогда был построен целиком первый стальной пароход и первый локомотив. 1930 год стал последним в истории «Союза литейщиков» - разразившийся мировой экономический кризис вынудил его продать свое предприятие в Кантинене верфи «Шихау», основанной Фердинандом Шихау в 1837 году. Приход к власти нацистского правительства, проводившего активную милитаристскую промышленную политику, привел к резкому увеличению производственных мощностей предприятия. Главной специализацией Шихау-верфи становится военное судостроение. Верфь не останавливала свою работу даже после окружения Кенигсберга советскими войсками в марте-апреле 1945 года, когда в её цехах производились гранаты и артиллерийские снаряды. 2 августа 1945 года предприятие передали Народному Комиссариату судостроительной промышленности СССР, и заводу был присвоен № 820. С осени 1945 года завод стал проводить мелкий ремонт больших и малых морских охотников, трофейных минных тральщиков, плавдока и т.д. Первенцем судостроительной программы стал СКР «Зоркий» (пр. 29, сдан в 1949 г.) Завод построил три заказа этого проекта - «Зоркий», «Орел», «Коршун». Основной послевоенной специализацией завода «Янтарь» стало строительство военных кораблей. Одним из наиболее важных событий было создание судостроительного комплекса «Янтарь» с крытым эллингом, позволившим производить судна спусковым весом до 12000 тонн. Всего за период с 1949 по 2010 г. г. для ВМФ было построено 154 корабля. Среди них: - сторожевые корабли проекта 29 (3 ед.), пр. 42 (7 ед.), пр. 50 (41ед.), пр. 11540 (2 ед.) - противолодочные корабли пр. 159 (24 ед.), пр. 35 (18 ед.), пр. 1135 «Буревестник» (19 ед.), пр. 1155, 1155.1 «Фрегат» (9 ед.); 7 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 - большие десантные корабли проекта 1171 «Тапир» (14 ед.) и пр. 1174 «Носорог» (3 ед.); - корабли космической связи пр. 1826 «Рубидий» (3 ед.). Со стапелей завода с 1945 г. по 2010 г. кроме военных кораблей сошло более 100 крупных и около 400 малых гражданских судов. Среди них стоит отметить строительство сухогрузов проекта 781 «Балтийский»; ледокольных паромов «Сахалин»; спасательных буксиров ледового класса пр. 843 и портовых буксиров пр. 04983; самоходных речных грузовых судов пр. 898 «Днепр», природоохранного судна пр. 6457С. В Обществе разработана и действует система управления качеством, которая охватывает все подразделения основного и дочерних компаний при строительстве и ремонте судов. В 2001 году заводом получены Сертификаты на соответствие системы качества требованиям международных стандартов ИСО 9001, 9002. Предприятие имеет Сертификаты на соответствие требованиям Правил постройки судов Классификационных обществ: Дет Норске Веритас (Норвегия), Российский Морской Регистр Судоходства, Германский Ллойд. ОАО «ПСЗ «Янтарь» интегрировано в структуру ОАО «Объединенная судостроительная корпорация» в соответствии с Указом Президента от 21.03.2007 № 394 «Об открытом акционерном обществе «Объединенная судостроительная корпорация». Сведения о видах экономической деятельности Коды ОКВЭД 35.11.1 Строительство судов 35.11.9 Предоставление услуг по ремонту и техническому обслуживанию, переделка и разрезка на металлолом судов, плавучих платформ и конструкций 20.30 Производство деревянных строительных конструкций, включая сборные деревянные строения, и столярных изделий 61.10.3 Аренда морских транспортных средств с экипажем; предоставление маневровых услуг 74.20.1 Деятельность в области архитектуры, инженерно-техническое проектирование в промышленности и строительстве Перечень наиболее известных фирм-конкурентов ОАО «ПСЗ «Янтарь» № п/п 1. 2. 3. Наименование Гданьские судоверфи Страна Республика Гданьск ОАО «Северная верфь» Россия «Зеленодольский завод им. Горького» Россия 8 Польша, г. Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 В связи с тем, что сведения о реализации продукции военного назначения являются секретными, предоставление данных об объеме сегментов рынка, приходящихся на указанных производителей, не представляется возможным. Открытое акционерное общество «Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» занимает одно из ведущих мест в судостроительной отрасли России, сохранившейся после распада СССР, по исполнению государственных заказов. Производственные мощности завода являются современными и включают в себя производства: корпусообрабатывающее, сборочно-сварочное (секций и корпусов судов из черных и легких сплавов), трубомедницкое, достроечное, монтажно-сдаточное и машиностроительное. Производственная площадь – 86,3 га, длина причальной стенки – 1,5 км, количество плавдоков – 2 шт., количество стапелей – 5. Все это позволяет осуществлять: полное строительство судов и кораблей различных типов сложности, длиной не более 150 м, шириной до 26 м при спусковом весе до 8000т; полное строительство маломерных судов и катеров из алюминия и стали длиной до 46 м при весе до 120т; ремонт судов, кораблей, В, ВТ; изготовление металлоконструкций различного назначения из стали и алюминиевых сплавов; изготовление крупногабаритных изделий машиностроения и металлообработки. 9 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Корабли и суда, построенные за период с 1945 до 2010 г.г. Год Тип судна Кол-во Основные размерения Военное кораблестроение 1949-1951 1951 - 1953 1953 - 1959 1954 - 1958 1961 - 1970 1964 - 1969 1964 - 1975 1971 - 1989 1967 - 1981 1980 - 1987 1985 - 2009 1977 - 1999 3 7 41 11 24 18 14 3 19 3 2 9 Водоизмещение 1000 т Водоизмещение 1530 т Водоизмещение 1288 т Водоизмещение 2255 т Водоизмещение 1030 т Водоизмещение 1050 т Водоизмещение 4750 т Водоизмещение 12740 т Водоизмещение 3125 т Водоизмещение 3965 т Водоизмещение 4542 т Водоизмещение 7250 т Речное сухогрузное судно пр. 898 (Днепр) 10 Спасательный буксир усиленного ледового класса пр. 843 Кабелеукладчик (АМг) пр. 103 Лесовоз класса «река-море» пр. 781 (Балтийский) Спасательные шлюпки для танкеров, тип СШАТМ 14 Водоизмещение 570 т Грузовместимость 360 т Водоизмещение 1184 т 2200 л.с. Водоизмещение 20 т Грузовместимость 2000 т Водоизмещение 5,15 т 30 человек Водоизмещение 7730 т Грузовместимость: 26 грузовых вагонов, 72 пассажира Водоизмещение 360 т 1600 л.с Длина 15 м Водоизмещение 18050 т Длина 137 м Водоизмещение до 2800 т Сторожевые корабли пр. 29 Сторожевые корабли пр. 42 Сторожевые корабли пр. 50 Танкеры пресной воды пр. 561 Противолодочные корабли пр. 159 Противолодочные корабли пр. 35 Большие десантные корабли пр. 1171 Большие десантные корабли пр. 1174 Сторожевые корабли пр. 1135, пр. 1135.1 Суда космической связи пр.1826 Сторожевые корабли пр. 11540 Большие противолодочные корабли пр. 1155, 1155.1 Гражданское судостроение 1959 1959 - 1962 1959 - 1985 1962 - 1967 1964 - 1968 181 51 170 1972 - 1992 Ледокольный железнодорожно-пассажирский паром пр. «Сахалин» 10 1982 - 1990 Портовый буксир пр. 04983 (Янтарь) 10 1993 - 2000 1993 - 1998 Катер (корпус из АМг с частичной достройкой) Многоцелевое сухогрузное судно пр. 17380 7 2 1998 - 2001 Суда специального назначения (корпус с частичной достройкой) Речное сухогрузное судно (корпус с частичной достройкой) 8 2001 Каботажное судно (корпус с частичной достройкой) 1 2001 1 2001 - 2003 Судно для перевозки паллетов (корпус с частичной достройкой) Арктический траулер для лова креветки (корпус с частичной достройкой) Речной химический траулер (корпус с частичной достройкой) 4 2001 - 2003 Природоохранное судно (корпус с частичной достройкой) 3 2001 - 2007 Океанская круизная моторная яхта (корпус с частичной достройкой) Речной контейнеровоз (корпус с частичной достройкой) 5 Моторная яхта типа «SWATH» (корпус с частичной достройкой) Природоохранное судно «Спрут» пр.6457С 1 1999 - 2001 2001 - 2002 2006 2007 2009 10 6 3 1 1 Водоизмещение 2800 т Длина 110 м Водоизмещение 2800 т Длина 87 м Водоизмещение 1200 т Длина 50 м Водоизмещение 2450 т Длина 70 м Водоизмещение 8000 т Длина 135 м Водоизмещение 678 т Длина 66 м Водоизмещение 900 т Длина до 78 м Водоизмещение 3500 т Длина 135 м Длина 40,5 м Водоизмещение 678 т Длина 66 м Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 3. Приоритетные направления деятельности Общества. В соответствии со своими производственными возможностями и сложившейся специализацией завод выделяет для себя следующие перспективные направления развития: Строительство мало- и среднетоннажных боевых кораблей для МО РФ; Строительство мало- и среднетоннажных боевых кораблей в рамках ВТС; Коммерческое судостроение; Судоремонт. По направлению строительства мало- и среднетоннажных боевых кораблей для МО РФ: Сегодня на заводе строятся и ремонтируются корабли ВМФ России. Сформирован корпус БДК (проект 11711), передача ВМФ планируется в 2013 году. Реализуется контракт с Минобороны России на строительство двух научноисследовательских судов: опытовое судно «Селигер» (проект 11982) и океанографическое судно «Янтарь» (проект 22010). Кроме того, в 2010 году был подписан контракт на строительство трех фрегатов (проект 11356) и большого десантного корабля (проект 11711) для МО РФ. По направлению строительства мало- и среднетоннажных боевых кораблей в рамках ВТС: По программе военно-технического сотрудничества в 2006 году был заключен контракт с ВМС Индии на строительство трёх фрегатов (проект 11356), окончание строительства первого корабля - 2011 г. По направлению коммерческого судостроения: На сегодняшний день совместно с ведущими отечественными и зарубежными проектно-конструкторскими бюро проводится активная подготовительная работа с целью заключения договоров на строительство судов различных типов: сейнеры, траулеры, научно-исследовательские суда. По направлению ведения судоремонта: В 2010 году был произведен ремонт более 70 кораблей, в том числе сторожевого корабля «Неустрашимый», БДК «Минск», БДК «Шабалин». 4. Отчет Совета директоров общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности. В 2010 году ОАО «ПСЗ «Янтарь» шло по пути, направленному на укрепление позиций в судостроительной отрасли и увеличение объемов производства. Совет директоров осуществлял общее руководство деятельностью Общества в пределах его компетенции, определенной Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом и внутренними документами Общества. С момента своего избрания Советом директоров общества проведено 23 заседания Совета директоров, из них 13 — в форме заочного голосования с 11 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 приобщением к протоколу мнений членов Совета директоров в письменной форме. На заседаниях рассматривались вопросы, отнесенные вышеуказанными документами к компетенции Совета директоров, а также вопросы текущей деятельности Общества. В течение 2010 года Совет директоров ОАО «Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» решал следующие вопросы: - стратегическое управление деятельностью Общества; - утверждение плана работы Совета директоров на 2010 – 2011 годы; - выборы Председателя Совета директоров; - одобрение сделок, совершаемых Обществом; - рассмотрение ежеквартальных отчетов Генерального директора о деятельности Общества; - согласование совмещения Генеральным директором Общества должностей в органах управления других организаций; - определение размера оплаты услуг аудитора; - утверждение единого стандарта ведения управленческого учета и отчетности; - рассмотрение вопросов инновационного развития; - рассмотрение вопросов организации судоремонта; - принятие решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества. Основные показатели по объемам производства Наименование показателя Ед.изм. Трудоемкость тыс.н/час Объем производства в стоимостном выражении (без НДС) тыс.руб. Товарная продукция тыс.руб. 2010 год факт 2752,7 6 656 098,8 109 789 Задание по государственному оборонному заказу по судостроению за 2010 год выполнено в полном объеме. Кроме того отремонтированы корабли для ВМФ и ФСБ на сумму 30 млн. руб. (с НДС) и выполнены разовые заказы и услуги сторонним организациям на сумму 27,43 млн. руб.(с НДС) Продолжалось строительство заказов: Для МО РФ - заказ проекта 11711; - заказ проекта 11982; - заказ проекта 22010; - ОКР шифр «Фуникулер»; - выигран конкурс и началось строительство трех фрегатов для МО РФ проекта 11356. Продолжалось строительство трех фрегатов проекта 11356 для ВМС Индии. 12 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 В 2010 году проведена переоценка двух групп основных средств «Здания» и «Сооружения и передаточные устройства». Сумма дооценки отражена во вступительном балансе предприятия за 2010 год. На начало года стоимость основных средств увеличилась на 899 890 тыс. рублей. Изменился размер добавочного капитала с 718 666 тыс. рублей до 1 618 556 тыс. рублей. Более 10 лет общество не переоценивало свои активы. Благодаря переоценке мы видим более реальную стоимость имущества общества, но изменились суммы начисленной амортизации и размер налога на имущество. Что касается активов и обязательств Общества, то за отчетный 2010 год валюта баланса увеличилась на 76% или в абсолютной величине более чем на 14,7 млрд. рублей, достигла на конец года в итоге 34 млрд. рублей. Затраты на производство за отчетный год составили 9 113,7 млн. рублей. Для сравнения в 2009 году затраты на производство составили 7 194,4 млн. рублей. На долю материальных затрат приходится 83% всех затрат, на заработную плату с отчислениями -15%, на амортизацию – 1,4%. Выручка за 2010 составила 9 078,6 млн. рублей, затраты 9 129,4 млн. рублей, убыток 50,8 млн. рублей. За отчетный год начислены проценты к получению в сумме 9 990 тыс. рублей за счет использования депозитов. Отражены проценты к уплате по кредитам в сумме 488 268 тыс. рублей. Прочие доходы составили за отчетный период 132 248 тыс. рублей. Прочие расходы составили 229 374 тыс. рублей. Прибыль Обществу принесли: - Положительные курсовые разницы 40 134 тыс. рублей; - Прибыль от сдачи имущества в аренду 14 392 тыс. рублей; - Прибыль от реализации МПЗ 2 371 тыс. рублей; - Оприходован металлолом 2 915 тыс. рублей; - Прибыль по услугам бюро пропусков 2 567 тыс. рублей; - Услуги связи, лаборатории и прочие услуги 3 855 тыс. рублей - По решению суда начислены проценты 20 583 тыс. рублей к получению, И другое. Убытки Обществу принесло: - Убыток от реализации валюты 43 962 тыс. рублей; - Расходы по банковскому обслуживанию 16 314 тыс. рублей; - Вознаграждение за поручительство 18 051 тыс. рублей; - По результатам инвентаризации списано 32 224 тыс. рублей; на убытки, в том числе 3 891 тыс. рублей – списана дебиторская задолженность с истекшим сроком исковой давности; - Списаны затраты в сумме 27 008 тыс. рублей по незавершенному производству судна С-503 для Эстонского морского пароходства, не подлежащего дальнейшему изготовлению (контракт расторгнут более 10 лет 13 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 назад, нового заказчика найти не удалось, часть корпуса порезана на металлолом); - Начислены налоги за счет прибыли 39 443 тыс. рублей; (налог на имущество); И другое. Расходов, источником покрытия которых является читая прибыль предприятия, за отчетный год набралось около 13,5 млн. рублей. Это пени и штрафы в бюджет на сумму 3 463 тыс. рублей, отчисления по экологии в размере 658 тыс. рублей, юбилейные и праздничные премии в сумме 1 148 тыс. рублей, ритуальные услуги составили 702 тыс. рублей, материальная помощь выплачена в сумме 2 383 тыс. рублей, расходы на проведение праздничных мероприятий составили 2 339 тыс. рублей, на финансовую помощь израсходовано 700 тыс. рублей, на содержание профкома ушло 1 487 тыс. рублей. В итоге финансовый результат – убыток в сумме 626 245 тыс. рублей. Отложенные налоговые активы в размере 110 220 тыс. рублей и отложенные налоговые обязательства в сумме 505 тыс. рублей оказали влияние на конечный финансовый результат. Чистый убыток за 2010 год составил 516 530 тыс. рублей. За 2010 год перечислено в бюджеты и внебюджетные фонды 453 млн. рублей, за 2009 год перечислено 432 млн. рублей. Для сравнения в 2009 году перечислено 432 млн. рублей фискальным органам, в 2008 году - 205,8 млн. рублей, в 2007 году – 195 млн. рублей. 5. Информация об объеме использованных в отчетном году энергетических ресурсов. Объем использованных ОАО «ПСЗ «Янтарь» энергетических ресурсов в 2010 отчетном году в денежном и натуральном выражении № п/п Наименование энергоресурса Сумма в руб. Количество 1 Бензин 2 939 430,99 119 тн 2 Газ природный 149 150,01 216 662,02 м³ 3 Керосин 109 681,85 5,24 тн 4 Дизельное топливо 14 765 345,39 851,0 тн 5 Кислород 1 753 758,40 237,44 тн 6 Двуокись углерода 1 630 054,14 202,2 тн 7 Аргон 1 531 050,00 13 608 м³ 8 Ацетилен 1 926 400,00 6 366,4 м³ 9 Азот 32 013,56 2,91 тн 10 Газовая смесь 13 950,00 30,9 м³ 11 Электроэнергия 106 061 941,03 45 821 735 квтчас 12 Выработка электроэнергии 7 514 948,44 13 Тепловая энергия 295 839,18 283 Гкал 14 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 14 Выработка теплоэнергии 15 Подача сжатого воздуха Итого 21 281 311,56 22 984 220,66 182 989 095,21 6 224,01 Гкал 36 231 000 м³ 6. Труд, кадры, заработная плата. Работа с персоналом предприятия организована и проводится в соответствии с Программой по работе с кадрами, требованиями законодательства по труду, локальными нормативными актами по работе с кадрами. В целях снижения текучести персонала и закрепления молодежи на предприятии в конце 2009 года начата разработка и в 2010 г. утверждена Программа по закреплению персонала, которой предусмотрены мероприятия и значительные капиталовложения в решение социальных вопросов. Некоторые результаты этой Программы проявились уже в 2010 г. Среднемесячная заработная плата за 2010 год составила 27 450 рублей, для сравнения в 2009 году среднемесячная зарплата составляла 26 104 рублей. По сравнению с 2009 г. численность работников ОАО «ПСЗ «Янтарь» в 2010 г. возросла не столь значительно - с 3360 чел. до 3417 чел., т.е. на 57 человек (1,7 %); численность основных производственных рабочих практически не изменилась и составляет 1111 чел. Численность вспомогательных рабочих возросла всего на 35 человек - с 981 до 1016 (3,6 %), наряду со значительным снижением текучести работников данной категории. Небольшой рост численности предприятия свидетельствует об ограниченности трудовых ресурсов Калининградской области и отсутствии возможностей доукомплектования предприятия кадрами необходимой квалификации. В 2010 году должности инженерно – технического состава комплектовались практически на 100 % специалистами с профильным образованием. В 2010 году прошли обучение и повысили квалификацию 915 работников предприятия: в том числе – рабочих – 405 чел., специалистов - 510 чел. Повысили квалификационный разряд 169 рабочих. Прошли обучение по Президентской программе подготовки управленческих кадров 4 специалиста предприятия. Затраты на обучение составили 8336,657 тыс.руб. Администрация ОАО проводит работу по привлечению на предприятие молодежи. С этой целью с 17-ю образовательными учреждениями города заключены договора о проведении производственной (профессиональной), технологической (инженерной) и преддипломной практик. В течение 2010 года 195 учащихся образовательных учреждений прошли практику на предприятии. Обучение и повышение квалификации персонала проводится в образовательных учреждениях государственного и негосударственного типа, имеющих лицензию на данный вид деятельности и в курсовой сети предприятия. С образовательными учреждениями заключены договора на 2010 - 2011 годы. 15 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 В течение 2010 года 192 работника предприятия совмещали работу и обучение в образовательных учреждениях с целью получения высшего и среднего профессионального образования. В 2010 г. на заводе возобновлена практика подготовки рабочих без отрыва от производства. В истекшем году были обучены 2 группы (52 человека) сборщиков КМС, в 2011 г. планируется обучение слесарей – монтажников, трубопроводчиков, сборщиков – достройщиков. С целью сохранения молодых кадров на предприятии подготовлена комплексная программа по работе с молодежью на 2011 год, которая предполагает возрождение конкурсов профмастерства, активизацию Молодежного совета, стимулирование молодежи к участию в научно-практических конференциях, рационализаторской работе. 7. Перспективы развития Общества. Одной из острейших проблем XXI, требующей решения в интересах настоящего и будущего благополучия и безопасности Российской Федерации, является защита и реализация ее государственных интересов в Мировом океане. Необходимым условием для производства высокоэффективных образцов кораблей и судов является наличие современной производственной базы. На основе оценки ситуации, завод самостоятельно приступил к подготовке перспективного плана реконструкции и технического перевооружения производства. Основная цель проекта – кардинальное снижение трудозатрат, теплоэнергозатрат и сроков строительства кораблей и судов на базе создания компактной верфи с короткими межпроизводственными связями, оснащенной современным оборудованием, механизированными, автоматизированными линиями и внедрения информационных технологий как в производстве, подготовке производства, так и в остальных сферах деятельности завода. Проект разработан под годовую расчетную программу и предусматривает рост объемов переработки металлопроката с 11 000 т до 22 000 т в год, а также переход на обработку листового проката габаритами 2,8x12 м (сегодня обрабатывается лист 2x8 м). 16 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Проектом предусматривается: новое строительство блока корпусообрабатывающего цеха с участком изготовления микропанелей и плоских секций, здания камер очистки и окраски секций и блоков, блока достроечных цехов, корпуса механомонтажного производства, цеха гальванопокрытий, кузнечнопрессового участка; удлинение эллинга на 48 м, реконструкция стапельно-спускового комплекса «Янтарь»; замена кранового оборудования и устройство укрытий на стапеле «Буревестник»; реконструкция набережных и энергохозяйства; техническое перевооружение трубозаготовительного, машиностроительного производств, сборочно-сварочного цеха специзделий, достроечно-сдаточного цеха. Все объекты нового строительства и технического перевооружения оснащаются комплексно-механизированными линиями, в том числе роботизированными, и современным оборудованием с ЧПУ, позволяющим использовать информационные технологии: проектные 3D модели, компьютерное моделирование, автоматизированные системы технологической подготовки производства, компьютеризированные измерительные бесконтактные системы. Реализация проекта позволит: создать компактный по расположению судостроительный комплекс (компактверфь) в районе существующих стапелей «Янтарь» и «Буревестник» с минимальными транспортными связями и оптимальными грузопотоками; обеспечить максимальную независимость от погодных условий при строительстве корпусов кораблей и судов в эллинге комплекса «Янтарь»; обеспечить окраску секций и блоков в специализированных условиях стационарными, высокопроизводительными установками; снизить трудоемкость изготовления корпусных конструкций с 160 – 200 н/час на 1 тонну до 65-80 н/час; сократить сроки строительства корпусов кораблей и судов; снизить удельный расход энергоресурсов за счет энергосберегающих мероприятий, сокращения транспортных связей, внедрения энергосберегающих технологий при тепловой резке металлопроката и сварке конструкций; В результате реализации предлагаемых мероприятий по реконструкции и техническому перевооружению ОАО «ПСЗ «Янтарь» становится предприятием с потенциалом производства, отвечающим современным требованиям, при этом обеспечивается: рост выпуска валовой продукции на одного рабочего в 7,4 раза; 17 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 рост объемов производства в стоимостном измерении в 9,6 раза (после выхода на полную мощность); повышение фондовооруженности труда в 2,6 раза; рост рентабельности производства с 5,2% до 18,2%; сокращение сроков строительства судов и кораблей в среднем в 1,5 раза; увеличение численности работающих с 3 500 чел. до 4 500 чел. Данные мероприятия включены в ФЦП «Развитие оборонно-промышленного комплекса Российской Федерации на 2011-2015 годы и на период до 2020 года» В ФЦП заложено госбюджетное финансирование в объеме 17 млрд. рублей. 8. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества. Общество вправе один раз в год принимать решение о выплате дивидендов по размещенным акциям. Дивиденды выплачиваются из чистой прибыли Общества. Решение о выплате годовых дивидендов, размер годовых дивидендов принимается общим собранием акционеров. Размер годовых дивидендов не может быть больше рекомендованного советом директоров. В связи с наличием чистого убытка по итогам года в размере 516 530 тыс. рублей (балансовый убыток по итогам года составил 626 245 тыс. рублей) совет директоров рекомендует дивиденды по итогам работы за 2010 год не выплачивать. 9. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества. 9.1. Отраслевые риски. Специфика судостроительной отрасли и ее отличие от других отраслей промышленности вызывает ряд сложностей с привлечением достаточного объема инвестиционных вложений в производство. Основными отраслевыми рисками, снижающими инвестиционную привлекательность судостроительной отрасли, являются: - длительный цикл производства, что приводит к значительному снижению оборачиваемости капитала предприятия (цикл производства составляет 12 месяцев и более в зависимости от сложности постройки); - высокая стоимость постройки кораблей и судов (в зависимости от типа и размера объекта); - высокая стоимость проектно-конструкторских работ. Указанные отличительные особенности судостроительного производства требуют больших объемов финансирования на длительные сроки, что невозможно обеспечить из-за отсутствия у предприятий достаточных оборотных средств, а у судовладельцев - средств для строительства судов, высокой стоимости 18 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 кредитных ресурсов на российском кредитном рынке и наличии сложностей в получении верфями гарантий под западные относительно дешевые кредиты. В настоящее время ОАО «ПСЗ «Янтарь» представляет собой полнокомплектное производство, обеспечивающее постройку, модернизацию и ремонт кораблей для ВМФ. Активно ведется политика по привлечению экспортных заказов на базе выпуска современной, конкурентоспособной продукции. 9.2. Страновые и региональные риски. ОАО «ПСЗ «Янтарь», осуществляя свою финансово-хозяйственную деятельность в Российской Федерации, несет риски косвенного воздействия, связанные с возможными изменениями политической, экономической ситуации в стране. Особенности географического положения предприятия в «анклавном» регионе способствуют возникновению рисков, связанных с ростом стоимости транспортнозаготовительных расходов при транзите грузов через территории прилегающих иностранных государств (Польша, Литва, Белоруссия), длительными сроками таможенного оформления, длительными перевозками грузов. 9.3. Финансовые риски. Риски, связанные с изменением курса доллара США по отношению к российскому рублю: ОАО «ПСЗ «Янтарь» выполняет работы по строительству трех фрегатов для ВМС Индии на основании заключенного с ФГУП «Рособоронэкспорт» договора комиссии, выручка по этому договору поступает в иностранной валюте. При изменении курса американского доллара, соответственно меняется и выраженная в рублях цена контракта. Согласно принятому учетной политикой предприятия принципу учета выручки согласно ПБУ 2/2008, указанное изменение, рассчитанное от всей цены контракта, отражается в текущем отчетном периоде, оказывая тем самым влияние на финансовый результат. 9.4. Правовые риски. Риски, связанные с текущими судебными процессами, отсутствуют. Риск изменения налогового законодательства связан с лишением предприятия налоговых преференций. Риски, связанные с изменением требований по лицензированию основной деятельности предприятия либо лицензированию прав пользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено: ОАО ПСЗ «Янтарь» обладает следующими лицензиями Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральное агентство по промышленности Номер: 4768-С-ВТ-П Наименование вида (видов) деятельности: производство вооружения и военной техники: противолодочных, сторожевых и десантных кораблей, кораблей специального назначения и судов обеспечения. 19 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Дата выдачи: 20.06.2007 Дата окончания действия: 20.06.2012 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральное агентство по промышленности Номер: 4769-С-ВТ-Рм Наименование вида (видов) деятельности: ремонт вооружения и военной техники: противолодочных, сторожевых и десантных кораблей, кораблей специального назначения и судов обеспечения. Дата выдачи: 20.06.2007 Дата окончания действия: 20.06.2012 Наименование органа, выдавшего лицензию: Управление ФСБ по Калининградской области Номер: Б283066 Рег. №011 Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление работ с использованием сведений, составляющих Государственную тайну. Дата выдачи: 13.02.2002 Дата окончания действия: 30.11.2011 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по техническому и экспортному контролю Номер: ГТ 0070№003470 Рег.№366 Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты государственной тайны (в части противодействия иностранным техническим разведкам). Дата выдачи: 10.08.2008 Дата окончания действия: 10.08.2013 Наименование органа, выдавшего лицензию: Центр по лицензированию, сертификации и защите Государственной тайны ФСБ России Номер: Б 339877 рег. № 1397М Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты Государственной тайны Дата выдачи: 01.06.2004 Дата окончания действия: 30.11.2011 Наименование органа, выдавшего лицензию: Центр по лицензированию, сертификации и защите государственной тайне ФСБ России. Номер: ГТ №0003773 рег. №4959М Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление мероприятий и(или) оказание услуг в области защиты государственной тайны. Дата выдачи: 14.01.2008 20 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Дата окончания действия: 14.01.2011 Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов РФ Калининградский территориальный фонд геологической информации. Номер: КЛГ 01837 ВР Наименование вида (видов) деятельности: Право пользования недрами. Дата выдачи: 22.05.2002 Дата окончания действия: 31.12.2017 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды. Номер: Р/2007/0139/100/Л Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление «Деятельности в области гидрометеорологии и смежных с ней областях». Дата выдачи: 03.09.2007 Дата окончания действия: 03.09.2012 Наименование органа, выдавшего лицензию: Управление ФСБ РФ по Калининградской области. Номер: ГТ0006535Рег.№492 Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты государственной тайны. Дата выдачи: 17.10.2008 Дата окончания действия: 30.11.2011 Наименование органа, выдавшего лицензию: Управление Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Калининградской области. Номер: Рег.№39 КС 02.001Л.000029.12.07 Наименование вида (видов) деятельности: На осуществление деятельности, связанной с использованием возбудителей инфекционных заболеваний Дата выдачи: 13.12.2007 Дата окончания действия: 13.12.2012 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека Номер: Рег.№39.КС.02.002 Л.000088.05.06 Наименование вида (видов) деятельности: Разрешение на деятельность, связанную с использованием источников ионизирующего изучения (генерирующих): эксплуатация, техническое обслуживание, хранение. Используемые радиационные: аппараты рентгеновские переносы для рентгеновской дефектоскопии Дата выдачи: 12.05.2006 21 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Дата окончания действия: 12.05.2011 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору северо-западное управление Ростехнадзора Номер: ОП-21-000568 (39) Наименование вида (видов) деятельности: Деятельность по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению отходов I-IV класса опасности Дата выдачи: 23.07.2010 Дата окончания действия: 23.07.2015 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по оборонному заказу Номер: 001247 ВВТ-О Наименование вида (видов) деятельности: Разработка вооружений и военной техники (десантные корабли (ЕКПС 1905); суда навигационногидрографического обеспечения (ЕКПС 1925)) Дата выдачи: 17.06.2010 Дата окончания действия: 17.06.2015 Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору Северо-западное управление Ростехнадзора Номер: ВП-21-000529 (КС) Наименование вида (видов) деятельности: Осуществление деятельности по эксплуатации взрывопожароопасных производственных объектов Дата выдачи: 12.03.2010 Дата окончания действия: 12.03.2015 Наименование органа, выдавшего лицензию: Саморегулируемая организация, основанная на членстве лиц, осуществляющих проектирование Некоммерческое партнерство «Объединение проектировщиков» 190000, Санкт-Петербург, Адмиралтейская наб., д.10, лит.А, пом.1-Н. Регистр. № в гос. реестре саморегулируемых организаций СРО-П-031-28092009 Номер: Рег. № 0412.01-2011-390000011-П-031 Наименование вида (видов) деятельности: допуск к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства и о допуске к которым член саморегулируемой организации Некоммерческое партнерство «Объединение проектировщиков» имеет свидетельство(виды работ указаны в приложении.) Дата выдачи: 22.03.2011г. Дата окончания действия: без ограничения срока и территории действия 22 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Замечаний по лицензионной деятельности со стороны лицензирующих органов Обществу не предъявлялось. Оснований для отказа в продлении лицензий на очередной срок не имеется. 10. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» крупными сделками. Крупной сделкой (ст. 78 ФЗ «Об акционерных обществах») считается сделка или несколько взаимосвязанных сделок, стоимость которой составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества. Дата совершения сделки: 03.11.2010 г. Вид и предмет сделки: Договор об открытии невозобновляемой кредитной линии Кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию с лимитом выдачи на определенный срок; заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за использованием им Срок исполнения обязательств по сделке: 03.10.2011 Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Кредитор: ОАО "Сбербанк России", Заемщик: ОАО "ПСЗ" Янтарь Размер сделки в денежном выражении: 70 500 000 Валюта: Доллар США Размер сделки в процентах от стоимости активов эмитента: 8.4 Стоимость активов на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки (дате заключения договора) и в отношении которого составлена бухгалтерская отчетность в соответствии с законодательством Российской Федерации: 27 077 864 000 Сделка является взаимосвязанной крупной сделкой Сведения об одобрении сделки: Орган управления, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решения об одобрении сделки: 21.10.2010 Дата составления протокола: 21.10.2010 Номер протокола: 15 Дата совершения сделки: 11.11.2010 Вид и предмет сделки: Договор об открытии невозобновляемой кредитной линии Кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию с лимитом выдачи на определенный срок; заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им Срок исполнения обязательств по сделке: 07.05.2012 23 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Кредитор: ОАО "Сбербанк России", Заемщик: ОАО "ПСЗ "Янтарь" Размер сделки в денежном выражении: 65 000 000 Валюта: Доллар США Размер сделки в процентах от стоимости активов: 7.4 Стоимость активов на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки (дате заключения договора) и в отношении которого составлена бухгалтерская отчетность в соответствии с законодательством Российской Федерации: 27 077 864 000 Сделка является взаимосвязанной крупной сделкой Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решения об одобрении сделки: 21.10.2010 Дата составления протокола: 21.10.2010 Номер протокола: 15 Дата совершения сделки: 07.12.2010 Вид и предмет сделки: Договор об открытии невозобновляемой кредитной линии Кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию с лимитом выдачи на определенный срок; заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им Срок исполнения обязательств по сделке: 06.12.2013 Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Кредитор: ОАО "Сбербанк России", Заемщик: ОАО "ПСЗ "Янтарь" Размер сделки в денежном выражении: 114 400 000 Валюта: Доллар США Размер сделки в процентах от стоимости активов: 13.2 Стоимость активов на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки (дате заключения договора) и в отношении которого составлена бухгалтерская отчетность в соответствии с законодательством Российской Федерации: 27 077 864 000 Сделка является взаимосвязанной крупной сделкой Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решения об одобрении сделки: 21.10.2010 Дата составления протокола: 21.10.2010 Номер протокола: 15 Дата совершения сделки: 11.11.2010 24 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Вид и предмет сделки: Договор залога права (требования) Передача залогодателем в залог залогодержателю всех своих имущественных прав (требований) по договору Срок исполнения обязательств по сделке: До полного исполнения Заемщиком своих обязательств по кредитным договорам Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Залогодержатель - ОАО "Сбербанк России"; Залогодатель – ОАО "ПСЗ "Янтарь" Размер сделки в денежном выражении: 390 654 000 Валюта: Доллар США Размер сделки в процентах от стоимости активов: 44.28 Стоимость активов на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки (дате заключения договора) и в отношении которого составлена бухгалтерская отчетность в соответствии с законодательством Российской Федерации: 27 077 864 000 Сделка является крупной сделкой Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решения об одобрении сделки: 21.10.2010 Дата составления протокола: 21.10.2010 Номер протокола: 15 Дата совершения сделки: 28.10.2010 Вид и предмет сделки: Договор о предоставлении банковской гарантии Гарант принимает на себя обязательство предоставить гарантию исполнения принципалом обязательств Срок исполнения обязательств по сделке: 31.12.2014 Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Гарант - ОАО "Сбербанк России"; Принципал - ОАО "ПСЗ "Янтарь" Размер сделки в денежном выражении: 9 871 665 300 Валюта: RUR Размер сделки в процентах от стоимости активов: 36.46 Стоимость активов эмитента на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки (дате заключения договора) и в отношении которого составлена бухгалтерская отчетность в соответствии с законодательством Российской Федерации: 27 077 864 000 Сделка является крупной сделкой Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решения об одобрении сделки: 26.10.2010 25 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Дата составления протокола: 26.10.2010 Номер протокола: 17 11. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность. Дата совершения сделки: 03.09.2010 Вид и предмет сделки: Договор возмездного оказания услуг Исполнитель по заданию Заказчика обязуется оказать комплекс услуг по организации участия Заказчика в Международной выставке военно-морской техники и вооружения «ЕВРОНАВАЛЬ-2010», а Заказчик оплатить эти услуги Срок исполнения обязательств по сделке: 29.10.2010 г. Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Исполнитель - ОАО "ЗЦС"; Заказчик - ОАО "ПСЗ "Янтарь" Заинтересованное лицо: ОАО «ЗЦС», акционер Общества, владеющий более 20% голосующих акций Размер сделки в денежном выражении: 831 000 руб., в т.ч. НДС Валюта: RUR Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решение об одобрении сделки: 03.09.2010 Дата составления протокола: 08.09.2010 Номер протокола: 12 Дата совершения сделки: 06.04.2011 Вид и предмет сделки: Договор подряда Выполнение работ по изготовлению, доставке и монтажу стеклопластикового обтекателя для заказа 01601 пр. 11982 Срок исполнения обязательств по сделке: 17.06.2011 г. Стороны и выгодоприобретатели по сделке: Исполнитель - ОАО "СНСЗ"; Заказчик - ОАО "ПСЗ "Янтарь" Заинтересованное лицо: ОАО «ЗЦС», владеет более 20% акций ОАО "СНСЗ" и ОАО "ПСЗ "Янтарь" Размер сделки в денежном выражении: 7 312 444 руб., в т.ч. НДС Валюта: RUR Сведения об одобрении сделки: Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Совет директоров Дата принятия решение об одобрении сделки: 26.04.2011 26 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Дата составления протокола: 26.04.2011 Номер протокола: 6/2011 12. Состав совета директоров Общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров Общества, имевших место в отчетном году, и сведения о членах совета директоров Общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года. 12.1. Лица, входящие в состав совета директоров Общества. Общее руководство деятельностью Общества в отчетном периоде осуществляло два состава совета директоров. По 29.06.2010 действовал состав совета директоров: ФИО Тюков Анатолий Павлович (председатель) Бузаков Александр Сергеевич Кругляков Игорь Владимирович Кузнецов Андрей Дмитриевич Орлов Игорь Анатольевич Пахомов Владимир Александрович Трухин Юрий Петрович Чистов Александр Николаевич Шилов Аркадий Юрьевич Год рождения 1958 1956 1959 1961 1964 1951 1939 1961 1963 С 29.06.2010 действует состав совета директоров: ФИО Форафонов Сергей Николаевич (председатель) Кондратьев Андрей Валерьевич Конопацкий Владимир Михайлович Свертилов Сергей Николаевич Орлов Игорь Анатольевич Спиридопуло Владимир Ильич Троценко Роман Викторович Тюков Анатолий Павлович Чистов Александр Николаевич Год рождения 1950 1966 1956 1977 1964 1949 1970 1958 1961 12.2 Сведения о членах совета директоров Общества. Председатель совета директоров: ФИО: Форафонов Сергей Николаевич Год рождения: 1950 27 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Образование: Высшее профессиональное Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 1976 2008 2010 Наименование организации Должность по 2008 ОАО "ЦКБ МТ" "Рубин" наст.вр наст.вр. ОАО "ОСК" ОАО "ПСЗ"Янтарь" Конструктор 3-кат, инженер конструктор 3-кат, инженер конструктор 1-кат, начальник сектора, начальник отдела, главный конструктор по специализации-начальник отделения вооружения Вице-президент Председатель совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Кондратьев Андрей Валерьевич Год рождения: 1966 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству 28 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Период с 2003 Наименование организации Должность по 2008 ФГУП "Рособоронэкспорт" 2008 наст.вр. ФГУП "Рособоронэкспорт" 2010 наст.вр. ОАО "ПСЗ "Янтарь" Начальник валютнофинансового департамента Заместитель генерального директора - финансовый директор Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Конопацкий Владимир Михайлович Год рождения: 1956 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2004 по 2008 Наименование организации Должность Управление судостроительной промышленности Федерального агентства по промышленности Начальник отдела корпоративного строительства, структурных преобразований и имущественных отношений 29 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 2008 2010 наст.вр. Департамент судостроительной Начальник отдела промышленности и морской корпоративного техники Минпромторга России строительства и имущественных отношений наст. вр. ОАО "ПСЗ "Янтарь" Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Свертилов Сергей Николаевич Год рождения: 1977 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2004 2008 Наименование организации Должность по 2008 ФГУП "Рособоронэкспорт" наст.вр ОАО "ОСК" Эксперт, старший эксперт, заместитель начальника сводно-аналитического отдела Начальник сводноаналитического отдела Департамента корпоративного строительства, начальник 30 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 2010 наст.вр. ОАО "ПСЗ"Янтарь" отдела нормативнометодического обеспечения Корпоративного управления, начальник Управления Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Орлов Игорь Анатольевич Год рождения: 1964 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2003 Наименование организации по 2008 ФГУП "Центр "Звездочка" Должность судоремонта ЗГД - начальник управления по военно-техническому сотрудничеству; ЗГДначальник управления по экономическому развитию, ценообразованию и финансам; ЗГД по экономике и внешнеэкономической деятельности. 31 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 2008 2008 ОАО "ПСЗ "Янтарь" 2008 2009 наст.вр. наст.вр. ОАО "ПСЗ "Янтарь" ОАО "ПСЗ "Янтарь" ЗГД по экономике и финансам, и.о. Генерального директора Генеральный директор Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Спиридопуло Владимир Ильич Год рождения: 1949 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 1972 2010 Наименование организации Должность по наст.вр. "Северное ПКБ" наст.вр. ОАО "СНСЗ" Ведущий инженер, начальник отдела, главный инженер, генеральный директор Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 32 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Троценко Роман Викторович Год рождения: 1970 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2005 Наименование организации по 2007 2007 2007 2008 2009 2009 наст.вр. 2009 2010 2010 2010 наст.вр. наст.вр. Должность ОАО "Южный речной порт" Председатель совета директоров ОАО "Южный речной порт" Член совета директоров ООО "Московское речное Председатель совета Пароходство" директоров, член совета директоров ОАО "Дальневосточный центр Генеральный директор судостроения и судоремонта" ОАО "ОСК" ВРИО Президента ОАО "ОСК" Президент ОАО "ПСЗ "Янтарь" Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. 33 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Тюков Анатолий Павлович Год рождения: 1958 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2004 2008 Наименование организации по наст.вр. наст.вр. 2009 наст.вр. Должность ФСБ России Сотрудник ОАО "Объединенная Вице-президент судостроительная корпорация" ОАО "ПСЗ "Янтарь" Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось 34 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало ФИО: Чистов Александр Николаевич Год рождения: 1961 Образование: Высшее Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству Период с 2004 2008 Наименование организации по 2006 2010 ОАО "Балтийский завод" ОАО "ЗЦС" Должность Генеральный директор ЗГД по производственнотехнической политике, экономике и финансам, с ноября 2009 г. - Вр.ИО Генерального директора 2009 наст.вр. ОАО "ПСЗ "Янтарь" Член совета директоров Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента: указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): лицо указанных должностей не занимало 35 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 13. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа общества, в том числе его краткие биографические данные и владение акциями общества в течение года. Орлов Игорь Анатольевич – 1964 г.р., образование высшее, закончил в 1987 году Ленинградский институт авиационного приборостроения, специальность – электрооборудование летательных аппаратов, в 2006 году защитил кандидатскую диссертацию, кандидат экономических наук. Занимаемые должности за последние 10 лет: 2001- 2003 г. – Зам. генерального директора (руководителя) – начальник 7-го отдела ГМП «Звездочка», г. Северодвинск. 2003 г. – Зам. генерального директора – начальник управления по военнотехническому сотрудничеству ГМП «Звездочка», г. Северодвинск. 2003-2004 г. – Зам. генерального директора – начальник управления по экономическому развитию, ценообразованию и финансам ГМП «Звездочка», г. Северодвинск. 2004 - 01.02.2008г. – Зам. генерального директора предприятия по экономике и внешнеэкономической деятельности ФГУП «ЦС «Звездочка», г. Северодвинск. 04.02.2008г. – 20.02.2008г. – Зам. генерального директора по экономике и финансам ОАО «ПСЗ «Янтарь». 21.02.2008г. – 10.04.2008г. – исполняющий обязанности Генерального директора ОАО «ПСЗ «Янтарь». 11.04.2008г. – наст.время – Генеральный директор ОАО «ПСЗ «Янтарь». Доля участия лица в уставном капитале Общества, %: 0 Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций Общества, %: 0 Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в отчетном периоде лицом не совершались. 14. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа общества и каждого члена совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года. 36 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Генеральному директору установлен ежемесячный должностной оклад и ежемесячное премирование в соответствии с договором от 11 апреля 2008 г. В течение отчетного года выплаты вознаграждений членам совета директоров не производились. 15. Иная информация, предусмотренная уставом общества или иным внутренним документом Общества. Иная информация, подлежащая включению в годовой отчет о деятельности общества, уставом общества и иными внутренними документами не предусмотрена. 37 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 Приложение 1 к Годовому отчету Открытого акционерного общества «Прибалтийский судостроительный завод «Янтарь» за 2010 год Сведения о соблюдении ОАО «ПСЗ «Янтарь» Кодекса корпоративного поведения № 1 2 3 4 Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Общее собрание акционеров Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения Cоблюдается независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и Соблюдается до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания Не соблюдается акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет Соблюдается его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав 38 Примечание ст. 13 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь» ст. 21 Положения об общем собрании акционеров ОАО «ПСЗ «Янтарь» ознакомление производится по адресу Общества Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 5 6 7 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального Не соблюдается директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, Не соблюдается членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества Наличие во внутренних документах ст. 12 Положения об общем акционерного общества процедуры Соблюдается собрании акционеров ОАО регистрации участников общего собрания «ПСЗ «Янтарь» акционеров Совет директоров Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово- Соблюдается хозяйственного плана акционерного общества 9 Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в Не соблюдается акционерном обществе 10 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального Не соблюдается директора, назначаемого общим собранием акционеров 11 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, Cоблюдается членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества 12 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и Соблюдается членами правления 8 п.п. 1 п. 14.2 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь», ст. 2 Положения о совете директоров ОАО «ПСЗ «Янтарь» п.п. 27, 40, 42 п. 14.2 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь» п.п. 27 п. 14.2 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь» . 13 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении Не соблюдается условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса 39 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются 14 Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения 15 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг 16 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом 17 Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием Не соблюдается Соблюдается Соблюдается Соблюдается п. 14.6 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь» 19 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного Не соблюдается общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами 20 Наличие во внутренних документах Согласно Положению о совете акционерного общества требования о директоров ОАО «ПСЗ Не соблюдается проведении заседаний совета директоров не «Янтарь» (ст.14) заседания СД реже одного раза в шесть недель проводятся по мере 40 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 необходимости, но не реже 1 раза в 3 месяца. 21 Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель 22 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров 23 Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности 24 Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации 25 Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 26 Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества 27 Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров 28 Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором В отчетном периоде Cоблюдается действовало два состава совета директоров Общества. 16 заседаний было проведено. ст. 14 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь», Положение о совете Соблюдается директоров ОАО «ПСЗ «Янтарь» Соблюдается п.п.35 п. 14.2 Устава ОАО «ПСЗ «Янтарь» Соблюдается Не соблюдается Не соблюдается Не соблюдается Не соблюдается 41 ст.5 Положения о совете директоров ОАО «ПСЗ «Янтарь» Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 29 Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым Не соблюдается документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации 30 Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Не соблюдается совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения 31 Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым Не соблюдается директором 32 Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц Не соблюдается акционерного общества 33 Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме Не соблюдается комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 34 Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного Не соблюдается комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 35 Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов Не соблюдается должностных лиц акционерного общества 36 Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов Не соблюдается независимым директором 37 Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок Не соблюдается формирования и работы комитетов совета директоров 38 Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать Не соблюдается обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров Исполнительные органы 39 Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества Не соблюдается Наличие правления уставом Общества не предусмотрено 42 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 40 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Не соблюдается правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом Наличие правления уставом кредитов, если указанные сделки не Общества не предусмотрено относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества 41 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры Не соблюдается согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества 42 Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, Соблюдается генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом 43 Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного Соблюдается самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества 44 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета Не соблюдается управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным 43 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 45 46 47 48 49 50 51 52 обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или Соблюдается потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об п. 16.1 Устава ОАО «ПСЗ этом совет директоров «Янтарь» Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества Не соблюдается критериев отбора управляющей организации (управляющего) Представление исполнительными органами Соблюдается акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, Соблюдается управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации Секретарь общества Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и Соблюдается должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка Не соблюдается назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря Не соблюдается общества Существенные корпоративные действия Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества Соблюдается требования об одобрении крупной сделки до ее совершения 44 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 53 Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости Соблюдается имущества, являющегося предметом крупной сделки 54 Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров Не соблюдается акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) 55 Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении Не соблюдается независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения 56 Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать Соблюдается принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении 57 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении Не соблюдается независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации Раскрытие информации 58 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего Не соблюдается правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) 45 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 59 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества 60 Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров 61 Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте 62 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние 63 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества 64 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества Не соблюдается Соблюдается Соблюдается Не соблюдается Не соблюдается Не соблюдается 46 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 65 66 67 68 69 70 71 Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за Соблюдается финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества Наличие специального подразделения Подразделение Контрольноакционерного общества, обеспечивающего ревизионная служба соблюдение процедур внутреннего контроля Не соблюдается отсутствует, действует (контрольно-ревизионной службы) Ревизионная комиссия Общества Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава Не соблюдается контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в Не соблюдается органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором Не соблюдается (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной Не соблюдается операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности Не соблюдается контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по 47 Годовой отчет ОАО «ПСЗ «Янтарь» 2010 72 73 74 75 76 77 78 аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не Не соблюдается предусмотренных финансовохозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Не соблюдается советом директоров Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансовохозяйственной деятельности акционерного Соблюдается общества ревизионной комиссией Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления Не соблюдается его акционерам на общем собрании акционеров Дивиденды Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной Не соблюдается политике) Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при Не соблюдается которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Не соблюдается уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на вебсайте акционерного общества в сети Интернет 48 Положение о ревизионной комиссии ОАО «ПСЗ «Янтарь» Комитет по аудиту не предусмотрен Положение не утверждено Положение не утверждено
